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企業(yè)研究論文-鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)制度變革的研究綜述摘要:改革開放30年以來,中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)的制度類型雖然長期處于非主流經(jīng)濟學(xué)意義上的企業(yè)制度狀態(tài),卻取得了舉世矚目的發(fā)展,這引起了眾多學(xué)者的熱烈討論與分析。文章嘗試通過對相關(guān)研究文獻的疏理,從競爭的角度理解鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的制度成功及之后制度變革及效果的本質(zhì)原因。文章分析表明,企業(yè)制度是否有效取決于其與競爭環(huán)境的匹配度。關(guān)鍵詞:鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè);制度變革;競爭規(guī)則一、引言適者生存是基本的競爭法則,不論在自然界還是人類社會,競爭無處不在,這一點在中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)近30年來的發(fā)展歷程中就得到了充分的體現(xiàn)。對于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的興衰變革,學(xué)者們從多個角度進行了大量的研究,但是很少從基本的競爭規(guī)則角度進行分析?!坝扇狈Χ鸬母偁?,跟任何運動游戲一樣,是要有游戲規(guī)則的(張五常,2002)”。例如,在田徑比賽中,參賽者首先要滿足參賽者的資格并遵守項目的進行規(guī)則,然后才是速度快的取勝。所以,任何企業(yè)要想在競爭中取勝,首先要適應(yīng)相應(yīng)的競爭規(guī)則(體現(xiàn)為各方面的正式和非正式的制度規(guī)定),例如,企業(yè)可選擇的產(chǎn)權(quán)制度類型影響著其進入某一市場的資格,產(chǎn)品和要素市場的不同配置規(guī)則(如按供求關(guān)系調(diào)節(jié)的價格配置與按行政權(quán)力配置的不同規(guī)則)也將影響企業(yè)的制度選擇。因此,本文嘗試通過對相關(guān)研究文獻的疏理,從競爭規(guī)則的角度理解鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的制度成功及之后制度變革及效果的本質(zhì)原因。二、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)早期的制度績效分析中國早期的集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)所有權(quán)只是名義上歸集體所有,即所在社區(qū)的成員共同所有,沒有具體到人,社區(qū)成員不能直接分享企業(yè)的利潤;企業(yè)的控制權(quán)由當?shù)卣呢撠?zé)人掌握,由他們?nèi)蚊髽I(yè)的管理者,甚至直接參與企業(yè)的決策。因此,這種集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度相對比較模糊,但卻取得了不低于私營企業(yè)的績效。對此,學(xué)者們給出了諸多解釋,但通過下面的分析我們將發(fā)現(xiàn)其制度類型適應(yīng)環(huán)境中的競爭規(guī)則是其成功的深層原因。(一)“灰市場”的解釋李稻葵(1995)認為:在以行政力量的作用為基礎(chǔ)的“灰市場”盛行的條件下,企業(yè)如果能使政府的主管部門成為自己的合伙人之一,企業(yè)便會獲得許多好處。當企業(yè)碰到麻煩時,當企業(yè)需要尋求資金,尋找緊缺原材料,需要像計劃車皮這種指令性計劃指標時,政府作為合伙人的“投資收益率”是很高的。于是“模糊產(chǎn)權(quán)成為一種企業(yè)家自愿選擇的,相對有效率的,從而具有進步意義的制度安排(李稻葵,1995)”。由此可見,是特定的要素市場競爭規(guī)則決定了企業(yè)的制度選擇。ChangC.andY.J.Wang(1994)也提出,控制權(quán)給政府是因為普通的居民不能提供擔(dān)保和獲得資源的使用權(quán),而這正是集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)成功的關(guān)鍵。(二)內(nèi)生產(chǎn)權(quán)所有制理論的解釋田國強(1996)的分析模型假定“所有制的安排是內(nèi)生的,經(jīng)濟自主化及市場體系完善的不同程度將決定所有制最優(yōu)安排的不同選擇”,認為:如果經(jīng)濟自由和市場體系完善的程度非常低,則國有制是最佳安排;反之則是民有企業(yè)最有效;若經(jīng)濟環(huán)境的規(guī)范程度居中,則集體企業(yè)最有效。這將取決于企業(yè)經(jīng)營者的管理能力和處理好政府關(guān)系能力的相對優(yōu)勢比較。在非規(guī)范經(jīng)濟環(huán)境下,由于許多生產(chǎn)活動和交易的達成是人為的,獲得某種稀有資源是需要關(guān)系的,政府關(guān)系能力對于成功的生產(chǎn)就顯得非常重要(田國強,1996),在此情況下,不太明晰的集體產(chǎn)權(quán)安排也許是必要的和有效的,這體現(xiàn)了資源獲取的競爭規(guī)則是否擁有“關(guān)系”的重要性及其對企業(yè)制度選擇的影響。(三)社區(qū)與政府的交易分析陳劍波(1995)認為,中國集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)邊界“是在與社區(qū)、政府的交易之中而劃定的,企業(yè)經(jīng)營所必需的要素(土地、勞動力、資本)都需要由社區(qū)政府來提供,政府則參與企業(yè)凈剩余的分割,同時分割企業(yè)的決策空間,在這筆對等的交易中,要素的獲得方式成為產(chǎn)權(quán)邊界確定的先決條件?!币驗?,這樣的制度安排大大節(jié)約了企業(yè)直接參與不完善市場交易的費用,減少了許多創(chuàng)辦和經(jīng)營的困難,并可以獲得許多非貨幣化資本與制度性貨幣市場上的低價資本。(四)多維分析汪前元(2002)從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)生及發(fā)展的歷史背景入手,多角度的探討了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)誕生前的環(huán)境特征對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度形成及績效的影響。他首先考察了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)獨特的社區(qū)性格,即“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與其所在社區(qū)呈現(xiàn)一種水乳交融、魚水情深的膠著狀態(tài),”二者的互相依賴使鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到了社區(qū)的資源支持;其次鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營者又“紅”又“?!钡摹澳苋恕碧刭|(zhì)使其具有“較大的以集體目標為取向的意識形態(tài)擁有量”,因此,雖然沒有明晰的產(chǎn)權(quán)激勵,經(jīng)營者仍表現(xiàn)出了較高的積極性,遺憾的是這種意識形態(tài)隨后發(fā)生了一些變化;再次家族文化的凝聚力對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性等方面也產(chǎn)生了影響。汪前元(2002)的研究體現(xiàn)了宏觀制度環(huán)境,包括意識形態(tài)特征對企業(yè)經(jīng)營制度及績效的影響。三、鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)改制原因與績效的分析中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的改制主要分為兩個階段:首先進行的是轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制改革,主要表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營管理者由當?shù)卣苯尤蚊⒐べY固定,發(fā)展到定額承包,再到利潤分成等方面;其次是產(chǎn)權(quán)的改革,下文中的“改制”主要指后者,即“一個集體資產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓給私人的過程(張軍、馮曲,2000)”。(一)委托-代理關(guān)系解釋蔡防(1995)的研究認為:首先,從社區(qū)政府與企業(yè)經(jīng)理之間的委托-代理關(guān)系角度來看,隨著集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的日益壯大,雙方的信息不對稱問題日益嚴重;其次,就經(jīng)理的激勵問題而言,改革初期在“企業(yè)經(jīng)理人員可供選擇的同類職位機會并不多的情況下,一定的工資(獎金)水平和在社區(qū)內(nèi)的社會地位,便足以誘使其不愿失去現(xiàn)有的職位”,但是,隨著“農(nóng)村其他所有制形式企業(yè)的大量出現(xiàn),稀缺的農(nóng)村企業(yè)經(jīng)理人員有了越來越多的潛在就職機會,他們對鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)的依附性也就不存在了(蔡防,1995)”,這體現(xiàn)出經(jīng)理市場競爭的變化增強了制度變革的動力。(二)基于市場發(fā)育與交易維度的四維解釋周露陽(1999)以交易費用經(jīng)濟學(xué)為理論基礎(chǔ),從資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率和協(xié)作能力四個維度,按照市場發(fā)育的不同階段,重點考察了政府在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)參與競爭中的作用大小對企業(yè)制度安排中政府內(nèi)化程度的影響。在中國這樣一個買方市場尚未成熟的環(huán)境里,對于不同的企業(yè),政府的完全外化并不一定就能最有效的節(jié)約交易費用。即使在市場成熟階段,對于不同的國度與不同的行業(yè),在不同的時間與條件下,政府不同程度的內(nèi)化反而更能節(jié)約交易費用(周露陽,1999),體現(xiàn)了競爭環(huán)境的差異對政府參與深度的選擇影響。(三)要素和產(chǎn)品的物理屬性影響潘必勝(2002)從要素和產(chǎn)品的物理屬性出發(fā)分析了蘇南的制度選擇:首先,界定和實施產(chǎn)權(quán)的成本與制度有關(guān),而從長遠看,主要與要素的物理性質(zhì)有關(guān),若要素在物理上易于分解和測定,又便于占有和保存,則可能產(chǎn)生清晰度較高的產(chǎn)權(quán)安排,反之將產(chǎn)生較為模糊的產(chǎn)權(quán)安排。其次,若資產(chǎn)專用性程度高,則傾向于選擇長期交易契約甚至企業(yè)契約。由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)初期所需土地等要素的界定與分解受到制度環(huán)境的制約,其資產(chǎn)專用性很高,因此蘇南選擇了有政府參與的企業(yè)契約,即模糊的集體產(chǎn)權(quán)制度。此外,從交易效率來看,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的總交易效率由市場交易效率和非市場交易效率構(gòu)成,在中國市場化水平從30%大幅度提高到60%的過程中,要素的分解限制及資產(chǎn)的專用性都有所降低,但蘇南只有限地利用了市場化的成果,仍致力于效率日益下降的非市場交易方式,導(dǎo)致蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的總交易效率呈現(xiàn)下降趨勢,產(chǎn)生了改革的需要。這體現(xiàn)出非市場化和市場化兩種資
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