勞動(dòng)合同細(xì)解：勞動(dòng)爭議案件舉證責(zé)任.doc

勞動(dòng)合同細(xì)解：勞動(dòng)爭議案件舉證責(zé)任 我國勞動(dòng)爭議案件舉證責(zé)任制度變遷小結(jié) 本文就我國勞動(dòng)爭議案件舉證責(zé)任規(guī)定的變遷略作倉促總結(jié)，水平有限，僅供參考，以提示潛在的勞動(dòng)爭議當(dāng)事人了解勞動(dòng)爭議案件舉證規(guī)則和提供證據(jù)方式的特殊性，證據(jù)直接目的是為了查清事實(shí)，但證據(jù)往往會(huì)造成利益訴求的最終障礙，應(yīng)當(dāng)引起用人單位和勞動(dòng)者的重視。 一、勞動(dòng)爭議舉證責(zé)任分配規(guī)則概述所謂證明責(zé)任，是指當(dāng)事人對訟訴中提出的主張?zhí)峁┳C據(jù)加以證明的責(zé)任。舉證責(zé)任的分配規(guī)則包括一般規(guī)則、倒置規(guī)則和特殊規(guī)則。所謂舉證的一般規(guī)則，即“誰主張，誰舉證”的規(guī)則。舉證責(zé)任倒置是指按照法律要件分類就在雙方當(dāng)事人之間分配證明責(zé)任后，對依此分配結(jié)果原本應(yīng)當(dāng)由一方當(dāng)事人對某法律要件事實(shí)存在負(fù)證明責(zé)任，轉(zhuǎn)由另一方當(dāng)事人就不存在該事實(shí)負(fù)證明責(zé)任。所謂舉證責(zé)任的特殊規(guī)則，是指在特殊情況下不存在不屬于法律和司法解釋規(guī)定的舉證責(zé)任倒置，依照法律和司法解釋規(guī)定的一般舉證規(guī)則又無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)的情形，由裁判機(jī)構(gòu)根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人的舉證能力、證據(jù)距離等因素，確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。一般來說，舉證責(zé)任的分配應(yīng)由法律預(yù)先進(jìn)行設(shè)置，但因?yàn)榉梢?guī)定所存在的滯后性和立法者認(rèn)知能力的局限性，即使法律規(guī)定得再嚴(yán)密、再周詳，也難以窮舉現(xiàn)實(shí)生活中發(fā)生的那么多復(fù)雜的民事活動(dòng)，使得法律分配舉證責(zé)任無法滿足司法實(shí)踐的需求，而裁判機(jī)構(gòu)限定當(dāng)事人舉證則是對法律預(yù)先設(shè)置舉證責(zé)任無法覆蓋的某些特殊情形的補(bǔ)救。勞動(dòng)爭議是指存在勞動(dòng)關(guān)系的當(dāng)事人之間因勞動(dòng)權(quán)利與義務(wù)問題而發(fā)生的糾紛，勞動(dòng)爭議案件舉證具有自身特殊性，勞動(dòng)關(guān)系的雙方當(dāng)事人之間存在著簽約時(shí)的平等性和簽約后的不平等性，由于勞動(dòng)者在勞動(dòng)關(guān)系中處于弱勢地位，使得勞動(dòng)者在訴訟中對有些事實(shí)的舉證存在著客觀困難。用人單位距離這些證據(jù)更近甚至就是證據(jù)的掌管者，因而存在舉證方面的優(yōu)勢。 二、勞動(dòng)爭議糾紛案件中用人單位的舉證責(zé)任的法律規(guī)定勞動(dòng)爭議糾紛案件中用人單位的舉證責(zé)任的法律規(guī)定主要包括以下規(guī)定：1、自1991年4月9日公布施行的民事訴訟法民事訴訟法第64條規(guī)定:“當(dāng)事人對自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)”。當(dāng)前,審理勞動(dòng)爭議案件普通采用的證據(jù)規(guī)則同其他一般民事案件一樣，遵循現(xiàn)行民事訴訟法“誰主張、誰舉證”的一般原則。“誰主張、誰舉證”是我國民事訴訟法的一般舉證原則，勞動(dòng)爭議案件的舉證責(zé)任，也應(yīng)當(dāng)適用這一原則。但由于勞動(dòng)法的立法目的是保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益，且勞動(dòng)爭議案件訴訟主體的相對特殊性，勞動(dòng)法律關(guān)系除了具有一般民事法律關(guān)系的平等性外，還具有隸屬性、依附性的特征。大量的勞動(dòng)爭議都是由用人單位以管理者身份的單方行為引起的，勞動(dòng)者在面臨自己的合法權(quán)益遭受侵害時(shí)，往往無法用有效的證據(jù)來證明。如果一律規(guī)定勞動(dòng)爭議當(dāng)事人，特別是勞動(dòng)者一方適用“誰主張、誰舉證”原則，有失偏頗。 2、1993年8月1日施行的企業(yè)勞動(dòng)爭議處理?xiàng)l例企業(yè)勞動(dòng)爭議處理?xiàng)l例第二十五條第三款規(guī)定：“仲裁委員會(huì)有權(quán)要求當(dāng)事人提供或者補(bǔ)充證據(jù)”第三十三條第一款規(guī)定：“仲裁委員會(huì)在處理勞動(dòng)爭議時(shí)，有權(quán)向有關(guān)單位查閱與案件有關(guān)的檔案、資料和其他證明材料，并有權(quán)向知情人調(diào)查，有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕?！鄙鲜鲆?guī)定過于籠統(tǒng)，未對勞動(dòng)者和用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任進(jìn)行分配，在實(shí)際案件處理中難以把握，甚至能夠看出“仲裁機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)查”的痕跡，如今，無論是勞動(dòng)爭議仲裁還是訴訟，都已明顯從裁判機(jī)構(gòu)的積極主動(dòng)調(diào)查轉(zhuǎn)向了當(dāng)事人舉證模式。 3、自xx年4月1日起施行最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（簡稱“證據(jù)規(guī)定”）第一條規(guī)定：“原告向人民法院起訴或者被告提出反訴，應(yīng)當(dāng)附有符合起訴條件的相應(yīng)的證據(jù)材料?！痹摋l體現(xiàn)了行為意義上的證明責(zé)任，即當(dāng)事人要求人民法院就其主張作出裁判，對主張的事實(shí)承擔(dān)的舉出證據(jù)的證明責(zé)任。第二條規(guī)定“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果?！边@即是結(jié)果意義的舉證責(zé)任的法條規(guī)定。結(jié)果意義上的證明責(zé)任，是指在事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí)，主張?jiān)撌聦?shí)的當(dāng)事人所承擔(dān)的不利訴訟結(jié)果，這種不利訴訟結(jié)果通常表現(xiàn)為實(shí)體上的權(quán)利主張得不到法院的確認(rèn)。證據(jù)規(guī)定第一條和第二條在民事訴訟法第六十四條的基礎(chǔ)上一脈相承，沒有突破性的規(guī)定。從勞動(dòng)爭議案件的實(shí)踐表明完全讓勞動(dòng)者舉證證明自己的權(quán)利被侵害是不公平不合理的，證據(jù)規(guī)定率先就用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任做了突破性的規(guī)定。證據(jù)規(guī)定第六條規(guī)定：“在勞動(dòng)爭議糾紛案件中，因用人單位作出開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生勞動(dòng)爭議的，由用人單位負(fù)舉證責(zé)任?！边@是對民事訴訟中“誰主張、誰舉證”原則的突破，符合勞動(dòng)爭議當(dāng)事人雙方強(qiáng)弱不同的特點(diǎn)，但此規(guī)定也不屬于“舉證責(zé)任倒置”的情形。也屬于法定合理分配提供證據(jù)的責(zé)任。證據(jù)規(guī)定第六條只是籠統(tǒng)的規(guī)定用人單位作出開除、除名等決定發(fā)生勞動(dòng)爭議的舉證責(zé)任由用人單位承擔(dān)，并未明確規(guī)定用人單位需證明的具體事項(xiàng)。證據(jù)若干規(guī)定雖然并未明確證據(jù)若干規(guī)定其他一般性證據(jù)規(guī)則也適用于勞動(dòng)爭議案件，但也可推定人民法院審理勞動(dòng)爭議案件可以適用第六條之外的其他一般性規(guī)定，司法解釋具有法律效力，勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)在勞動(dòng)爭議仲裁程序中的舉證規(guī)定也應(yīng)適用該規(guī)定。證據(jù)規(guī)則第七條規(guī)定：“在法律沒有具體規(guī)定，依本規(guī)定及其他司法解釋無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí)，人民法院可以根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。”證據(jù)規(guī)定第七條規(guī)定了人民法院在此種情況下分配舉證責(zé)任的一定程度的舉證分配權(quán)，正所謂舉證責(zé)任的特殊規(guī)則。行使舉證分配權(quán)的前提條件是必須出現(xiàn)了法律沒有具體規(guī)定，依相關(guān)規(guī)定又無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)的情況下，人民法院才可以根據(jù)公平原則、誠實(shí)信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。只有在窮盡現(xiàn)有法律規(guī)定之后，人民法院才能行使舉證分配權(quán)對舉證責(zé)任進(jìn)行分配。實(shí)踐中,用人單位為規(guī)避法律義務(wù),常惡意不舉證，在此情況下,證據(jù)規(guī)定第七十五條規(guī)定：“有證據(jù)證明一方當(dāng)事人持有證據(jù)無正當(dāng)理由拒不提供，如果對方當(dāng)事人主張?jiān)撟C據(jù)的內(nèi)容不利于證據(jù)持有人可以推定該主張成立?！弊C據(jù)規(guī)定第七十五規(guī)定了惡意不舉證不利推定制度。 4、自xx年4月16日起施行的最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋（以下簡稱“司法解釋（一）”第十三條規(guī)定：“因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任?！痹摋l規(guī)定完全同證據(jù)規(guī)定第六條，無突破性規(guī)定。司法解釋（一）與證據(jù)規(guī)定都用“等”字作技術(shù)性處理，顯得過于簡單，可操作性不強(qiáng)?，F(xiàn)實(shí)中，仍存在著其他勞動(dòng)爭議案件需要用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任，用人單位處于支配地位，如果用人單位不提供各種發(fā)放記錄、考核記錄及管理記錄等，勞動(dòng)者是無法舉證證明的。司法解釋(一)第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人申請人民法院執(zhí)行勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)作出的發(fā)生法律效力的裁決書、調(diào)解書，被申請人提出證據(jù)證明勞動(dòng)爭議仲裁裁決書、調(diào)解書有下列情形之一，并經(jīng)審查核實(shí)的，人民法院可以根據(jù)民事訴訟法第二百一十七條之規(guī)定，裁定不予執(zhí)行：（一）裁決的事項(xiàng)不屬于勞動(dòng)爭議仲裁范圍，或者勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的；（二）適用法律確有錯(cuò)誤的；（三）仲裁員仲裁該案時(shí)，有徇私舞弊、枉法裁決行為的；（四）人民法院認(rèn)定執(zhí)行該勞動(dòng)爭議仲裁裁決違背社會(huì)公共利益的。人民法院在不予執(zhí)行的裁定書中，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在收到裁定書之次日起三十日內(nèi)，可以就該勞動(dòng)爭議事項(xiàng)向人民法院起訴?！贝藯l規(guī)定了向人民法院申請裁定不予執(zhí)行勞動(dòng)爭議仲裁裁決書、調(diào)解書的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任。 5、自xx年1月1日起施行的工傷保險(xiǎn)條例工傷保險(xiǎn)條例第十九條第二款規(guī)定：“職工或者其直系親屬認(rèn)為是工傷，用人單位不認(rèn)為是工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任?！惫ｋU(xiǎn)條例第19條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者或者勞動(dòng)者直系親屬對于是否構(gòu)成工傷發(fā)生爭議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。此款規(guī)定與證據(jù)規(guī)定第二條“反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明”的完全一致。但此規(guī)定不屬于補(bǔ)充舉證責(zé)任倒置類型。 6、xx年5月25日勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知?jiǎng)趧?dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知(勞社部發(fā)xx12號)規(guī)定：“一、用人單位招用勞動(dòng)者未訂立書面勞動(dòng)合同，但同時(shí)具備下列情形的，勞動(dòng)關(guān)系成立。(一)用人單位和勞動(dòng)者符合法律、法規(guī)規(guī)定的主體資格；(二)用人單位依法制定的各項(xiàng)勞動(dòng)規(guī)章制度適用于勞動(dòng)者，勞動(dòng)者受用人單位的勞動(dòng)管理，從事用人單位安排的有報(bào)酬的勞動(dòng)；(三)勞動(dòng)者提供的勞動(dòng)是用人單位業(yè)務(wù)的組成