中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算服務(wù)介紹.ppt

中國(guó)證券登記結(jié)算公司 基金登記結(jié)算服務(wù)介紹,2010年10月,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務(wù),管理人需要準(zhǔn)備什么,不斷創(chuàng)新的歷史,2002年8月 開(kāi)始開(kāi)辦局部開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：融通新藍(lán)籌基金部分登記結(jié)算服務(wù),2003年2月 首次開(kāi)辦整體開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：天同180指數(shù)基金登記結(jié)算服務(wù),2004年2月 首次開(kāi)辦貨幣基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：長(zhǎng)信利息收益基金登記結(jié)算服務(wù),2004年8月 首次開(kāi)辦保本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：天同保本增值基金登記結(jié)算服務(wù),2004年8月 首次推出LOF基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：南方積配基金登記結(jié)算服務(wù),2004年10月 成功實(shí)施鵬華普天系列基金TA移轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)：鵬華普天系列基金登記結(jié)算服務(wù),2005年8月 首次推出“上證基金通”登記結(jié)算業(yè)務(wù)：銀華核心價(jià)值基金登記結(jié)算服務(wù),2006年5月 首次開(kāi)辦ETF基金場(chǎng)外登記結(jié)算業(yè)務(wù)：華夏中小板ETF基金登記結(jié)算服務(wù),2006年6月 首次開(kāi)辦券商集合計(jì)劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)：東方紅2號(hào)集合計(jì)劃登記結(jié)算服務(wù),2006年8月 首次承擔(dān)銀行理財(cái)產(chǎn)品登記結(jié)算業(yè)務(wù)：中國(guó)銀行QDII理財(cái)產(chǎn)品登記結(jié)算服務(wù),2006年9月 首次開(kāi)辦“封轉(zhuǎn)開(kāi)”基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)基金登記結(jié)算服務(wù),2007年7月 首次開(kāi)辦創(chuàng)新封閉式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)：大成優(yōu)選基金登記結(jié)算服務(wù),2008年10月 開(kāi)始提供電子簽名合同服務(wù)：國(guó)信金理財(cái)4號(hào)集合計(jì)劃電子簽名合同服務(wù),2009年8月 新版基金登記結(jié)算系統(tǒng)上線運(yùn)行：我公司基金登記結(jié)算服務(wù)邁上新臺(tái)階,我們?cè)跇?gòu)建創(chuàng)新歷史的道路上從未止步： 始終堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不斷滿足客戶需求,2010年4月 開(kāi)始提供基金“分拆轉(zhuǎn)換”與“合并轉(zhuǎn)換”服務(wù),快速增長(zhǎng)的基金數(shù)量,穩(wěn)步增長(zhǎng)的參與人數(shù)量,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務(wù),管理人需要準(zhǔn)備什么,專業(yè)的登記結(jié)算機(jī)構(gòu),近20年的證券登記結(jié)算和 8年的基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),健全的業(yè)務(wù)規(guī)章 制度及管理辦法,完善的內(nèi)控制度 及業(yè)務(wù)操作手冊(cè),雄厚的技術(shù)實(shí)力及強(qiáng)大的 技術(shù)系統(tǒng)：IBMi595主機(jī),1,2,3,4,高效安全的凈額結(jié)算體系,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,凈額 頭寸,中國(guó)結(jié)算為基金與銷(xiāo)售代理人間的資金結(jié)算提供集中擔(dān)保的凈額結(jié)算服務(wù)，每個(gè)結(jié)算參與人每日只需管理一個(gè)與中國(guó)結(jié)算間的交收頭寸安全、高效,覆蓋廣泛的基金業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò),中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng),38家基金公司,45家證券公司管理人,1家銀行管理人,27家代銷(xiāo)銀行,88家代銷(xiāo)券商,1家專業(yè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),滬、深交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng),僅需與中國(guó)結(jié)算之間實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，即可與系統(tǒng)內(nèi)74家管理人、110余家代銷(xiāo)人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，幫助立刻展開(kāi)您的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò),降低您的基金營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn),降低基金營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn) 申購(gòu)贖回交易處理差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) 代銷(xiāo)人申請(qǐng)數(shù)據(jù)管理風(fēng)險(xiǎn) 基金份額登記差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) TA系統(tǒng)數(shù)據(jù)滅失風(fēng)險(xiǎn) TA系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn) 資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) ,管理人,中國(guó)結(jié)算,降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),降低您的基金營(yíng)運(yùn)成本,降低人工成本 通過(guò)減少TA操作人員、資金結(jié)算人員的數(shù)量來(lái)降低人工成本,減少代銷(xiāo)數(shù)據(jù)管理成本 中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)與眾多代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)間的系統(tǒng)測(cè)試及數(shù)據(jù)收發(fā)管理，減少了管理人這方面的工作和成本,減少系統(tǒng)升級(jí)費(fèi)用 中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)的新業(yè)務(wù)功能是免費(fèi)供管理人使用的,1,2,3,節(jié)省系統(tǒng)災(zāi)備費(fèi)用 中國(guó)結(jié)算TA系統(tǒng)可以滿足政策性災(zāi)備管理要求，減少管理人在這方面的成本,4,為交易所場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)提供便利,中國(guó)結(jié)算,場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,LOF基金,上證基金通,封轉(zhuǎn)開(kāi)基金,創(chuàng)新封閉式基金,交易所場(chǎng)內(nèi) 基金業(yè)務(wù),98/99+場(chǎng)內(nèi)證券賬戶號(hào)即對(duì)應(yīng)投資者場(chǎng)外基金賬戶號(hào),深圳證券 交易所,上海證券 交易所,基金配對(duì)轉(zhuǎn)換,以市場(chǎng)為導(dǎo)向的發(fā)展原則,提出業(yè)務(wù)需求,做出系統(tǒng)升級(jí)響應(yīng),管理人,完善的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置和人員配備,總部綜合管理部,總部結(jié)算部,總部登記托管部,總部法規(guī)事務(wù)部,總部基金業(yè)務(wù)部,總部技術(shù)開(kāi)發(fā)部,上海分公司,深圳分公司,日常運(yùn)營(yíng),業(yè)務(wù)研發(fā),業(yè)務(wù)規(guī)章,系統(tǒng)運(yùn)行,技術(shù)開(kāi)發(fā),系統(tǒng)測(cè)試,業(yè)務(wù),技術(shù),目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務(wù),管理人需要準(zhǔn)備什么,“一卡通”式基金賬戶體系,1,唯一上?；鹳~戶 以99開(kāi)頭,唯一深圳基金賬戶 以98開(kāi)頭,A基金 B基金 基金,99TA,甲基金 乙基金 基金,98TA,申購(gòu) 贖回,投資者,A管理人,B管理人,C管理人,全面投資者賬戶資料,一個(gè)投資者只需開(kāi)立一個(gè)上海基金賬戶和一個(gè)深圳基金賬戶，即可交易系統(tǒng)內(nèi)的所有基金,基金賬戶特色,2,開(kāi)戶簡(jiǎn)單便捷 兼容配號(hào)和注冊(cè)兩種賬戶開(kāi)立方式，開(kāi)戶成功率高,以證券賬戶為依托 方便建立交易所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶與場(chǎng)外基金賬戶之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，利于開(kāi)展LOF基金、上證基金通及創(chuàng)新封閉式基金等業(yè)務(wù),賬戶資料嚴(yán)格保密 嚴(yán)格的賬戶資料保密管理，各家管理人只能得到已持有其基金份額或向其提出了交易申請(qǐng)的投資者的賬戶資料,賬戶管理模式靈活 可以兼容代銷(xiāo)人大集中或分網(wǎng)點(diǎn)交易模式，兼容代銷(xiāo)人單一交易賬戶或多交易賬戶交易模式,特色一,特色二,特色三,特色四,豐富多樣的服務(wù)模式,3,中國(guó)結(jié)算基金登記結(jié)算服務(wù),全面TA服務(wù),多邊凈額資金 結(jié)算服務(wù),集中交易數(shù)據(jù) 交換平臺(tái)服務(wù),集中份額登記服務(wù),TA計(jì)費(fèi),管理人 計(jì)費(fèi),先行計(jì)費(fèi),非先行計(jì)費(fèi),未來(lái)擬提供的服務(wù),高效的凈額資金結(jié)算,4,多邊凈額結(jié)算,B,A,CCP,中國(guó)結(jié)算 (CCP),結(jié)算參與人 (管理人/代銷(xiāo)人),清算/交收 (凈額頭寸),代銷(xiāo)人基金數(shù)據(jù)收發(fā)管理,5,代銷(xiāo)人A,代銷(xiāo)人B,代銷(xiāo)人C,代銷(xiāo)人X,回報(bào)數(shù)據(jù),申請(qǐng)數(shù)據(jù),中國(guó)結(jié)算,管理人,待確認(rèn) 數(shù)據(jù),確認(rèn) 數(shù)據(jù),負(fù)責(zé)接收代銷(xiāo)人的申請(qǐng)數(shù)據(jù) 負(fù)責(zé)檢查代銷(xiāo)人申請(qǐng)數(shù)據(jù)是否到達(dá) 負(fù)責(zé)初步檢查代銷(xiāo)人申請(qǐng)數(shù)據(jù)，失敗率過(guò)高將報(bào)警 負(fù)責(zé)向代銷(xiāo)人發(fā)送回報(bào)數(shù)據(jù),管理人僅需從中國(guó)結(jié)算單點(diǎn)收發(fā)數(shù)據(jù)，免去了管理眾多代銷(xiāo)人數(shù)據(jù)的麻煩,系統(tǒng)多批次處理,6,代銷(xiāo)人A,代銷(xiāo)人B,代銷(xiāo)人C,代銷(xiāo)人X,中國(guó) 結(jié)算 TA 系統(tǒng),一批次發(fā)送 申請(qǐng)數(shù)據(jù),一批次發(fā)送 回報(bào)數(shù)據(jù),管理人,管理人,交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷(xiāo)人A）,交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷(xiāo)人B）,交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷(xiāo)人c）,交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)（代銷(xiāo)人X）,一個(gè)代銷(xiāo)人數(shù)據(jù)為一個(gè)批次,交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（A基金）,交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（B基金）,交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（C基金）,交易確認(rèn)數(shù)據(jù)（X基金）,一個(gè)基金數(shù)據(jù)為一個(gè)批次,靈活的系統(tǒng)模塊化設(shè)計(jì),7,信息發(fā)布中心,交易中心,TA計(jì)費(fèi),登記中心,清算中心,通訊接口,通訊接口,中國(guó)結(jié)算基金系統(tǒng),管理人 分TA系統(tǒng),管理人 自建TA系統(tǒng),場(chǎng)外交易,交易確認(rèn),場(chǎng)外 代銷(xiāo)人,場(chǎng)內(nèi) 代銷(xiāo)人,交易回報(bào),場(chǎng)內(nèi)交易,滬深分公司 資金交收系統(tǒng),清算 數(shù)據(jù),各中心之間相互獨(dú)立，可各自調(diào)整互不影響，便于進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)整，及時(shí)滿足管理人創(chuàng)新需求,模塊化設(shè)計(jì)使得可以提供多種靈活組合的服務(wù)模式，參與人可以在幾個(gè)模塊服務(wù)自主進(jìn)行選擇,不斷增加的附加服務(wù),8,目錄,為什么選擇我們,我們的發(fā)展歷程,我們提供的服務(wù),管理人需要準(zhǔn)備什么,管理人系統(tǒng)準(zhǔn)備,中國(guó) 結(jié)算 基金 系統(tǒng),交易待確認(rèn)數(shù)據(jù),接收和處理交易待確認(rèn)數(shù)據(jù),基金凈值數(shù)據(jù),生成和發(fā)送基金凈值數(shù)據(jù),對(duì)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)費(fèi)處理,生成和發(fā)送交易確認(rèn)數(shù)據(jù),交易確認(rèn)數(shù)據(jù),接收和處理交易回報(bào)數(shù)據(jù),交易回報(bào)數(shù)據(jù),接收和處理份額對(duì)賬數(shù)據(jù),份額對(duì)賬數(shù)據(jù),管理人系統(tǒng)的處理,管理人TXT接口,管理人TXT接口相對(duì)DBF接口的優(yōu)勢(shì),獲得充分全面的賬戶及交易信息，能無(wú)耗損地獲得銷(xiāo)售代理人上報(bào)的申請(qǐng)數(shù)據(jù)中的所有信息,獲得更好的靈活性，能充分支持管理人分TA系統(tǒng)的個(gè)性化計(jì)費(fèi),獲得更好的擴(kuò)展性，能夠更好的支持未來(lái)管理人創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展（如跨TA基金轉(zhuǎn)換）,能支持系統(tǒng)多批次處理，提高數(shù)據(jù)處理效率；能支持多交易賬戶、多網(wǎng)點(diǎn)交易模式，充分支持網(wǎng)上交易的業(yè)務(wù)需要,1,2,3,4,管理人業(yè)務(wù)準(zhǔn)備,簽訂基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議,開(kāi)立基金、直銷(xiāo)備付金賬戶及管理人費(fèi)用賬戶,提交加入基金系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料,辦理通訊開(kāi)通手續(xù),提交基金、管理人等業(yè)務(wù)參數(shù)信息,歡迎您成為我們基金系統(tǒng)的用戶,我們將為所有選擇加