招標(biāo)及合同管理業(yè)務(wù)流程【精品企業(yè)內(nèi)控管理資料】

招標(biāo)及合同管理業(yè)務(wù)流程 一、 業(yè)務(wù)流程范圍 1 所涉及的業(yè)務(wù)范圍 選擇設(shè)計(jì)單位、承建商、供應(yīng)商和監(jiān)理公司；簽訂合同并對(duì)合同的執(zhí)行和存檔進(jìn)行管理；組織采購(gòu)；對(duì)購(gòu)入物資的數(shù)量、質(zhì)量和單價(jià)金額進(jìn)行檢驗(yàn)并對(duì)相關(guān)資產(chǎn)項(xiàng)目 ,以及應(yīng)付賬款進(jìn)行記錄；監(jiān)督工程建設(shè)的實(shí)施并適時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收；向供應(yīng)商支付貨款。 2 所涉及的部門(mén)范圍 財(cái)務(wù)部門(mén)、法律事務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃部門(mén)、建設(shè)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)以及其他有資本性支出需求的部門(mén) 二、 目標(biāo) 1 設(shè)備采購(gòu)及項(xiàng)目招標(biāo)行為規(guī)范、過(guò)程公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)公平、裁決公 正，符合公司管理制度、國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)國(guó)際慣例的要求。 三、 風(fēng)險(xiǎn) 1 未遵守合同條款要求，未遵循有關(guān)法律法規(guī)，導(dǎo)致合同索賠、項(xiàng)目停滯或政府處罰。 四、 相關(guān)會(huì)計(jì)科目 無(wú) 五、 流程概述 (一 ) 招標(biāo)流程 1 編制招標(biāo)文件 當(dāng)按規(guī)定需要采用招標(biāo)方式確定物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位時(shí)，由采購(gòu)部門(mén) /建設(shè)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)及單位負(fù)責(zé)制作技術(shù)規(guī)范書(shū)和商務(wù)規(guī)范書(shū)，并合并形成招標(biāo)文件。如果委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)完成招標(biāo)過(guò)程的，編制商務(wù)規(guī)范書(shū)和合并形成招標(biāo)文件的工作由招標(biāo)方組織招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)完成 。招標(biāo)文件完成后由法律事務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)法律文件的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，然后上交采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人審批。上述相關(guān)部門(mén)或者單位審批后，按照項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同，由相應(yīng)的權(quán)限機(jī)構(gòu)或其授權(quán)人員進(jìn)行審閱。 如屬于土建項(xiàng)目，則按規(guī)定必須由相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，相關(guān)流程不在此流程中規(guī)定。 對(duì)達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但不采用招標(biāo)方式的項(xiàng)目審批按照項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同，由相應(yīng)的權(quán)限機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。 2 組織招標(biāo) 采用自行招標(biāo)方式的項(xiàng)目，招標(biāo)單位應(yīng)該在招標(biāo)工作開(kāi)始以前取得自行招標(biāo)資格，否則應(yīng)委托招 標(biāo)公司完成招標(biāo)工作，被委托招標(biāo)的招標(biāo)公司應(yīng)具有相應(yīng)的資質(zhì)證明。 招標(biāo)方式主要有邀請(qǐng)招標(biāo)和公開(kāi)招標(biāo)兩種。 邀請(qǐng)招標(biāo)： 采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位根據(jù)以往同類型項(xiàng)目實(shí)施記錄、業(yè)務(wù)部門(mén)推薦、技術(shù)交流等資料確定有資格的物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位范圍 (地市分公司則根據(jù)省市子公司確定的選型范圍進(jìn)行確定，沒(méi)有確定選型范圍的，由地市分公司按前述流程處理 )，上交相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的范圍由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批通過(guò)后，視項(xiàng)目金額和性質(zhì)的 不同分別由不同權(quán)限機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén) /建設(shè)部門(mén)向有資格的物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位 (不少于規(guī)定數(shù)量 )發(fā)出邀請(qǐng)書(shū)和招標(biāo)文件，展開(kāi)招標(biāo)工作。 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位將有資格的物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位信息匯總并建立資料庫(kù)，并及時(shí)更新包括名稱、地址、聯(lián)系方式、主要設(shè)備規(guī)格、主要客戶、公司采用設(shè)備的項(xiàng)目及使用評(píng)價(jià)在內(nèi)的相關(guān)信息。上述資料庫(kù)作為項(xiàng)目邀請(qǐng)招標(biāo)的選擇基礎(chǔ)。 公開(kāi)招標(biāo)： 采用公開(kāi)招標(biāo)方式的項(xiàng)目，招標(biāo)文件應(yīng)按規(guī)定通過(guò)網(wǎng)上抽取相關(guān)專家進(jìn)行審查。審查 完成通過(guò)后，在規(guī)定媒體上發(fā)布。法律事務(wù)部門(mén)在組織招標(biāo)的過(guò)程中應(yīng)該就業(yè)務(wù)程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審核。 3 進(jìn)行評(píng)標(biāo) 受委托組織招標(biāo)的部門(mén)或者受委托的招標(biāo)公司從規(guī)定的專家?guī)熘须S機(jī)抽取評(píng)標(biāo)專家，并成立評(píng)標(biāo)委員會(huì)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成應(yīng)不少于規(guī)定人數(shù)；評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成必須由內(nèi)部人員和外部專家共同組成；與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人不應(yīng)擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)委員；評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成人員名單在中標(biāo)結(jié)果確定之前應(yīng)當(dāng)保密。 物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位投標(biāo)后，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行開(kāi)標(biāo)，并記錄開(kāi)標(biāo)的全過(guò)程，然后備案。如果投 標(biāo)人少于規(guī)定數(shù)量，應(yīng)重新進(jìn)行招標(biāo)，或者向有關(guān)主管部門(mén)做出書(shū)面說(shuō)明，在取得有關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)后，可以繼續(xù)進(jìn)行招標(biāo)。投標(biāo)文件由評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，出具評(píng)標(biāo)報(bào)告，并由評(píng)標(biāo)委員會(huì)全體成員簽字。評(píng)標(biāo)報(bào)告報(bào)由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位負(fù)責(zé)人和主管副總或其授權(quán)人審閱。主管副總或其授權(quán)人員在推薦的備選單位范圍中確定中標(biāo)廠家。根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和金額的差異，部分項(xiàng)目的中標(biāo)廠家還需要由總經(jīng)理審批。批準(zhǔn)后由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位向中標(biāo)廠家發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并負(fù)責(zé)將招、投標(biāo)活動(dòng)相關(guān)文件整理歸檔。采用公開(kāi)招標(biāo)方式的，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)之前應(yīng)將中標(biāo)結(jié)果在網(wǎng)站上公示一定時(shí)間，如果有投訴，上述部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)處理意見(jiàn)。 法律事務(wù)部門(mén)對(duì)中標(biāo)后的相關(guān)法律文件應(yīng)該進(jìn)行審核。 4 根據(jù)項(xiàng)目的金額和性質(zhì)的差異，審計(jì)部門(mén)應(yīng)該不同程度地參與項(xiàng)目招標(biāo)工作。 (二 ) 合同的簽訂 合同主要包括股份公司統(tǒng)談統(tǒng)簽合同、統(tǒng)談分簽合同和自行采購(gòu)合同；省 /市子公司統(tǒng)談統(tǒng)簽合同、統(tǒng)談分簽合同和自行采購(gòu)合同；地 /市分公司統(tǒng)談分簽合同和自行采購(gòu)合同。 1 編制設(shè)備集中采購(gòu)目錄 采購(gòu)部門(mén)定期編制設(shè)備集中采購(gòu)目錄，目錄中主 要包括設(shè)備類別、采購(gòu)方式等內(nèi)容。目錄中規(guī)定了允許下級(jí)公司自行采購(gòu)的設(shè)備種類。設(shè)備集中采購(gòu)目錄交由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核無(wú)誤后，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議審批，批準(zhǔn)后，以文件形式下發(fā)給下級(jí)公司及本級(jí)公司相關(guān)部門(mén)。下級(jí)公司及本級(jí)公司相關(guān)部門(mén)按該文件的要求進(jìn)行設(shè)備集中采購(gòu)，并以其為合同簽訂的指導(dǎo)文件。 2 審批及簽訂合同 如果是通過(guò)商務(wù)談判的方式確定物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的，由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位擬定商務(wù)條款部分和技術(shù)條款部分，經(jīng)采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位和相關(guān)部門(mén) (含財(cái)務(wù)和技術(shù)等部 門(mén) )的專家審閱后，匯總上述兩個(gè)部分以形成草擬合同。然后由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位與物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位進(jìn)行相關(guān)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)的談判。 如果是通過(guò)招標(biāo)選定物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的，由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位按照招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范書(shū)和商務(wù)規(guī)范書(shū)擬定合同初稿。 確定合同文本初稿以后，由法律事務(wù)部門(mén)或者其授權(quán)部門(mén)就合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行審閱，由財(cái)務(wù)部門(mén)就合同規(guī)定的付款條件及方式進(jìn)行審閱。審閱無(wú)誤后，由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位編制合同審批表，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位、法律事務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員在合同審批表上簽字，并視項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同分別由不同權(quán)限機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。審批通過(guò)后，由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)或其授權(quán)單位的法人代表或者其授權(quán)人與物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的簽訂正式采購(gòu)合同。 如果下級(jí)公司所簽訂的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同屬于上級(jí)公司規(guī)定的統(tǒng)談分簽的范圍時(shí)，下級(jí)公司應(yīng)遵循上級(jí)公司簽訂的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)框架協(xié)議的基本規(guī)定。 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)建立并定期更新物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位檔案，以便于公司對(duì)上述供應(yīng)商和 服務(wù)商的情況進(jìn)行監(jiān)督，如果檔案留存信息表明上述供應(yīng)商和服務(wù)商可能無(wú)法保證所供貨物的及時(shí)提供、售后服務(wù)或者其他服務(wù)工作的質(zhì)量，則公司需要根據(jù)情況對(duì)將來(lái)同類工程的供應(yīng)商和服務(wù)商的選擇做出調(diào)整。 3 檢查合同執(zhí)行情況 上級(jí)公司采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)部門(mén)、法律事務(wù)部門(mén)將定期或不定期組織人員對(duì)下級(jí)公司簽訂的合同進(jìn)行檢查，確定其是否符合上級(jí)公司的設(shè)備集中采購(gòu)目錄和框架協(xié)議的規(guī)定，簽訂的合同是否規(guī)范，并將檢查結(jié)果記錄留檔。 4 建立設(shè)備價(jià)格信息庫(kù) 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)該建立健全物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì) 單位或者監(jiān)理單位的相關(guān)價(jià)格信息庫(kù)。價(jià)格信息庫(kù)收集各種電信相關(guān)設(shè)備物資的價(jià)格、各級(jí)公司簽訂的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同的相關(guān)設(shè)備物資價(jià)格、施工單位建安費(fèi)用的價(jià)格、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的服務(wù)價(jià)格，并由專門(mén)人員及時(shí)更新。價(jià)格信息庫(kù)的信息主要對(duì)在招、投標(biāo)工作和采購(gòu)合同的簽訂中確定設(shè)備價(jià)格起指導(dǎo)和參考的作用。 5 根據(jù)合同的金額和性質(zhì)的差異，審計(jì)部門(mén)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)應(yīng)該不同程度地參與合同簽訂的談判和簽訂工作。 六、 業(yè)務(wù)流程圖表 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 (一 ) 招標(biāo)流程 1 編制招標(biāo)文件 1.1 招標(biāo)文件由法律事務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)法律文件的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人審批招標(biāo)文件。 1.1 檢查法律事務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)法律文件的合法合規(guī)性的審核意見(jiàn)，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人的審批意見(jiàn)。 1.2按項(xiàng)目金額不同，招標(biāo)文件由不同的權(quán)限機(jī)構(gòu)審核。 1.2 考慮招標(biāo)文件的審批是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)。 1.3 對(duì)達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，但不采用招標(biāo)方式的項(xiàng)目審批按照項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同，由相應(yīng)的權(quán)限機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。 1.3 檢查達(dá)到招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)但不進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的審批 是否符合規(guī)定。 2 組織招標(biāo) 2.1采用自行招標(biāo)方式的項(xiàng)目，招標(biāo)單位應(yīng)該在招標(biāo)工作開(kāi)始以前取得自行招標(biāo)資格。 2.1 對(duì)于采用自行招標(biāo)方式的項(xiàng)目，檢查招標(biāo)的自行招標(biāo)資格的文件 . 2.2 委托招標(biāo)公司完成招標(biāo)工 2.2 對(duì)于采用委托招標(biāo)方式的 1編制招標(biāo)文件 2 組織招標(biāo) 3 進(jìn)行評(píng)標(biāo) 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 作的項(xiàng)目，招標(biāo)公司應(yīng)具有相應(yīng)的資質(zhì)證明。 項(xiàng)目，檢查招標(biāo)公司的資質(zhì)證明，以及委托合同。 2.3采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，采購(gòu)部門(mén)/項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位確定參與邀請(qǐng)招標(biāo)單位的范圍，交由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。 2.3采用邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，詢問(wèn)相關(guān)部門(mén)相關(guān)工作人員確定供應(yīng)商 范圍的依據(jù)；采用邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，檢查相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)供應(yīng)商范圍的審核意見(jiàn)及簽字確認(rèn)。 2.4依據(jù)項(xiàng)目金額的不同，由不同權(quán)限機(jī)構(gòu)對(duì)邀標(biāo)范圍進(jìn)行審批。 2.4依據(jù)項(xiàng)目金額的不同，檢查是否由相應(yīng)權(quán)限機(jī)構(gòu)的審批意見(jiàn)及簽字確認(rèn)。 2.5 參與邀標(biāo)的供應(yīng)商不應(yīng)少于規(guī)定數(shù)量。 2.5采用邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目，檢查參與邀標(biāo)的供應(yīng)商是否達(dá)到要求數(shù)量。 2.6 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位將有資格的物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位信息匯總并建立供應(yīng)商資料庫(kù)作為項(xiàng)目邀請(qǐng)招標(biāo)的選擇基礎(chǔ)；定期更新資料庫(kù)信息。 2.6 檢查是否定期更新供應(yīng)商資料庫(kù)。 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 2.7采用公開(kāi)招標(biāo)的，招標(biāo)文件應(yīng)按規(guī)定通過(guò)相關(guān)專家的審查。 2.7采用公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目，檢查其招標(biāo)文件是否通過(guò)了政府相關(guān)部門(mén)的審查。 2.8 公開(kāi)招標(biāo)的招標(biāo)文件應(yīng)該在規(guī)定媒體上發(fā)布。 2.8采用公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目，檢查其招標(biāo)文件的發(fā)布是否符合要求。 2.9 法律事務(wù)部門(mén)在組織招標(biāo)的過(guò)程中應(yīng)該就業(yè)務(wù)程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審核。 2.9 檢查法律事務(wù)部門(mén)在組織招標(biāo)的過(guò)程中是否就業(yè)務(wù)程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審核。 3 進(jìn)行評(píng)標(biāo) 3.1 評(píng)標(biāo)委員會(huì)人員數(shù)量及組成應(yīng)符合規(guī)定。 3.1 檢查評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成是否符合規(guī)定。 3.2 評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)過(guò)程應(yīng)該符合規(guī)定。 3.2 檢查評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)過(guò)程是否符合規(guī)定。 3.3 評(píng)標(biāo)委員會(huì)出具評(píng)標(biāo)報(bào)告，并由評(píng)標(biāo)委員會(huì)全體成員簽字。 3.3 檢查評(píng)標(biāo)委員會(huì)出具的評(píng)標(biāo)報(bào)告及其審評(píng)意見(jiàn)與簽字確認(rèn)。 3.4 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位負(fù)責(zé)人審批評(píng)標(biāo)報(bào)告。 3.4 檢查相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)標(biāo)報(bào)告的審批意見(jiàn)及簽字。 3.5 主管副總或其授權(quán)人員審 3.5 檢查主管副總或其授權(quán)人 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 閱評(píng)標(biāo)報(bào)告，并在推薦的備選單位范圍中確定中標(biāo)廠家。 員對(duì)評(píng)標(biāo)報(bào)告的審閱意見(jiàn)和 簽字。 3.6 根據(jù)項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同，部分項(xiàng)目的備選單位范圍需要總經(jīng)理審批。 3.6按照項(xiàng)目金額的不同，檢查是否部分項(xiàng)目的備選單位范圍需要總經(jīng)理審批。 3.7 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位整理文件留檔并發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)。 3.7檢查中標(biāo)通知書(shū)及招、投標(biāo)活動(dòng)相關(guān)文件整理留檔。 3.8 公開(kāi)招標(biāo)的，采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位在發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)之前應(yīng)將中標(biāo)結(jié)果按規(guī)定在網(wǎng)站公示，如果有投訴，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)處理意見(jiàn)。 3.8 檢查公開(kāi)招標(biāo)的處理是否符合規(guī)定。 3.9 法律事務(wù)部門(mén)對(duì)中標(biāo)后的相關(guān)法 律文件應(yīng)該進(jìn)行審核。 3.9 檢查法律事務(wù)部門(mén)對(duì)中標(biāo)后的相關(guān)法律文件的審核意見(jiàn)。 4 根據(jù)項(xiàng)目的金額和性質(zhì)的差異，審計(jì)部門(mén)應(yīng)該不同程度地參與項(xiàng)目招標(biāo)工作。 4 檢查審計(jì)部門(mén)是否根據(jù)項(xiàng)目的金額和性質(zhì)差異的不同參與項(xiàng)目招標(biāo)工作。 (二 )合同的簽訂 1編制設(shè)備集中采購(gòu)目錄 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 1 編制設(shè)備集中采購(gòu)目錄 1.1 采購(gòu)部門(mén)定期制訂設(shè)備集中采購(gòu)目錄。 1.1 檢查采購(gòu)部門(mén)是否定期制訂設(shè)備集中采購(gòu)目錄；詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)設(shè)備集中采購(gòu)目錄制訂的依據(jù)，判斷其是否合理。 1.2采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理辦公會(huì)議審核、審批設(shè)備集中采購(gòu)目錄，并以 正式文件下發(fā)。 1.2檢查采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理辦公會(huì)議審核、審批意見(jiàn)及簽字確認(rèn)；檢查是否有關(guān)于設(shè)備集中采購(gòu)目錄的正式文件。 1.3 下級(jí)公司及本級(jí)公司相關(guān)部門(mén)按設(shè)備集中采購(gòu)文件的要求進(jìn)行設(shè)備集中采購(gòu)，并以其為合同簽訂的指導(dǎo)文件。 1.3 詢問(wèn)下級(jí)公司和本級(jí)公司相關(guān)部門(mén)的相關(guān)工作人員，在日常的工作中是否按照設(shè)備集中采購(gòu)目錄來(lái)處理日常事務(wù)的。 2 審批及簽訂合同 2.1 通過(guò)商務(wù)談判確定物資供應(yīng)商、施工單位、設(shè)計(jì)單位或者監(jiān)理單位的項(xiàng)目，草擬合同的商務(wù)條款部分和技術(shù)條款部分經(jīng)采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)、建設(shè)單位和相關(guān)部門(mén) (含財(cái)務(wù)2.1 檢查相關(guān)部門(mén)專家對(duì)起草的商務(wù)條款和技術(shù)條款部分的審閱意見(jiàn)及簽字確認(rèn)。 2審批及簽訂合同 3檢查合同執(zhí)行情況 4建立設(shè)備價(jià)格信息庫(kù) 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 等部門(mén) )專家審閱。 2.2合同文本的初稿，由法律事務(wù)部門(mén)或者其授權(quán)部門(mén)就合同的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行審閱；財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同的付款條件及方式進(jìn)行審閱。 2.2 檢查法律事務(wù)部門(mén)或者其授權(quán)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同文本的初稿的審閱意見(jiàn)。 2.3 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位編制合同審批表，由采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位、法律事務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同初稿進(jìn)行審閱并由部門(mén)負(fù)責(zé)人在合同審批表上簽字。 2.3 檢查 合同審批表是否有規(guī)定部門(mén)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)簽字。 2.4按項(xiàng)目金額和性質(zhì)的不同，合同審批表由相應(yīng)的權(quán)限機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批。 2.4按照項(xiàng)目金額的不同，檢查是否有相應(yīng)權(quán)限機(jī)構(gòu)的審批意見(jiàn)及簽字確認(rèn)。 2.5 下級(jí)公司應(yīng)遵循上級(jí)公司簽訂的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)框架協(xié)議的規(guī)定。 2.5 下級(jí)公司簽訂的設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同是否遵循上級(jí)框架協(xié)議的規(guī)定。 2.6 采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén) /建設(shè)單位建立供應(yīng)商和服務(wù)商檔案并定時(shí)更新。 2.6 檢查相關(guān)部門(mén)是否定時(shí)更新供應(yīng)商檔案。 5審計(jì)部門(mén)的參與 控制點(diǎn) 監(jiān)督檢查方法 流程圖 3 檢查合同執(zhí)行情況 3.1 上級(jí)公司采購(gòu)部門(mén) /項(xiàng)目管理部門(mén)會(huì)同財(cái)務(wù)部 門(mén)、法律事務(wù)