ISO14001新版標準講解203516.ppt

標準講解BusinessAssuranceIntertekChina ISO14001 2015環(huán)境管理體系要求及使用指南 ISO14001改版進程 1996 2004 2015 3 2 1environment組織運行活動的外部存在 包括空氣 水 土地 自然資源 植物 動物 人 以及它們之間的相互關系 surroundingsinwhichanorganizationoperates includingair water land naturalresources flora fauna humans andtheirinterrelationNote1 外部存在可從組織內延伸到地方 區(qū)域以及全球系統(tǒng) Note2 外部存在可以描述為生物多樣性 生態(tài)系統(tǒng) 氣候或其他特性 1 舉例說明工作環(huán)境和環(huán)境管理體系的環(huán)境區(qū)別 a 電焊工在操作時 粉塵產生 員工佩戴口罩 粉塵產生 飄撒到空中 影響周邊居民正常的生活b 車間溫度太高 影響員工的正常工作c 化妝品包裝盒絲印車間氣味很大d 鍋爐房內部噪聲大e 生產區(qū)和非生產區(qū)中間設一個緩沖區(qū)確保沒有交叉污染 保證生產區(qū)潔凈 廁所與車間之間應設緩沖區(qū) 并有防臭 防蚊蠅昆蟲 通風排氣等設施2 外部存在的含義是什么 a 外部存在從組織內延伸到全球系統(tǒng) 環(huán)境問題不能孤立的認為是一個組織的問題 諸如大氣污染 霧霾 海洋污染 臭氧層破壞等b 關注相關方 標準與相關方有關系 環(huán)境管理體系要求 0引言1范圍2引用標準3術語和定義4環(huán)境管理體系4 1總要求4 2環(huán)境方針4 3策劃4 4實施與運行4 5檢查4 6管理評審 ISO14001 2004 ISO14001 2015 ISO14001標準目錄 0引言1范圍2引用標準3術語和定義4組織的背景5領導作用6策劃7支持8運行9績效評價10改進 Plan策劃Whattodo Objective Howtodoit Procedure Do處置Dowhatwasplanned Act實施Howtoimprovenexttime Check檢查Didthingshappenaccordingtoplan PDCAModelPDCA模式 視圖1 在國際標準中體系結構和PDCA的關系 4 組織的背景 4 1理解組織及其組織環(huán)境4 2理解相關方的需求和期望4 3確定環(huán)境管理體系的范圍4 4環(huán)境管理體系 4 組織的背景 4 1理解組織及其所處環(huán)境組織應確定外部和內部那些與組織的宗旨有關 影響EMS實現(xiàn)預期結果的能力的因素 這些因素應包括受組織影響或有能力影響組織的環(huán)境條件 3 2 3環(huán)境條件environmentalcondition某個特定時間所確定的環(huán)境的狀態(tài)或特性 3 1 4組織organization具有自身職能的個人或團體 并擁有相應的職責 權限以及相互關系以實現(xiàn)其目標 注 組織的概念包括但不僅限于專營代理商 公司 集團 商行 企事業(yè)單位 政府機關 合營公司 慈善機構或研究機構的部分或組合 無論其是否注冊 公共或私營 4 組織的背景 4 2理解相關方的需求和期望組織應確定 與EMS有關的相關方 相關方的需求和期望 即要求 這些成為組織合規(guī)性義務的需求與期望 3 1 6相關方interestedparty能夠通過某項決定或活動影響 被影響或認為自己受到影響的個人或組織 注1 認為自己受到影響 意味著組織已經被告知這種感知 例如 顧客 社區(qū) 供應商 監(jiān)管部門 非政府組織 投資方 雇員 4 組織的背景 4 3確定環(huán)境管理體系的范圍組織應確定EMS的邊界及適用性 以確定其范圍 在確定EMS范圍時 應考慮 4 1中提到的內部和外部因素 4 2中提到的合規(guī)性義務 組織的單元 功能和物理邊界 組織的活動 產品和服務 組織權限和行使控制及施加影響的能力 一旦范圍被界定 組織范圍內的所有的活動 產品和服務應包含在EMS范圍內 范圍應保留文件化信息 并可為相關方所獲取 4 組織的背景 4 4環(huán)境管理體系組織應按本標準的要求建立 實施 保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系 包括所需要的過程及其相互作用 以達到包括增強其環(huán)境績效在內的預期結果 組織建立和保持其EMS時應考慮到4 1和4 2的背景知識 3 1 2環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem組織管理體系的一部分 用來管理其環(huán)境因素 履行合規(guī)性義務 應對風險和機遇 3 1 1管理體系managementsystem一個組織建立方針 目標和過程并實現(xiàn)這些目標的相互關聯(lián)或相互作用的一組要素 過程管理 水消耗和排放 大氣排放 噪聲排放 危險廢棄物排放 有害物質 可持續(xù)發(fā)展 模塊化管理 5 領導作用 5 1領導作用與承諾5 2環(huán)境方針5 3組織的作用 職責和權限 3 1 5最高管理者topmanagement指揮和控制組織的最高層的人或團隊 注1 最高管理者有在組織內部授權和提供資源的權力 注2 如果管理體系的范圍只覆蓋了一個組織的局部 則最高管理者只涉及指揮和控制組織的這個局部的人 3 1 3環(huán)境方針environmentalpolicy由組織最高管理者正式發(fā)布的組織環(huán)境績效的意圖和方向 5 領導作用Leadership 5 1領導作用與承諾最高管理者應通過如下證實關于環(huán)境管理體系的領導作用和承諾 9條 對EMS的有效性承擔責任 確保環(huán)境方針和環(huán)境目標得到建立 并且與組織的戰(zhàn)略方向和所處環(huán)境相適應 確保將EMS要求整合到組織的業(yè)務流程中 確保EMS所需資源的提供 傳達有效的環(huán)境管理以及滿足EMS要求的重要性 確保EMS實現(xiàn)其預期的結果 指引和支持員工致力于實現(xiàn)EMS的有效性 推動持續(xù)改進 支持其他的管理者在其負責的領域發(fā)揮其領導作用 業(yè)務 可泛指組織賴以生存的核心活動 5 領導作用 5 2環(huán)境方針最高管理者應在界定的的組織EMS范圍內建立 實施 保持方針 適合于組織的宗旨 環(huán)境 包括組織活動 產品 服務的性質 規(guī)模和環(huán)境影響 提供建立目標的框架 包括對環(huán)境保護 污染預防和對組織特定情況下其他具體環(huán)保承諾 包括對遵守合規(guī)義務的承諾 包括對持續(xù)改進EMS以提高環(huán)境績效的承諾 方針應 按文件化信息保留 在組織內傳達 可為相關方所獲取 注 其他具體環(huán)保承諾可包括 資源的可持續(xù)利用 減緩和適應氣候變化 保護生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng) 5 領導作用Leadership 5 3組織的作用 職責和權限最高管理者應確保組織內相關職能的職責和權限得到分配 并予以溝通 最高管理者應分配以下職責和權限 確保EMS符合本標準的要求 向最高管理者報告EMS的績效 包括環(huán)境績效 3 4 11環(huán)境績效environmentalperformance與環(huán)境因素管理有關的績效 可測量的結果 注1 在環(huán)境管理體系中 結果可對照組織的環(huán)境方針 環(huán)境目標或其他準則 用指標來衡量 6 策劃 6 1應對風險和機遇的措施6 1 1總則6 1 2環(huán)境因素6 1 3合規(guī)性義務6 1 4應對措施策劃6 2目標及其實現(xiàn)的策劃6 2 1環(huán)境目標6 2 2實現(xiàn)目標的行動策劃 3 2 10風險risk不確定的影響 注1 影響是對期望偏離 正面或負面的 注2 不確定性是指對事件 事件后果或事件發(fā)生可能性等相關知識和理解的信息缺失或部分缺失 注3 風險通常被描述為潛在 事件 和 后果 或其組合 注4 風險通常表達為事件的后果 包含環(huán)境變化 及其 可能性 6 策劃 6 1應對風險和機遇的措施6 1 1總則應建立 實施和保持所需過程以滿足6 1 1到6 1 4的要求 在策劃EMS時 應考慮 4 1中的問題 4 2中的要求 EMS范圍 確定風險和機遇 涉及 環(huán)境因素 見6 1 2 合規(guī)性義務 見6 1 3 4 1和4 2識別的其他問題和要求 6 策劃 6 策劃應對風險和機遇的措施6 1 1總則 需要關注 確保EMS實現(xiàn)其預期結果 防止或減少非預期結果 包括外部環(huán)境條件的潛在影響 實現(xiàn)持續(xù)改進 在EMS范圍內 組織應確定潛在的緊急情況 包括那些能造成環(huán)境影響的緊急情況 應保持文件化信息 需應對的風險和機遇 證實6 1 1到6 1 4所需的過程按照策劃的要求得到了實施的程度 什么是 環(huán)境因素 3 2 2環(huán)境因素environmentalaspect一個組織的活動 產品和服務中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的因素 注1 環(huán)境因素可以產生環(huán)境影響 重要環(huán)境因素具有或能夠產生重大環(huán)境影響 注2 重要環(huán)境因素由組織應用一個或多個標準予以確定 3 2 4環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化 6 策劃 6 應對風險和機遇的措施6 1 2環(huán)境因素 1 在界定的EMS范圍內 組織應從生命周期的角度 確定出其活動 產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關環(huán)境影響 確定環(huán)境因素應考慮 a 變更 包括計劃的或新的開發(fā) 新的或更改的活動 產品和服務 b 異常情況和合理可預見的緊急情況 3 3 3生命周期lifecycle產品 或服務 系統(tǒng)從原材料獲取或自然資源產生到最終廢物處置的連續(xù)和相互關聯(lián)的階段 注1 生命周期的階段包括原材料的獲取 設計 生產 運輸 配送 使用 報廢處理以及最終處置 6 策劃 6 策劃應對風險和機遇的措施6 1 2環(huán)境因素 2 通過使用既定的準則 組織應確定對環(huán)境具有或可能具有重大影響的環(huán)境因素 即重要環(huán)境因素 適當時 應就其重要環(huán)境因素在各層次和職能中得到溝通 組織應保持文件化信息 環(huán)境因素及其相關的環(huán)境影響 確定組織重要環(huán)境因素所使用的評定準則 重要環(huán)境因素 注 重要環(huán)境因素可以導致對環(huán)境不利的影響 威脅 或有益的影響 機會 相關的風險和機遇 6 策劃 6 應對風險和機遇的措施6 1 3合規(guī)性義務組織應 確定和獲取與其環(huán)境因素有關的合規(guī)性義務要求 確定這些合規(guī)性義務要求如何應用于組織 建立 實施 保持 改進EMS時考慮合規(guī)性義務 組織應保持合規(guī)性義務的形成文件的信息 注 對組織而言 合規(guī)性義務可導致風險和機遇 3 2 9合規(guī)性義務complianceobligation法定要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements組織必須要遵守的法定要求以及組織必須或選擇要遵守的其他要求 注1 合規(guī)性義務與環(huán)境管理體系有關 注2 合規(guī)性義務可能產生強制性要求 如適用法律法規(guī) 或自愿承諾 如組織和行業(yè)標準 合同關系 良好行為守則 與社區(qū)團體或非政府組織的規(guī)范和協(xié)議 6 策劃 6 應對風險和機遇的措施6 1 4應對措施的策劃組織應策劃 將要采取的措施以應對其 重要環(huán)境因素 合規(guī)性義務 風險和機遇 見6 1 1 如何 將措施納入其EMS過程 見6 2 7 8及9 1 或其他業(yè)務過程并實施 評價所采取措施的有效性 見9 1 當策劃應對措施時 應考慮其可選技術方案及其財務 運行和經營要求 6 策劃Planning 6 2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6 2 1環(huán)境目標組織應在相關職能和層次上建立環(huán)境目標 環(huán)境目標應考慮組織的重要環(huán)境因素和合規(guī)性義務 并考慮其風險和機遇 環(huán)境目標應 與環(huán)境方針保持一致 可測量 可行時 得到監(jiān)視 予以溝通 交流 適當時予以更新 組織應保持關于環(huán)境目標文件化信息 6 策劃Planning 6 2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃6 2 2策劃實現(xiàn)環(huán)境目標的措施在策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時 組織應確定 要做什么 需要什么資源 誰負責 何時完成 如何對結果進行評價 包括對其可測量環(huán)境目標實現(xiàn)情況監(jiān)測過程指標的評價 見9 1 1 組織應考慮如何將實現(xiàn)其環(huán)境目標的措施整合到組織的業(yè)務過程中去 7 支持 7 1資源7 2能力7 3意識7 4交流7 4 1總則7 4 2內部交流7 4 3外部交流7 5文件化信息7 5 1總則7 5 2文件的編制與修訂7 5 3文件化信息的控制 7 支持Support 7 1資源為建立 實施 保持并持續(xù)改進EMS 組織應確定并提供所需的資源 7 支持Support 7 2能力組織應 確定在組織控制下從事影響組織環(huán)境績效的人員必要的能力 以及履行其合規(guī)性義務的能力 基于適當?shù)慕逃?培訓和經驗 確保其勝任 確定和組織的環(huán)境因素和EMS有關的培訓需求 適當時 采取措施以獲取必要的能力 并評價所采取措施的有效性 注 適當?shù)拇胧┛砂?提供培訓 輔導 重新分配任務 招聘或雇傭有能力的人員等 組織應保留人員能力證據的適當?shù)奈募畔?7 支持Support 7 3意識組織應確保在組織控制下工作的人員意識到 環(huán)境方針 與他們工作有關的重要環(huán)境因素及其實際或潛在的環(huán)境影響 他們對EMS有效性的貢獻 包括增強環(huán)境績效的益處 不符合EMS要求的影響 包括不履行合規(guī)性義務 7 支持Support 7 4交流7 4 1總則組織應策劃和實施用于EMS相關的內部和外部交流的所需過程 包括 a 交流的內容 b 交流的時機 c 交流的對象 d 交流的方法 在建立溝通交流過程時 組織應 考慮其合規(guī)性義務 確保傳達的信息與EMS內部所生成的信息相一致 并且是可靠的 組織應對其EMS相關的溝通交流信息作出回復 適當時 組織應保留文件化信息作為溝通交流的證據 7 支持Support 7 4交流7 4 2內部溝通組織應 在組織的不同層次和職能上 就與環(huán)境管理體系相關的內部溝通信息進行溝通交流 適用時包括環(huán)境管理體系的變更 確保其交流過程能使在組織控制下工作的人員都有助于持續(xù)改進 7 支持Support 7 4交流7 4 3外部交流組織應按其建立的交流過程規(guī)定以及合規(guī)性義務要求 就其環(huán)境管理體系的相關信息與外部進行溝通交流 7 支持 7 5文件化信息7 5 1總則組織的EMS應包括 本標準要求的文件化信息組織確定的 為確保EMS有效運行所需的文件化信息 注 不同組織的文件多少與詳略程度可以不同 取決于 組織的規(guī)模 活動 過程 產品和服務類型 證明履行其合規(guī)義務的需要 b 過程及其相互作用的復雜程度 c 組織控制下人員的工作能力 7 支持Support 7 5文件化信息7 5 2創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新文件化信息時 組織應確保適當?shù)?標識和說明 例如 標題 日期 作者 索引編號等 格式 例如 語言 軟件版本 圖示 和媒介 例如 紙質 電子媒介 評審和批準 以確保適宜性和充分性 7 支持Support 7 5形成文件的信息Documentedinformation7 5 3文件化信息的控制由EMS和本標準要求的形成文件的信息應得到控制 以確保 a 需要的場所及時間能獲得適用的文件b 得到充分保護 如防止泄密 誤用 缺失 適用時 針對文件化信息的控制 組織應處理如下活動 發(fā)放 訪問 檢索 使用 存放 保管 包括保持清晰 更改控制 如 版本控制 保留和處置 組織策劃和運行QMS所需的外來文件 應確保得到適當?shù)淖R別和控制 注 訪問 可指僅得到文件化信息的查閱許可 或查閱并修改文件化信息的授權 8 運行Operation 8 1運行策劃和控制8 2應急準備和響應 8 運行Operation 8 1運行策劃和控制 1 應建立 策劃 實施和控制和保持滿足EMS要求所需的過程 并實施6 1和6 2所確定的措施 通過 建立過程運行準則 按照運行準則對過程實施控制 組織應控制計劃的變更 評審非預期的變更的后果 必要時采取措施減輕任何不良影響 組織應確保外包過程得到控制或施加影響 對此類過程進行控制或施加影響的類型和程度應在環(huán)境管理體系中加以規(guī)定 注 控制措施可以包括工程控制和程序 控制的實施可以依照如下順序 如消除 替代 行政管理 以單獨使用或組合使用的方式實施 8 運行Operation 8 1運行策劃和控制 2 為符合生命周期的觀點 組織應 適用時建立控制 考慮產品和服務生命周期的每個階段 以確保對產品或服務的環(huán)境要求在設計和開發(fā)過程中就得到確定 提出 b 適用時 確定對產品和服務進行采購的環(huán)境要求 c 就有關的環(huán)境要求與外部供方 包括承包商 進行交流 d 考慮關于與其產品或服務的運輸或交付 使用 報廢處理和最終處置相關的潛在的重大環(huán)境影響信息提供的需求 組織應保持必要的文件化信息 以證實過程按照策劃的安排得到了實施 8 運行Operation 8 2應急準備和響應組織應確定建立 實施并保持所需過程 用以如何準備和響應6 1 1識別的潛在的緊急情況 組織應 通過策劃行動措施準備響應 以預防或減輕緊急情況造成的不良環(huán)境影響 對實際發(fā)生的緊急情況做出響應 采取措施預防或減輕緊急情況的后果 措施應與緊急情況及潛在的環(huán)境影響嚴重程度 量級 相適應 在可行的情況下 定期試驗策劃的響應措施 定期評審和修訂過程和策劃的響應措施 特別是當緊急情況發(fā)生后或試驗后 適當時 向有關的相關方包括在其控制下工作的人員提供與應急準備和響應有關的信息和培訓 組織應保持必要的文件化信息 以證實應急準備和響應過程已按策劃的安排得到執(zhí)行 案例分享 EMSModules 水消耗管理考慮哪些 誰負責水消耗管理 這個人是否充分了解水消耗資源 組織每天平均水消耗量多少 一個財務年內用于水的成本多少 是否有計算水成本占總的營業(yè)額百分比 是否有清晰的程序監(jiān)視 測量和記錄水的消耗 組織是否實施或采納任何新技術 設備來節(jié)約用水 廢水排放考慮哪些運行 廢水是否已按照法規(guī)要求處理排放出去 是否有專人負責 并了解相關的排放標準每天產生對少立方污水 處理后水的回用工業(yè)廢水排放口是否清晰標示 是否許可組織是否有充分的設備監(jiān)視和測量污染物監(jiān)視和測量結果是否符合法規(guī) 如果違反 是否有補救措施 是否充分的證據顯示廢水處理設施有效管理 廢氣排放 是否有專人負責廢氣管理 并充分了解標準 是否有規(guī)定在要求間隔內監(jiān)視和測量廢氣含量 監(jiān)視和測量結果是否符合法規(guī) 廢氣處理環(huán)保設備是否得到定期的維護和保養(yǎng) 如果出現(xiàn)異常 組織是否有應急預案跟進 噪聲排放考慮哪些運行 是否專人負責 這個人是否了解噪聲排放標準 是否標示所有的噪聲點 組織定期監(jiān)視和測量廠界噪聲 并分析盡可能減少噪聲源的可行性 廢棄物管理考慮哪些運行 是否專人負責 是否能解釋分類 處理 標示 儲存 運輸?shù)纫?現(xiàn)場所有員工是否有效實施廢棄物的分類并都標示清晰 是否有管理程序規(guī)范管理產生HSW的工序 并考慮減少和回收利用 組織是否計算在產品整個周期內可循環(huán)廢棄物的利潤或成本 9 績效評價 9 1監(jiān)視 測量 分析和評價9 1 1總則9 1 2合規(guī)性評價9 2內部審核9 3管理評審 9 績效評價Performanceevaluation 9 1監(jiān)視 測量 分析和評價9 1 1總則組織應監(jiān)視 測量 分析和評價其環(huán)境績效 組織應確定 需監(jiān)視和測量的內容 監(jiān)視 測量 分析和評價的方法 適用時 以確保有效的結果 組織將用于評價其環(huán)境績效的準則 以及適當?shù)闹笜?實施監(jiān)視和測量的時機 對監(jiān)視和測量結果進行分析和評價的時機 9 績效評價Performanceevaluation 9 1監(jiān)視 測量 分析和評價9 1 1總則 適當時 組織應確保所使用的監(jiān)視和測量設備經過校準和檢定 驗證 并予以妥善的維護 組織應對其環(huán)境績效和EMS有效性進行評價 組織應按照其溝通交流過程的規(guī)定以及合規(guī)性義務要求 就其環(huán)境績效有關的信息進行內部和外部交流 組織應保留適當?shù)奈募畔?作為監(jiān)視 測量 分析和評價結果的證據 9 績效評價Performanceevaluation 9 1監(jiān)視 測量 分析和評價9 1 2合規(guī)性評價組織應建立 實施和保持對合規(guī)性義務履行情況評價的過程 組織應 確定合規(guī)性評價的頻次 評價合規(guī)性義務的遵守情況 需要時采取措施 維持對其遵守合規(guī)性義務現(xiàn)狀的認知和了解 組織應保留文件化信息 作為合規(guī)性評價結果的證據 9 績效評價 9 2內部審核9 2 1總則組織應按照策劃的時間間隔進行內部審核并提供信息 以確定EMS是否 a 符合1 組織對EMS的要求2 本標準的要求b 得到有效的實施和保持 9 績效評價 9 2內部審核9 2 2內部審核方案組織應建立 實施和保持內部審核方案 包括審核的頻次 方法 職責 策劃審核的要求和報告審核結果 在建立審核方案時 應考慮相關過程的環(huán)境重要性 影響組織的變更和以往審核的結果 組織應 確定每次審核的準則和范圍審核員的選擇和審核的實施應確?？陀^性和公正性確保審核結果報告給有關管理者組織保留形成文件的信息 以作為審核方案實施和審核結果的證據 9 績效評價Performanceevaluation 9 3管理評審最高管理者應按策劃的時間間隔評審EMS 以確保其持續(xù)的適宜性 充分性和有效性 管理評審應考慮 以往管理評審跟蹤措施的狀況 以下方面的變化 目標的實現(xiàn)程度 環(huán)境績效的信息 包括以下趨勢 資源的充分性與相關方交流的情況 包括抱怨 持續(xù)改進的機會 不符合與糾正措施 監(jiān)視和測量結果 合規(guī)性義務履行情況 審核結果 與體系有關的外部或內部的問題 相關方的需求和期望 包括合規(guī)性義務 重要環(huán)境因素 風險和機遇 9 績效評價Performanceevaluation 9 3管理評審 管理評審的輸出 應包括 體系持續(xù)適宜性 充分性