建設(shè)工程索賠管理培訓(xùn)教材.ppt

7.1.1 索賠的概念、特征及條件,7.1.2 索賠的分類,7.1.3 索賠的原因,案例引入,OT公司利用索賠取得高利潤,在我國一項總造價數(shù)億美元的房屋建造工程項目中，某國OT公司以最低價擊敗眾多競爭對手而中標。作為總包，他又將工程分包給中國的一些建筑公司。中標時，許多專家估計，由于報價低，該工程最多只能保本。而最終工程結(jié)束時，該公司取得10%的工程報價的利潤。,OT公司的主要手段有： 利用分包商的弱點。承擔(dān)分包任務(wù)的中國公司缺乏國際工程經(jīng)驗。OT公司利用這些弱點在分包合同上做文章甚至違反國際慣例，加上許多不合理的、苛刻的、單方面的約束性條款。在向我國分包公司下達任務(wù)或提出要求時，常常故意不出具書面文件，而我國分包商卻輕易接受并完成工程任務(wù)。但到結(jié)賬、追究責(zé)任時，我國分包商因拿不出書面證據(jù)而失去索賠機會，受到損失。 竭力擴大索賠收益，并避免受罰。工程設(shè)計細微修改、物價上漲或影響工程進度的任何事件都是OT公司向我國發(fā)包人提出經(jīng)濟索賠或工期索賠的理由。只要有機可乘，他們就大幅度加價索賠。,案例引入,某建筑工程承包合同糾紛,僅一年中，OT公司就向我國發(fā)包人提出的索賠要求達6000萬美元。而整個工程比原計劃拖延了17個月，OT公司靈活巧妙地運用各種手段，居然避免受罰。反過來，OT公司對分包商處處克扣，如分包商未能在分包合同規(guī)定工期內(nèi)完成任務(wù)，OT公司就對他們實行重罰，毫不手軟。這聽起來令人生氣，但又沒辦法。這是雙方管理水平的較量，而不是靠道德來維持。不提高管理水平和索賠意識，這樣的事總是難免的。,7.1.1 索賠的概念、特征及條件,索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補償要求的行為。索賠是要求給予補償?shù)臋?quán)利主張，依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定，必須有切實的證據(jù)。,索 賠,7.1.1 索賠的概念、特征及條件,有時上述兩種情況同時存在，如發(fā)包人未及時交付合格的施工現(xiàn)場，既造成承包人的經(jīng)濟損失，又侵犯了承包人的工期權(quán)利，因此，承包人既要求經(jīng)濟賠償，又要求工期延長；有時兩者情況單獨存在，如天氣突變、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或者慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟賠償。,7.1.2 索賠的分類,按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類, 承包人與發(fā)包人之間的索賠。, 承包人與分包人之間的索賠。, 承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠。, 承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。,7.1.2 索賠的分類,1）工期索賠,工期索賠一般指承包人向業(yè)主，或者分包人向承包人要求延長工期。由于非承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，承包商可向業(yè)主要求合理順延合同工期。由于合理的工期延長，可以使承包商免于承擔(dān)誤期罰款。,2）費用索賠,費用索賠即要求補償經(jīng)濟損失，調(diào)整合同價格。承包商要求取得合理的經(jīng)濟補償，即要求業(yè)主補償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟損失或額外費用，或者業(yè)主向承包商要求因為承包商違約導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟損失的補償。,7.1.2 索賠的分類,因為發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或者發(fā)包人指令工程暫停，或因不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人向發(fā)包人提出索賠；如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎樱l(fā)包人可以向承包人提出索賠。,非分包人的原因?qū)е鹿て谕涎?，分包人可以向承包人提出索賠。,通常由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進度，縮短工期而引起的承包人人力、物力、財力的額外開支，承包人可提出索賠。承包人指令分包人加快進度，分包人也可以向承包人提出索賠。,由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等，造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟損失而提出索賠。如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對此提出索賠。,7.1.2 索賠的分類,單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行的。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向業(yè)主提交索賠意向書和索賠報告。,總索賠又稱一攬子多索賠或綜合索賠，是國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包商將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。,1）單項索賠,2）總索賠,7.1.2 索賠的分類,1）合同內(nèi)索賠,合同內(nèi)索賠是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費用、工期的計算辦法提出索賠。一般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對順利些，一般不容易發(fā)生爭議。,2）合同外索賠,合同外索賠是指承包人的索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟補償。,7.1.2 索賠的分類,3）道義索賠,道義索賠是指承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由。但他在合同履行中誠懇可信，為工程的質(zhì)量、進度及配合上盡了最大的努力。但由于工程實施過程中估計失誤，確實存在較大的虧損，懇請發(fā)包人盡力給予補助。在此情況下，發(fā)包人在詳細了解實際情況后，為了使自己的工程獲得良好的進展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以補償。,7.1.3 索賠的原因,在工程施工中，施工現(xiàn)場條件變化對工期和造價的影響很大。由于不利的自然條件及人為障礙，經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計變更、工期延長和工程成本大幅度增加。若發(fā)生了招標文件中對現(xiàn)場條件的描述失誤，或有經(jīng)驗的承包商難以合理預(yù)見的現(xiàn)場條件，如在挖方工程中，承包方發(fā)現(xiàn)地下古代建筑遺跡物或文物，遇到高腐蝕性水或毒氣等，導(dǎo)致承包方必須花費更多的時間和費用，在這些情況下，承包方可提出索賠要求。,7.1.3 索賠的原因,發(fā)包人未按工程承包合同規(guī)定的時間和要求向承包商提供施工場地、創(chuàng)造施工條件、提供材料、設(shè)備； 發(fā)包人未按規(guī)定向承包商支付工程款； 監(jiān)理工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指示或批復(fù)，提供數(shù)據(jù)不正確、下達錯誤指令等，導(dǎo)致承包商的工程成本增加和（或）工期的增加，承包商可以提出索賠。,7.1.3 索賠的原因,7.1.3 索賠的原因,如合同條款中有錯誤、用語含糊、不夠準確等，難以分清甲乙雙方的責(zé)任和權(quán)益； 合同條款中存在遺漏； 合同條款之間存在矛盾，按慣例要由監(jiān)理工程師做出解釋。,合同缺陷指合同本身存在的（合同簽訂時沒有預(yù)料到的）不能再做修改或補充的問題。,但是，若此指示使承包商的施工成本和工期增加時，則屬于發(fā)包人方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠要求。,7.1.3 索賠的原因,國家政策、法規(guī)變更索賠通常指直接影響到工程造價導(dǎo)致承包商成本增加，國家或地方的任何法律法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生變更，承包商可以提出索賠。,5,物價上漲索賠,由于物價上漲的因素，帶來人工費、材料費，甚至機械費的增加，導(dǎo)致工程成本大幅度上升，也會引起承包商提出索賠要求。,7.1.3 索賠的原因,由于發(fā)包人和監(jiān)理工程師原因造成的臨時停工或施工中斷，特別是根據(jù)發(fā)包人和監(jiān)理工程師的不合理指令造成了工效的大幅度降低，從而導(dǎo)致費用支出增加，承包商可提出索賠。,7.1.3 索賠的原因,【解 析】 在實際工程中，由于加速施工的實際費用支出的計算和核實都很困難，容易產(chǎn)生矛盾和爭執(zhí)。為了簡化起見，合同雙方最好在變更協(xié)議中核定趕工費賠償總額（包括趕工獎勵），由承包商包干使用。,7.1.3 索賠的原因,在施工過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計、質(zhì)量標準或施工順序等問題時，往往指令增加新工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工等。這些變更指令會使承包商的施工費用增加，承包商就此提出索賠要求。,8,其他干擾事件,由于發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險而導(dǎo)致承包商的費用損失增大時，承包商可據(jù)此提出索賠。如戰(zhàn)爭、暴動、自然災(zāi)害等，即使是有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)見，無法保護自己和使工程免遭損失等，以及由于其他第三方的問題而引起的對工程的不利影響屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險。,7.1.3 索賠的原因,7.1.3 索賠的原因,【解 析】 條款未對材料價格上漲等合同價格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價包干合同，建筑面積按實際計算。價格上漲屬于股份公司的風(fēng)險，應(yīng)在議標時考慮在包干單價中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同意此項索賠要求。 股份公司按實際完成工程量重新編制預(yù)算價為800.569萬元，編制預(yù)算標準參考合同規(guī)定的變更修改分部分項工程帶來的費用變化取費標準。材料價格按市場信息價調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，在議標中股份公司是考慮自己的實力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價水平。 履行合同過程中發(fā)生爭議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。 甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向市人民法院提起訴訟。甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價與合同價的比值，同時按甲乙雙方及監(jiān)理確認的工程量計算，最終確認完成工程價款為600.2 316萬元。,7.1.3 索賠的原因,【解 析】 本案例中施工單位因鋼材價格上漲要求索賠，調(diào)整合同價格，經(jīng)查在土建合同工程價款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定： 本工程計費面積9950 m2，按880元/m2單價包干，本合同造價暫定為人民幣875.6萬元。 乙方已清晰并考慮工地四周環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費用均已包含在本工程造價內(nèi)，不再另外計取。 按國家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費已包含在本工程造價內(nèi)，由乙方負責(zé)繳納。 在合同確定的施工圖紙設(shè)計基礎(chǔ)上，變更修改分部分項工程帶來的費用變化在2%范圍內(nèi)時，結(jié)算時不予考慮。超過2%時及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費標準： 土建工程套用2010年廣東省建筑工程綜合定額，按穗建價（2010）31號文和本合同附件中所確定的標準計費；安裝工程按2010年廣東省安裝工程綜合定額及廣州地區(qū)安裝工程常用項目補充綜合定額標準計費。土建及安裝均按廣州市三類工程總價下浮3%計取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場材差。,7.1.3 索賠的原因,7.1.3 索賠的原因,【問 題】 在事件1中，A公司的做法是否符合國家有關(guān)法律規(guī)定？其行為屬于什么行為？ 在事件2中，B公司向A公司提出索賠是否正確？如不正確，說明正確的做法。 在事件3中，C公司向建設(shè)單位提出索賠是否正確？理由是什么？ 根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定，工程承發(fā)包過程中的違法分包行為有哪些？,【解 析】 在事件1中，A公司未經(jīng)建設(shè)單位同意便與D公司簽訂了分包合同，違反了建筑法等國家法律法規(guī)的規(guī)定，其行為既違法又違約。 在事件2中，B公司向A公司提出索賠不正確。由于B公司與A公司并無合同關(guān)系，根據(jù)合同的相對性原則，B公司應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位提出索賠。建設(shè)單位承擔(dān)后，根據(jù)與A公司在此事件中的各自過錯程度，再向A公司追償。,7.1.3 索賠的原因,【解 析】 在事件3中，C公司向建設(shè)單位提出索賠是正確的，理由是建設(shè)單位違反合同約定，沒有為C公司創(chuàng)造可利用條件，給C公司造成了損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 建設(shè)工程質(zhì)量管理條例所稱違法分包，是指下列行為： 總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的。 建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的。 施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的。 分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。,7.1.3 索賠的原因,【問 題】 該工程施工合同的變更形式是否妥當(dāng)?此合同爭議依據(jù)合同法律規(guī)范如何處理?,7.1.3 索賠的原因,【解 析】 工程施工合同的變更采用口頭形式是不妥當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)采用書面形式。因為如一方事后不承認，則很可能對另一方不利，即使訴諸法律也因無證據(jù)而不會予以支持。本案中暫停施工和驗收質(zhì)量引起的延期事實雙方均予承認，但對口頭約定有出入。因甲方原因的暫停施工，甲方認為乙方同意不順延工期不合乎常理又無證據(jù)支持，因此應(yīng)當(dāng)順延工期一個月并補償乙方因暫停施工產(chǎn)生的經(jīng)濟損失。乙方以此作為驗收時出現(xiàn)質(zhì)量問題的理由，依法、依合同均不予支持，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)延期兩個月的違約責(zé)任并賠償甲方由此造成的經(jīng)濟損失。,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,1）提出索賠要求，遞交索賠報告,合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及第三方原因，給承包人造成延期支付合同價款、延誤工期或其他經(jīng)濟損失，包括不可抗力延誤的工期等，承包人可按下列程序向發(fā)包人提出索賠：,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序, 承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權(quán)利。, 承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告；索賠報告應(yīng)詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。, 索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實際情況和記錄，列出累計的追加付款金額和（或）工期延長天數(shù)。, 在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,2）對承包人索賠的處理程序,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,3）提出索賠的期限,承包人按竣工結(jié)算審核約定接收竣工付款證書后，應(yīng)被視為已無權(quán)再提出在工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。,承包人按最終結(jié)清提交的最終結(jié)清申請單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時終止。,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,1）提出索賠要求，遞交索賠報告,發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報告。,7.2.1 建設(shè)工程索賠程序,2）對發(fā)包人索賠的處理程序,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,是指某一索賠事件發(fā)生后，承包人意識到該事件將要在以后工程進行中對己方產(chǎn)生額外損失，而當(dāng)時又沒有條件和資料確定以后所產(chǎn)生額外損失的數(shù)量時，所采用的一種維護自身索賠權(quán)利的文件。,索賠意 向通知,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,1）索賠意向通知的作用,對于延續(xù)時間比較長，涉及內(nèi)容比較多的工程事件來說，索賠意向通知對以后的索賠處理起著較好的促進作用，具體表現(xiàn)在以下方面：, 對發(fā)包人起提醒作用，使發(fā)包人意識到所通知事件會引起事后索賠。, 對發(fā)包人起督促作用，使發(fā)包人要特別注意該事件持續(xù)過程中所產(chǎn)生的各種影響。, 給發(fā)包人創(chuàng)造挽救機會，即發(fā)包人接到索賠意向通知后，可以盡量采取必要措施減少事件的不利影響，降低額外費用。, 對承包人合法利益起保護作用，避免事后發(fā)包人以承包人沒有提出索賠而使索賠落空。, 承包人可以根據(jù)發(fā)包人收到索賠意向通知的反應(yīng)及提出的問題，有針對性的準備索賠資料，避免失去索賠機會。, 承包人提出索賠意向通知后，應(yīng)進一步觀察事態(tài)的發(fā)展，有意識地收集用于后期索賠報告的有關(guān)證據(jù)。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,2）索賠意向通知的內(nèi)容,索賠意向通知沒有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容：, 事件發(fā)生的時間、地點或工程部位。, 事件發(fā)生時的雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員。, 事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說明是非承包人的責(zé)任或過錯。, 承包人對事件發(fā)生后的態(tài)度，應(yīng)說明承包人為控制事件對工程的不利發(fā)展、減少工程及其他相關(guān)損失所采取的行動。, 注明提出該項索賠意向的合同條款依據(jù)。, 寫明事件的發(fā)生將會使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟支出或其他不利影響。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,1）總論部分,在總論部分的最后，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。,總論部分一般包括：,序言,索賠事項概述,具體索賠要求,索賠報告編寫及審核人員名單,文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程； 施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支； 施工單位的具體索賠要求。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,2）根據(jù)部分,本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟補償或工期延長。 根據(jù)部分的具體內(nèi)容隨各個索賠事件的情況而不同。一般情況下，根據(jù)部分應(yīng)包括：,索賠事件的發(fā)生情況； 已遞交索賠意向書的情況； 索賠事件的處理過程； 索賠要求的合同根據(jù)； 所附的證據(jù)資料。,在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,3）計算部分,計算部分是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。如果說根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的，后者是定量的。 在款額計算部分，施工單位必須首先闡明下列問題：,索賠款的要求總額； 各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費和損失利潤； 指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計價方法。,至于采用哪一種計價法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。 其次，施工單位應(yīng)注意每項開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,4）證據(jù)部分,證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分。 合同一方向另一方提出的索賠要求，都應(yīng)該提出一份具有說服力的證據(jù)資料作為索賠的依據(jù)。索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料，也是索賠能否成功的關(guān)鍵因素。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,（1）對索賠證據(jù)的要求,具有法律 證明效力,索賠證據(jù)必須是在實施合同過程中確定存在和發(fā)生的，必須完全反映實際情況，能經(jīng)得住推敲。,所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠數(shù)額等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破碎。,索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。,索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時，符合合同約定。,一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計必須由合同約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽證認可。,7.2.2 建設(shè)工程索賠文件,（2）索賠證據(jù)的種類, 合同、設(shè)計文件，包括工程合同及附件、招標文件、中標通知書、投標書、標準和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報價單或預(yù)算書、有關(guān)技術(shù)資料和要求等。 經(jīng)工程師批準的承包人施工進度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和具體的現(xiàn)場實施情況記錄。 施工日志及工長工作日志、備忘錄等。 工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。保存完整的工程照片和錄像能有效地顯示工程進度。 工程各項往來信件、電話記錄、指令、信函、通知、答復(fù)等。 工程各項會議紀要、協(xié)議及其他各種簽約、定期與發(fā)包人雇員的談話資料等。 氣象報告和資料。如有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪的資料等。 施工現(xiàn)場記錄。 工程各項經(jīng)發(fā)包人或工程師簽認的簽證。,索賠證據(jù)一般包括以下幾點：,7.3.1 工期索賠,7.3.2 費用索賠,7.3.1 工期索賠,1）造成施工進度拖延的責(zé)任是屬于可原諒的,有時工程延期的原因中可能包含有雙方責(zé)任，此時監(jiān)理人應(yīng)進行詳細分析，分清責(zé)任比例，只有可原諒延期部分才能批準順延合同工期。,因承包人的原因造成施工進度滯后，屬于不可原諒的延期； 只有承包人不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期。,可原諒但不給予補償費用的延期,可原諒并給予補償費用的延期,可原諒延期,指非承包人責(zé)任的影響并未導(dǎo)致施工成本的額外支出，大多屬于發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任事件的影響，如異常惡劣的氣候條件影響的停工等。,7.3.1 工期索賠,2）被延誤的工作應(yīng)是處于施工進度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容,工期索賠能夠成立的前提是事件的發(fā)生對總工期產(chǎn)生了影響，影響了竣工日期。因此，只有位于關(guān)鍵線路上工作內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。但有時應(yīng)注意，既要看被延誤的工作是否在批準進度計劃的關(guān)鍵路線上，又要詳細分析這一延誤對后續(xù)工作的可能影響。因為若對非關(guān)鍵路線工作的影響時間較長，超過了該工作可用于自由支配的時間，也會導(dǎo)致進度計劃中非關(guān)鍵路線轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵路線，其滯后將影響總工期的拖延。此時，應(yīng)充分考慮該工作的自由時間，給予相應(yīng)的工期順延，并要求承包人修改施工進度計劃。,7.3.1 工期索賠,【解 析】 該承包商不能得到工期補償。因為雖然地質(zhì)勘探報告不詳是由于發(fā)包方的原因造成的，屬于可原諒的延期，但被延誤的工作A的總時差為13天，在網(wǎng)絡(luò)計劃中屬于非關(guān)鍵工作，并且工期延誤的時間小于該工作的總時差，因此不會對總工期產(chǎn)生影響，承包商不能得到工期補償。,7.3.1 工期索賠,1）比例計算法,在實際工程中，干擾事件常常僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析他們對總工期的影響，可以采用更為簡單的比例分析方法，即以某個技術(shù)經(jīng)濟指標作為比較基礎(chǔ)，計算工期索賠值。,7.3.1 工期索賠,1）比例計算法,比例計算法在實際工程中用得較多，因計算簡單、方便、不需做復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)分析，在概念上人們也容易接受。一般不適用于變更工程施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。, 對于已知部分工程的延誤時間：以合同價所占比例計算，計算公式如下： 總工期索賠 = 對于已知額外增加工程量的價格：以合同價所占比例計算，計算公式如下： 工期索賠值 =,7.3.1 工期索賠,【問 題】 求承包商可以提出的工期索賠額。,7.3.1 工期索賠,【解 析】 承包商提出的工期索賠為： 不索賠的土建工程量的上限為 310 1.1 = 341個相對單位 不索賠的安裝工程量的上限為 70 1.1 = 77個相對單位 由于工程量增加而造成的工期延長： 土建工程工期延長 = 21 （430/341） 1 = 5.5個月 安裝工程工期延長 = 12 （117/77） 1 = 6.2個月 總工期索賠為：5.5 6.2 = 11.7個月,7.3.1 工期索賠,2）網(wǎng)絡(luò)分析法,網(wǎng)絡(luò)分析法是通過分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果來計算索賠值的方法。它是一種科學(xué)的、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的索賠。但它以采用計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行工期計劃和控制作為前提條件。 網(wǎng)絡(luò)分析即為關(guān)鍵線路分析法。關(guān)鍵線路上關(guān)鍵工作持續(xù)時間的延長，必然造成總工期的延長，則可以提出工期索賠；而非關(guān)鍵線路上工作只要在其總時差范圍內(nèi)的延長，則不能提出工期索賠。,7.3.1 工期索賠,2）網(wǎng)絡(luò)分析法,確定工期索賠應(yīng)注意由于非承包商原因的延誤時間T與延誤事件所在工序的總時差TF關(guān)系。,7.3.1 工期索賠,2）網(wǎng)絡(luò)分析法,7.3.2 費用索賠,建安工程合同價,直接工程費,間接費,計劃利潤,利潤,間接費,直接費,我國規(guī)定,國際慣例,稅,直接費包括人工費、材料費和機械使用費； 間接費包括工地管理費、保險費、利息、總部管理費等。,從原則上說，承包商有索賠權(quán)利的工程成本增加，都是可以索賠的費用。這些費用都是承包商為了完成額外的施工任務(wù)而增加的開支。但是，對于不同原因引起的索賠，承包商可索賠的具體費用內(nèi)容是不完全一樣的。哪些內(nèi)容可索賠，要按照各項費用的特點、條件進行分析論證。,7.3.2 費用索賠,費用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包人的盈虧，也影響業(yè)主工程項目的建設(shè)成本，因而費用索賠常常是最困難，也是雙方分歧最大的索賠。特別是對于發(fā)生虧損或接近虧損的承包人和財務(wù)狀況不佳的業(yè)主，情況更是如此。,索賠費用的計算比索賠資格或權(quán)利的確認更為復(fù)雜。索賠費用的計算不僅要依據(jù)合同條款與合同規(guī)定的計算原則和方法，而且還可能要依據(jù)承包人投標時采用的計算基礎(chǔ)和方法，以及承包人的歷史資料等。索賠費用的計算沒有統(tǒng)一的合同雙方共同認可的計算方法，因此索賠費用的確定及認可是費用索賠中一項極困難的工作。,在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，承包人成本的增加或工期延長的發(fā)生時間及其原因也常常相互交織在一起，很難清楚、準確地劃分開，尤其是對于一攬子綜合索賠。對于像生產(chǎn)率降低損失及工程延誤引起的承包人利潤和總部管理費損失等費用的確定，很難準確地計算出來，雙方往往有很大的分歧。,7.3.2 費用索賠,1）人工費,索賠費用中的材料費部分包括：,人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用； 由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費用； 法定的人工費增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費和工資上漲費等。,2）材料費,材料費中應(yīng)包括運輸費、倉儲費以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞失效，則不能列入索賠計價。承包商應(yīng)該建立健全的物資管理制度，記錄建筑材料的進貨日期和價格，建立領(lǐng)料耗用制度，以便索賠時能準確地分離出索賠事項所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價的上漲，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購單，或官方公布的材料價格調(diào)整指數(shù)。,由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費； 由于客觀原因材料價格大幅度上漲而增加的材料費； 由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費。,7.3.2 費用索賠,3）施工機械使用費,索賠費用中的施工機械使用費部分包括：,4）分包費用,分包費用指的是分包商的索賠費。因業(yè)主或工程師原因造成分包商的額外損失，分包商首先應(yīng)向承包人提出索賠要求和索賠報告，然后以承包人的名義向業(yè)主提出分包工程增加費及相應(yīng)管理費用索賠。,由于完成額外工作增加的機械使用費； 非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機械使用費； 由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。,窩工費計算時，設(shè)備如系租賃，一般按實際租金和調(diào)進調(diào)出費的分攤計算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算。,7.3.2 費用索賠,5）現(xiàn)場管理費,現(xiàn)場管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的現(xiàn)場管理費。但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算現(xiàn)場管理費?？梢园凑障率接嬎悻F(xiàn)場管理索賠額：,6）利息,索賠費用中的利息部分包括拖期付款利息、由于工程變更引起的工程延誤增加投資的利息、索賠款的利息、錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率有以下幾種：按當(dāng)時的銀行貸款利率、按當(dāng)時的銀行透支利率、按合同雙方協(xié)議的利率。,7.3.2 費用索賠,7）總部管理費,索賠款中的總部管理費主要指的是工程延期期間所增加的管理費。包括總部職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務(wù)管理、通訊設(shè)施以及總部領(lǐng)導(dǎo)人員赴工地檢查指導(dǎo)工作等開支。這項索賠款的計算目前沒有統(tǒng)一的方法。在國際工程施工索賠中總部管理費的計算有以下幾種：,總部管理費= 合同中總部管理費比率（%） *（直接費索賠款額 +現(xiàn)場管理費索賠款額等）,（1）按照投標書中總部管理費的比例（3%8%）計算,總部管理費= 公司管理費比率（%）* （直接費索賠款額 + 現(xiàn)場管理費索賠款額等）,（2）按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費比率計算,對某一工程提取的管理費 =同期內(nèi)公司的總管理費 *（該工程的合同額/同期內(nèi)公司的總合同額） 索賠的總部管理費 該工程的每日管理費 =工程延期的天數(shù)合同中總部管理費比率（%） *（直接費索賠款額 +現(xiàn)場管理費索賠款額等）,（3）以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)計算,7.3.2 費用索賠,8）利潤,因工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎(chǔ)上增加原報價單中的利潤率，作為該項索賠的利潤。 一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施工程內(nèi)容的價格之內(nèi)的，而延長工期并未影響、削減某些項目的實施，也未導(dǎo)致利潤減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。,9）其他,相應(yīng)保函費、保險費、銀行手續(xù)費及其他額外費用的增加等。,7.3.2 費用索賠,【解 析】 可索賠如下費用： 人工費。對于不可辭退的工人，索賠人工窩工費，應(yīng)按人工工日成本計算；對于可以辭退的工人，可索賠人工上漲費。 材料費?？伤髻r超期儲存費用或材料價格上漲費。 施工機械使用費。可索賠機械窩工費或機械臺班上漲費。自有機械窩工費一般按臺班折舊費索賠；租賃機械一般按實際租金和調(diào)進調(diào)出的分攤費計算。,7.3.2 費用索賠,【解 析】 分包費用。是指由于工程暫停分包商向總包索賠的費用。總包向業(yè)主索賠應(yīng)包括分包商向總包索賠的費用。 現(xiàn)場管理費。由于全面停工，可索賠增加的工地管理費?？砂慈沼嬎悖部砂粗苯映杀镜陌俜直扔嬎?。 保險費?？伤髻r延期一個月的保險費，按保險公司保險費率計算。 保函手續(xù)費。可索賠延期一個月的保函手續(xù)費，按銀行規(guī)定的保函手續(xù)費率計算。 利息?？伤髻r延期一個月增加的利息支出，按合同約定的利率計算。 總部管理費。由于全面停工，可索賠延期增加的總部管理費，可按總部規(guī)定的百分比計算。如果工程只是部分停工，監(jiān)理工程師可能不同意總部管理費的索賠。,7.3.2 費用索賠,1）總費用法,計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因為在實際完成工程的總費用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善、材料浪費、效率太低等）所增加的費用，這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。 但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則可采用此法。在這種情況下，應(yīng)具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。,7.3.2 費用索賠,2）修正的總費用法,原則上與總費用法相同，計算時對某些方面作出相應(yīng)修正，以使結(jié)果更趨合理。修正的主要內(nèi)容如下：, 計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。 只計算在該時期內(nèi)受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。 不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項目的合理費用。,根據(jù)上述修正，可比較合理地計算出因索賠事件的影響而實際增加的費用。,7.3.2 費用索賠,3）實際費用法,實際費用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀反映施工單位的實際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法通常分3步：, 分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應(yīng)與合同報價中的費用項目一致。, 計算每個費