五步卓越體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(最新).xls

標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)分調(diào)整后調(diào)整后分值分值評(píng)審得分評(píng)審得分 4545 35 30 30 顧客與市場(chǎng)的了解 15 顧客關(guān)系與顧客滿(mǎn)意 15 本標(biāo)準(zhǔn)主體等同采用卓越績(jī)效模式評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（75%）并融入部分條款以適應(yīng)三一特點(diǎn)（25%）本標(biāo)準(zhǔn)主體等同采用卓越績(jī)效模式評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（75%）并融入部分條款以適應(yīng)三一特點(diǎn)（25%） 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 總綱總綱 技術(shù)評(píng)估圖技術(shù)評(píng)估圖 領(lǐng)導(dǎo)10080 公司的領(lǐng)導(dǎo) 社會(huì)責(zé)任 本標(biāo)準(zhǔn)等同采用卓越績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分系統(tǒng)和評(píng)分指南，簡(jiǎn)述如下：本標(biāo)準(zhǔn)等同采用卓越績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分系統(tǒng)和評(píng)分指南，簡(jiǎn)述如下： 過(guò)程評(píng)分指南：過(guò)程評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 結(jié)果評(píng)分指南：結(jié)果評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 類(lèi)目類(lèi)目評(píng)分項(xiàng)評(píng)分項(xiàng) 顧客與市場(chǎng)9065 營(yíng)銷(xiāo) 戰(zhàn)略8060 戰(zhàn)略制定 戰(zhàn)略部署 服務(wù)過(guò)程 20 售后故障處理 15 40 10 25 15 10 15 10 20 70 30 20 35 15 20 支持過(guò)程30 30 40 100100 30 30 120 80 80 供方管理結(jié)果 設(shè)計(jì)目標(biāo)的達(dá)成結(jié)果 制造過(guò)程目標(biāo)管理及結(jié)果 50 1000 顧客與市場(chǎng)9065 服務(wù) 資源12075 人力資源 基礎(chǔ)設(shè)施 其他資源 供方開(kāi)發(fā) 供方監(jiān)察 采購(gòu)過(guò)程 供方改進(jìn) 研發(fā) 產(chǎn)品策劃和定義 支持過(guò)程的策劃、實(shí)施和改進(jìn) 測(cè)量、分析 、改進(jìn) 測(cè)量與分析 組織績(jī)效的信息和知識(shí)的管理（績(jī)效監(jiān)控 ） 持續(xù)改進(jìn) 過(guò) 程 管 理 商務(wù) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn) 制造70 生產(chǎn)組織（制造過(guò)程的策劃） 工藝優(yōu)化 質(zhì)量策劃與控制 110 50 70 組織的治理和社會(huì)責(zé)任結(jié)果 總計(jì)總計(jì) 評(píng)估總分 評(píng)估總分 經(jīng)營(yíng)結(jié)果400400 顧客與市場(chǎng)結(jié)果 財(cái)務(wù)結(jié)果 資源結(jié)果 過(guò)程 有效 性結(jié) 果 GB19579-GB19579- 20042004 說(shuō)明：說(shuō)明：本評(píng)分細(xì)則根據(jù)GB/T 19579- 2004卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南附錄C卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則評(píng)分系統(tǒng)和 評(píng)分指南，按過(guò)程、結(jié)果兩種評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。三一評(píng)分細(xì)則等同采用評(píng) 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% GB19579-GB19579- 20042004 90%，95% 或100% 0%或5% 10%，15% 20%或25% 30%，35% 40%或45% 50%，55% 60%或65% 70%，75% 80%或85% 附評(píng)價(jià)要點(diǎn)附評(píng)價(jià)要點(diǎn) 90%，95% 或100% C.1.1 過(guò)程C.1.1 過(guò)程 本附錄所表述的“過(guò)程”是指組織為標(biāo)準(zhǔn)中要求所釆用的方法、展開(kāi)和改進(jìn) 的成熟程度。用方法展開(kāi)學(xué)習(xí)整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,簡(jiǎn)稱(chēng)ADLI）的四個(gè)要素評(píng)價(jià)組織的過(guò)程處于何種階 段，其中： “方法”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a) 組織完成過(guò)程所釆用的方式方法； b) 方法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分項(xiàng)要求的適宜性； c) 方法的有效性； a) 通過(guò)循環(huán)評(píng)價(jià)和改進(jìn)，對(duì)方法進(jìn)行不斷完善； d) 方法的可重復(fù)性，是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)。 “展開(kāi)”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a） 為實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分項(xiàng)要求所釆用方法的展開(kāi)程度； b） 方法是否持續(xù)應(yīng)用； c） 方法是否使用于所有適用的部門(mén)。 “學(xué)習(xí)”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： b) 鼓勵(lì)通過(guò)創(chuàng)新對(duì)方法進(jìn)行突破性的改變； c) 在組織的各相關(guān)部門(mén)、過(guò)程中分享方法的改進(jìn)和創(chuàng)新。 “整合”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a) 方法與在標(biāo)準(zhǔn)其他評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別出的組織需要協(xié)調(diào)一致； b) 組織各過(guò)程、部門(mén)的測(cè)量、分析和改進(jìn)系統(tǒng)相互融合、補(bǔ)充； c) 組織各過(guò)程、部門(mén)的計(jì)劃、過(guò)程、結(jié)果、分析、學(xué)習(xí)和行動(dòng)協(xié)調(diào)一致，支持 C.1.2 結(jié)果C.1.2 結(jié)果 d) 組織結(jié)果的測(cè)量與在“組織概述”和“過(guò)程”評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別的重要顧客、產(chǎn) 品和服務(wù)、市場(chǎng)、過(guò)程和戰(zhàn)略規(guī)劃的績(jī)效要求相鏈接。 結(jié)果是組織在實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)要求的輸出和效果。評(píng)價(jià)結(jié)果的要點(diǎn)為： a) 組織績(jī)效的當(dāng)前水平； b) 組織績(jī)效改進(jìn)的速度和廣度； c) 與適宜的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和標(biāo)桿的對(duì)比績(jī)效； 過(guò) 程 評(píng) 價(jià) 過(guò) 程 評(píng) 價(jià) 顯然沒(méi)有系統(tǒng)的方法；信息是零散、孤立的。（A） 方法沒(méi)有展開(kāi)或僅略有展開(kāi)。（D） 評(píng)分細(xì)則評(píng)分細(xì)則 說(shuō)明：說(shuō)明：本評(píng)分細(xì)則根據(jù)GB/T 19579- 2004卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南附錄C卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則評(píng)分系統(tǒng)和 評(píng)分指南，按過(guò)程、結(jié)果兩種評(píng)分項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分。三一評(píng)分細(xì)則等同采用評(píng) 針對(duì)該評(píng)分項(xiàng)的基本要求，開(kāi)始有系統(tǒng)的方法。（A） 應(yīng)對(duì)該評(píng)分項(xiàng)的基本要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 盡管在某些方面或部門(mén)還處于展開(kāi)的初期階段，但方法還是被展 開(kāi)始有系統(tǒng)的方法，評(píng)價(jià)和改進(jìn)關(guān)鍵過(guò)程。（L） 方法處于與在其他評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別的組織基本需要協(xié)調(diào)一致的初級(jí) 應(yīng)對(duì)該評(píng)分項(xiàng)的總體要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 盡管在某些方面或部門(mén)的展開(kāi)有所不同，但方法還是得到了很好 有了基于事實(shí)的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和改進(jìn)過(guò)程，以及一些組織的學(xué)習(xí) ，以改進(jìn)關(guān)鍵過(guò)程的效率和有效性。（L） 方法與在評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別的組織需要協(xié)調(diào)一致。（I） 應(yīng)對(duì)該評(píng)分項(xiàng)的詳細(xì)要求，有系統(tǒng)、有效的方法。（A） 方法得到了很好的展開(kāi)，無(wú)顯著的差距。（D） 基于事實(shí)的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)，成為關(guān)鍵的 管理工具；存在清楚的證據(jù)，證實(shí)通過(guò)組織級(jí)的分析和共享，得 方法與在其他評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別的組織需要達(dá)到整合。（I） 以事實(shí)為依據(jù)、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，以及組織的學(xué)習(xí)是組織主要 的管理工具；通過(guò)組織級(jí)的分析和共享，得到了精細(xì)的、創(chuàng)新的 結(jié) 果 評(píng) 價(jià) 結(jié) 果 評(píng) 價(jià) 沒(méi)有描述結(jié)果，或結(jié)果很差。 沒(méi)有顯示趨勢(shì)的數(shù)據(jù)，或顯示了總體不良的趨勢(shì)。 沒(méi)有對(duì)比性信息。 在對(duì)組織關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)要求重要的任何方面，均沒(méi)有描述結(jié)果。 結(jié)果很少；在少數(shù)方面有一些改進(jìn)和（或）處于初期的良好績(jī)效 沒(méi)有或極少顯示趨勢(shì)的數(shù)據(jù)。 沒(méi)有或極少對(duì)比性信息。 在少數(shù)對(duì)組織關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)要求重要的方面，描述了結(jié)果。 在該評(píng)分項(xiàng)要求的多數(shù)方面有改進(jìn)和（或）良好績(jī)效水平。 處于取得良好趨勢(shì)的初期階段。 處于獲得對(duì)比性信息的初期階段。 在多數(shù)對(duì)組織關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)要求重要的方面，描述了結(jié)果。 與有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和（或）標(biāo)桿進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，一些趨勢(shì)和（或） 當(dāng)前績(jī)效顯示了良好到優(yōu)秀的水平。 經(jīng)營(yíng)結(jié)果達(dá)到了大多數(shù)關(guān)鍵顧客、市場(chǎng)、過(guò)程的要求。 大多數(shù)的改進(jìn)趨勢(shì)和（或）當(dāng)前績(jī)效水平可持續(xù)。 與有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和（或）標(biāo)桿進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)，多數(shù)到大多數(shù)的趨 勢(shì)和（或）當(dāng)前績(jī)效顯示了領(lǐng)先和優(yōu)秀的水平。 在多數(shù)方面被證實(shí)處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位和標(biāo)桿水準(zhǔn)。 經(jīng)營(yíng)結(jié)果充分地達(dá)到了關(guān)鍵顧客、市場(chǎng)、過(guò)程和戰(zhàn)略規(guī)劃的要求 附評(píng)價(jià)要點(diǎn)附評(píng)價(jià)要點(diǎn) C.1.1 過(guò)程C.1.1 過(guò)程 本附錄所表述的“過(guò)程”是指組織為標(biāo)準(zhǔn)中要求所釆用的方法、展開(kāi)和改進(jìn) 的成熟程度。用方法展開(kāi)學(xué)習(xí)整合（ApproachDeploymentLearni ngIntegration,簡(jiǎn)稱(chēng)ADLI）的四個(gè)要素評(píng)價(jià)組織的過(guò)程處于何種階 段，其中： “方法”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a) 組織完成過(guò)程所釆用的方式方法； b) 方法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分項(xiàng)要求的適宜性； c) 方法的有效性； a) 通過(guò)循環(huán)評(píng)價(jià)和改進(jìn)，對(duì)方法進(jìn)行不斷完善； d) 方法的可重復(fù)性，是否以可靠的數(shù)據(jù)和信息為基礎(chǔ)。 “展開(kāi)”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a） 為實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分項(xiàng)要求所釆用方法的展開(kāi)程度； b） 方法是否持續(xù)應(yīng)用； c） 方法是否使用于所有適用的部門(mén)。 “學(xué)習(xí)”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： b) 鼓勵(lì)通過(guò)創(chuàng)新對(duì)方法進(jìn)行突破性的改變； c) 在組織的各相關(guān)部門(mén)、過(guò)程中分享方法的改進(jìn)和創(chuàng)新。 “整合”評(píng)價(jià)要點(diǎn)： a) 方法與在標(biāo)準(zhǔn)其他評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別出的組織需要協(xié)調(diào)一致； b) 組織各過(guò)程、部門(mén)的測(cè)量、分析和改進(jìn)系統(tǒng)相互融合、補(bǔ)充； c) 組織各過(guò)程、部門(mén)的計(jì)劃、過(guò)程、結(jié)果、分析、學(xué)習(xí)和行動(dòng)協(xié)調(diào)一致，支持 C.1.2 結(jié)果C.1.2 結(jié)果 d) 組織結(jié)果的測(cè)量與在“組織概述”和“過(guò)程”評(píng)分項(xiàng)中識(shí)別的重要顧客、產(chǎn) 品和服務(wù)、市場(chǎng)、過(guò)程和戰(zhàn)略規(guī)劃的績(jī)效要求相鏈接。 結(jié)果是組織在實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)要求的輸出和效果。評(píng)價(jià)結(jié)果的要點(diǎn)為： a) 組織績(jī)效的當(dāng)前水平； b) 組織績(jī)效改進(jìn)的速度和廣度； c) 與適宜的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和標(biāo)桿的對(duì)比績(jī)效； 總計(jì)step0step1step2step3step4 、 分值80 成熟 度 得分0 0 0% 評(píng)分項(xiàng)1：公司的領(lǐng)導(dǎo)（評(píng)分項(xiàng)1：公司的領(lǐng)導(dǎo)（4545分）分） 序號(hào)序號(hào)加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分ISO9001GB/T 19580-2004 5.54.1.1 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目1：領(lǐng)導(dǎo)類(lèi)目1：領(lǐng)導(dǎo)(80分)(80分) 評(píng)分項(xiàng)1評(píng)分項(xiàng)2 45350% 成熟度評(píng)分 評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南 過(guò)程項(xiàng)評(píng)分指南：過(guò)程項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南：結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 備注：備注： 評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料，請(qǐng)參考批注 欄的內(nèi)容。在該批注欄內(nèi)，詳細(xì)介紹 了怎么做，或應(yīng)該采用什么樣的分析 方法比較科學(xué)。各事業(yè)部可根據(jù)本公 司特點(diǎn)及實(shí)際情況進(jìn)行參考，當(dāng)然也 可以采用事業(yè)部認(rèn)為更好的方法，原 則是不漏項(xiàng)，要全面。 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 1 確定價(jià)值觀 、發(fā)展方向 及績(jī)效目標(biāo) 15 1、請(qǐng)說(shuō)明公司的價(jià)值觀、長(zhǎng)短期發(fā)展方向及關(guān)鍵 績(jī)效指標(biāo)是什么？是如何制定的？公司如何將價(jià)值 觀、長(zhǎng)短期發(fā)展方向及關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)與員工、主要 供方及合作伙伴進(jìn)行雙向溝通（比如有職代會(huì)、舉 行了供應(yīng)商座談會(huì)及用戶(hù)座談會(huì)等）？?jī)r(jià)值觀、長(zhǎng) 短期發(fā)展方向及關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)是否納入了員工績(jī)效 管理、員工招聘及晉升管理系統(tǒng)，以進(jìn)一步增強(qiáng)其 有效性？ 2、請(qǐng)說(shuō)明公司高層領(lǐng)導(dǎo)在營(yíng)造授權(quán)、主動(dòng)參與、 創(chuàng)新、快速反應(yīng)、學(xué)習(xí)、守法重德的環(huán)境等方面都 建立了哪些相關(guān)的措施/制度？ 愿景、使命是什么？如何溝通？ 2105.54.1.1 5.64.1.1 評(píng)分項(xiàng)2：社會(huì)責(zé)任（35分）評(píng)分項(xiàng)2：社會(huì)責(zé)任（35分） 序號(hào)序號(hào)評(píng)分評(píng)分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.1.2 5104.1.2 6104.1.2 公司的領(lǐng)導(dǎo)公司的領(lǐng)導(dǎo) 公司治理 1、請(qǐng)說(shuō)明高層領(lǐng)導(dǎo)在其經(jīng)營(yíng)績(jī)效、道德行為、法 律等方面都應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任？公司如何保證內(nèi)、 外部審計(jì)的獨(dú)立性的？為體現(xiàn)公司在“真實(shí)”運(yùn)營(yíng) 方面的公開(kāi)和誠(chéng)實(shí)程度，請(qǐng)說(shuō)明公司是如何規(guī)定共 享信息的種類(lèi)、與誰(shuí)共享以及通過(guò)何種方式進(jìn)行溝 通的？ 3績(jī)效評(píng)審20 1、請(qǐng)說(shuō)明高層領(lǐng)導(dǎo)是如何對(duì)所有關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn) 行評(píng)審的？ 2、基于公司關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的歷史數(shù)據(jù)和主要競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)手及標(biāo)桿的數(shù)據(jù)，說(shuō)明高層領(lǐng)導(dǎo)是如何予以分析 并從中導(dǎo)出改進(jìn)的優(yōu)先次序，把握創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，并 有計(jì)劃的予以落實(shí)？ 3、請(qǐng)說(shuō)明高層領(lǐng)導(dǎo)的績(jī)效是如何被評(píng)價(jià)的？高層 領(lǐng)導(dǎo)是如何利用評(píng)價(jià)所提供的多視角信息來(lái)制定行 動(dòng)計(jì)劃，并采取措施從而改進(jìn)其自身及領(lǐng)導(dǎo)體系的 有效性？ 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 4 社會(huì)責(zé)任社會(huì)責(zé)任 公共責(zé)任15 1、請(qǐng)說(shuō)明公司是如何識(shí)別出所有的社會(huì)影響和風(fēng) 險(xiǎn)，從而確定出重大的社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)的？ 對(duì)于識(shí)別出的社會(huì)影響和風(fēng)險(xiǎn)，公司采取了哪些措 施進(jìn)行監(jiān)控和持續(xù)改進(jìn)？對(duì)于確定的重大社會(huì)影響 和風(fēng)險(xiǎn)，公司是否采取了特別的手段進(jìn)行監(jiān)控和持 續(xù)改進(jìn)？ 2、根據(jù)本公司所在的行業(yè)和實(shí)際狀況，請(qǐng)說(shuō)明公 眾對(duì)我司的產(chǎn)品、服務(wù)及運(yùn)營(yíng)中對(duì)環(huán)境保護(hù)、能源 消耗、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品安全、公共衛(wèi)生等方面的擔(dān) 憂(yōu)是如何識(shí)別的，從而主動(dòng)并預(yù)先做出應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備？ 道德行為 、公司是否制定了清晰明了的道德行為規(guī)范，包 括公司內(nèi)部活動(dòng)和外部活動(dòng)中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則？高層 領(lǐng)導(dǎo)在道德行為方面是如何起到率先垂范作用的？ 并說(shuō)明公司是如何對(duì)這些道德規(guī)范進(jìn)行系統(tǒng)溝通的 ？是否簽署了有關(guān)誠(chéng)信、反腐敗等的公司承諾及個(gè) 人承諾？對(duì)于這些承諾公司是如何進(jìn)行監(jiān)督、考核 并推動(dòng)改進(jìn)的？ 公益支持 、公司的公益支持活動(dòng)是否事先進(jìn)行了充分的策 劃（這些策劃過(guò)程是在戰(zhàn)略策劃時(shí)已考慮在內(nèi)了， 還是在年度工作計(jì)劃中予以體現(xiàn)了，或者根本沒(méi)有 策劃，只是隨機(jī)、零散和被動(dòng)的）？是否確定了公 司公益支持的重點(diǎn)以及確定的理由是什么？公益支 持是否納入了財(cái)務(wù)預(yù)算？ 注意：該項(xiàng)公益支持的策劃要與公司的使命、愿景 、價(jià)值觀和戰(zhàn)略保持一致。 總計(jì)step0step1step2step3step4 分值60 成熟 度 得分0 0 0% 序號(hào)序號(hào)加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.1 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目2：戰(zhàn)略類(lèi)目2：戰(zhàn)略(60分)(60分) 評(píng)分項(xiàng)1評(píng)分項(xiàng)2 30300% 2、公司是如何確定合理的長(zhǎng)、短期計(jì)劃時(shí)間區(qū)間 的？ 是否有戰(zhàn)略制定的流程制度？ 成熟度評(píng)分 評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南 過(guò)程項(xiàng)評(píng)分指南：過(guò)程項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南：結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 1戰(zhàn)略制定過(guò)程10 1、組織開(kāi)展戰(zhàn)略制定的方式，請(qǐng)?zhí)峁┯筛邔宇I(lǐng)導(dǎo) 參與主持的戰(zhàn)略制定過(guò)程會(huì)議紀(jì)要等資料，并說(shuō) 明公司是否有戰(zhàn)略管理的歸口協(xié)調(diào)管理部門(mén)？ 備注：備注： 評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)準(zhǔn)備哪些資料，請(qǐng)參考批注 欄的內(nèi)容。在該批注欄內(nèi)，詳細(xì)介紹 了怎么做，或應(yīng)該采用什么樣的分析 方法比較科學(xué)。各事業(yè)部可根據(jù)本公 司特點(diǎn)及實(shí)際情況進(jìn)行參考，當(dāng)然也 可以采用事業(yè)部認(rèn)為更好的方法，原 則是不漏項(xiàng)，要全面。 評(píng)分項(xiàng)1：戰(zhàn)略制定（30分）評(píng)分項(xiàng)1：戰(zhàn)略制定（30分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 254.2.1 35 4104.2.1 序號(hào)序號(hào)評(píng)分評(píng)分 ISO9001GB/T 19580-2004 4.2.2 4.2.2 6104.2.2 戰(zhàn)略目標(biāo)確定 戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略制定 公司的戰(zhàn)略目標(biāo)是如何制定的？ （可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行綜合闡述：即考慮了顧 客、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、創(chuàng)新、資源的優(yōu)劣勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè) 政策及可持續(xù)發(fā)展等方面的因素） 戰(zhàn)略調(diào)整 為提高公司的績(jī)效及保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)計(jì)劃與實(shí) 際情況發(fā)生偏離時(shí)，公司是否對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)適時(shí)進(jìn) 行了分析、評(píng)估和調(diào)整？是如何調(diào)整的？ 戰(zhàn)略目標(biāo)評(píng)估 戰(zhàn)略目標(biāo)如何保證均衡地考慮了長(zhǎng)、短期挑戰(zhàn)與 機(jī)遇 ？戰(zhàn)略目標(biāo)是否考慮了所有相關(guān)方的需要？ 評(píng)分項(xiàng)2：戰(zhàn)略部署(評(píng)分項(xiàng)2：戰(zhàn)略部署(3030分) 分) 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 1、公司是如何對(duì)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測(cè)，及如何 確定公司的長(zhǎng)、短期計(jì)劃期內(nèi)的預(yù)測(cè)績(jī)效？ 2、公司是否通過(guò)各種渠道收集與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和行業(yè) 標(biāo)桿的預(yù)測(cè)績(jī)效有關(guān)的數(shù)據(jù)，并與之進(jìn)行對(duì)比， 從而導(dǎo)出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，比如發(fā)現(xiàn)新的商機(jī)、新的 市場(chǎng)、以及產(chǎn)品和服務(wù)上的創(chuàng)新等？ 如何處理異常變化并迅速對(duì)策? 5 戰(zhàn)略部署戰(zhàn)略部署 戰(zhàn)略規(guī)劃的制 定與部署 20 、請(qǐng)說(shuō)明公司是如何將戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的 長(zhǎng)期、短期規(guī)劃/計(jì)劃？ 2、這些計(jì)劃是否考慮了互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)帶來(lái)的 機(jī)會(huì)？ 3、是否從成本、風(fēng)險(xiǎn)及成功的可能性等方面制定 了各種備選計(jì)劃？ 1、請(qǐng)說(shuō)明公司是如何將業(yè)已確定的行動(dòng)計(jì)劃層層 分解到各個(gè)部門(mén)（直至一般員工）？是否將這些 計(jì)劃轉(zhuǎn)化成了年度、季度及月度的行動(dòng)？并說(shuō)明 這些計(jì)劃是如何被傳遞給適宜的供應(yīng)商及合作伙 伴的？ 1、請(qǐng)說(shuō)明公司是如何評(píng)審計(jì)劃的實(shí)施情況的？在 實(shí)施計(jì)劃時(shí)，是否根據(jù)目標(biāo)進(jìn)展情況進(jìn)行適時(shí)的 調(diào)整與更新？ 2、并請(qǐng)根據(jù)公司的產(chǎn)品和服務(wù)、顧客和市場(chǎng)以及 運(yùn)營(yíng)方面的關(guān)鍵變化，說(shuō)明公司的行動(dòng)計(jì)劃成功 的可能性？ 1、公司是否制定了人力資源、財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、 信息系統(tǒng)等方面的長(zhǎng)短期規(guī)劃，以支持公司總體 戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)施？是如何制定的？ 績(jī)效預(yù)測(cè)，測(cè) 量 評(píng)分項(xiàng)2評(píng)分項(xiàng)3總計(jì)step0step1step2step3step4 分值152065 成熟 度 得分0 0% 評(píng)分項(xiàng)1：顧客與市場(chǎng)的了解（15分）評(píng)分項(xiàng)1：顧客與市場(chǎng)的了解（15分） 序號(hào)序號(hào) 加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分ISO9001GB/T 19580-2004 1 10 4.3 2 57.2 3 10 4.3 4.7 評(píng)分項(xiàng)3：服務(wù)過(guò)程（20分）評(píng)分項(xiàng)3：服務(wù)過(guò)程（20分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目3：顧客與市場(chǎng)類(lèi)目3：顧客與市場(chǎng)(65分)(65分) 評(píng)分項(xiàng)1評(píng)分項(xiàng)4 15150% 成熟度評(píng)分 評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南 過(guò)程相評(píng)分指南：過(guò)程相評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南：結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 顧客與市場(chǎng)的了解顧客與市場(chǎng)的了解 定義客戶(hù)與市 場(chǎng)并識(shí)別顧客 需求 1.明確的市場(chǎng)定位，識(shí)別顧客群；明 確競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)定位、市場(chǎng)占有率 ，分析獲得市場(chǎng)策略； 2.證明能通過(guò)多渠道識(shí)別客戶(hù)需求： 針對(duì)不同顧客群采取不同了解方法； 如何將這些信息用于產(chǎn)品與服務(wù)的設(shè) 計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)、過(guò)程改進(jìn)與開(kāi)發(fā) 合同評(píng)審 1.提交標(biāo)書(shū)、接受合同或訂單更改之 前均能實(shí)施評(píng)審； 2.評(píng)審的內(nèi)容至少包括顧客明確規(guī)定 的、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、從市場(chǎng)識(shí)別和組 織認(rèn)為必要的附加要求； 3.能提供所有評(píng)審結(jié)果及評(píng)審引發(fā)的 措施及其實(shí)施記錄 評(píng)分項(xiàng)2：顧客關(guān)系與顧客滿(mǎn)意（15分）評(píng)分項(xiàng)2：顧客關(guān)系與顧客滿(mǎn)意（15分） 顧客關(guān)系與顧客滿(mǎn)顧客關(guān)系與顧客滿(mǎn) 意意 顧客關(guān)系與顧 客滿(mǎn)意的測(cè)量 1.建立暢通的顧客反饋渠道（年度調(diào) 查和日常反饋） 2.日常對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行的質(zhì)量跟蹤 ； 3.獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和標(biāo)桿的顧客滿(mǎn)意信 息； 4.有確定的管理流程，規(guī)范顧客滿(mǎn)意 測(cè)量的范圍、實(shí)施方式、結(jié)果處理方 式； 5.測(cè)量方法根據(jù)顧客群的特點(diǎn)設(shè)定， 以顧客的需求為調(diào)查重點(diǎn)。 457.54.7.1 557.54.6.3 6 5 758.44.6.3 8 5 8.54.6.3 9 5 8.54.6.3 10 10 8.54.6.3 故障件回司及 故障問(wèn)題處理 1.售后故障件得到正確的處理； 2.建立了收集保修期外顧客不滿(mǎn)等非 保證（如三包外問(wèn)題）信息的系統(tǒng)； 對(duì)保修期外零件、信息現(xiàn)狀絕對(duì)把握 ； 3.有針對(duì)偶然發(fā)生的問(wèn)題（包括市場(chǎng) 投訴、索賠、維修故障）的工作流程 ；能快速查明原因（1個(gè)月以?xún)?nèi)）； 采用管理臺(tái)帳進(jìn)行跟蹤，信息即時(shí)更 新 問(wèn)題預(yù)警機(jī)制 1.故障指標(biāo)異常（索賠異常、維修異 常等）增加進(jìn)行預(yù)警控制； 2.對(duì)提出的預(yù)警采取對(duì)策； 3.確認(rèn)對(duì)策后的效果是否與預(yù)期的一 致； 4.至少半年內(nèi)的預(yù)警相應(yīng)項(xiàng)目記錄， 證明機(jī)制運(yùn)行有效，且在持續(xù)改進(jìn)。 評(píng)分項(xiàng)4：售后故障處理（15分）評(píng)分項(xiàng)4：售后故障處理（15分） 售后質(zhì)量問(wèn)題處理售后質(zhì)量問(wèn)題處理 原因分析與對(duì) 策制定 1.當(dāng)發(fā)生故障時(shí)，是否能采用各種有 效方式調(diào)查真正的故障原因？ 2.最終對(duì)策的選定是否合理？請(qǐng)出示 在決定最終對(duì)策方案之前的候選方案 對(duì)比表格。從技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上考慮， 制訂了最有利的方案。 確認(rèn)對(duì)策效果 請(qǐng)出示對(duì)策效果確認(rèn)實(shí)驗(yàn)的報(bào)告書(shū)。 并且請(qǐng)說(shuō)明結(jié)束這個(gè)實(shí)驗(yàn)時(shí)的思路。 進(jìn)行了對(duì)策效果的驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)，可以將 驗(yàn)證效果的數(shù)據(jù)與對(duì)策前的數(shù)據(jù)進(jìn)行 比較 服務(wù)過(guò)程服務(wù)過(guò)程 服務(wù)策劃 服務(wù)部責(zé)任人掌握服務(wù)戰(zhàn)略，對(duì)服務(wù) 目標(biāo)進(jìn)行合理分解； 服務(wù)職能明確，崗位分解清晰；計(jì)劃 重點(diǎn)突出；有機(jī)制保證按時(shí)完成； 服務(wù)資源分配合理，并有機(jī)制保證 服務(wù)實(shí)施與信 息收集 1.把握服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)上的問(wèn)題點(diǎn) 和服務(wù)工程師的問(wèn)題點(diǎn)；售后質(zhì)量問(wèn) 題的系統(tǒng)改善措施和培訓(xùn)訓(xùn)練的推進(jìn) 狀況制定質(zhì)量問(wèn)題分析流程； 2.制訂每種故障信息錄入系統(tǒng)的操作 步驟，并切實(shí)執(zhí)行；對(duì)地方服務(wù)工程 師收集的故障信息正確、全面的考核 ；市場(chǎng)索賠、售后故障、返修、過(guò)程 不合格品等問(wèn)題現(xiàn)象的分布圖（排列 圖） 防止再發(fā)生防止再發(fā)生防止再發(fā)生 對(duì)策措施是否得到質(zhì)保部的最終確認(rèn) 和批準(zhǔn)？報(bào)告中需包含防止再發(fā)生對(duì) 策，并通過(guò)評(píng)審； 如何對(duì)故障改善進(jìn)度進(jìn)行管理？ 是否將有效對(duì)策效果標(biāo)準(zhǔn)化，并培訓(xùn) 到位？ 評(píng)分項(xiàng)1評(píng)分項(xiàng)2總計(jì) 分值401075 成熟 度 得分0 0% 評(píng)分項(xiàng)1：人力資源（40分）評(píng)分項(xiàng)1：人力資源（40分） 序號(hào)序號(hào)加權(quán)分加權(quán)分 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目4：資源類(lèi)目4：資源(75分)(75分) 評(píng)分項(xiàng)3 25 成熟度評(píng)分 評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南評(píng)分指南等同采用卓越績(jī)效評(píng)分指南 過(guò)程相評(píng)分指南：過(guò)程相評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南：結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 本評(píng)價(jià)條款用于評(píng)價(jià)公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、為價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程和支持過(guò)程所配置的本評(píng)價(jià)條款用于評(píng)價(jià)公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、為價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程和支持過(guò)程所配置的 資源，包括人力資源及其他的財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。資源，包括人力資源及其他的財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 15 25 35 人力資源工作系統(tǒng)人力資源工作系統(tǒng) 人力資 源規(guī)劃 及工作 系統(tǒng) 1、提供公司人力資源規(guī)劃； 2、規(guī)劃應(yīng)依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)， 適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，制定了必要的人 力資源政策和措施，并能夠保證公司長(zhǎng)期 持續(xù)發(fā)展和員工個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)； 3、提供公司組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)中的工 作和職位都有明確的職責(zé)、權(quán)限說(shuō)明，依 據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行合理授權(quán)。采用扁平化的 組織結(jié)構(gòu)以減少溝通層次，采用矩陣式組 織結(jié)構(gòu)建立跨職能團(tuán)隊(duì)； 4、以總經(jīng)理信箱、合理化建議以及座談 會(huì)等不同方式來(lái)聽(tīng)取和采納員工、顧客的 各種意見(jiàn)和建議，提供實(shí)施證據(jù)。 員工績(jī) 效管理 系統(tǒng) 1、抽取組織結(jié)構(gòu)中任意兩個(gè)部門(mén)崗位的 員工，查看是否制定了員工的績(jī)效指標(biāo)？ 2、員工績(jī)效指標(biāo)是否基于公司關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)分解？ 3、對(duì)員工的績(jī)效是否按照策劃的時(shí)間進(jìn) 行了評(píng)價(jià)和考核？考核結(jié)果反饋給員工， 并對(duì)未達(dá)成目標(biāo)的員工采取了相應(yīng)措施進(jìn) 行了改進(jìn)。 4、提供員工績(jī)效激勵(lì)政策，并按照實(shí)施 的證據(jù)。 員工的學(xué)習(xí)和發(fā)展員工的學(xué)習(xí)和發(fā)展 員工的 教育、 培訓(xùn) 1、提供完善的公司培訓(xùn)管理制度； 2、提供年度員工教育、培訓(xùn)計(jì)劃； 3、說(shuō)明教育、培訓(xùn)的需求從何而來(lái)？ 4、計(jì)劃的制定是否是基于公司的長(zhǎng)短期 發(fā)展目標(biāo)和員工的發(fā)展？ 4、計(jì)劃是否針對(duì)不同崗位和職位采取了 與之相適應(yīng)的培訓(xùn)方式？ 5、隨機(jī)抽查培訓(xùn)計(jì)劃中的10項(xiàng)，看是否 按照計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施； 6、培訓(xùn)效果是否得到了驗(yàn)證，達(dá)到了預(yù) 期的培訓(xùn)效果（如員工和公司的績(jī)效得到 了提升）？ 45 55 65 員工的 職業(yè)發(fā) 展 1、建立了幫助員工成功的相關(guān)政策； 2、建立了多種發(fā)展渠道，鼓勵(lì)、幫助各 層次員工制定和實(shí)施有針對(duì)性的、個(gè)性化 的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)其學(xué)習(xí)和發(fā)展的 目標(biāo)。請(qǐng)舉3個(gè)成功的案例進(jìn)行說(shuō)明。 員工的權(quán)益與滿(mǎn)意程員工的權(quán)益與滿(mǎn)意程 度度 工作環(huán) 境 1、對(duì)工作環(huán)境中影響職業(yè)健康安全的因 素進(jìn)行了識(shí)別并進(jìn)行系統(tǒng)的管理（形成危 險(xiǎn)因素清單和危險(xiǎn)源分布平面圖），并對(duì) 每個(gè)關(guān)鍵場(chǎng)所的工作環(huán)境制定了測(cè)量項(xiàng)目 和指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)； 2、在工作場(chǎng)所出現(xiàn)危險(xiǎn)情況及緊急狀態(tài) 時(shí)有相對(duì)應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。 對(duì)員工 的支持 和員工 滿(mǎn)意程 度 1、定期對(duì)員工滿(mǎn)意度進(jìn)行調(diào)查分析，提 供近6個(gè)月的調(diào)查分析數(shù)據(jù)； 2、滿(mǎn)意度調(diào)查應(yīng)從工作環(huán)境、企業(yè)文化 、薪酬福利、勞動(dòng)保護(hù)、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、職位 提升機(jī)會(huì)等多方面進(jìn)行； 3、高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的意見(jiàn)和建議進(jìn)行了 調(diào)查和了解，及時(shí)做出積極地反饋和處理 ，請(qǐng)?zhí)峁?個(gè)以上的案例； 4、針對(duì)員工的不同需要，為員工提供了 有針對(duì)性、個(gè)性化的支持，請(qǐng)?zhí)峁?個(gè)以 上的案例。 75 85 序號(hào)序號(hào) 95 105 序號(hào)序號(hào) 員工的能力員工的能力 員工的 能力 1、針對(duì)公司發(fā)展的戰(zhàn)略需要，對(duì)員工現(xiàn) 有能力進(jìn)行了分析，并對(duì)員工未來(lái)所需的 能力提出了明確標(biāo)準(zhǔn)； 2、針對(duì)未來(lái)所需人員的能力，進(jìn)行了新 員工招聘、對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行有針對(duì)性的能 力提升培訓(xùn)，提供3個(gè)以上的案例； 3、對(duì)流失人員情況進(jìn)行了分析，并采取 了相應(yīng)的措施。 班組建設(shè)班組建設(shè) 班組建 設(shè) 執(zhí)行以全國(guó)質(zhì)量信得過(guò)班組為基準(zhǔn)的班組 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)； 評(píng)分項(xiàng)2：基礎(chǔ)設(shè)施（10分）評(píng)分項(xiàng)2：基礎(chǔ)設(shè)施（10分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施 提供、 維護(hù)、 更新 1、請(qǐng)?zhí)峁┗A(chǔ)設(shè)施清單，基礎(chǔ)設(shè)施的策 劃是否采用多方論證的方法進(jìn)行確定，并 符合精益制造的原則； 2、基礎(chǔ)設(shè)施按照重要性、用途，確定并 實(shí)施了維護(hù)、保養(yǎng)，提供維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃， 并隨機(jī)抽取5份，查看是否按照計(jì)劃進(jìn)行 了實(shí)施； 3、根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要制定了基礎(chǔ) 設(shè)施更新改造計(jì)劃； 4、對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施中影響環(huán)境和職業(yè)健康安 全因素進(jìn)行了識(shí)別，提供清單。提供在基 礎(chǔ)設(shè)施投建時(shí)，環(huán)境安全設(shè)施“同時(shí)設(shè)計(jì) 、同時(shí)施工、同時(shí)交付使用”的案例。 應(yīng)急計(jì) 劃 1、制定了針對(duì)公共設(shè)施中斷、主要設(shè)備 故障、勞動(dòng)力短缺等情況下的應(yīng)急計(jì)劃； 2、對(duì)于應(yīng)急計(jì)劃的有效性進(jìn)行了充分的 評(píng)估，能夠保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性。 評(píng)分項(xiàng)3：其他資源（25分）評(píng)分項(xiàng)3：其他資源（25分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn)評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 135 145 12信息資源信息資源10 11財(cái)務(wù)資源財(cái)務(wù)資源10 1、根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向制定資 金需求及供給計(jì)劃； 2、通過(guò)多種渠道保障資金的供給； 1、制定了年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，并層層分解落 實(shí)； 2、對(duì)財(cái)務(wù)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)控，對(duì) 未達(dá)成目標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行了原因分析并進(jìn)行 了改進(jìn) 1、建立了信息識(shí)別和收集系統(tǒng)，信息源 分別來(lái)源于市場(chǎng)、員工、供應(yīng)商、合作方 等方面； 2、針對(duì)不同方面的信息建立了信息傳遞 和收集的渠道，提供信息資源分類(lèi)表，并 提供支撐信息獲取、傳遞、分析和發(fā)布的 設(shè)施。并請(qǐng)?zhí)峁?shí)施有效性的證據(jù)； 技術(shù)資源技術(shù)資源 1、請(qǐng)?zhí)峁┕炯夹g(shù)資源的自我評(píng)估報(bào)告 ，包括公司現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)劣勢(shì)，與同行先 進(jìn)水平的比較分析； 2、對(duì)于技術(shù)資源的分析評(píng)估，是否為公 司未來(lái)的技術(shù)發(fā)展方向提供依據(jù)？ 3、請(qǐng)?zhí)峁┮罁?jù)公司技術(shù)定位制定的長(zhǎng)短 期技術(shù)發(fā)展計(jì)劃； 4、請(qǐng)?zhí)峁┽槍?duì)公司技術(shù)不足所采取的措 施的證據(jù)，證據(jù)是否以增強(qiáng)技術(shù)先進(jìn)性、 實(shí)用性為目標(biāo)？ 相關(guān)方關(guān)系相關(guān)方關(guān)系 企業(yè)如何建立于其戰(zhàn)略實(shí)施相適應(yīng)的相關(guān) 方關(guān)系？如何與特別注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作關(guān)系？如何推動(dòng)和促 進(jìn)多方交流，共同提高過(guò)程有效性和效率 ？ 1、基于公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展要求，進(jìn)行 了信息化需求調(diào)查分析，并制定了長(zhǎng)短期 信息化發(fā)展計(jì)劃，請(qǐng)?zhí)峁┌从?jì)劃實(shí)施的證 據(jù)。 step0step1step2step3step4 評(píng)分評(píng)分ISO9000 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目4：資源類(lèi)目4：資源(75分)(75分) 0% 結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南：結(jié)果項(xiàng)評(píng)分指南： 見(jiàn)評(píng)分細(xì)則 本評(píng)價(jià)條款用于評(píng)價(jià)公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、為價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程和支持過(guò)程所配置的本評(píng)價(jià)條款用于評(píng)價(jià)公司高層領(lǐng)導(dǎo)為確保戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、為價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程和支持過(guò)程所配置的 資源，包括人力資源及其他的財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。資源，包括人力資源及其他的財(cái)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)方關(guān)系、技術(shù)、信息等。 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 6.2 6.2 6.2.2 1、提供公司人力資源規(guī)劃； 2、規(guī)劃應(yīng)依據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)， 適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境的變化，制定了必要的人 力資源政策和措施，并能夠保證公司長(zhǎng)期 持續(xù)發(fā)展和員工個(gè)人利益的實(shí)現(xiàn)； 3、提供公司組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)中的工 作和職位都有明確的職責(zé)、權(quán)限說(shuō)明，依 據(jù)崗位職責(zé)進(jìn)行合理授權(quán)。采用扁平化的 組織結(jié)構(gòu)以減少溝通層次，采用矩陣式組 織結(jié)構(gòu)建立跨職能團(tuán)隊(duì)； 4、以總經(jīng)理信箱、合理化建議以及座談 會(huì)等不同方式來(lái)聽(tīng)取和采納員工、顧客的 各種意見(jiàn)和建議，提供實(shí)施證據(jù)。 1、抽取組織結(jié)構(gòu)中任意兩個(gè)部門(mén)崗位的 員工，查看是否制定了員工的績(jī)效指標(biāo)？ 2、員工績(jī)效指標(biāo)是否基于公司關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo)分解？ 3、對(duì)員工的績(jī)效是否按照策劃的時(shí)間進(jìn) 行了評(píng)價(jià)和考核？考核結(jié)果反饋給員工， 并對(duì)未達(dá)成目標(biāo)的員工采取了相應(yīng)措施進(jìn) 行了改進(jìn)。 4、提供員工績(jī)效激勵(lì)政策，并按照實(shí)施 的證據(jù)。 1、提供完善的公司培訓(xùn)管理制度； 2、提供年度員工教育、培訓(xùn)計(jì)劃； 3、說(shuō)明教育、培訓(xùn)的需求從何而來(lái)？ 4、計(jì)劃的制定是否是基于公司的長(zhǎng)短期 發(fā)展目標(biāo)和員工的發(fā)展？ 4、計(jì)劃是否針對(duì)不同崗位和職位采取了 與之相適應(yīng)的培訓(xùn)方式？ 5、隨機(jī)抽查培訓(xùn)計(jì)劃中的10項(xiàng)，看是否 按照計(jì)劃進(jìn)行了實(shí)施； 6、培訓(xùn)效果是否得到了驗(yàn)證，達(dá)到了預(yù) 期的培訓(xùn)效果（如員工和公司的績(jī)效得到 了提升）？ 6.2 6.4 TS16949/6.2.2.4 1、建立了幫助員工成功的相關(guān)政策； 2、建立了多種發(fā)展渠道，鼓勵(lì)、幫助各 層次員工制定和實(shí)施有針對(duì)性的、個(gè)性化 的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)其學(xué)習(xí)和發(fā)展的 目標(biāo)。請(qǐng)舉3個(gè)成功的案例進(jìn)行說(shuō)明。 1、對(duì)工作環(huán)境中影響職業(yè)健康安全的因 素進(jìn)行了識(shí)別并進(jìn)行系統(tǒng)的管理（形成危 險(xiǎn)因素清單和危險(xiǎn)源分布平面圖），并對(duì) 每個(gè)關(guān)鍵場(chǎng)所的工作環(huán)境制定了測(cè)量項(xiàng)目 和指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)； 2、在工作場(chǎng)所出現(xiàn)危險(xiǎn)情況及緊急狀態(tài) 時(shí)有相對(duì)應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。 1、定期對(duì)員工滿(mǎn)意度進(jìn)行調(diào)查分析，提 供近6個(gè)月的調(diào)查分析數(shù)據(jù)； 2、滿(mǎn)意度調(diào)查應(yīng)從工作環(huán)境、企業(yè)文化 、薪酬福利、勞動(dòng)保護(hù)、學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)、職位 提升機(jī)會(huì)等多方面進(jìn)行； 3、高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的意見(jiàn)和建議進(jìn)行了 調(diào)查和了解，及時(shí)做出積極地反饋和處理 ，請(qǐng)?zhí)峁?個(gè)以上的案例； 4、針對(duì)員工的不同需要，為員工提供了 有針對(duì)性、個(gè)性化的支持，請(qǐng)?zhí)峁?個(gè)以 上的案例。 6.2.2 評(píng)分評(píng)分 6.3 TS16949/6.3.2 評(píng)分評(píng)分 1、針對(duì)公司發(fā)展的戰(zhàn)略需要，對(duì)員工現(xiàn) 有能力進(jìn)行了分析，并對(duì)員工未來(lái)所需的 能力提出了明確標(biāo)準(zhǔn)； 2、針對(duì)未來(lái)所需人員的能力，進(jìn)行了新 員工招聘、對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行有針對(duì)性的能 力提升培訓(xùn)，提供3個(gè)以上的案例； 3、對(duì)流失人員情況進(jìn)行了分析，并采取 了相應(yīng)的措施。 執(zhí)行以全國(guó)質(zhì)量信得過(guò)班組為基準(zhǔn)的班組 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)； 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 1、請(qǐng)?zhí)峁┗A(chǔ)設(shè)施清單，基礎(chǔ)設(shè)施的策 劃是否采用多方論證的方法進(jìn)行確定，并 符合精益制造的原則； 2、基礎(chǔ)設(shè)施按照重要性、用途，確定并 實(shí)施了維護(hù)、保養(yǎng)，提供維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃， 并隨機(jī)抽取5份，查看是否按照計(jì)劃進(jìn)行 了實(shí)施； 3、根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要制定了基礎(chǔ) 設(shè)施更新改造計(jì)劃； 4、對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施中影響環(huán)境和職業(yè)健康安 全因素進(jìn)行了識(shí)別，提供清單。提供在基 礎(chǔ)設(shè)施投建時(shí)，環(huán)境安全設(shè)施“同時(shí)設(shè)計(jì) 、同時(shí)施工、同時(shí)交付使用”的案例。 1、制定了針對(duì)公共設(shè)施中斷、主要設(shè)備 故障、勞動(dòng)力短缺等情況下的應(yīng)急計(jì)劃； 2、對(duì)于應(yīng)急計(jì)劃的有效性進(jìn)行了充分的 評(píng)估，能夠保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的連續(xù)性。 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) TS16949/6.2.2.1 1、根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展方向制定資 金需求及供給計(jì)劃； 2、通過(guò)多種渠道保障資金的供給； 1、制定了年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，并層層分解落 實(shí)； 2、對(duì)財(cái)務(wù)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)控，對(duì) 未達(dá)成目標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行了原因分析并進(jìn)行 了改進(jìn) 1、建立了信息識(shí)別和收集系統(tǒng)，信息源 分別來(lái)源于市場(chǎng)、員工、供應(yīng)商、合作方 等方面； 2、針對(duì)不同方面的信息建立了信息傳遞 和收集的渠道，提供信息資源分類(lèi)表，并 提供支撐信息獲取、傳遞、分析和發(fā)布的 設(shè)施。并請(qǐng)?zhí)峁?shí)施有效性的證據(jù)； 1、請(qǐng)?zhí)峁┕炯夹g(shù)資源的自我評(píng)估報(bào)告 ，包括公司現(xiàn)有技術(shù)的優(yōu)劣勢(shì)，與同行先 進(jìn)水平的比較分析； 2、對(duì)于技術(shù)資源的分析評(píng)估，是否為公 司未來(lái)的技術(shù)發(fā)展方向提供依據(jù)？ 3、請(qǐng)?zhí)峁┮罁?jù)公司技術(shù)定位制定的長(zhǎng)短 期技術(shù)發(fā)展計(jì)劃； 4、請(qǐng)?zhí)峁┽槍?duì)公司技術(shù)不足所采取的措 施的證據(jù)，證據(jù)是否以增強(qiáng)技術(shù)先進(jìn)性、 實(shí)用性為目標(biāo)？ 企業(yè)如何建立于其戰(zhàn)略實(shí)施相適應(yīng)的相關(guān) 方關(guān)系？如何與特別注重的供方及其他合 作伙伴建立良好合作關(guān)系？如何推動(dòng)和促 進(jìn)多方交流，共同提高過(guò)程有效性和效率 ？ 1、基于公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展要求，進(jìn)行 了信息化需求調(diào)查分析，并制定了長(zhǎng)短期 信息化發(fā)展計(jì)劃，請(qǐng)?zhí)峁┌从?jì)劃實(shí)施的證 據(jù)。 GB/Z19580-2004 4.4.1.1 4.4.1.1 4.4.1.2 4.4.1.2 4.4.1.3 4.4.1.3 4.4.1.4 4.4.3 4.4.3 4.4.2 4.4.4 4.4.5 商務(wù)研發(fā)制造 支持過(guò)程 step0step1 step2step3step4 分值507070 30 成熟度 得分 0% 商務(wù)評(píng)分項(xiàng)1：供方開(kāi)發(fā)（15分）商務(wù)評(píng)分項(xiàng)1：供方開(kāi)發(fā)（15分） 序序 號(hào)號(hào) 評(píng)分評(píng)分ISO9000GB/Z19580-2004 14.2/7.44.5.1 27.44.5.1 37.44.5.1 4 供方資質(zhì) 57.44.5.1 序序 號(hào)號(hào) 評(píng)分評(píng)分 5 日常監(jiān)視 5 7.44.5.1 6 供方分級(jí) 與評(píng)價(jià) 57.44.5.1 序序 號(hào)號(hào) 評(píng)分評(píng)分 7 供方PPAP 5TS169484.5.1 97.44.5.1 107.44.5.1 序序 號(hào)號(hào) 評(píng)分評(píng)分 11 供方質(zhì)量 問(wèn)題處理 57.44.5.1 12 戰(zhàn)略供方 資料 57.44.5.1 評(píng)分項(xiàng)1：產(chǎn)品策劃和定義（20分）評(píng)分項(xiàng)1：產(chǎn)品策劃和定義（20分） 序序 號(hào)號(hào) 加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分ISO9000GB/Z19580-2004 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)三一集團(tuán)質(zhì)量體系水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 類(lèi)目5：過(guò)程管理類(lèi)目5：過(guò)程管理（220分）（220分） 0% 1.提供簽批的合格供方名錄，名錄符合流程要求； 2.根據(jù)供方重要度分類(lèi)實(shí)施管理； 3.抽查采購(gòu)記錄（含采購(gòu)、外包、外協(xié)、代工、內(nèi)協(xié)）， 供方是否在名錄/臨時(shí)供方名錄中； 4.查采購(gòu)記錄，長(zhǎng)期供貨供應(yīng)商100%在合格供方名錄中 總計(jì) 220 0 1.抽查采購(gòu)記錄，能提供商務(wù)合同，編號(hào)歸檔；供方檔案 齊全（檔案內(nèi)容齊全，有必要的審批記錄，有效版本） 2.供方100%通過(guò)第三方ISO900（TS16949適用時(shí)）/ISO1400 /OHSAS18000認(rèn)證，以及證書(shū)在有效期； 3.供應(yīng)商評(píng)審至少應(yīng)包括供方的質(zhì)量保證能力、技術(shù)能力 、產(chǎn)能分析。 1.新供方開(kāi)發(fā)時(shí)，對(duì)其財(cái)務(wù)資源（采購(gòu)人員）、技術(shù)制造 能力（制造技術(shù)人員）、質(zhì)量保證體系（質(zhì)量人員）有全 面評(píng)價(jià)； 2.有證據(jù)證明供方實(shí)施有證據(jù)證明供方APQP、FMEA、MSA實(shí) 施，實(shí)時(shí)更新并且取得效果； 3.供方有明確的質(zhì)量保證要求及責(zé)任規(guī)定（關(guān)重供方簽訂 質(zhì)量協(xié)議） 成熟度評(píng)分 商務(wù)管理(50分) 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 供方開(kāi)發(fā)供方開(kāi)發(fā) 流程與執(zhí) 行記錄 10 1.形成完備的供方開(kāi)發(fā)流程，包括對(duì)采購(gòu)、外包、外協(xié)、 代工、內(nèi)協(xié)等被評(píng)價(jià)單位涉及的供方的開(kāi)發(fā)管理流程； 2.文件明確提出供方分類(lèi)及各類(lèi)供方的準(zhǔn)入要求； 3.文件符合文件控制的要求，適用版本可獲??； 4.供方開(kāi)發(fā)流程中,潛在供應(yīng)商評(píng)審至少應(yīng)包括供方的質(zhì)量 保證能力、技術(shù)能力、產(chǎn)能分析。 商務(wù)評(píng)分項(xiàng)2：供方監(jiān)察（10分）商務(wù)評(píng)分項(xiàng)2：供方監(jiān)察（10分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 監(jiān)察與供方業(yè)績(jī)監(jiān)監(jiān)察與供方業(yè)績(jī)監(jiān) 控控 1.監(jiān)察計(jì)劃全面考慮了供方分類(lèi)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、監(jiān)察成本等 因素； 2.對(duì)供方實(shí)施日常監(jiān)控，包括對(duì)供方的及時(shí)交付率,質(zhì)量指 標(biāo)達(dá)成、成本調(diào)整需求、業(yè)績(jī)改進(jìn)等； 3.監(jiān)視結(jié)果異常，100%進(jìn)行一場(chǎng)原因分析和對(duì)策，確認(rèn)結(jié) 果有效； 4.監(jiān)察人員資質(zhì)有明確的要求：10年技術(shù)和質(zhì)量，制造工 作經(jīng)驗(yàn)。審核的專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)。至少有5次行業(yè)審核經(jīng)驗(yàn) 1.根據(jù)監(jiān)察和監(jiān)視的結(jié)果，對(duì)供方分類(lèi)評(píng)級(jí)不低于2次/年 ； 2.有根據(jù)供方評(píng)級(jí)的供方激勵(lì)、幫扶、淘汰政策； 3.近一年內(nèi)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施的激勵(lì)、幫扶、淘汰案例不 少于10個(gè)； 4.有持續(xù)的數(shù)據(jù)證明，以上方法持續(xù)實(shí)施，有效，獲得積 極的成果。 商務(wù)評(píng)分項(xiàng)3：采購(gòu)過(guò)程（15分）商務(wù)評(píng)分項(xiàng)3：采購(gòu)過(guò)程（15分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 采購(gòu)過(guò)程采購(gòu)過(guò)程 1.形成PPAP流程，包括對(duì)采購(gòu)、外包、外協(xié)、代工、內(nèi)協(xié) 等樣件認(rèn)可、生產(chǎn)過(guò)程認(rèn)可、量產(chǎn)批準(zhǔn)的程序； 2.文件符合文件控制的要求，適用版本可獲取； 3.PPAP管理文件得到實(shí)施； 4.每類(lèi)供方抽查10%，供方所提交的資料齊全，批準(zhǔn)的工藝 、過(guò)程參數(shù)達(dá)到協(xié)議要求； 5.供方提交的QC工程圖、MSA、Cpk等資料均符合控制要求 。 6.供方4M1E變更根據(jù)PPAP管理要求得到我司批準(zhǔn)，并執(zhí)行 首件確認(rèn)；我司設(shè)計(jì)變更與供方溝通，并有首件管理，未 因變更產(chǎn)生不合格 進(jìn)貨檢驗(yàn) 10 供方改進(jìn)供方改進(jìn) 1.對(duì)不同類(lèi)別供方有確定的處理方法；質(zhì)量問(wèn)題跟進(jìn)及時(shí) ；供方質(zhì)量問(wèn)題處理形成臺(tái)帳，并及時(shí)更新進(jìn)展 2A、B類(lèi)供方的A、B類(lèi)不合格100%采用8D手法或類(lèi)似成熟 的質(zhì)量，運(yùn)用確定的質(zhì)量工具分析處理質(zhì)量問(wèn)題解決手法 ； 3.產(chǎn)品ppm水平三年內(nèi)持續(xù)提高； 1.戰(zhàn)略供方管理形成既定流程（包括戰(zhàn)略供方確定、合作 方式、指標(biāo)考評(píng)等）； 2.重要部品外協(xié)100%確立戰(zhàn)略供方；外購(gòu)50%確立戰(zhàn)略供方 ； 3.戰(zhàn)略供方是否實(shí)施了品質(zhì)改善活動(dòng)（由供應(yīng)商提供我公 司部品的與QCD相關(guān)的改善活動(dòng)） 4.能提供至少5個(gè)項(xiàng)目成果證明戰(zhàn)略供方培育取得實(shí)績(jī)（包 括合作成果、產(chǎn)品ppm水平提升、交流合作記錄等） 研發(fā)管理（70分） 1.管理流程符合文控要求； 2.文件明確規(guī)定檢驗(yàn)流程、部品分類(lèi)及對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)要求（ 檢驗(yàn)、驗(yàn)證、駐廠監(jiān)造等）； 3.齊全的檢驗(yàn)基準(zhǔn)書(shū)，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，并與供方確認(rèn)； 4.檢驗(yàn)基準(zhǔn)書(shū)版本適用，可執(zhí)行； 5.來(lái)料檢驗(yàn)基準(zhǔn)關(guān)注以往發(fā)生過(guò)的不良，供方變更與設(shè)計(jì) 變更 1.依據(jù)以上流程實(shí)施來(lái)料檢驗(yàn)； 2.關(guān)重件檔案（含檢驗(yàn)記錄、隨機(jī)資料、隨機(jī)記錄、合格 證等）齊全，保存完整，查找方便； 3.根據(jù)部品類(lèi)別抽查10%，抽樣量正確，記錄準(zhǔn)確，判斷正 確，記錄可追溯 商務(wù)評(píng)分項(xiàng)4：供方改進(jìn)（10分）商務(wù)評(píng)分項(xiàng)4：供方改進(jìn)（10分） 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 1 產(chǎn)品策劃和定義產(chǎn)品策劃和定義 顧客需求 調(diào)研 5 1.從市場(chǎng)調(diào)研獲取反映顧客呼聲的市場(chǎng)研究資料和信息， 內(nèi)容包括市場(chǎng)測(cè)試和定位等。 2.對(duì)信息和資料進(jìn)行篩分與整理，形成與業(yè)務(wù)目標(biāo)和技術(shù) 目標(biāo)保持一致的產(chǎn)品方案概念，并進(jìn)行評(píng)審分析，確定研 發(fā)方向，確定開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的類(lèi)型 查看標(biāo)桿和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析資料，包括優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、關(guān)鍵成 功因素和與標(biāo)桿的差距等。還應(yīng)包括具體的技術(shù)分析，市 場(chǎng)占有率分析等。 客戶(hù)需求管理。客戶(hù)需求分類(lèi)表、及評(píng)審紀(jì)要；客戶(hù)需求 的定量轉(zhuǎn)化分析（FDP)； 評(píng)審問(wèn)題關(guān)閉 MRD報(bào)告。 評(píng)審報(bào)告。 評(píng)審問(wèn)題關(guān)閉表。 2 質(zhì)量目標(biāo) 設(shè)定 10 新產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定情況（市場(chǎng)索賠發(fā)生率、故障率 、累計(jì)故障率、返修率等）產(chǎn)品質(zhì)量和可靠性研究計(jì)劃 和研究結(jié)果；產(chǎn)品質(zhì)量/可靠性目標(biāo)一覽表（產(chǎn)品新 項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定文件規(guī)定，具體項(xiàng)目需要系統(tǒng)化。質(zhì) 量目標(biāo)設(shè)定的依據(jù)，公司的現(xiàn)狀和標(biāo)桿分析等等。怎么樣 進(jìn)行跟蹤檢查，職責(zé)劃分等。需要提供具體的例子來(lái)說(shuō)明 遵守了這些文件程序規(guī)定。） 制定的依據(jù)？不同客戶(hù)不同要求，如何制定？（加權(quán)）類(lèi) 似產(chǎn)品以前情況如何。新產(chǎn)質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定方法（包括對(duì) 退貨率、市場(chǎng)索賠發(fā)生率、返修率，累積故障率的關(guān)注 有關(guān)特殊/主要/關(guān)鍵特性的規(guī)范目標(biāo)的設(shè)定情況（Bench marking)。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/行業(yè)水平數(shù)據(jù)分析結(jié)果（Benchmarki ng)；法律/法規(guī)要求的指標(biāo)；特殊要求。產(chǎn)品質(zhì)量/可靠 性目標(biāo)一覽表。 是否考慮其他設(shè)計(jì)輸入。 1.考慮了適用法律法規(guī)的要求。 2.考慮了以前項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)總結(jié),優(yōu)勢(shì)和不足分析 3.設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)所需的其它要求，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、通用化要 求等。 4.考慮了業(yè)務(wù)計(jì)劃和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略 3 可行性分 析與 立項(xiàng) 57.34.5.1 評(píng)分項(xiàng)2：產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（30分）評(píng)分項(xiàng)2：產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（30分） 序序 號(hào)號(hào) 加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分 5.5/7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 4.2.3/TS169494.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 評(píng)分項(xiàng)3：產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)（20分）評(píng)分項(xiàng)3：產(chǎn)品和過(guò)程確認(rèn)（20分） 序序 號(hào)號(hào) 加權(quán)分加權(quán)分評(píng)分評(píng)分 9 10 7.3/TS169494.5.1 12 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 7.3/TS169494.5.1 4.2/7.34.5.1 7.34.5.1 7.34.5.1 制造評(píng)分項(xiàng)1：生產(chǎn)組織（制造過(guò)程的策劃）（制造評(píng)分項(xiàng)1：生產(chǎn)組織（制造過(guò)程的策劃）（3 35分）5分） 序序 號(hào)號(hào) 評(píng)分評(píng)分ISO/TS16949GB/T 19580-2004 7.5.1.6 4.5.1.4 7.5.14.5.1.2 產(chǎn)品的可行分析性及市場(chǎng)預(yù)測(cè)。內(nèi)容應(yīng)包括設(shè)計(jì)可行性， 制造可行性，風(fēng)險(xiǎn)分析和收益性分析等（研究院、工藝裝 備研究院、商務(wù)、財(cái)務(wù)等在可行性研究中的職責(zé)與工作任 務(wù)）。應(yīng)包括具體的數(shù)據(jù)對(duì)比分析。 立項(xiàng)、任務(wù)書(shū)及計(jì)劃整合 評(píng)分點(diǎn)評(píng)分點(diǎn) 評(píng)價(jià)摘要評(píng)價(jià)摘要 優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)機(jī)會(huì) 4 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 產(chǎn)品設(shè)計(jì) 階段的質(zhì) 量保證 10 1.在研發(fā)開(kāi)始時(shí)，組成多功能的橫向部門(mén)策劃小組，并提 供工作記錄 2.人員職責(zé)權(quán)限明確，輸出研發(fā)項(xiàng)目成員及職責(zé)清單 。并驗(yàn)證研發(fā)成本。各職能接口明確，能有效溝通。 是否實(shí)施了FMEAs？失效模式分析完全，且有效、及時(shí)更新 ,以前發(fā)生的失效在FMEAs里都有體現(xiàn)。 6 設(shè)計(jì)評(píng)審的實(shí)施情況, 設(shè)計(jì)評(píng)審（DR）的組織體系（評(píng)審項(xiàng)目的選定基準(zhǔn)、審查 方法、審查體制、進(jìn)度管理）和實(shí)施狀況。圖紙上所有參 數(shù)是否經(jīng)過(guò)評(píng)審分級(jí)，不同等級(jí)參數(shù)采用不同的管理方法 。如關(guān)鍵參數(shù)采用全檢或SPC管理，一般參數(shù)點(diǎn)檢。 設(shè)計(jì)評(píng)審資格的認(rèn)定與授權(quán)，問(wèn)題的跟蹤。評(píng)審人員有資 質(zhì)要求、授權(quán)等，對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行進(jìn)度跟蹤（包括針對(duì)設(shè)計(jì)評(píng) 審提出問(wèn)題的解決）。有對(duì)過(guò)去問(wèn)題所采取的設(shè)計(jì)對(duì)策實(shí) 施率的記錄（如果設(shè)計(jì)未實(shí)施，有說(shuō)明理由）。 7 公司在開(kāi)發(fā)階段進(jìn)行設(shè)計(jì)變更時(shí)的程序（業(yè)務(wù)流程、管理 基準(zhǔn)書(shū)等）。（從正規(guī)圖紙發(fā)行后到量產(chǎn)）。設(shè)計(jì)變更程 序。設(shè)計(jì)變更流程、設(shè)計(jì)變更管理表、管理臺(tái)帳。 是否采用設(shè)計(jì)變更管理表進(jìn)行跟蹤？全部使用變