2、金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)(試行)

金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)金屬非金屬露天礦山企業(yè)編寫更為詳細(xì)的安全隱患查報標(biāo)準(zhǔn)，并依照此通用標(biāo)準(zhǔn)對排查出的安全隱患進(jìn)行歸類上報。本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起施行。一、基礎(chǔ)管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容備注1.1資質(zhì)證照1.1.1缺少資質(zhì)證照1.1.1.1未取得營業(yè)執(zhí)照中華人民共和國公司法(中華人民共和國主席令第八號)第七條：應(yīng)取得營業(yè)執(zhí)照。1.1.1.2未按規(guī)定取得采礦許可證中華人民共和國礦產(chǎn)資源法(中華人民共和國主席令第七十四號)第十六條：開采礦產(chǎn)資源，相關(guān)規(guī)定有要求的，應(yīng)取得采礦許可證。1.1.1.3未取得消防驗(yàn)收（備案）文件中華人民共和國消防法(中華人民共和國主席令第六號)第十三條：應(yīng)通過消防驗(yàn)收（備案）；建設(shè)工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（中華人民共和國公安部令第119號）。1.1.1.4未取得防雷裝置竣工驗(yàn)收文件防雷減災(zāi)管理辦法（中國氣象局令第24號）第十七條：應(yīng)通過防雷裝置竣工驗(yàn)收。1.1.1.5新、改、擴(kuò)項(xiàng)目未取得 “安全三同時”批復(fù)文件建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第36號）：第二章、第三章、第四章所規(guī)定的企業(yè)新、改、擴(kuò)項(xiàng)目應(yīng)取得安全生產(chǎn)條件和設(shè)施綜合分析報告?zhèn)浒敢庖姇踩O(shè)施設(shè)計的審查意見書、安全設(shè)施竣工驗(yàn)收報告?zhèn)浒敢庖姇取鞍踩瑫r”批復(fù)文件。1.1.1.6未取得安全生產(chǎn)許可證非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號) 第二條：非煤礦山企業(yè)必須取得安全生產(chǎn)許可證。1.1.1.7未按規(guī)定取得爆破作業(yè)單位許可證、民用爆炸物品購買許可證民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第466號）第三十二條：申請從事爆破作業(yè)的單位，應(yīng)按規(guī)定取得爆破作業(yè)單位許可證。第二十一條：民用爆炸物品使用單位申請購買民用爆炸物品的，應(yīng)按規(guī)定取得民用爆炸物品購買許可證。1.1.2資質(zhì)證照未合法有效1.1.2.1營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容與實(shí)際不符中華人民共和國公司法(中華人民共和國主席令第八號)第七條：公司營業(yè)執(zhí)照記載的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。1.1.2.2安全生產(chǎn)許可證不在有效期內(nèi)非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第20號)第十九條：安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè)置缺陷1.2.1.1未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第二十條：礦山企業(yè)必須單獨(dú)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。1.2.1.2未按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機(jī)構(gòu)或者組織。1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷1.2.2.1未按規(guī)定配備專職安全管理人員國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見（安委辦201017號）第3條：露天礦山應(yīng)按規(guī)定配備2名以上專職安全管理人員。1.2.2.2未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第五十二號）第二十一條；工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應(yīng)當(dāng)配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負(fù)責(zé)本單位的職業(yè)病防治工作。1.3安全規(guī)章制度1.3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷1.3.1.1未按規(guī)定建立、健全相關(guān)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制四川省安全生產(chǎn)條例(四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號)第十四條：企業(yè)應(yīng)建立、健全單位主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員等安全生產(chǎn)責(zé)任制。1.3.1.2未明確主要負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第十四條：主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)包括但不限于：執(zhí)行安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定等八項(xiàng)職責(zé)。1.3.1.3未明確分管負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人的安全職責(zé)四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號）第五條：分管安全生產(chǎn)的負(fù)責(zé)人對安全生產(chǎn)工作負(fù)組織實(shí)施和綜合管理監(jiān)督責(zé)任；其他負(fù)責(zé)人對各自分管工作范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)直接管理責(zé)任。1.3.1.4未明確從業(yè)人員的安全職責(zé)四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號）第五條：實(shí)行安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制，生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員對所從事的工作負(fù)崗位責(zé)任。1.3.2 安全管理制度缺陷1.3.2.1未按規(guī)定建立、健全安全管理制度四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)責(zé)任規(guī)定（四川省人民政府令第216號）第七條：安全管理制度包括但不限于：安全生產(chǎn)投入保障制度等十六項(xiàng)安全管理制度。1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程四川省安全生產(chǎn)條例(四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號) 第十四條：安全操作規(guī)程應(yīng)覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風(fēng)險的作業(yè)活動等。1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南（AQ2007.3-2006）5.4.1.1： 企業(yè)應(yīng)建立文件控制的管理制度，確保金屬非金屬露天礦山企業(yè)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力與效率。1.3.4.2制度執(zhí)行未落實(shí)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范露天礦山實(shí)施指南（AQ2007.3-2006）16.1.1：企業(yè)應(yīng)對制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。1.4安全培訓(xùn)教育1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)教育不足1.4.1.1未按規(guī)定取證四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第二十一條：主要負(fù)責(zé)人和專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)依照國家和省的規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)考核，取得統(tǒng)一的安全生產(chǎn)培訓(xùn)證書。1.4.1.2再培訓(xùn)不符合要求生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第九條：主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員每年再培訓(xùn)時間不得少于16學(xué)時。1.4.2特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.2.1未按規(guī)定取證生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號)第二十條：特種作業(yè)人員（或特種設(shè)備操作人員）應(yīng)滿足其崗位要求的基本條件，應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的安全培訓(xùn)，具備本工種相適應(yīng)的安全知識和技能，取得安全操作證，方可上崗作業(yè)。關(guān)于公布特種作業(yè)類別及準(zhǔn)操項(xiàng)目名稱的通知（川安監(jiān)2011149號）和特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)種類與項(xiàng)目（國家質(zhì)檢總局2011年第95號）。1.4.2.2未按期進(jìn)行復(fù)訓(xùn)和復(fù)審特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第30號）第二十一條、第二十三條：特種作業(yè)人員應(yīng)按期進(jìn)行復(fù)訓(xùn)和復(fù)審。特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局令第140號）第二十二條：特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按期進(jìn)行復(fù)訓(xùn)和復(fù)審。1.4.3一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足1.4.3.1缺少新進(jìn)員工的“三級”教育生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號) 第十二條第十六條：礦山企業(yè)新上崗的從業(yè)人員安全培訓(xùn)時間不得少于72學(xué)時，每年接受再培訓(xùn)的時間不得少于20學(xué)時。廠級、車間級、班組級崗前安全培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足本規(guī)定第十三條第十五條要求。1.4.3.2缺少“四新”教育生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第十七條：企業(yè)實(shí)施新工藝、新技術(shù)或者使用新設(shè)備、新材料時，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)從業(yè)人員重新進(jìn)行有針對性的安全培訓(xùn)。1.4.3.3缺少轉(zhuǎn)崗、重新上崗等安全培訓(xùn)教育生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第63號）第十七條：從業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、區(qū)、隊(duì)）和班組級的安全培訓(xùn)。1.4.3.4缺少對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員的教育和告知企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）5.5.4：應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應(yīng)急知識的教育和告知。1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)提取安全費(fèi)用企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財企201216號）第六條：按金屬露天礦山每噸5元、核工業(yè)露天礦山每噸 25元、非金屬露天礦山每噸2元的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全投入。1.5.2 安全投入使用缺陷1.5.2.1安全投入使用范圍不符合要求企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法（財企201216號）第十八條：露天礦山企業(yè)安全費(fèi)用應(yīng)當(dāng)按照以下范圍使用：安全防護(hù)設(shè)施設(shè)備和重大安全隱患、應(yīng)急救援、重大危險源和事故隱患、安全生產(chǎn)檢查評價、安全防護(hù)用品、安全生產(chǎn)宣傳教育培訓(xùn)、“四新”的推廣應(yīng)用、安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測檢驗(yàn)等方面的支出。1.5.3 其他1.5.31未按規(guī)定繳納安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金四川省企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）（川財企200733號）第四條：小型、中型、大型、特大型企業(yè)風(fēng)險抵押金存儲標(biāo)準(zhǔn)分別為30萬元、100萬元、150萬元、200萬元，原則上不超過500萬元。1.5.32未參加工傷社會保險中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第十三號)第四十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費(fèi)。1.6相關(guān)方管理1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷1.6.1.1相關(guān)方不具備合格資質(zhì)非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號)第七條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)對相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力或相關(guān)方合格資質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)。1.6.2安全職責(zé)約定缺陷1.6.2.1未約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號)第八條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等。1.6.3 安全教育、監(jiān)督管理缺陷1.6.3.1未按規(guī)定對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育、監(jiān)督管理非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第62號) 第八條：企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育、監(jiān)督管理等。1.7重大危險源管理1.7.1重大危險源辨識與評估缺陷1.7.1.1未按要求正確辨識評估重大危險源關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對重大危險源進(jìn)行辨識評估。1.7.2登記建檔備案缺陷1.7.2.1未按規(guī)定進(jìn)行登記、建檔、備案等國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）第16條：企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行重大危險源登記、建檔、備案。1.7.3重大危險源監(jiān)控預(yù)警缺陷1.7.3.1未按規(guī)定對重大危險源進(jìn)行監(jiān)控關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）第五條：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對重大危險源的監(jiān)控。1.8個體防護(hù)裝備1.8.1 個體防護(hù)裝備配備不足1.8.1.1未按規(guī)定配備個體防護(hù)裝備四川省安全生產(chǎn)條例（四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號）第三十二條、第三十四條、個體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.1：可能造成職業(yè)危害的場所應(yīng)當(dāng)為從業(yè)人員配備符合規(guī)定的個人防護(hù)用品。1.8.1.2個體防護(hù)裝備產(chǎn)品質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)個體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.2：個體防護(hù)裝備應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定，不得降低防護(hù)裝備的發(fā)放范圍和標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)符合國家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并取得市場準(zhǔn)入資質(zhì)。1.8.1.3未按個體防護(hù)裝備適用范圍進(jìn)行分類、分級配發(fā)個體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）7表1，8.1：應(yīng)按個體防護(hù)裝備的分類、分級及使用范圍進(jìn)行配備。1.8.1.4未佩戴或未正確佩戴個體防護(hù)裝備個體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）4.1：作業(yè)過程中存在職業(yè)性危害因素時，作業(yè)人員應(yīng)佩戴個體防護(hù)裝備。1.8.2 個體防護(hù)裝備管理缺陷1.8.2.1未安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號）第十五條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞動防護(hù)用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。1.8.2.2未建立健全相關(guān)管理制度勞動防護(hù)用品監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號）第十七條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞動防護(hù)用品的采購、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報廢等管理制度。1.8.2.3未按要求進(jìn)行培訓(xùn)個體防護(hù)裝備配備基本要求（GB/T29510-2013）9.8：應(yīng)定期對作業(yè)人員進(jìn)行個體防護(hù)裝備的選用、使用、維修及保養(yǎng)等專業(yè)知識與實(shí)際操作的培訓(xùn)。1.8.2.4未對個人防護(hù)用品進(jìn)行定期檢測、維修中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號)第二十六條：對職業(yè)病防護(hù)設(shè)備、應(yīng)急救援設(shè)施和個人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，用人單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的維護(hù)、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。1.9職業(yè)健康1.9.1 職業(yè)病危害項(xiàng)目申報缺陷1.9.1.1未按規(guī)定申報危害因素崗位職業(yè)病危害項(xiàng)目申報辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報危害項(xiàng)目。1.9.1.2申報職業(yè)病危害項(xiàng)目內(nèi)容不全職業(yè)病危害項(xiàng)目申報辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應(yīng)當(dāng)及時、如實(shí)向所在地安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報危害項(xiàng)目，并接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理。1.9.1.3未按規(guī)定申請變更職業(yè)病危害職業(yè)病危害項(xiàng)目申報辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第48號）第八條：企業(yè)原申報的職業(yè)病危害因素及其相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，應(yīng)按規(guī)定當(dāng)向原申報機(jī)關(guān)申報變更職業(yè)病危害項(xiàng)目內(nèi)容。1.9.2職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷1.9.2.1未按規(guī)定對危害因素進(jìn)行評價工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第二十條：職業(yè)病危害嚴(yán)重的用人單位，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每三年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價。1.9.2.2未按規(guī)定對危害因素進(jìn)行檢測工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，每年至少進(jìn)行一次職業(yè)病危害因素檢測。1.9.2.3職業(yè)病檢測評價因素不全中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號) 第七十六條：企業(yè)不得隱瞞本單位職業(yè)衛(wèi)生真實(shí)情況。1.9.3職業(yè)病危害因素告知缺陷1.9.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號)第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應(yīng)當(dāng)在醒目位置設(shè)置公告欄，公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果。1.9.3.2未按規(guī)定告知勞動者職業(yè)病危害因素中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號)第三十四條：用人單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知勞動者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等，并在勞動合同中寫明，不得隱瞞或者欺騙。1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷1.9.4.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號)第三十六條、工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：用人單位應(yīng)當(dāng)為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括勞動者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結(jié)果和職業(yè)病診療等有關(guān)個人健康資料。1.9.4.2未開展職業(yè)健康體檢中華人民共和國職業(yè)病防治法（中華人民共和國主席令第五十二號）第三十六條、工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：對從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動者，用人單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時的職業(yè)健康檢查。 1.9.4.3體檢結(jié)果未通知勞動者工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：職業(yè)健康檢查的結(jié)果應(yīng)書面如實(shí)告知勞動者。 1.9.5 其他1.9.5.1未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位中華人民共和國職業(yè)病防治法(中華人民共和國主席令第五十二號)第五十七條：對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應(yīng)當(dāng)調(diào)離原崗位，并妥善安置。1.9.5.2建設(shè)項(xiàng)目未按要求進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生“三同時”工作建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第51號）第四條：建設(shè)單位對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照本辦法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請職業(yè)衛(wèi)生“三同時”的備案、審核、審查和竣工驗(yàn)收。1.10應(yīng)急管理1.10.1 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍缺陷1.10.1.1未按規(guī)定設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全監(jiān)管總局等部門關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)急管理工作意見的通知（國辦發(fā)200713號）第二條：礦山企業(yè)應(yīng)設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)。1.10.1.2未按規(guī)定配備應(yīng)急管理人員國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)安全監(jiān)管總局等部門關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)急管理工作意見的通知（國辦發(fā)200713號）第二條：礦山企業(yè)應(yīng)配備應(yīng)急管理人員。1.10.1.3未按規(guī)定建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見（安委辦201017號）第16條：非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍；無能力建立的，要與周邊區(qū)域性應(yīng)急救援基地或骨干隊(duì)伍簽訂應(yīng)急救援服務(wù)協(xié)議。1.10.2應(yīng)急預(yù)案制定及管理缺陷1.10.2.1未按規(guī)定制定各類應(yīng)急預(yù)案中華人民共和國安全生產(chǎn)法(中華人民共和國主席令第十三號)第七十八條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案等應(yīng)急預(yù)案。1.10.2.2未對預(yù)案進(jìn)行有效管理四川省安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）(川安監(jiān)2011368號)第十三條：應(yīng)急預(yù)案編制完成后，應(yīng)當(dāng)組織論證、評審、備案、修訂。1.10.3應(yīng)急演練實(shí)施及評估總結(jié)缺陷1.10.3.1未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號）第二十六條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃，根據(jù)本單位的事故預(yù)防重點(diǎn)，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。1.10.3.2未對應(yīng)急演練進(jìn)行評估和總結(jié)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第17號）第二十七：應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當(dāng)對應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評估和總結(jié)。1.10.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷1.10.4.1未按要求設(shè)置配備立應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于貫徹落實(shí)精神進(jìn)一步加強(qiáng)非煤礦山安全生產(chǎn)工作的實(shí)施意見（安委辦201017號）第16條：非煤礦山企業(yè)應(yīng)配備必要的應(yīng)急救援裝備和物資。1.11 隱患排查治理1.11.1 事故隱患排查不足1.11.1.1未按規(guī)定開展事故隱患排查工作安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定開展隱患排查工作。1.11.2 事故隱患治理不足1.11.2.1未按規(guī)定開展事故隱患治理工作安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定開展隱患治理工作。1.11.3 事故隱患上報不足1.11.3.1未按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行上報安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定報送事故隱患。1.11.4 其他1.11.4.1未按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行登記安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第十條：對排查出的事故隱患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記。1.11.4.2未對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計分析安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第16號）第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計分析。1.12事故報告、調(diào)查和處理1.12.1 事故報告缺陷1.12.1.1未按規(guī)定及時報告事故生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第九條：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人報告；單位負(fù)責(zé)人接到報告后，應(yīng)當(dāng)于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報告。1.12.1.2未按規(guī)定保護(hù)事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù)等生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第十六條：事故發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事故現(xiàn)場以及相關(guān)證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、毀滅相關(guān)證據(jù)。1.12.2 事故調(diào)查和處理缺陷1.12.2.1未按規(guī)定對事故進(jìn)行調(diào)查生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第十九條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合上級部門開展事故調(diào)查，并接受委托對未造成人員傷亡的一般事故事故進(jìn)行調(diào)查。1.12.2.2未按規(guī)定對事故進(jìn)行處理生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第三十二條：事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府的批復(fù)，對本單位負(fù)有事故責(zé)任的人員進(jìn)行處理。1.12.2.3未按規(guī)定對事故進(jìn)行分析生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第三十三條：事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析事故原因，吸取事故教訓(xùn)，落實(shí)防范和整改措施，防止事故再次發(fā)生。1.12.3 其他1.12.3.1拒絕、阻礙或者干涉事故調(diào)查生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第493號）第七條：任何單位和個人不得阻撓和干涉對事故的報告和依法調(diào)查處理。1.13其他1.13.1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)缺陷1.13.1.1未按規(guī)定推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位必須推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高安全生產(chǎn)水平。26二、現(xiàn)場管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容備注2.1作業(yè)場所2.1.1選址缺陷2.1.1.1選址不符合要求金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 4.10：新建礦山企業(yè)的辦公區(qū)、工業(yè)場地、生活區(qū)等地面建筑，應(yīng)選在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落區(qū)、塵毒、污風(fēng)影響范圍和爆破危險區(qū)之外。2.1.2 設(shè)計、施工缺陷2.1.2.1建構(gòu)筑物的防火等級不符合要求應(yīng)符合建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.2、3.3、5.1、7、建筑內(nèi)部裝修設(shè)計防火規(guī)范（GB50222-1995）3、4相關(guān)要求。2.1.2.2建構(gòu)筑物裝置安全衛(wèi)生防護(hù)距離不足應(yīng)符合建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.4、3.5、4、5.2相關(guān)要求。2.1.2.3建構(gòu)筑物防雷設(shè)施的設(shè)置和施工不符合要求應(yīng)符合建筑物防雷設(shè)計規(guī)范（GB50017-2010）4.11、4.12、4.2.3（1）、4.2.4（8）、4.3.3、4.5.8、6.1.3；建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范（GB50601-2010）3.2.3、5.1.1（3、6）、6.1.1（1）相關(guān)要求。2.1.2.4建構(gòu)筑物抗震不符合要求應(yīng)符合建筑工程抗震設(shè)防分類標(biāo)準(zhǔn)（GB50223-2008）3.0.3、建筑抗震設(shè)計規(guī)范（GB50011-2010）3.3.1、3.4.1、3.7.1、構(gòu)筑物抗震設(shè)計規(guī)范（GB50191-2012）3.2.2、3.3.2、4.1.7、4.1.9、19.1.2、21.1.2、21.1.3相關(guān)要求。2.1.2.5企業(yè)工作場所、輔助用室的衛(wèi)生學(xué)要求不滿足規(guī)定應(yīng)滿足工業(yè)企業(yè)設(shè)計衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)(GBZl-2010)6、7要求。2.1.2.6礦山防洪不符合要求金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.9.1：露天礦山應(yīng)設(shè)置防、排水機(jī)構(gòu)。大、中型露天礦應(yīng)設(shè)專職水文地質(zhì)人員，建立水文地質(zhì)資料檔案。每年應(yīng)制定防排水措施，并定期檢查措施執(zhí)行情況。露天采場的總出入溝口、平硐口、排水井口和工業(yè)場地，均應(yīng)采取妥善的防洪措施。礦山應(yīng)按設(shè)計要求建立排水系統(tǒng)。上方應(yīng)設(shè)截水溝；有滑坡可能的礦山，應(yīng)加強(qiáng)防排水措施；應(yīng)防止地表、地下水滲漏到采場。2.1.2.7圖紙資料不符合要求四川省非煤礦山安全生產(chǎn)十條措施（川安監(jiān)201424號）第一條：礦山企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)安全規(guī)程和技術(shù)規(guī)范繪制保存礦山圖紙，結(jié)合礦山生產(chǎn)及時填繪更新。2.1.2.8未按要求配備專業(yè)技術(shù)人員或簽訂技術(shù)服務(wù)協(xié)議四川省非煤礦山安全生產(chǎn)十條措施（川安監(jiān)201424號）第一條：礦山企業(yè)至少應(yīng)配備采礦、地質(zhì)等相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，未配備的應(yīng)與轄區(qū)礦山安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議。2.1.2.9現(xiàn)場作業(yè)人員不符合安全要求四川省非煤礦山安全生產(chǎn)十條措施（川安監(jiān)201424號）第五條：露天礦山安全警戒范圍內(nèi)嚴(yán)禁無關(guān)人員停留或通過，裝礦時礦車駕駛員應(yīng)離開駕駛室并遠(yuǎn)離采裝工作面下側(cè)，避開距離應(yīng)大于礦山開采總高度的2倍，且不得小于200米。2.1.3平面布局缺陷2.1.3.1企業(yè)礦區(qū)與周邊重要設(shè)施距離不滿足要求公路安全保護(hù)條例(國務(wù)院令第593號)第十七條第1款第1項(xiàng)：國道、省道、縣道的公路用地外緣起向外100米，鄉(xiāng)道的公路用地外緣起向外50米。公路安全保護(hù)條例(國務(wù)院令第593號)第十七條第1款第2項(xiàng)：公路渡口和中型以上公路橋梁周圍200米。公路安全保護(hù)條例(國務(wù)院令第593號)第十七條第1款第3項(xiàng)：公路隧道上方和洞口外100米。電力設(shè)施保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（公安部令第8號）第十二條：距千伏及以下電力線路桿塔、拉線周圍米的區(qū)域。距千伏及以上電力線路桿塔、拉線周圍米的區(qū)域。鐵路運(yùn)輸安全保護(hù)條例（國務(wù)院令430號）第十八條：在鐵路線路兩側(cè)路堤坡腳、路塹坡頂、鐵路橋梁外側(cè)起各1000米范圍內(nèi)，及在鐵路隧道上方中心線兩側(cè)各1000米范圍內(nèi)，禁止從事采礦、采石及爆破作業(yè)。2.1.4場地狹窄雜亂2.1.4.1作業(yè)空間不安全生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則（GB5083-1999）5.7：生產(chǎn)設(shè)備上供人員作業(yè)的工作位置應(yīng)安全可靠。其工作空間應(yīng)保證操作人員的頭、臂、手、腿、足在正常作業(yè)中有充分的活動余地。危險作業(yè)點(diǎn)應(yīng)留有足夠的退避空間。2.1.4.2工具、材料等堆放不安全四川省安全生產(chǎn)條例(四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號)第三十條：原材料、成品、器材、設(shè)備、廢料應(yīng)當(dāng)合理堆放，不得妨礙操作、通行和裝卸。2.1.4.3作業(yè)環(huán)境不整潔四川省安全生產(chǎn)條例(四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號)第三十條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時清除生產(chǎn)廢料,保持作業(yè)環(huán)境整潔。2.1.5地面開口缺陷2.1.5.1坑、溝、池、井等開口存在不安全狀況四川省安全生產(chǎn)條例(四川省第十屆人民代表大會常務(wù)委員會公告第90號)第三十條：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)可能引起人身傷害的坑、洞、井、溝、池應(yīng)當(dāng)設(shè)置蓋板或者圍欄； 對可能導(dǎo)致毗鄰建筑物、構(gòu)筑物、特殊設(shè)施損害的生產(chǎn)施工作業(yè)，應(yīng)當(dāng)采取專項(xiàng)防護(hù)措施。2.1.6安全逃生缺陷2.1.6.1疏散通道、安全出口等不暢通中華人民共和國消防法(中華人民共和國主席令第六號)第二十八條：不得占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道。人員密集場所的門窗不得設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物。2.1.6.2疏散樓梯、走道、門的設(shè)置不符合要求建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.7：疏散樓梯的最小凈寬度不宜小于1.1m，疏散走道的最小凈寬度不宜小于1.4m，門的最小凈寬度不宜小于0.9m。2.1.6.3廠房等建筑安全出口的設(shè)置不符合要求建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.7：安全出口應(yīng)分散布置。每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)的每個樓層，其相鄰2個安全出口最近邊緣之間的水平距離不應(yīng)小于5.0m。廠房的每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)內(nèi)的每個樓層，其安全出口的數(shù)量應(yīng)經(jīng)計算確定，且不應(yīng)少于2 個；當(dāng)符合建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.7.2所列條件時，可設(shè)置1 個安全出口。2.1.6.4倉庫的安全出口設(shè)置不符合要求建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）3.8：倉庫的安全出口應(yīng)分散布置。每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)的每個樓層，其相鄰2個安全出口最近邊緣之間的水平距離不應(yīng)小于5.0m。每座倉庫的安全出口不應(yīng)少于2 個，當(dāng)一座倉庫的占地面積小于等于300m2 時，可設(shè)置1 個安全出口。倉庫內(nèi)每個防火分區(qū)通向疏散走道、樓梯或室外的出口不宜少于2 個，當(dāng)防火分區(qū)的建筑面積小于等于100 m2 時，可設(shè)置1 個。通向疏散走道或樓梯的門應(yīng)為乙級防火門。2.1.7交通線路的配置缺陷2.1.7.1企業(yè)內(nèi)道路布置不符合要求工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范（GB50187-2012）6.4.1、6.4.5：人行道、車行道應(yīng)合理布局，暢通無阻，應(yīng)與豎向設(shè)計相協(xié)調(diào)，應(yīng)有利于場地及道路的雨水排除，應(yīng)使廠內(nèi)物流、人流、車流順暢。2.1.7.2企業(yè)內(nèi)消防車道布置不符合要求工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范（GB50187-2012）6.4.1、6.4.5、建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）6.0.6、6.0.7。2.1.7.3廠內(nèi)道路路面（含消防車道）寬度不符合要求工業(yè)企業(yè)總平面設(shè)計規(guī)范（GB50187-2012）6.4.5、6.4.12、建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）第6條：路面寬度應(yīng)根據(jù)車輛、行人通行和消防需要確定；人行道的寬度，不宜小于1.0m；消防車道的凈寬度和凈空高度均不應(yīng)小于4.0m。2.1.8安全標(biāo)志缺陷2.1.8.1道路交通標(biāo)志、標(biāo)線的設(shè)置不符合要求應(yīng)滿足道路交通標(biāo)志和標(biāo)線（GB5768-2009）第3條規(guī)定。2.1.8.2電氣設(shè)施和使用場所的安全標(biāo)志不符合要求變電站、配電室等電氣設(shè)施和使用場所的安全標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)符合電氣安全標(biāo)志（GB/T29481-2013）第5、6條要求。2.1.8.3消防設(shè)施設(shè)備標(biāo)志未按要求設(shè)置火災(zāi)報警和手動控制裝置的標(biāo)志、火災(zāi)時疏散途徑的標(biāo)志、滅火設(shè)備的標(biāo)志、具有火災(zāi)、爆炸危險的地方或物質(zhì)的標(biāo)志、方向輔助標(biāo)志、文字輔助標(biāo)志、消防安全標(biāo)志桿等消防安全標(biāo)志的設(shè)置應(yīng)符合消防安全標(biāo)志（GB13495-92）第3條、消防安全標(biāo)志設(shè)置要求（GB15630-1995）第5、6、7條的要求。2.1.8.4職業(yè)病危害警示標(biāo)識不符合要求應(yīng)滿足工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識（GBZ158-2003）第312條要求。2.1.8.5管道的識別色、識別符號和安全標(biāo)識不符合要求各類管道的識別色、識別符號和安全標(biāo)識應(yīng)符合工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識（GB7231-2003）第4、5、6條的要求。2.1.8.6未按要求設(shè)置警戒區(qū)域和安全標(biāo)志金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.4.2.12：采場的主要進(jìn)出口，應(yīng)設(shè)置醒目的警示標(biāo)志。爆破安全規(guī)程（GB67222003）4.12.1.2：爆破警戒范圍由設(shè)計確定。在危險區(qū)邊界，應(yīng)設(shè)有明顯標(biāo)志，并派出崗哨。金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.3.2.3：急彎、陡坡、危險地段應(yīng)有警示標(biāo)志。2.1.8.7禁止、警告、指令、提示標(biāo)志等不符合要求安全色（GB2893-2008）附錄A、安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則（GB2894-2008）4、5、6、7、8、9: 在有毒、缺氧、窒息、存在高空墜落等危險作業(yè)地點(diǎn)應(yīng)在醒目的地方設(shè)置安全警示標(biāo)志，相關(guān)禁止、警告、指令、提示標(biāo)志等應(yīng)符合安全色、安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則等的要求。2.1.8.8特種設(shè)備警示標(biāo)志未按規(guī)范設(shè)置中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第四號)第四十條、四十三條：特種設(shè)備應(yīng)按照安全色（GB28932008）、安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則（GB2894-2008）將安全注意事項(xiàng)、警示標(biāo)志、檢驗(yàn)合格標(biāo)志及登記標(biāo)志置于顯著位置。2.1.9其他2.1.9.1消防應(yīng)急照明和疏散指示不符合要求應(yīng)符合消防應(yīng)急照明和疏散指示系統(tǒng)（GB17945-2010）3.1、3.2、6、7、8的要求。2.1.9.2工業(yè)建筑未按要求進(jìn)行可靠性鑒定工業(yè)建筑可靠性鑒定標(biāo)準(zhǔn)（GB50144-2008）3.1.1：工業(yè)建筑在下列情況下應(yīng)進(jìn)行可靠性鑒定：在達(dá)到設(shè)計使用年限擬繼續(xù)使用時；用途或使用環(huán)境改變時；進(jìn)行改造或增容、改建或擴(kuò)建時；造成災(zāi)害或事故時；存在較嚴(yán)重的質(zhì)量缺陷或者出現(xiàn)較嚴(yán)重的腐蝕、損傷、變形時。2.2設(shè)備設(shè)施2.2.1工藝流程缺陷2.2.1.1開采方式不符合規(guī)定金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.1.2：露天開采應(yīng)遵循自上而下的開采順序，分臺階開采，并堅(jiān)持“采剝并舉，剝離先行”的原則。2.2.1.2采場及排土場參數(shù)不符合設(shè)計要求四川省非煤礦山安全生產(chǎn)十條措施（川安監(jiān)201424號）第三條：臺階（分層）高度、平臺寬度、邊坡角等必須符合設(shè)計要求。金屬非金屬礦山排土場安全生產(chǎn)規(guī)則（AQ2005-2005）4.4：不得隨意變更排土場設(shè)計或研究推薦的排土段高等參數(shù)。2.2.1.3穿孔作業(yè)不符合安全要求金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.2.2：鉆機(jī)應(yīng)與臺階坡頂線保持足夠的安全距離。鉆機(jī)不應(yīng)長時間在斜坡道上停留。不雙層作業(yè)。高空作業(yè)時系好安全帶。2.2.1.4爆破作業(yè)不符合規(guī)定金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.1.21：露天爆破作業(yè)應(yīng)遵守GB6722的規(guī)定。2.2.1.5鏟裝作業(yè)不符合安全規(guī)定應(yīng)符合金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.2.3規(guī)定。2.2.1.6推土作業(yè)不符合規(guī)定應(yīng)符合金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.2.4規(guī)定。2.2.1.7運(yùn)輸作業(yè)不符合規(guī)定應(yīng)符合金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.3規(guī)定。2.2.1.8 排土作業(yè)不符合要求應(yīng)符合金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.7、金屬非金屬礦山排土場安全生產(chǎn)規(guī)則（AQ2005-2005）要求。2.2.1.9采用落后技術(shù)、工藝和設(shè)備關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2011177號）第一、3條：強(qiáng)制淘汰非煤礦山落后技術(shù)、工藝和設(shè)備。露天礦山重點(diǎn)淘汰擴(kuò)壺爆破、使用爆破方式進(jìn)行二次破碎、人工裝載礦巖、沒有捕塵裝置的干式鑿巖、雷電多發(fā)地區(qū)采用電雷管起爆等。對爆破后產(chǎn)生的大塊礦巖應(yīng)當(dāng)采用機(jī)械方式進(jìn)行破碎，不得使用爆破方式進(jìn)行二次破碎。國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小型金屬非金屬礦山（尾礦庫）安全基礎(chǔ)工作改善安全生產(chǎn)條件的指導(dǎo)意見（安監(jiān)總管一200944號）第二（6）條：自然條件允許的露天礦山必須使用中深孔爆破技術(shù)；不具備使用中深孔爆破技術(shù)的小型露天采石場，必須經(jīng)有資質(zhì)的單位現(xiàn)場勘察鑒定，經(jīng)安全監(jiān)管部門批準(zhǔn)方可使用淺孔爆破技術(shù)，但必須進(jìn)行濕式鑿巖。新建、改建和擴(kuò)建的露天礦山必須使用中深孔爆破開采技術(shù)。2.2.1.10采場周邊不安全金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.1.9：露天礦邊界上2m范圍內(nèi)，可能危及人員安全的樹木及其他植物、不穩(wěn)固材料和巖石等，應(yīng)予清除。露天礦邊界上覆蓋的松散巖土層厚度超過2m時，其傾角應(yīng)小于自然安息角。2.2.2 通用設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.2.1通用設(shè)備及其零部件不符合安全要求生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則（GB5083-1999）4.1：通用設(shè)備及其零部件的強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性和可靠性等應(yīng)滿足安全要求。2.2.2.2通用設(shè)備的防護(hù)裝置不能滿足要求對通用設(shè)備的運(yùn)動部、電氣部的安全防護(hù)應(yīng)滿足機(jī)械安全防護(hù)裝置固定式和活動式防護(hù)裝置設(shè)計與制造一般要求（GB/T8196-2003）中相關(guān)要求。2.2.3 專用設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.3.1未按要求設(shè)置護(hù)欄、擋車墻金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.3.2.6：山坡填方的彎道、坡度較大的填方地段以及高堤路基路段，外側(cè)設(shè)置護(hù)欄、擋車墻等。2.2.3.2未按要求設(shè)置車擋金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006)5.3.2.12：卸礦地點(diǎn)設(shè)置牢固可靠的擋車設(shè)施，并設(shè)專人指揮。擋車設(shè)施的高度應(yīng)不小于該卸礦點(diǎn)各種運(yùn)輸車輛最大輪胎直徑的2/5。金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.7.12.2：排土卸載平臺邊緣，有固定的擋車設(shè)施，其高度不小于輪胎直徑的1/2，車擋頂寬和底寬分別不小于輪胎直徑的1/4和3/4。2.2.3.3未按要求設(shè)置排土場截洪排水設(shè)施金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.7.19：山坡排土場周圍修筑可靠的截洪和排水設(shè)施攔截山坡匯水。2.2.4 特種設(shè)備缺陷2.2.4.1未按規(guī)定辦理使用登記并取得使用登記證書 特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第四號)第三十三條規(guī)定辦理使用登記，取得使用登記證書。2.2.4.2未按規(guī)定建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案 特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第四號)第三十五條規(guī)定建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。2.2.4.3未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第四號)第三十九條規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)。2.2.4.4未按規(guī)定進(jìn)行定期自行檢查特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按中華人民共和國特種設(shè)備安全法(中華人民共和國主席令第四號)第三十九條規(guī)定進(jìn)行定期自行檢查。2.2.5 消防設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.5.1消防給水和滅火設(shè)施不符合要求應(yīng)滿足建筑設(shè)計防火規(guī)范（GB50016-2006）第8條規(guī)定。2.2.5.2滅火器的配置不符合要求應(yīng)滿足建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范（GB50140-2005）第6條要求。2.2.6 電氣設(shè)備缺陷2.2.6.1電氣設(shè)備不符合相關(guān)規(guī)定金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 6.5.1.1：礦山企業(yè)各種電氣設(shè)備或電力系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、驗(yàn)收應(yīng)遵守礦山電力設(shè)計規(guī)范（GB 50070-2009）的規(guī)定。 2.2.6.2手持式電動工具未定期檢查手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程(GB/T 3787-2006) 6.3：手持式電動工具必須由專職人員每年至少檢查一次。2.2.6.3電氣設(shè)備接地保護(hù)不符合要求應(yīng)滿足國家電氣設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范(GB19517-2009) 2.2.4規(guī)定。2.2.6.4臨時用電程序不符合安全要求用電安全導(dǎo)則(GB/T 13869-2008) 4.2：臨時線路使用必須經(jīng)過審批，一般使用期限為過15天，最長不超過一個月。2.2.6.5臨時用電未安裝剩余電流保護(hù)裝置剩余電流動作保護(hù)裝置安裝和運(yùn)行(GB13955-2005) 45：臨時用電的電氣設(shè)備，必須安裝剩余電流保護(hù)裝置。2.2.6.6防觸電措施不符合安全要求金屬非金屬礦山安全規(guī)程(GB16423-2006) 5.8.1.5：電氣設(shè)備可能被人觸及的裸露帶電部分應(yīng)設(shè)置保護(hù)罩或遮欄及警示標(biāo)志。2.2.7有較大危險因素設(shè)備設(shè)施缺陷2.2.7.1有較大危險因素設(shè)備設(shè)施未按照規(guī)定檢測、檢驗(yàn)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第三十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的危險物品的容器、運(yùn)輸工具，以及涉及人身安全、危險性較大的海洋石油開采特種設(shè)備和礦山井下特種設(shè)備，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，方可投入使用。2.2.8 安全監(jiān)控設(shè)備缺陷2.2.8.1未按要求進(jìn)行露天采場和排土場的邊坡監(jiān)測和穩(wěn)定性分析關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法的通知（安監(jiān)總廳管一2011177號）第一、3條：建立高陡邊坡監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，自動實(shí)現(xiàn)邊坡位移等相關(guān)參數(shù)的實(shí)時監(jiān)測，為高陡邊坡和有滑坡危險地段的安全預(yù)測預(yù)警提供技術(shù)支撐。對露天采場和排土場的邊坡每5年應(yīng)由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測和穩(wěn)定性分析。2.3防護(hù)、保險、信號等裝置裝備2.3.1無防護(hù)2.3.1.1沒有實(shí)施必要的防護(hù)措施生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則（GB/T12801-2008）5.7.2：布置具有潛在危險的設(shè)備時，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分散和隔離，并設(shè)置必要的提示、標(biāo)志和警告信號。對振動、爆炸敏感