期貨經(jīng)紀合同（三）范本

甲方： _ 乙方： _ 住所： _ 住所： _ 郵編： _ 郵編： _ 業(yè)務(wù)電話： _ 業(yè)務(wù)電話： _ 傳真： _ 傳真： _ 電子信箱： _ 電子信箱： _ 甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠實信用的原則，就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。 第一節(jié) 委托 第一條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。 第二條 甲方根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對交易結(jié)果承擔 全部責任。由于市場原因乙方交易指令部分或者全部無法成交，甲方不承擔責任。 第二節(jié) 保證金 第三條 乙方開戶的最低保證金標準為 _萬元。乙方資金不足_萬元的，甲方不得為乙方開戶。保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開戶銀行確認乙方資金到帳后方可開始交易。 第四條 乙方可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質(zhì)押保證金。同時，乙方授權(quán)甲方可將其質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置。 第五條 乙方應(yīng)當保證其資金來源 的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來源說明，乙方對說明的真實性負保證義務(wù)并對此承擔相應(yīng)的法律責任。必要時，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。 第六條 甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金，以甲方發(fā)出調(diào)整保證金公告或者通知為準。 第七條 在甲方有理由認為乙方持有的未平倉合約風險較大時，有權(quán)對乙方單獨提高保證金比例。在此種情形下，提高保證金通知單獨對乙方發(fā)出。 第三節(jié) 風險控制和強行平倉 第八條 乙方在下達新的交易指令前或者在其持倉過程中，應(yīng)隨時關(guān)注自己的持倉、 保證金和權(quán)益變化。 第九條 甲方以風險率來計算乙方期貨交易的風險。風險率的計算方法為：風險率 =（客戶權(quán)益 /客戶交易保證金總額） 100 ，甲、乙雙方對風險控制作如下約定： 乙方的交易風險率不得低于 100。 當風險率 100，甲方根據(jù)乙方可用資金量來接受客戶交易指令； 當風險率 =100，甲方不再接受乙方的新單交易指令； 當風險率 100，乙方應(yīng)追加交易保證金至風險率 100 。 第十條 當風險率 100時，甲方按照本合同第十四條約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當在 下一交易日開市前及時追加保證金或者采取減倉措施，否則， 甲方有權(quán)對乙方的未平倉合約強行減倉，直至乙方的風險率 100 為止，乙方應(yīng)承擔減倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。 當風險率 70 時（包含市場急劇變化的情形），甲方有權(quán)在事先未通知乙方的情況下，對乙方的部分或者全部未平倉合約強行平倉，直至乙方的風險率 100 為止，乙方應(yīng)承擔強行平倉的手續(xù)費及由此發(fā)生的損失。 乙方追加的資金在途（即未到甲方指定帳戶）或乙方資金來源未確定合法性的，該追加資金無效，甲方不予認可，由此引起的一切損失均由乙方承擔。 第 十一條 只要甲方選擇的平倉價位和平倉數(shù)量在當時的市場條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因為強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。 前款所稱 “ 合理的范圍 ” 指按照期貨經(jīng)紀業(yè)的執(zhí)業(yè)標準，已經(jīng)以適當?shù)募寄?、小心謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執(zhí)行強行平倉。 第十二條 除非乙方事先特別以書面聲明并得到甲方的確認，甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統(tǒng)一計算風險。乙方在甲方實際控制若干交易帳戶時，甲方有權(quán)對其合并計算風險。 第十三條 由于期貨交易所編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的期貨交易所擁有不同的交易 編碼。在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時存在盈利和虧損時，在虧損一部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。 第四節(jié) 通知事項 第十四條 甲方采取以下兩種方式向乙方發(fā)出追加保證金通知書、強行平倉通知書。 1）甲方在經(jīng)營場所內(nèi)，直接書面送達； 2）如果乙方不在經(jīng)營場所內(nèi)，甲方則按開戶申請表地址以傳真、電話、電子信箱方式通知乙方。 在乙方發(fā)生帳戶保證金不足或臨近本合同第十條約定的強行平倉限度時，甲方將按約定，依據(jù)本條第 2種方式向乙方發(fā)出追加保證金或強行平倉的通知。甲方的電話 記錄、傳真記錄、電腦記錄將被視為送達乙方的有效證明。如果甲方按以上方式無法正常通知乙方，甲方將在其營業(yè)場所的公告欄內(nèi)發(fā)出公告，乙方同意視為甲方已按合同約定履行了通知義務(wù)。 甲方在每一交易日閉市后，向乙方提供每日交易結(jié)算單，由乙方在甲方結(jié)算部領(lǐng)取。甲方在上月交易結(jié)束后 _個工作日內(nèi)，向乙方提供上月交易結(jié)算月報，由乙方在甲方結(jié)算部領(lǐng)取。乙方不能到甲方結(jié)算部門領(lǐng)取每日交易結(jié)算單或交易結(jié)算月報時，應(yīng)通知甲方，甲方可以傳真、郵寄或電子信箱方式送出。 乙方在每個交易日開市前，如果因某種原因沒有收到甲方按 約定方式傳送的每日交易結(jié)算單、追加保證金通知單，有義務(wù)向甲方索要。如果乙方在第二個交易日開市前沒有向甲方提出索要申請，將視同已收到甲方按約定方式傳送的每日交易結(jié)算帳單和追加保證金通知單。 乙方在每月 _日之前，如果因某種原因沒有收到甲方按約定方式傳送的上月交易結(jié)算月報，有義務(wù)向甲方索要。如果乙方每月 15日之前沒有向甲方提出索要申請，將視同已收到甲方按約定方式傳送的每月交易結(jié)算月報。 第十五條 乙方對甲方提供的每日交易結(jié)算單的記載事項有異議的，應(yīng)當于下一交易日開市前向甲方提出書面異議。乙方對甲 方提供的交易結(jié)算月報的記載事項有異議的，應(yīng)當于收到交易結(jié)算月報后 3個工作日內(nèi)向甲方提出書面異議。乙方在約定時間內(nèi)未向甲方提出書面異議，視為乙方對記載事項的確認。 第十六條 甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項，應(yīng)當及時通知另一方，經(jīng)對方確認后生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由要求變更方負責。 第五節(jié) 指令的下達 第十七條 乙方交易指令可以通過書面、電話、電腦自助委托或因特網(wǎng)自助委托等交易方式下達。書面方式下達的指令必須由乙方指令下達人簽字。電話方式下達的指令，甲方有權(quán)進行同步錄音或者用其 他方式保留原始指令記錄。乙方通過電腦自助委托或因特網(wǎng)自助委托交易方式下達的指令，必須通過專門設(shè)置的資金帳號和交易密碼來進行。乙方有完全責任注意交易密碼的保密，凡是使用乙方密碼所進行的一切交易，甲方均視為乙方親自辦理的交易。乙方同意：電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。 第十八條 甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確，是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無效；當確定乙方的指令為無效指定時，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。 第十九 條 乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所成交，乙方則必須承擔交易結(jié)果。 第二十條 乙方若申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照相關(guān)期貨交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對上述文件的真實有效承擔責任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。 第六節(jié) 報告和確認 第二十一條 甲方對乙方的期貨交易實行每日無負債結(jié)算。只要乙方在該交易日 進行過交易、有持倉或者有資金變動，甲方均應(yīng)在每個交易日閉市后按照本合同約定的時間和方式向乙方發(fā)出顯示其帳戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算單。 第二十二條 乙方按照本合同約定的時間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項發(fā)生異議時，為避免損失的可能發(fā)生或者擴大，甲方在收到乙方的異議時，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉合約進行平倉。由此發(fā)生的損失由有過錯的一方承擔。 第二十三條 甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強行平倉不符合約定條件，甲方有過錯并給乙方 造成損失的，應(yīng)當在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令，或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸，并賠償由此造成的直接損失。 第七節(jié) 現(xiàn)貨月份平倉和實物交割 第二十四條 乙方應(yīng)當在甲方統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)向甲方提出交割申請。乙方申請交割，應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實物交割申請。 第二十五條 乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的期限前，向甲方提交足額的交割保證或者標準倉單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù)。超過上述規(guī)定的期限，乙方未下達平倉指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、憑證及票據(jù)，甲 方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對乙方的未平倉合約進行平倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果由乙方承擔。 第二十六條 交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約處理辦法依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。 第八節(jié) 保證金帳戶管理 第二十七條 甲方在期貨交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)期貨保證金帳戶，代管乙方交存的保證金以及質(zhì)押的可上市流通國庫等。 第二十八條 甲方為乙方設(shè)置保證金明細帳，并在每日交易結(jié)算中報告保證金帳戶余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。 第二十九條 在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶中劃轉(zhuǎn)保證 金： （一）依照乙方資金調(diào)撥人以書面指令支付結(jié)余保證金。 （二）為乙方向期貨交易所交存保證金或者清算差額； （三）為乙方履約所支付的實物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約罰款； （四）乙方因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所予以罰款，為乙方支付罰款； （五）為乙方支付的倉租或者其他費用； （六）乙方應(yīng)當向期貨經(jīng)紀公司、期貨交易所支付的手續(xù)費和其他費用以及相關(guān)稅項； （七）甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項。 第三十條 乙方保證金屬于乙方所有。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無 法從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，乙方的保證金不得用來抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。 第九節(jié) 信息、培訓(xùn)與咨詢 第三十一條 甲方應(yīng)當在營業(yè)場所內(nèi)向乙方提供國內(nèi)期貨市場行情及與交易相關(guān)的分析報告服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成對乙方下達指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。乙方應(yīng)當對自己的交易行為負責，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對其交易虧損承擔責任。 第三十二條 甲方應(yīng)當以盤后分析或講座等方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。 第三十三條 乙方有權(quán)查詢自己的 原始交易憑證，有權(quán)隨時了解自己的帳戶情況，甲方應(yīng)當予以積極配合。 第十節(jié) 費用 第三十四條 乙方應(yīng)當向甲方支付代理進行期貨交易的手續(xù)費。手續(xù)費收取的標準按附表執(zhí)行。 第三十五條 乙方支付給期貨交易所的各項費用以及涉及乙方的稅項由乙方承擔，前述費用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費之內(nèi)。 第十一節(jié) 免責條款 第三十六條 由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風險，甲方不承擔責任，但應(yīng)在條件下允許下采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。 第三十七條 由于國家有關(guān) 法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者相關(guān)期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺等導(dǎo)致乙方所承擔的風險，甲方不承擔責任。 第三十八條 由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過錯的，甲方不承擔責任。 第十二節(jié) 合同生效和修改 第三十九條 本合同經(jīng)雙方當事人或者其代理人簽字后，于乙方開戶資金匯入甲方帳戶之日起生效。 第四十條 本合同如有變更、修改或補充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為本合同的補充，與本合同具有同等效力。 第四十一條 在合同履行過程中 若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細則以及期貨交易慣例執(zhí)行。 第十三節(jié) 帳戶的清算 第四十二條 當發(fā)生下列情形之一時，甲方有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對乙方帳戶進行清算，并解除乙方的委托關(guān)系： （一）乙方具備下列情形之一 1無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人； 2期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員； 3本公司職工及其配偶、直系親屬； 4期貨市場禁止進入者； 5金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)； 6未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)； 7單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的； 8中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 （二）乙方死亡或喪失民事行為能力或者終止； （三）乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序； （四）乙方在甲方的帳戶被提起訴訟保全或者扣劃； （五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。 乙方應(yīng)對甲方進行帳戶清算的費用和清算后的債務(wù)余額負全部責任。 第四十三條 甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時，甲方應(yīng)當采取必要措施妥善處 理乙方的持倉和保證金。經(jīng)乙方同意，甲方可以將客戶持倉轉(zhuǎn)移至其他期貨經(jīng)紀公司，同時轉(zhuǎn)移乙方保證金。由此產(chǎn)生的有關(guān)合理費用由甲方承擔。 第四十四條 乙方可以通過撤銷帳戶的方式，終止與甲方的期貨經(jīng)紀合同，甲方有權(quán)向乙方提出終止代理關(guān)系，但必須以書面形式提前 _天通知乙方。甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。 第十四節(jié) 糾紛處理方式 第四十五條 甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭議的，可以自行協(xié)商解決協(xié)商不成的，可以采取下列方式之一解決： （一）提請仲裁； （二）向有管轄權(quán)的人民 法院起訴。 第十五節(jié) 指定事項 第四十六條 甲方接受乙方授權(quán)的指令下達人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達人； 姓名 _身份證號碼 _簽字留樣 _ 姓名 _身份證號碼 _簽字留樣 _ 第四十七條 甲方接受乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人： 姓名 _身份證號碼 _簽字留樣