《考核辦法》word版.doc

山西煤炭運銷集團臨汾有限公司 2014年度企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核辦法（試行）第一章 總則第一條 為了進一步發(fā)揮考核的導向作用，建立有效的激勵和約束機制，提高經(jīng)濟運行質量，保障國有資產(chǎn)保值增值，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)省國資委山西省省屬企業(yè)綜合績效評價管理辦法（EVA考核）以及集團公司2014年度企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核辦法，結合臨汾公司實際，制定本辦法。第二條 市公司經(jīng)營業(yè)績考核指導思想：以科學發(fā)展觀為指導，根據(jù)臨汾公司發(fā)展戰(zhàn)略和定位，按照“有效益的看效益，沒效益的看效率”的要求，建立“經(jīng)營業(yè)績主導，貢獻效率兼顧，重大問題否決，分層級、分板塊、分類”的考核體系，突出重點，強化貢獻，確保目標單位全面完成2014年度經(jīng)營業(yè)績考核指標。 第三條 市公司經(jīng)營業(yè)績考核定位：市公司定位于把方向、定規(guī)則、建體系，突出關鍵指標的動態(tài)考核，注重結果，控制過程；各專業(yè)部室側重過程的專業(yè)指導及月度考核；各基層單位圍繞精細化管理，開展全面考核。第四條 市公司經(jīng)營業(yè)績考核工作遵循以下原則：1、以國有資產(chǎn)保值增值和效益最大化為中心，以投入產(chǎn)出分析為核心，定量和定性分析相結合，橫向與縱向對比相補充，依法對目標單位經(jīng)營業(yè)績進行考核。2、根據(jù)目標單位經(jīng)營特點，實事求是、公開公正，推行科學的分層級、分板塊、分類考核。3、按照責權利相統(tǒng)一的要求，發(fā)揮考核激勵和約束作用，引導目標單位層層落實責任，形成業(yè)績上、薪酬上，業(yè)績下、薪酬下的良好機制。第五條 考核機構。目標單位經(jīng)營業(yè)績責任采取市公司經(jīng)理與各單位董事長（執(zhí)行董事）、經(jīng)理簽訂2014年度企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核責任書的方式確定。市公司成立2014年經(jīng)營業(yè)績考核委員會。委員會主任由市公司經(jīng)理、書記擔任，委員會成員由市公司班子成員組成。委員會全面指導市公司考核工作，審核、批準目標單位考核結果和獎懲兌現(xiàn)方案。各目標單位要相應成立經(jīng)營業(yè)績考核委員會，并報市公司企管部備案。委員會下設兩個組：考核工作組和考核監(jiān)督組。考核工作組由市公司分管經(jīng)營業(yè)績考核的副經(jīng)理任組長，市公司對口部室部長（主任）為成員?？己斯ぷ鹘M主要負責經(jīng)營業(yè)績考核總體工作的安排；審核市公司企管部編制的經(jīng)營業(yè)績考核辦法和目標單位經(jīng)營業(yè)績考核責任書；審核對口部室、各基層單位編制的考核標準及細則；審核生產(chǎn)礦井、基建礦井月度考核結果；審核考核獎懲結果及建議。考核工作組辦公室設在企管部?？己吮O(jiān)督組由市公司紀委書記任組長，行政督查部、審計部、紀檢監(jiān)察室、計劃發(fā)展部、法律事務部等相關部室部長（主任）為成員?？己吮O(jiān)督組主要負責監(jiān)督對口部門實施考核；監(jiān)督考核結果的真實性和公正性；監(jiān)督目標單位經(jīng)營目標的落實；監(jiān)督考核結果兌現(xiàn)?？己吮O(jiān)督組辦公室設在行政督查部。第二章 考核辦法第六條 考核范圍。實行分級、分類考核。市公司考核各煤礦（含礦領導班子）、各縣區(qū)公司、全資及控參股單位。各基層單位根據(jù)本單位實際考核所屬法人單位。第七條 考核周期。煤礦（含生產(chǎn)礦井和基建礦井）及礦領導班子實行關鍵指標考核，與月、季、年績效掛鉤；年度實行綜合考核，與年度經(jīng)營績效掛鉤。各縣區(qū)公司、全資及控參股單位按照簽訂的經(jīng)營業(yè)績考核責任書實行年度百分制考核，與年終獎金掛鉤。市公司實行時時盯、日調度、周分析、月排隊、季調整、年交賬的動態(tài)考核機制，綜合考評、獎懲兌現(xiàn)。（一）時時盯。目標單位要責成專人時時密切關注當天的運行情況，如有異動，隨時了解上報。（二）日調度。完善全系統(tǒng)日統(tǒng)計上報制度，市公司相關部室、各基層單位于每日上午10點前將前日運營數(shù)據(jù)報市公司企管部，不得虛報、瞞報、漏報。（三）周分析。目標單位每周一召開經(jīng)濟運行分析例會，加強日常經(jīng)濟工作的分析、指導工作，要求做好會議紀要并備案歸檔（周數(shù)據(jù)時間節(jié)點為每周六到次周五）。（四）月排隊。市公司企管部每月5-6日將被考核單位上月任務完成情況及考核結果匯總后，編寫月度經(jīng)濟運行分析材料，出具“分板塊各單位月度考核排名匯總表”并備案。（五）季調整。各項計劃指標一經(jīng)下達原則上不予調整，確因重大政策因素或不可抗力影響，季度指標由專業(yè)部室拿出調整意見上報計劃部門，經(jīng)市公司經(jīng)營業(yè)績考核委員會研究批準后，依據(jù)計劃部門下達的調整計劃進行考核。（六）年交賬。次年元月20個工作日內(nèi)，市公司對所有被考核單位實施年度綜合考核，形成綜合考核結果；并提交市公司經(jīng)營業(yè)績考核委員會，經(jīng)市公司考核委員會批準決定，形成年度綜合考核與獎懲意見，予以兌現(xiàn)。各目標單位在年度經(jīng)濟運行分析會上就年度任務完成情況進行交賬。第八條 考核責任分工。市公司專業(yè)對口部室按照市公司考核體系的要求，負責專業(yè)對口考核并將考核結果報企管部。其中：（一）安全績效指標由安監(jiān)局制定考核細則，并實施 考核。（二）生產(chǎn)技術部、基建部負責制定生產(chǎn)礦井、基建礦井生產(chǎn)（基建）管理、形象進度考核細則，并實施考核，考核結果匯總后報企管部備案；機電部、一通三防部、地測及防治水中心、技術中心等負責生產(chǎn)礦井、基建礦井涉及機電管理、一通三防、防治水、技術設計等的考核。（三）調度指揮中心負責上報每日各礦井（生產(chǎn)和基建）的產(chǎn)量和進尺，核實數(shù)據(jù)真實性與準確性；并負責月度各礦井銷售（合理庫存）的考核。（四）重點項目、重點工程指標由計劃發(fā)展部制定考核細則，并實施考核。（五）多元產(chǎn)業(yè)部負責制定多元產(chǎn)業(yè)板塊相關指標考核細則，并實施考核。（六）管理指標由市公司對口責任部門制定考核細則，并實施考核。各對口責任部門的考核細則須經(jīng)市公司黨政聯(lián)席會批準、報市公司企管部備案后方可下達執(zhí)行。考核工作職責如下：考核部門考核工作職責企管部負責編制市公司年度考核辦法、編制目標單位經(jīng)營業(yè)績考核責任書、企業(yè)管理指標的考核細則；對各單位按月、季、年進行考核排名，年末形成考核結果，報經(jīng)營業(yè)績考核委員會研究決定。財務部負責制定財務管理考核指標的考核細則，并對市公司所屬單位的收入、利潤、三項費用、噸煤制造成本、噸煤完全成本等財務指標實施考核。人力資源部負責制定考核辦法中涉及人力資源管理指標的考核細則并實施考核；依據(jù)考核結果，按照各單位定崗定編情況核定薪酬。計劃發(fā)展部負責編制市公司經(jīng)營計劃和重點建設項目計劃，并對基建礦井工作量等指標實施考核。調度指揮中心負責上報每日各礦井（生產(chǎn)和基建）的產(chǎn)量和進尺，核實數(shù)據(jù)真實性與準確性；并負責月度考核各礦井銷售（合理庫存）。生產(chǎn)技術部負責制定生產(chǎn)礦井生產(chǎn)管理的考核細則；對生產(chǎn)礦井及礦領導班子進行月度績效考核，并將考核結果匯總后報企管部備案?；窘ㄔO部負責制定基建礦井基建管理、形象進度的考核細則；對基建礦井及礦領導班子進行月度績效考核，并將考核結果匯總后報企管部備案。物流部負責對縣、區(qū)公司貿(mào)易量等相關指標實施考核。質檢部負責制定生產(chǎn)礦井煤質指標的考核細則，并實施考核。多元產(chǎn)業(yè)部負責制定多元板塊相關指標的考核細則，并實施考核。黨委工作部 負責制定黨委管理指標的考核細則，并實施考核。紀檢監(jiān)察室負責對違規(guī)違紀經(jīng)營、重大不良影響事件等否決指標實施考核。行政督查部負責對市公司重要工作部署、重要決定事項的貫徹落實情況及考核結果進行督查。安全監(jiān)察局負責制定安全績效指標的考核細則，并實施考核。機電部一通三防部地測與防治水中心 技術中心負責生產(chǎn)礦井、基建礦井涉及機電管理、一通三防、防治水、技術設計等的考核。第九條 考核程序。（一）各考核責任部門要指定專人負責月度考核，次月9日12時前，各對口責任部門將分管領導審簽的考核結果報送企管部。（二）企管部對各考核責任部門報送的考核結果進行審核，審核無誤后，于10日牽頭組織相關考核部門，召開月度經(jīng)營業(yè)績考評審核會，對考核結果及相關事項進行審議，并將審議結果報市公司人力資源部。市公司人力資源部依據(jù)考核結果核定績效工資與獎金，經(jīng)市公司經(jīng)理審批，財務部兌現(xiàn)工資與獎金。各煤礦嚴格控制使用績效工資，不得超支，如超支從下一考核期內(nèi)工資中扣除。財務部在財務決算中控制各被考核單位的年度工資支出，市公司考核監(jiān)督組負責監(jiān)督。第三章 考核體系第十條 根據(jù)市公司2014年考核工作整體要求，按照產(chǎn)業(yè)特點設置考核體系。建立“年度綜合考核=經(jīng)營業(yè)績考核指標（70%）+定性考核指標（30%）+貢獻率+否決指標”的考核體系。經(jīng)營業(yè)績考核指標分三個板塊，突出關鍵指標考核。（注：煤礦利潤指標為提取服務費后的利潤，縣公司利潤指標為提取煤炭購銷服務費后的利潤。）定性考核指標包括安全績效指標（含安全維穩(wěn)指標）（15%）、黨委管理指標(5%)、財務管理指標（5%）和企業(yè)管理指標（含勞動用工管理指標）（5%）四類。 否決指標包括：安全生產(chǎn)事故、重大違規(guī)違紀、重大不良影響事件、企業(yè)經(jīng)營虧損、未足額繳納服務費、未按規(guī)定繳納五險一金。貢獻率=（各煤礦、各縣區(qū)公司）量的占比+收入占比+利潤占比。第十一條 考核指標及權重?？己酥笜酥屑瘓F公司有特殊要求的，按集團公司要求執(zhí)行 (指標說明及評分標準 見附件1,考核體系見附件2)。（一）煤炭板塊（17家），其中：1、生產(chǎn)礦井（2座）：吉縣盛平、四通煤業(yè)定量指標利潤三項 費用噸煤 完全成本噸煤 制造成本原煤 產(chǎn)量進 尺煤質 （含矸率）銷售（合理庫存）生產(chǎn)管理權重（%）251051020107762、基建礦井（14座）：同富新、四通、金辛達、金山（重點建設礦井）；金塬達、東瑞、昊錦塬（建設礦井）；和盛、巨同塬、巨開元、金裕達、同晟達、禹門（開工籌備礦井）。（1）重點建設礦井及建設礦井定量指標基建進尺形象進度基建管理權重（%）304030備注：同富新、金辛達、四通煤業(yè)試生產(chǎn)前按基建礦井指標考核,試生產(chǎn)后按生產(chǎn)礦井指標考核。（2）開工籌備礦井（6座）和盛、巨同塬、巨開元、金裕達、同晟達、禹門煤業(yè)由基建部制定具體考核辦法與細則，經(jīng)市公司黨政聯(lián)席會批準后，報企管部備案。3、聯(lián)合試運轉礦井（1座）定量指標生產(chǎn)管理基建管理權重（%）5050注：昊興塬煤業(yè)（含洗煤廠）的考核根據(jù)管理大綱第一部分的規(guī)定，由股東會與董事會簽訂企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核責任書并按年度進行考核；董事會與經(jīng)理層簽訂企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核實施責任書并按月度進行考核；責任書及考核結果報企管部備案。4、洗煤廠：礦井洗煤廠由市公司洗選加工部進行考核，古縣鴻金洗煤廠由古縣公司考核，考核結果報企管部備案。（二）物流板塊（18家），其中： 1、縣區(qū)公司（12家）：安澤、古縣、吉縣、翼城、堯都、洪洞、曲沃、襄汾、蒲縣、鄉(xiāng)寧、汾西、霍州公司定量指標收入利潤三項費用資金周轉率貿(mào)易量承運配送量權重（%）103551030102、直屬及控（參）股公司（6家）（1）張臺地方鐵路有限公司嚴格按項目計劃節(jié)點進行考核。（2）琛寶礦業(yè)有限公司、煤海潤張禮鐵路物流有限公司、電煤經(jīng)營有限公司、資產(chǎn)經(jīng)營中心、物流配送分公司定量指標收入利潤三項費用資金周轉率貿(mào)易量（承運配送量）權重（%）10401010303、臨汾聚晟能源公司定量指標收入利潤三項費用資金周轉率鐵路發(fā)運量權重（%）5302010354、儲配煤場（4座）：堯都區(qū)、霍州、安澤、翼城儲配煤中心均由所屬縣區(qū)公司進行考核，考核結果報企管部備案。（三）多元板塊多元板塊所屬單位考核細則由多元產(chǎn)業(yè)部另行制定，經(jīng)市公司黨政聯(lián)席會批準后執(zhí)行，并報企管部備案。第十二條 加大對基層下屬法人單位的考核監(jiān)管。若年末該法人單位出現(xiàn)經(jīng)營虧損，則該縣、區(qū)公司考核綜合評分扣減5分；若有兩家出現(xiàn)虧損，扣減10分，以此類推。 第四章 考核獎懲市公司負責年度、季度計劃的分解及考核，月度計劃的制定與分解由計劃發(fā)展部每月組織相關部室召開計劃協(xié)調會，確定后下發(fā)。第十三條 煤礦月度績效掛鉤。核定工資總額中的績效薪金部分(以人力資源部核定的績效薪金比例為準)與經(jīng)營績效考核結果掛鉤。1、生產(chǎn)礦井（1）生產(chǎn)礦井（含礦井領導班子）采用關鍵指標月度績效掛鉤考核。利潤總額超出計劃時，按超出額的2%增加績效工資；利潤總額虧欠計劃時，按虧欠額的2%減少績效工資。績效工資與考核指標掛鉤比例為：經(jīng)營管理50%（含煤炭產(chǎn)量、生產(chǎn)進尺、噸煤完全成本、煤質指標、銷售或合理庫存），生產(chǎn)管理50%。詳見生產(chǎn)技術部考核細則。績效兌現(xiàn)=績效工資考核得分/100利潤增（減）薪金2、基建礦井（1）基建礦井（含礦井領導班子）采用關鍵指標月度績效掛鉤考核。經(jīng)營績效工資與考核指標掛鉤比例為：基建進尺30%、形象進度40%、基建管理30%。其中：基建進尺按工程計劃完成率同比例計算分值。形象進度、基建管理按實際完成比例同比例計算分值?？冃冬F(xiàn)=績效工資考核得分/100 具體考核體系如下表：考核指標基本分值考核標準及辦法100基建進尺30按工程計劃完成率同比例計算分值形象進度40按工程計劃節(jié)點完成率同比例計算分值?；ü芾?0按工作計劃節(jié)點完成率同比例計算分值。備注：基建管理、形象進度由基建部制定細則并實施考核，報企管部。3、聯(lián)合試運轉礦井經(jīng)營績效工資與考核指標掛鉤比例為：生產(chǎn)管理50%、基建管理50%。4、相關說明（1）如因政策因素，停工停產(chǎn)，按實際停工停產(chǎn)天數(shù)核減計劃（以計劃發(fā)展部下達的核減計劃文件為準）；停工停產(chǎn)期間，績效薪金按停工停產(chǎn)制度執(zhí)行。（2）全年停工停產(chǎn)天數(shù)超過45天時，年終獎勵標準，按比例遞減。（3）各煤礦單位定崗定編，增人不增資，減人不減資。（4）綜合考慮各種不確定因素，為了保持礦井的穩(wěn)定性，按照“以豐補欠”的原則，當月度計劃完成率超過120%時，超過120%的部分市公司預存；當月度計劃完成率低于50%時，用預存部分給予調劑。第十四條 半年考核（季度考核）1、考核指標效益大幅增加（考核期內(nèi)利潤總額/前一年同期利潤總額100%）；盈利水平顯著提高（考核期內(nèi)凈資產(chǎn)收益率-前一年同期凈資產(chǎn)收益率）；扭虧增效成績突出（考核期內(nèi)利潤總額-前一年利潤總額）項目建設高標準推進。2、考核獎勵各單位季度考核時，完成進度任務，并達到效益大幅度增加（以考核期內(nèi)企業(yè)利潤總額增長率為排名依據(jù)）、盈利水平顯著提高（以考核期內(nèi)企業(yè)凈資產(chǎn)收益率增長幅度排名為評選依據(jù)）、扭虧增效成績突出（考核期內(nèi)前一年虧損企業(yè)，以考核期內(nèi)扭虧增效幅度排名為依據(jù)）、項目建設高標準推進（煤礦“四高”建設礦井等）要求的單位（符合其中一項即可），定為觀摩點并召開現(xiàn)場會，推廣經(jīng)驗。被列為觀摩點的單位，給予獎勵。第十五條 經(jīng)營業(yè)績抵押金獎勵實行縣（市、區(qū)）公司目標單位班子經(jīng)營業(yè)績抵押金制度。經(jīng)理（書記）抵押金統(tǒng)一交市公司財務部；班子副職抵押金統(tǒng)一交各所在單位財務室。抵押金金額按貢獻率（以上年數(shù)據(jù)為例）分檔交納，具體如下：檔次貢獻率經(jīng)理、書記、 抵押金交納金額（萬元/人） 一檔40%以上（含40%）安澤、古縣、堯都15二檔30%-39%（含30%） 吉縣、洪洞、翼城、蒲縣10三檔10%-29%（含10%）鄉(xiāng)寧5四檔10%以下汾西、襄汾、曲沃、霍州3備注：1、副職抵押金按0.8系數(shù)繳納。 2、市公司給政策，縣公司報批后返還。目標單位年度完成確保利潤指標，未出現(xiàn)否決項目的，按1.4的系數(shù)返還抵押金；未完成時，按0.9的系數(shù)返還抵押金。第十六條 月度計劃兌現(xiàn)獎當月生產(chǎn)礦井原煤產(chǎn)量超出計劃時，市公司給予月度計劃兌現(xiàn)獎。具體獎勵標準按生產(chǎn)技術部考核細則執(zhí)行。第十七條 奮斗目標獎1、煤礦單位具體獎勵如下：（1）生產(chǎn)礦井目標單位完成年度確保利潤指標，未出現(xiàn)否決項目的，按原煤產(chǎn)量超出計劃比例分檔計獎。檔次原煤產(chǎn)量完成值（萬噸）董事長、礦長（萬元/人） 礦井定崗定編人員（萬元/人）一檔超出確保計劃20%32以人力資源部 薪酬方案為準。二檔超出確保計劃15%24三檔超出確保計劃10%16四檔完成確保計劃8備注：1、礦井班子副職按人力資源部薪酬方案系數(shù)確定。2、市公司給政策，煤礦發(fā)放。（2）基建礦井目標單位完成年度經(jīng)營目標責任書確定各項任務指標，未出現(xiàn)否決項目的，按獎勵標準計獎。礦井 類別檔次獎勵標準董事長、礦長（萬元/人） 礦井定崗定編人員 （萬元/人）重點 建設 礦井一檔提前1個月完成確保目標30以人力資源部 薪酬方案為準。二檔提前半個月完成確保目標20三檔完成確保目標10備注：1、市公司給政策，煤礦報批后發(fā)放。2、礦井班子副職按人力資源部薪酬方案系數(shù)確定。 2、縣（市、區(qū)）公司獎勵如下：檔次利潤超出奮斗計劃比例經(jīng)理、書記（萬元/人）一檔15%以上10二檔10%-15%（含15%）8三檔5%-10%（含10%)5四檔5%以下2備注：1、副職按0.8系數(shù)進行獎勵。 2、市公司給政策，縣公司報批后發(fā)放。第十八條 規(guī)模獎縣區(qū)公司根據(jù)企業(yè)經(jīng)營難度和企業(yè)規(guī)模設定規(guī)模發(fā)展獎。規(guī)模以上經(jīng)營獎金依據(jù)目標單位收入、利潤總額實際完成情況，分檔給目標單位經(jīng)理(書記)兌現(xiàn)年度經(jīng)營考核獎金?？h（市、區(qū)）公司按企業(yè)發(fā)展規(guī)模計獎檔次規(guī)模標準經(jīng)理、書記（萬元/人）營業(yè)收入（億元）利潤總額（萬元）一檔1000以上25二檔800-1000（含1000）18三檔253012四檔2025600800（含800）15五檔600800（含800）12六檔20259七檔1020500600（含600）9八檔500600（含600）7九檔10206備注：1、完成年度確保利潤指標的單位方可兌獎。 2、副職按0.