內(nèi)部審核控制程序

昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號 HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 1 / 3 1 目的： 為了評價質(zhì)量管理體系的充分性、適宜性和運行的有效性，尋求改進(jìn)的機(jī)會，特編制本程序。 2 適用范圍： 適用于本公司質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。 3 職責(zé)： 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)本活動的實施和控制。 3.2 總經(jīng)理批準(zhǔn)年度內(nèi)審計劃以及內(nèi)審報告。 3.3 各部門接受審核，并完成本部門不合格項的糾正 /預(yù)防措施的實施。 4 工作內(nèi)容： 4.1 審核計劃： 4.1.1 每年 12 月份，由管理者代表負(fù)責(zé)編制下一年度的年度內(nèi)審計劃，并呈報總經(jīng)理批準(zhǔn)。 4.1.2 內(nèi)審一般每年進(jìn)行一次，在管理評審前進(jìn)行 。體系運行初期（包括體系出現(xiàn)重大變更時），應(yīng)每年進(jìn)行二次或二次以上。 4.1.3 一般采取集中審核的方式，每次審核時，均應(yīng)包括所有標(biāo)準(zhǔn)要求及體系所覆蓋產(chǎn)品的全部部門。 4.2 審核通知： 4.2.1 每次審核之前的兩周，由管理者代表制訂內(nèi)審?fù)ㄖ?，說明審核的目的、審核范圍、受審核部門、審核時間、審核組成員以及所依據(jù)的文件等，并確保提前 10 天發(fā)給受審核部門及審核人員手中。 4.2.2 審核組成員按照通知安排，編制內(nèi)審檢查表，并在正式審核之前交管理者代表批準(zhǔn)。審核組長由管理者代表擔(dān)任。 昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號 HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 2 / 3 4.2.3 審核人員資格要求 ： a. 經(jīng)過內(nèi)部審核員正規(guī)培訓(xùn)，并取得合格證書； b. 審核人員從事的工作應(yīng)當(dāng)與被審核部門的利益無關(guān)，以保持其公正性和獨立性。 4.3 現(xiàn)場審核： 4.3.1 審核小組依據(jù)審核檢查表以及質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行現(xiàn)場審核。 4.3.2 現(xiàn)場審核包括： a. 首次會議； b. 現(xiàn)場審核； c. 記錄不合格項，開具內(nèi)審不合格報告； d. 末次會議； e. 編寫內(nèi)審報告等。 4.3.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核中的首次會議和末次會議均由管理者代表主持，有關(guān)部門主管和審核組成員參加。 4.3.4 審核組在現(xiàn)場審核時，發(fā)現(xiàn)有不合 格項的客觀證據(jù)，則應(yīng)當(dāng)場向受審核部門主管提出，開具內(nèi)審不合格報告，并請該部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。 4.4 審核結(jié)果： 4.4.1內(nèi)審不合格報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a. 受審核部門； b. 審核小組成員； c. 審核日期及審核依據(jù)； d. 不合格事實描述； e. 不合格原因分析； f. 糾正措施及限定完成日期； g. 糾正措施實施狀況描述； h. 跟蹤驗證記錄。 4.4.2 所有內(nèi)審不合格報告首先均應(yīng)匯總至管理者代表，由其編號、批準(zhǔn) 昆山紅葉包裝有限公司 程序文件 文件編號 HY-CP-12 內(nèi)部審核控制程序 版本版次 1 0 3 / 3 之后，在末次會議上發(fā)放給有關(guān)部門。 4.5 不合格項的糾正： 各有關(guān)部門接到 內(nèi)審不合格報告之后，均必須及時分析原因、制定、實施糾正措施，必要時安排專人負(fù)責(zé)不合格項的糾正。同時記錄糾正措施實施狀況。具體參照糾正措施控制程序處理。 4.6 跟蹤驗證： 4.6.1 糾正措施限定日期終止之日，由管理者代表或由其委派其他審核員跟蹤驗證糾正措施的完成情況及其有效性，并予以記錄。 4.6.2 若糾正措施已按時完成，且效果達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，則關(guān)閉此不合格項。否則，責(zé)任部門必須提出合理說明，記錄在內(nèi)審不合格報告上，并重新開具內(nèi)審不合格報告。直到不合格項關(guān)閉為止。 4.7 內(nèi)審報告： 現(xiàn)場審核完成之 后的一個月內(nèi)（一般在管理評審進(jìn)行之前），由管理者代表負(fù)責(zé)編制內(nèi)審報告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后提交管理評審會議。 5 相關(guān)文件： 5.1 記錄控制程序