企業(yè)研究論文-企業(yè)性質(zhì)的完整解釋——兼評(píng)交易費(fèi)用論.doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)性質(zhì)的完整解釋兼評(píng)交易費(fèi)用論根據(jù)科學(xué)早期對(duì)企業(yè)性質(zhì)的論述，節(jié)約交易費(fèi)用是企業(yè)存在、擴(kuò)大的根本原因。企業(yè)與市場(chǎng)是可以相互替代的，究竟依靠企業(yè)制度還是依靠市場(chǎng)機(jī)制，決定因素是交易費(fèi)用。近幾十年，由科斯倡導(dǎo)的新制度理論和企業(yè)組織理論有了較大進(jìn)展，但是交易費(fèi)用論仍主導(dǎo)著對(duì)企業(yè)性質(zhì)的解釋。這一現(xiàn)象引起了人們的疑問(wèn)和反思。企業(yè)是否存在著不依賴(lài)于交易費(fèi)用論的解釋?zhuān)科髽I(yè)為什么必須替代市場(chǎng)？交易費(fèi)用的概念是否太寬了？經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍在不懈努力，希望得到較為完善的解釋。本文試圖對(duì)企業(yè)的性質(zhì)作進(jìn)一步描述，并對(duì)它們與交易費(fèi)用論的關(guān)系提出自己的看法。一、企業(yè)是企業(yè)家履行風(fēng)險(xiǎn)決策職能的產(chǎn)物科斯企業(yè)性質(zhì)的交易費(fèi)用論解釋?zhuān)墙Y(jié)合對(duì)奈特觀點(diǎn)的批評(píng)進(jìn)行的。奈特從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者（管理者或決策者）與風(fēng)險(xiǎn)厭惡者（普通勞動(dòng)者）的分工交換，來(lái)說(shuō)明企業(yè)是企業(yè)家執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)決策這一職能的產(chǎn)物?？扑沟姆瘩g是：管理者與普通勞動(dòng)者之間這種分工交換并不必要以前者對(duì)后者的支配權(quán)為前提，也不必然在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行。善于作出決策的人，可以通過(guò)市場(chǎng)將其經(jīng)營(yíng)決策出售給需要這些決策知識(shí)的人?？扑闺[含的判斷是：因?yàn)椤敖?jīng)營(yíng)決策”交易費(fèi)用高昂，把管理者結(jié)合在企業(yè)內(nèi)可節(jié)約交易費(fèi)用。以后，按照科斯的基本觀點(diǎn)闡述企業(yè)性質(zhì)的張五常、楊小凱等人，也都把以要素市場(chǎng)代替中間產(chǎn)品市場(chǎng)能夠節(jié)約交易費(fèi)用看作企業(yè)產(chǎn)生的基本原因?？扑沟热税哑髽I(yè)看作市場(chǎng)替代物的觀點(diǎn)中，包含了企業(yè)與市場(chǎng)功能等同的判斷，如果不是因?yàn)楣?jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)完全可以退到市場(chǎng)去?？扑乖O(shè)想了一個(gè)經(jīng)營(yíng)決策的交易市場(chǎng)。管理者不必“親自參加生產(chǎn)”，就可以憑他們良好的判斷力和知識(shí)向需要這些知識(shí)的人出售他們的“產(chǎn)品”經(jīng)營(yíng)決策的建議1?？蓡?wèn)題的關(guān)鍵在于，科斯等人設(shè)想的經(jīng)營(yíng)決策市場(chǎng)并不具有現(xiàn)實(shí)性，不能成為推論的前提。筆者認(rèn)為，這里所說(shuō)的經(jīng)營(yíng)決策，不同于教科書(shū)中的管理學(xué)原理，也不同于運(yùn)用這些原理作出的企業(yè)戰(zhàn)略策。它是對(duì)大量專(zhuān)用信息加工處理而產(chǎn)生的成果，而這些信息又必須通過(guò)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)產(chǎn)生并獲得。所以這種經(jīng)營(yíng)決策不能脫離管理活動(dòng)而存在。市場(chǎng)上見(jiàn)到的和可從市場(chǎng)上買(mǎi)到的建議、“點(diǎn)子”并不能完全解決生產(chǎn)單位具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)如何做的問(wèn)題。產(chǎn)品的差異性、生產(chǎn)單位的特異性，導(dǎo)致管理決策信息的特異性。生產(chǎn)單位要作出決策，需要對(duì)其內(nèi)部的信息及相關(guān)的外部環(huán)境、經(jīng)營(yíng)條件的信息（包括交易對(duì)象、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、相關(guān)市場(chǎng)、技術(shù)變化等的信息）有清楚的把握。在信息方面的工作是決策過(guò)程的重要部分，剩下的就是利用已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)信息進(jìn)行處理，作出決策。而這些經(jīng)驗(yàn)，大部分也是積累起來(lái)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)有信息。由于這些信息有強(qiáng)烈的方向性和專(zhuān)門(mén)的渠道，不是任何一個(gè)只具有管理者素質(zhì)而不處在管理者位置上的人都可以得到和加以利用的。這不單是信息費(fèi)用高低的問(wèn)題。是否在“位”，決定他們是否有機(jī)會(huì)掌握信息，也影響到他們對(duì)信息的敏感性、信息的篩選能力以及利用已有信息獲取進(jìn)一步信息等方面的能力。更為重要的是，由于經(jīng)營(yíng)條件的變化是經(jīng)常發(fā)生的，經(jīng)營(yíng)決策不是一勞永逸的事，必須根據(jù)商情變化及時(shí)作出適應(yīng)性調(diào)整。信息結(jié)構(gòu)與決策結(jié)構(gòu)必須是協(xié)調(diào)一致的。因此，我們可以說(shuō)，經(jīng)營(yíng)決策只能存在于管理的活動(dòng)之中，管理活動(dòng)是經(jīng)營(yíng)決策的存在形式。脫離特定的管理活動(dòng)，就不存在可供特定企業(yè)經(jīng)常所需的經(jīng)營(yíng)決策建議。這就決定了經(jīng)營(yíng)決策不能獨(dú)立存在，也不能成為交易的客體。我們不能交易根本不存在的東西。實(shí)際上企業(yè)交易的只能是管理者。這里的確發(fā)生了要素市場(chǎng)關(guān)系，但并不意味著對(duì)中間產(chǎn)品市場(chǎng)的替代，因?yàn)槟菢拥闹虚g產(chǎn)品市場(chǎng)（經(jīng)營(yíng)決策市場(chǎng)）并不存在，它只存在于學(xué)者的想象中。因?yàn)槿藗冊(cè)O(shè)想了一個(gè)不存在的市場(chǎng)，當(dāng)然會(huì)發(fā)生交易的困難。而在交易費(fèi)用論里，“交易困難”，甚至“不可能交易”一直都是用“交易費(fèi)用高”來(lái)概括的，這已成為一種傳統(tǒng)范式。科斯在社會(huì)成本問(wèn)題一文中，通過(guò)各種案例分析了交易費(fèi)用對(duì)不同產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行交易的影響。被科斯稱(chēng)之為交易費(fèi)用高的情況，有時(shí)實(shí)際是因價(jià)格分歧而談判不成的情況。由此看來(lái)，與其說(shuō)“經(jīng)營(yíng)決策”的交易費(fèi)用高，不如說(shuō)它不可交易確切?！敖?jīng)營(yíng)決策”只要不能大量交易，人們也就不能經(jīng)常依賴(lài)市場(chǎng)獲得，只能依賴(lài)生產(chǎn)單位自己來(lái)“生產(chǎn)”，并在其規(guī)模有所擴(kuò)大以后，根據(jù)比較利益的分工原則，把這種“生產(chǎn)”任務(wù)交給具有收集信息和決策能力，后來(lái)稱(chēng)之為企業(yè)家的人去承擔(dān)。當(dāng)生產(chǎn)單位在適應(yīng)技術(shù)的要求，不斷擴(kuò)大其聯(lián)合勞動(dòng)的規(guī)模時(shí)，這種專(zhuān)業(yè)化分工就越必要、越固定，生產(chǎn)單位也就越接近真正的企業(yè)。一些學(xué)者已看到，并不存在為所有專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)單位服務(wù)的“協(xié)調(diào)行業(yè)”和“決策行業(yè)”。但是他們把這一現(xiàn)象歸結(jié)為市場(chǎng)分工不完備2，這是值得商榷的。什么叫“市場(chǎng)分工”？什么叫“分工不完備”？分工并不是越細(xì)越好，而是應(yīng)適度。把“至少存在一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沒(méi)有被納入該分工體系”定義為市場(chǎng)分工不完備，似不確切。其實(shí)，管理決策因?yàn)榕c管理活動(dòng)不能分離而未能進(jìn)入分工體系這種現(xiàn)象既不是市場(chǎng)不完備，也不是分工不完備，它仍是“不分離”本身。二、企業(yè)是一種激勵(lì)、監(jiān)察裝置由于現(xiàn)代化生產(chǎn)要求實(shí)行分工協(xié)作、聯(lián)合生產(chǎn)，生產(chǎn)總是以團(tuán)隊(duì)的方式進(jìn)行的。阿姨爾欽稱(chēng)這種方式的生產(chǎn)為“隊(duì)生產(chǎn)”。我們使用這個(gè)詞語(yǔ)是為了表示生產(chǎn)的非個(gè)體性，而又與“企業(yè)”相區(qū)別。按照交易費(fèi)用論的觀點(diǎn)看，一個(gè)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)可以是有領(lǐng)導(dǎo)、有組織的生產(chǎn)單位企業(yè)，也可以不是企業(yè)，僅僅是為了換取報(bào)酬而從事協(xié)作性勞動(dòng)的一群人。這是個(gè)自發(fā)的市場(chǎng)，沒(méi)有權(quán)威，沒(méi)有組織及其代理人，也沒(méi)有隊(duì)的管理者或老板。生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)之所以演變?yōu)槠髽I(yè)，是因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)中存在著需要激勵(lì)和難以計(jì)量產(chǎn)出這一對(duì)矛盾。阿爾欽的論證說(shuō)明，企業(yè)是節(jié)約費(fèi)用的一種監(jiān)察、激勵(lì)裝置。本來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制是一種有效的激勵(lì)方式，它因能使資源所有者按其產(chǎn)出獲得相應(yīng)報(bào)酬，而為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了動(dòng)力。但是在隊(duì)生產(chǎn)的場(chǎng)合，很難在聯(lián)合的產(chǎn)出中分別測(cè)出每人的產(chǎn)出貢獻(xiàn)，因此“隊(duì)生產(chǎn)所依賴(lài)的就不是分別的單個(gè)產(chǎn)出的大量雙邊交換”3。在這里，阿爾欽的觀點(diǎn)很清楚，聯(lián)合勞動(dòng)導(dǎo)致每個(gè)人的產(chǎn)出貢獻(xiàn)不可能有單獨(dú)的存在形式，因此不可能以產(chǎn)出交換的方式提供激勵(lì)（這一解釋方式與上面筆者對(duì)經(jīng)營(yíng)決策非市場(chǎng)性的解釋是一樣的）。接著他把生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)設(shè)想為一個(gè)沒(méi)有管理者領(lǐng)導(dǎo)的自發(fā)市場(chǎng)，認(rèn)為可以通過(guò)潛在隊(duì)員之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定隊(duì)的成員構(gòu)成及個(gè)人報(bào)酬。但他發(fā)現(xiàn)其效率十分低下。于是他得出結(jié)論：監(jiān)督勞動(dòng)是有費(fèi)用的，必須有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并且讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán)，以此產(chǎn)生激勵(lì)，保證監(jiān)督的有效性。說(shuō)明企業(yè)是一種節(jié)約費(fèi)用的監(jiān)察裝置，這是阿爾欽的獨(dú)特貢獻(xiàn)，也是超出科斯含混的交易費(fèi)用論解釋的地方?？扑怪皇遣聹y(cè)到企業(yè)組織有某種有效性，但未能對(duì)為何會(huì)產(chǎn)生這種有效性作出令人信服的說(shuō)明。而阿爾欠從一個(gè)獨(dú)特的角度給出了一個(gè)明晰的（但不是完整的）答案，并且他說(shuō)明了剩余索取權(quán)為何必須與管理權(quán)相結(jié)合。企業(yè)為何能有效地解決激勵(lì)或監(jiān)督問(wèn)題呢？在沒(méi)有企業(yè)的場(chǎng)合，解決偷懶問(wèn)題要分兩步：第一步，發(fā)現(xiàn)偷懶者；第二步，淘汰偷懶者。因?yàn)闆](méi)有權(quán)威與組織者，只能靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)發(fā)現(xiàn)“只要支付報(bào)酬就提供服務(wù)的人”來(lái)代替偷懶者。具體方式只能是重新訂立契約。即在缺乏組織時(shí)，以不斷訂立、廢除契約的方式，才能清除偷懶者。而這種方式的代價(jià)就是交易費(fèi)用。從這個(gè)意義上說(shuō)，阿爾欽的分析思路與科斯的交易費(fèi)用論并不矛盾。但是阿爾欽太注意勞動(dòng)的監(jiān)督問(wèn)題，以至于忽視了與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題以及與聯(lián)合勞動(dòng)相關(guān)的控制協(xié)調(diào)問(wèn)題。他甚至明言，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題與企業(yè)理論無(wú)關(guān)，企業(yè)的特性不是強(qiáng)強(qiáng)制命令4。三、企業(yè)是進(jìn)行協(xié)調(diào)、控制的有效機(jī)制企業(yè)之所以替代市場(chǎng)，其中一個(gè)極重要的方面是因?yàn)槠髽I(yè)擁有超越市場(chǎng)的協(xié)調(diào)能力，這些能力主要是：第一，調(diào)整和協(xié)同能力對(duì)外部環(huán)境、技術(shù)變化和商情變化作出適應(yīng)性反應(yīng)，意味著經(jīng)營(yíng)決策的調(diào)整，也意味著生產(chǎn)單位內(nèi)部在生產(chǎn)內(nèi)容、生產(chǎn)方法、分工方式和布局等方面會(huì)發(fā)生變化，也就是，經(jīng)營(yíng)決策的變化總是會(huì)反映到生產(chǎn)中去，要求生產(chǎn)的某一個(gè)方面有所調(diào)整。企