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制度經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)秩序與公共政策讀書筆記 作者：理性思考者 時(shí)間：2009-06-07 21:45 分類：默認(rèn)分類標(biāo)簽：公共政策制度經(jīng)濟(jì)學(xué)-社會(huì)秩序與公共政策第1章 引論：制度何以重要第一節(jié)、制度何以重要人類的相互交往，包括經(jīng)濟(jì)生活中相互交往，都依賴于某種信任。信任以一種秩序?yàn)榛A(chǔ)。而要維護(hù)這種秩序，就要依靠各種禁止不可預(yù)見行為和機(jī)會(huì)主義的行為規(guī)則。我們稱這些規(guī)則為“制度”。一、經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策中的制度缺位新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)假設(shè)是人們?cè)跓o摩擦、無成本地從事商務(wù)交易活動(dòng)。然而，制度減少著協(xié)調(diào)人類活動(dòng)的成本，因而它對(duì)于理解人際交往具有重要價(jià)值。通過低估協(xié)調(diào)問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)使自己的分析偏重于生產(chǎn)與實(shí)際的分配。因此，對(duì)于大量涉及組織和協(xié)調(diào)供求雙方?jīng)Q策的現(xiàn)代商務(wù)活動(dòng)來講，這種理論變得很不適宜。二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度在協(xié)調(diào)個(gè)人行動(dòng)上發(fā)揮著關(guān)鍵作用。制度構(gòu)成著關(guān)鍵的社會(huì)資本，它們是導(dǎo)引人際交往和社會(huì)發(fā)展的“軟件”。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不視資源或人的需求為既定，而是聚焦于在發(fā)現(xiàn)和利用新需求和新的有用資源的過程中所發(fā)生的演化和經(jīng)濟(jì)增長。第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展一、一些國家的經(jīng)驗(yàn)從一種失敗了的制度體系混亂地轉(zhuǎn)向另一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的經(jīng)驗(yàn)確切的說明，高生活水平不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生，它們依賴于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)博弈的規(guī)則，即制度。經(jīng)濟(jì)停滯和負(fù)增長是與封閉經(jīng)濟(jì)、國內(nèi)和國際沖突、巨大的經(jīng)濟(jì)體制變革、對(duì)私人創(chuàng)造性和私有制是與可靠的產(chǎn)權(quán)、競爭和開放聯(lián)系在一起的。第三節(jié)、解釋經(jīng)濟(jì)增長一、調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)要素1940年代和1950年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)調(diào)集資本對(duì)于長期增長的重要性。到1950年代一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了國民生產(chǎn)函數(shù)的概念。這個(gè)概念反映著如資本、勞動(dòng)、技術(shù)一類投入與預(yù)期產(chǎn)出量之間的一種關(guān)系。二、增長的硬件和軟件1960年代經(jīng)濟(jì)學(xué)開始強(qiáng)調(diào)更好的教育和技能培訓(xùn)的重要影響：即所謂各種能增加所謂“人力資本”那類生產(chǎn)要素的方法。隨著1960年代的漸漸逝去，其它觀察者們強(qiáng)調(diào)起自然資源對(duì)增長的貢獻(xiàn)。后來，人們慢慢發(fā)現(xiàn)，國民產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)突出了一個(gè)事實(shí)，在總的宏觀經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)象背后，事實(shí)上存在著各種有機(jī)演化的微觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。價(jià)格高度靈活和要素高度流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)一般比僵化的經(jīng)濟(jì)增長得更快。因此，結(jié)構(gòu)變遷是增長過程的重要組成部分。不久人們又發(fā)現(xiàn)，在不發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)的民主經(jīng)濟(jì)里，政治過程常駐機(jī)構(gòu)常在在固化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面都有很大的影響力。在不發(fā)達(dá)國家里，已形成的既得利益集團(tuán)可能握有統(tǒng)治權(quán)。而在發(fā)達(dá)國家的民主經(jīng)濟(jì)中，院外集團(tuán)和謀求私利的權(quán)勢集團(tuán)可能把持政治過程和行政過程，抵制適應(yīng)新條件的結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、企業(yè)、知識(shí)和制度為什么在非歐洲文化中，技術(shù)知識(shí)上的巨大進(jìn)步并沒有導(dǎo)致一次工業(yè)革命？這是因?yàn)槿鄙僖欢ǖ纳鐣?huì)、政治和法律前提，簡言之，缺少一定的制度。在那些巨大的封閉經(jīng)濟(jì)中，統(tǒng)治者們?cè)谄浣騼?nèi)無須為吸引和留有知識(shí)的、具備企業(yè)家才能的人而競爭。統(tǒng)治者也無須培育那引聚集資本和對(duì)企業(yè)有吸引力的制度。換言之，在亞洲，制度發(fā)展的不足使技術(shù)進(jìn)步成果的積累和潛在的巨大市場不起作用。恰當(dāng)?shù)闹贫仁墙?jīng)濟(jì)增長的必要前提，但不是充分前提。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的條件，從宏觀角度看，資本、勞動(dòng)、技術(shù)、教育和培訓(xùn)的技能和自然資源。關(guān)于變革的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是結(jié)構(gòu)變遷和企業(yè)家，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是制度。休謨和亞當(dāng)斯密認(rèn)為至少有三項(xiàng)制度對(duì)人類進(jìn)步和文明社會(huì)來講是具有根本性的：保障產(chǎn)權(quán)、通過自愿的契約性協(xié)議自由轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、信守諾言。我們還可以斷言，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長理論正在轉(zhuǎn)向與社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的傳統(tǒng)聯(lián)系。像韋伯已經(jīng)將它置入了這兩個(gè)領(lǐng)域。第二章、定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度、秩序和政策第一節(jié)、基本定義一、 制度制度在這里被定義為由人制定的規(guī)則。它們抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。制度為一個(gè)共同體共有，并總是依靠某種懲罰而得以貫徹。沒有懲罰的制度是無用的。帶有懲罰的規(guī)則創(chuàng)立起一定的程序，將人類的行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道。二、秩序和經(jīng)濟(jì)生活制度的關(guān)鍵功能是增進(jìn)秩序：它是一套關(guān)于行為和事件的模式，它具有系統(tǒng)性、非隨機(jī)性，因此是可理解的。我們還需要定義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，它關(guān)心的是分析各種具有協(xié)調(diào)功能的規(guī)則和規(guī)則集，以及這些規(guī)則和規(guī)則集的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)后果的影響。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還與制度如何在經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷中演化有關(guān)。簡言之，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。四、制度的起源制度是如何產(chǎn)生的？一種可能性是規(guī)則及整個(gè)規(guī)則體系靠人類的長期經(jīng)驗(yàn)而形成。有用的規(guī)則如何被足夠多的人采用，從而形成了一定數(shù)量（臨界點(diǎn)）以上的大眾，該規(guī)則就會(huì)變成一種傳統(tǒng)并被長期保持下去，結(jié)果它就會(huì)通行于整個(gè)共同體。在我們?nèi)粘Ｉ钪姓加兄匾匚坏囊?guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過程而發(fā)展起來的。并且，多數(shù)制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)的循著一條穩(wěn)定的路徑演變。這們稱這樣的規(guī)則為“內(nèi)在制度”。如一個(gè)社會(huì)的道德、文化習(xí)俗、慣例和禮貌。其它類型的制度因設(shè)計(jì)而產(chǎn)生。它們被清晰地制訂在法規(guī)和條例之中，并要由一個(gè)諸如政府那樣的，高踞于社會(huì)之上的權(quán)威機(jī)構(gòu)來正式執(zhí)行，這樣的制度稱之為“外在制度”。如司法制度。外在制度的有效性在很大程度上取決于它們是否與內(nèi)在演變出來的制度互補(bǔ)。五、規(guī)范性內(nèi)容與公共政策在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中常常要分析價(jià)值和價(jià)值的效應(yīng)。因?yàn)橹贫仍诤艽蟪潭仍诤艽蟪潭壬蠜Q定著人們?nèi)绾螌?shí)現(xiàn)其個(gè)人目標(biāo)和是否能實(shí)現(xiàn)其基本的價(jià)值。一個(gè)共同體內(nèi)共有的基本價(jià)值支持著社會(huì)的凝聚力并激勵(lì)人們?cè)谥贫瓤蚣軆?nèi)行動(dòng)。公共政策在追求某些目標(biāo)上對(duì)政治手段的系統(tǒng)應(yīng)用通常是在既定的制度約束中展開的，但它可以靠努力改變制度的方式來實(shí)施。制度的變革既可以通過明確的直接方式來實(shí)現(xiàn)，也可以表現(xiàn)為政策行動(dòng)的一種副效應(yīng)。因此，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家普啟遍關(guān)注公共政策與制度之間的互動(dòng)關(guān)系。第三章、人類行為在我們討論制度本身之前，最好是了解一下關(guān)于人類行為的若干基本特性。培育制度的必要性源于人類的某些固有的特質(zhì)，如吸納、評(píng)價(jià)信息和保留知識(shí)上的有限能力。第一節(jié)、 知識(shí)問題一、認(rèn)識(shí)論研究知識(shí)和人們?nèi)绾涡纬尚乱娊獾膶W(xué)科被稱為認(rèn)識(shí)論。盡管人們做出了很多努力，但有限知識(shí)這一問題依然是人類存在的核心苦惱和稀缺的構(gòu)造性原因：如果我們知道得越多，我們就越能用物質(zhì)資源更好地滿足人類的各種需要。因此，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)這一研究如何克服稀缺性的科學(xué)來講，人類的無知及其應(yīng)付無知的辦法（雖然很不完善）成了絕對(duì)的中心問題。這一點(diǎn)已經(jīng)以“知識(shí)問題”的名稱而聞名。這個(gè)問題由哈耶克引了經(jīng)濟(jì)學(xué)，他談到了“構(gòu)造性無知”，稱其為人類存在的一個(gè)基本方面。在現(xiàn)實(shí)中，人類在與他人的交往上受制于知識(shí)上的兩種不足：1，關(guān)于未來，人們只有不確定的知識(shí)，但他們必須猜測未來以便行動(dòng)。2、人們?cè)诹私赓Y源，潛在交易伙伴以及它們的精確特征上具有“橫向不確定性”。特別是，當(dāng)人們需要讓別人為他們做事時(shí)，他們常常不清楚那引起代理人究竟將忠誠，可靠，盡其所能，還是玩忽職守。二、知識(shí)與協(xié)調(diào)人們絕大部分知識(shí)來自通功易事過程，即與他人的相互交往以及思想和資產(chǎn)的交換。三、非可言傳知識(shí)與可言傳知識(shí)許多發(fā)展中國家領(lǐng)導(dǎo)人卻曾尋求這樣一種政策，即排斥能傳播非言傳知識(shí)和技能的外國專家和跨國公司，而代之以單純地獲取可言傳的產(chǎn)業(yè)知識(shí)。這些國家的經(jīng)濟(jì)記錄告訴我們，因誤解有用知識(shí)而低估各種實(shí)踐慣例、技能和知識(shí)的重要性有可能代價(jià)高昂和影響深遠(yuǎn)的后果。四、“經(jīng)濟(jì)人”不存在我們對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析并不以“完備知識(shí)”假設(shè)為基礎(chǔ)，而將知識(shí)的不足（無知）作為人類存在的必要條件。這一點(diǎn)不可能被排除掉，因?yàn)樗菢?gòu)造性的。但是如我們將要看到的一樣，知識(shí)的不足可以靠恰當(dāng)?shù)闹贫劝才艁砭徑?。恰?dāng)?shù)闹贫饶茉谝粋€(gè)復(fù)雜的、不確定的世界中引導(dǎo)個(gè)人決策者，并能幫助我們減少對(duì)信息的需要。第二節(jié)、行為類型、認(rèn)知和有限理性：詮釋現(xiàn)實(shí)理性的不同類型在不確定性條件下為搜尋有用知識(shí)而付出了成本的人仍不可能無所不知，而且他們往往不能做出理性的選擇。我們必須區(qū)分三種理性：1、 目的手段理性，在這種理性中，目的和實(shí)現(xiàn)目的的手段是已知的，其來源可以是以前的經(jīng)驗(yàn)；2、 有局限的、適應(yīng)性的理性；3、 企業(yè)家式創(chuàng)新理性，即偶然地打破已知限制，作出發(fā)現(xiàn)并利用這些發(fā)現(xiàn)。我們?nèi)祟惾粘Ｐ袨榈南喈?dāng)部分并非理性地、合邏輯地指向可識(shí)別的目標(biāo)。許多人類行為是由習(xí)慣來協(xié)調(diào)的。第三節(jié)、動(dòng)力機(jī)制：愛、命令或自我利益一、個(gè)人結(jié)合與社會(huì)結(jié)合我們?cè)谘芯咳祟愋袨闀r(shí)，絕不能假設(shè)人是孤立的個(gè)人，而必須認(rèn)識(shí)到，人是社會(huì)性生物，他們的交往活動(dòng)是他們所不可或缺的。 這一點(diǎn)將我們引向下一個(gè)問題：即什么推動(dòng)著人個(gè)為他人利益而行動(dòng)？二、三種動(dòng)力在原則上，有三種途徑能使人們?yōu)樗死娑Α?、 他們出于愛、團(tuán)結(jié)或其它種種利他主義而努力有益于他人；2、 他們受到脅迫，脅迫者以對(duì)他們使用暴力相威脅；3、 他們按其自己的自由意志行動(dòng)，但出于明智的自利動(dòng)機(jī)，因?yàn)樗麄冾A(yù)期能獲得充分的回報(bào)。第三種可能的動(dòng)力機(jī)制是自利。很顯然，只有當(dāng)所獲得的報(bào)償能使人們繼續(xù)為別人服務(wù)并且他們不會(huì)被迫與別人分享自己掙得的報(bào)酬時(shí)，才能激勵(lì)人們從自我利益出發(fā)為他人提供服務(wù)。只有具備一整套保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的制度時(shí)，儲(chǔ)存于千百萬不同大腦中的有用知識(shí)才能被開發(fā)出來，才能成為人們的最佳能力。第四節(jié)、 委托代理問題一、代理人和委托人既然基于利他主義的動(dòng)力機(jī)制通常僅限于小型群體，而強(qiáng)制則是浪費(fèi)的和無效的，那么當(dāng)人們?yōu)樽约宏P(guān)系不密切的他人做代理人時(shí)就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)問題。委托人要想發(fā)現(xiàn)代理人實(shí)際在干什么，就需耗費(fèi)很高的監(jiān)督成本，因?yàn)槲腥藢?duì)代理人的行為細(xì)節(jié)不很了解，因而易導(dǎo)致代理人采取機(jī)會(huì)主義行事。委托代理問題它是知識(shí)問題的產(chǎn)物，也是對(duì)人際團(tuán)結(jié)的天然限制。二、如何激勵(lì)代理人委托人可以運(yùn)用上面討論過的三種動(dòng)力機(jī)制來確保代理人為委托人的利益而盡其所能：1、在一定的激勵(lì)下，代理人能出于團(tuán)結(jié)的考慮而將委托人的目標(biāo)作為其自己的目標(biāo)。2、可以用直接監(jiān)管和強(qiáng)制命令的辦法來控制代理人。3、代理人能遵守一般規(guī)則。第四章、基本的人類價(jià)值我們要將對(duì)人類基本價(jià)值的思考納入我們的分析之中，因?yàn)檫@些價(jià)值鞏固著社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度的根底。第一節(jié)、 共有的、構(gòu)成基礎(chǔ)的價(jià)值一、普適價(jià)值人人免受恐懼和強(qiáng)制的自由；公正；安全；和平；經(jīng)濟(jì)福利；宜人的自然環(huán)境和人工環(huán)境。二、多元價(jià)值體系內(nèi)的相互依賴性盡管普遍認(rèn)為，單一價(jià)值分析往往有吸引力和易于理解的，但這只能導(dǎo)致完全忽略其它價(jià)值并最終惡化人類的生存狀況。因此，對(duì)特殊意愿的追求永遠(yuǎn)要受制于多重價(jià)值間的權(quán)衡。價(jià)值間的沖突一般多見于短期。短期內(nèi)沖突的價(jià)值從長期來看可能是互補(bǔ)的。如限制個(gè)人的自由有可能在短期內(nèi)增進(jìn)繁榮；在短期內(nèi)，安全往往與繁榮沖突；就公共政策而言，這一點(diǎn)具有實(shí)踐意義，即著眼于長遠(yuǎn)，并在一定程度上容忍短期沖突，有助于避免并突并更好地實(shí)現(xiàn)人們的愿望。三、何謂恰當(dāng)?shù)皿w的社會(huì)？個(gè)人的人類價(jià)值是評(píng)價(jià)制度和公共政策的準(zhǔn)則。如果一個(gè)社會(huì)的基本價(jià)值得到堅(jiān)定而一貫的公認(rèn)，且如果必要，會(huì)得到堅(jiān)決的衛(wèi)護(hù)，它們就構(gòu)成了該社會(huì)的制度支拄，并由此而增加著社會(huì)有序化的可能性。較穩(wěn)定的普適價(jià)值和信念能使一個(gè)難以駕馭的復(fù)雜世界更易于管理。第五章、制度：單項(xiàng)規(guī)則第一節(jié)、概論：規(guī)則和強(qiáng)制執(zhí)行本書將制度定義為用于共同體內(nèi)的、眾所周知的規(guī)則。它們抑制著人類交往中可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義行為，并無例外地對(duì)違規(guī)行為施加某些懲罰。一、囚徒困境二、制度與信任制度是行為規(guī)則，并由此而成為一種引導(dǎo)人們行動(dòng)的手段。它們通常都要排除一些行為并限制可能的反應(yīng)。因此，制度使他們的行為變得更可預(yù)見。信息搜尋是一項(xiàng)困難而有風(fēng)險(xiǎn)的事。而使人們的行為更預(yù)見就降低了信息搜尋成本。在人性的認(rèn)知局限和其它局限既定的情況下，制度，要富有效率，就必須易于理解。為此，它們應(yīng)當(dāng)是簡單而確定的，對(duì)違規(guī)的懲罰應(yīng)當(dāng)?shù)玫角逦膫鬟_(dá)和理解。當(dāng)規(guī)則的數(shù)目激增，目標(biāo)具體而非抽象時(shí)，或者當(dāng)規(guī)則體系變得內(nèi)含矛盾時(shí)，情況就不是這樣了。制度應(yīng)當(dāng)穩(wěn)定。制度的穩(wěn)定性減少了制度執(zhí)行成本，提高了制度的可依賴性，并因此而促進(jìn)人際交往。但穩(wěn)定性的別一面是制度僵化的危險(xiǎn)，即使是面臨變化的環(huán)境也不例外。因此，必須有一點(diǎn)調(diào)整的余地。要說明恰當(dāng)?shù)囊?guī)則是如何建立信任并且這種信任對(duì)于有效的交往何以必不可少。如足球比賽的規(guī)則管束著每個(gè)球員們的行為。這些規(guī)則是簡單而確定的，因而是易于理解的，抽象的。還可以根據(jù)制度的構(gòu)架方式對(duì)制度分類：1、 指令性的，即精確地指示人們應(yīng)采取什么行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。2、 禁令性的，即禁止某些難以接受的行為類型。指令性制度場合，這種協(xié)調(diào)靠“有形之手”的領(lǐng)導(dǎo)者的計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)；而在禁令性規(guī)則的場合，則靠人們自愿和自發(fā)的行動(dòng)。三、組織不是制度制度（institutions）是比賽規(guī)則，而組織（organization）是運(yùn)動(dòng)員。但某些制度需要組織的支持。規(guī)則可以體現(xiàn)在組織之中。組織往往使制度具體化，并成為非可言傳知識(shí)的倉庫。這類知識(shí)對(duì)于這些組織的運(yùn)轉(zhuǎn)來講是必不可少的。第二節(jié)、 內(nèi)在制度一、內(nèi)在制度與外在制度內(nèi)在制度被定義為群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計(jì)出來并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。內(nèi)在制度大都訴諸于自愿協(xié)調(diào)。二、內(nèi)在制度如何演化？只有當(dāng)認(rèn)可一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)的人數(shù)超過一定臨界點(diǎn)之后，該經(jīng)驗(yàn)才會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橐豁?xiàng)內(nèi)在制度。制度有可能如于一個(gè)受益于某些統(tǒng)一安排的小團(tuán)體內(nèi)部，如準(zhǔn)時(shí)償還貸款的慣例。一旦這一規(guī)則的益處變得明顯起來，該規(guī)則就會(huì)被更多的人采用。因此，成功的制度會(huì)向越來越大的參與者群體“殖民”。另一方面，被發(fā)現(xiàn)再無益處的制度將喪失其認(rèn)可為數(shù)的臨界點(diǎn)。因此，內(nèi)在制度服從于漸進(jìn)的演化過程。三、內(nèi)在制度的不同類型習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則（如道德）、習(xí)俗與禮貌、正式化內(nèi)在規(guī)則（這類規(guī)則的執(zhí)行是相當(dāng)正式的，卻并不依賴獨(dú)掌暴力的政府，如在多數(shù)國家中，貿(mào)易和金融業(yè)都是以這類由商人和銀行家們創(chuàng)造出來促進(jìn)其事業(yè)的內(nèi)在制度為基礎(chǔ)的。又如國際貿(mào)易依賴商人法，這類法常常由行業(yè)協(xié)會(huì)和仲裁人來執(zhí)行。）四、非正式的內(nèi)在制度和正式的內(nèi)在制度內(nèi)在制度的前三類都是非正式制度。在這些制度中，對(duì)違背社會(huì)預(yù)期的行為施加的懲罰都不通過有組織的方式來定義和運(yùn)用，它們都是自發(fā)產(chǎn)生的。而第四類內(nèi)在制度卻是正式制度。在這種制度中，對(duì)懲罰的規(guī)定和實(shí)施都要通過有組織的機(jī)構(gòu)。因此，區(qū)分正式內(nèi)在制度還是非正式的內(nèi)在制度，要看其實(shí)施懲罰的方式：是有組織的還是無組織的。五、非人工設(shè)計(jì)物第三節(jié)、 外在制度和政府的保護(hù)職能一、外在制度的定義：設(shè)計(jì)和執(zhí)行規(guī)則的政治行為外在制度不同于內(nèi)在制度。它們由一個(gè)主體設(shè)計(jì)出來并強(qiáng)加于共同體的。這種主體高踞于共同體本身之上，具有政治意志和實(shí)施強(qiáng)制的權(quán)力。外在制度總是隱含著某種自上而下的等級(jí)制，而內(nèi)在制度則是被橫向地運(yùn)用于平等的主體之間。對(duì)違反外在制度的行為所施加的懲罰永遠(yuǎn)是正式的懲罰，并且往往要借助于運(yùn)用暴力。根據(jù)外在制度的內(nèi)容和目標(biāo)，可以將它們分為不同的類型：1、 外在行為規(guī)則。它們由普適的禁令性規(guī)則構(gòu)成。2、 外在規(guī)則是具有特殊目的的指令。3、 外在制度也可以是程序性的規(guī)則或規(guī)則。它們針對(duì)各類政府主體，指示它們?nèi)绾涡惺潞蛻?yīng)做什么。這類制度中，有許多是以保持規(guī)則體系的內(nèi)在協(xié)調(diào)為目標(biāo)的。雖然外在制度依賴于政治決策程序和政府，但這并不意味著政府擁有外在制度。更多的是，政府機(jī)構(gòu)僅只編纂了原先已經(jīng)存在的法律。二、由政府確立規(guī)則的理由集體性、政治性的規(guī)則制定和規(guī)則執(zhí)行有下列若干優(yōu)點(diǎn)：1、 既有的習(xí)俗和習(xí)慣很可能意義含糊，未得到足夠清晰的闡述，也未被足夠廣泛地了解。外在制度可能更加易于被認(rèn)識(shí)，從而節(jié)約著人們的信息成本。2、 共同體成員根據(jù)內(nèi)在規(guī)則進(jìn)行自的裁決有可能是任意的，可能帶有很大的偏見和傾向性。外在規(guī)則不僅必須做到公正裁決，而且必須讓人看到將會(huì)公正裁決，以便對(duì)人們的行為產(chǎn)生規(guī)范性影響。3、 當(dāng)必須執(zhí)行判決時(shí)，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，像羞恥或自發(fā)的共同體行動(dòng)那樣的非正式懲罰很難令人滿意。4、 制度的一個(gè)重要方面是它們?cè)试S人們作出可靠的契約承諾。5、 集體行動(dòng)優(yōu)于私人行動(dòng)的第四個(gè)方面源于前面所討論過的“囚徒困境”。合作常常是非常有利的，但它往往需要借助以政府為后盾的制度得以強(qiáng)化，以變得充分可靠。6、 由政府建立和執(zhí)行規(guī)則的另一個(gè)密切相關(guān)的理由是所謂“搭便車”問題。7、 關(guān)于政府為什么涉足制度的設(shè)計(jì)和推行，文獻(xiàn)中給出的另一個(gè)理由是“公地災(zāi)難”。在較小的共同體中，內(nèi)在性非正式約束在資源配給上一般都很有效。因?yàn)樵谛∩鐣?huì)中，人們彼此熟識(shí)，相到見面，自發(fā)執(zhí)行能在個(gè)層面上非正式地起作用。如果群體變大，關(guān)于個(gè)人行為的信息及對(duì)個(gè)人的非正式約束（如使他們名聲掃地）就不足以抑制對(duì)公地的過度利用。8、 解釋外在制度和集體行動(dòng)在某些情境中更可取的另一個(gè)理由不得不涉及這樣一個(gè)事實(shí)，即內(nèi)在制度在發(fā)揮作用時(shí)往往要依靠歧視和排外。實(shí)際上，內(nèi)在制度要想發(fā)揮作用，就必須對(duì)外部人和內(nèi)部人有所區(qū)別。外在制度通常作為必要的強(qiáng)制性后盾服務(wù)于社會(huì)的內(nèi)在制度。但它們也可以取代內(nèi)在制度。如果試圖用外在制度來取代一個(gè)社會(huì)所有內(nèi)在制度，就會(huì)出現(xiàn)問題。三、建立外在制度上的兩種傳統(tǒng)第四節(jié)、制度的功能一、 有效協(xié)調(diào)和信任二、保護(hù)人個(gè)自主領(lǐng)域三、防止和化解沖突1、依靠限制任意行為和降低沖突可能性的規(guī)則，以一般性的、預(yù)防性的方式限制個(gè)人的絕對(duì)自由。2、不過，要是沖突已經(jīng)發(fā)生，制度就會(huì)被用來以先前協(xié)商好的、因而是可預(yù)見的方式裁決沖突。四、權(quán)勢與與選擇權(quán)勢關(guān)系僅僅存在于別無選擇的場合。在個(gè)人自由得到保護(hù)的場合，包括轉(zhuǎn)移和退出自由得到保護(hù)的場合，一般較少發(fā)生沖突。在長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，恰當(dāng)制度的一個(gè)中心作用是在不同社會(huì)集團(tuán)之間，如在貴族和農(nóng)民之間，建立權(quán)勢平衡，并確保較下層次的集團(tuán)擁有“杠桿”，即他們能從上層權(quán)勢集團(tuán)那里得到支持，只有當(dāng)權(quán)勢得到擴(kuò)散，才會(huì)出現(xiàn)基礎(chǔ)廣泛的持久經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第五節(jié)、 有效制度的本質(zhì)特征一、普適性第一項(xiàng)準(zhǔn)則是制度應(yīng)具有一般性。換言之，制度不應(yīng)在無確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情境實(shí)施差別待遇。第二項(xiàng)準(zhǔn)則是，有效規(guī)則必須在兩種意義上具有確定性：它必須是可以識(shí)的，它必須就未來的環(huán)境提供可靠的指南。因此，確定性意味著，正常的公民應(yīng)能清晰地看懂制度信號(hào)，知道違規(guī)的后果，并能恰當(dāng)?shù)厥棺约旱男袨榕c之對(duì)號(hào)。同樣秘密法令和含糊、多變的法律也違背了確定性原則。第三項(xiàng)準(zhǔn)則是制度應(yīng)具有開放性，以便允許行為者通過創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)新環(huán)境做出反應(yīng)。普適性是說，無人應(yīng)高踞于法律之上。二、符號(hào)和禁忌制度的基本功能是在協(xié)調(diào)人際關(guān)系方面減少對(duì)知識(shí)的需要。為了強(qiáng)化制度所具有的節(jié)省知識(shí)特性，人們往往要用由符號(hào)構(gòu)成的信號(hào)來使制度變得更加確定。符號(hào)和禁忌誘發(fā)了有條件的、往往是半自動(dòng)的反應(yīng)，從而有助于簡化搜集和評(píng)估知識(shí)的過程。它們還使規(guī)則的執(zhí)行更直截了當(dāng)。但這并不能阻礙掌權(quán)的共同體領(lǐng)導(dǎo)人有時(shí)為了控制其臣屬而以自私的方式濫用這類符號(hào)和禁忌，正如他們可以濫用制度一樣。第六節(jié)、 交往和協(xié)調(diào)成本一、協(xié)調(diào)成本當(dāng)公共政策涉及大量具體后果并導(dǎo)致指令性規(guī)則激增時(shí)，協(xié)調(diào)成本會(huì)滾雪球似的不斷膨脹。清晰、簡單的制度能大大消減協(xié)調(diào)成本。這方面的一個(gè)很好例子是兩千多年前中國秦始皇的車同軌：它使道路得以標(biāo)準(zhǔn)化，從而極大地促進(jìn)了運(yùn)輸業(yè)中的成本節(jié)約。二、協(xié)調(diào)成本的類型當(dāng)人們積極地運(yùn)用其產(chǎn)權(quán)時(shí)，即當(dāng)他們與他人交易產(chǎn)權(quán)或使自己的產(chǎn)權(quán)與他人的產(chǎn)權(quán)在一個(gè)組織內(nèi)結(jié)合起來的時(shí)候，會(huì)發(fā)生協(xié)調(diào)成本。排他成本是在人們想要確保不讓他人擅自使用其產(chǎn)權(quán)時(shí)產(chǎn)生的。純被動(dòng)地保有產(chǎn)權(quán)會(huì)引起這類成本，如用于柵欄、鎖、守夜人和警察、股份登記和專利保護(hù)的開支。交易成本是在們靠市場來交易產(chǎn)權(quán)時(shí)運(yùn)用資源的成本。它們包括搜集市場信息的成本、締約成本、監(jiān)督成本和強(qiáng)制履約的成本。組織成本發(fā)生在諸如商務(wù)公司那樣的組織里。在這種組織里，人們努力將自己擁有的資源與他們擁有的資源結(jié)合起來，以追求共同的目標(biāo)。組織成本包括，籌建組織的成本、交流成本、制定計(jì)劃的成本、談判成本和在組織內(nèi)監(jiān)督盡職表現(xiàn)的成本。服從成本只源于民間的個(gè)人和組織。每當(dāng)這樣的個(gè)人和組織服從政府公法條文的支配時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生這方面的成本。公民和組織必須按稅制和政府規(guī)章所規(guī)定的制度約束行事。例如，公民不得不花費(fèi)資源為納稅申報(bào)預(yù)備賬目，企業(yè)必須提交報(bào)告證明其正按政府的規(guī)章行事就是這方面的例子。政府的代理成本是指政府機(jī)構(gòu)運(yùn)行的資源代價(jià)。它包括監(jiān)督政府內(nèi)外情況的成本。它們通常都要靠稅收、其它收費(fèi)和發(fā)行公債的方式來償付。第六章、制度系統(tǒng)和社會(huì)秩序在本章，我們要從聚焦于單項(xiàng)制度轉(zhuǎn)向整個(gè)制度系統(tǒng)，以及這種系統(tǒng)有助于創(chuàng)立的秩序。我們的分析始于兩對(duì)兩個(gè)問題的考察：其一，什么是系統(tǒng)；其二，規(guī)則的層級(jí)結(jié)構(gòu)，其范圍從憲法到成文法和政府條例。第一節(jié)、社會(huì)系統(tǒng)和規(guī)則層級(jí)一、人造系統(tǒng)和自組織系統(tǒng)復(fù)雜系統(tǒng)難以計(jì)劃和操縱。很多這樣的系統(tǒng)是自組織和自矯正的。如自然生態(tài)系統(tǒng)并不受一個(gè)管理者的管理，或因此，也不是由計(jì)劃者設(shè)計(jì)出來的。它的協(xié)調(diào)在相當(dāng)程度上依賴于各種有機(jī)體自發(fā)的行動(dòng)和不行動(dòng)。另一種這樣的復(fù)雜演化系統(tǒng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)。只有當(dāng)各種各樣的規(guī)則形成一個(gè)恰當(dāng)?shù)暮椭C整體時(shí)，它們才能有效地造就秩序，并抑制侵蝕可預(yù)見性和信心的任意性機(jī)會(huì)主義行為。例如，如果人們享受到了受保護(hù)的產(chǎn)權(quán)，但不能自由締約，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)矛盾：如果禁止或嚴(yán)厲限制通過契約來購買、出售或出租產(chǎn)權(quán)，那么私有財(cái)產(chǎn)有什么用呢？如果各種規(guī)則系統(tǒng)形成一個(gè)從一般規(guī)則到具體規(guī)則的層級(jí)結(jié)構(gòu)，就能引導(dǎo)人的行為上更好地發(fā)揮作用。在較具體的制度出現(xiàn)矛盾時(shí)，一般規(guī)則常常可惟對(duì)它們進(jìn)行協(xié)調(diào)。因此，統(tǒng)率性規(guī)則為低層次規(guī)則創(chuàng)建了一個(gè)框架。這種層級(jí)性的規(guī)則系統(tǒng)在外在制度中表現(xiàn)得特別典型。外在制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)本質(zhì)上由三個(gè)不同層次的規(guī)則構(gòu)成：即頂層的憲法、中層的成文法和底層的政府條例。立法者層級(jí)結(jié)構(gòu)是由上到下，而對(duì)合法性的修正和控制則是由下而上。規(guī)則的無序激增會(huì)孳生出死氣沉沉的順從以及掩飾個(gè)人真實(shí)思想和真實(shí)動(dòng)機(jī)的行為。這種狀態(tài)與思想的開放性競爭和對(duì)新思想、新試驗(yàn)的批評(píng)性評(píng)價(jià)截然對(duì)立；因此，它不會(huì)導(dǎo)向有效的協(xié)調(diào)和創(chuàng)新，從而也不會(huì)導(dǎo)向繁榮和自由。規(guī)則系統(tǒng)可以由僅由內(nèi)在制度構(gòu)成，如文化系統(tǒng)的情況。內(nèi)在制度系統(tǒng)通常駐機(jī)構(gòu) 并不包含許多明確的層級(jí)性規(guī)則和程序性規(guī)則，但卻能使通常被我們認(rèn)為相互沖突的規(guī)則變得可兼容。當(dāng)一個(gè)共同體的內(nèi)在規(guī)則與外在規(guī)則相沖突時(shí)，會(huì)出現(xiàn)各種問題。那時(shí)，監(jiān)督外在規(guī)則服從情況的成本和執(zhí)行外在規(guī)則的成本會(huì)限制政府靠外在規(guī)則所取得的成就。在有些法律系統(tǒng)中，這些最層次制度仍須與自然法相兼容。所謂自然法，可被理解共同體中一些根深蒂固的規(guī)則和價(jià)值的一種代表。這些規(guī)則和價(jià)值保護(hù)著每個(gè)人的不可剝奪的權(quán)利。二、規(guī)則系統(tǒng)有助于認(rèn)識(shí)三、規(guī)則層級(jí)結(jié)構(gòu)有助于管理制度的變化第二節(jié)、兩種社會(huì)秩序一、建立秩序的兩種方法人類的行為，在本質(zhì)上，可以用兩種方式來規(guī)范：1、 直接憑借外部權(quán)威，它靠指示和指令來計(jì)劃和建立秩序以實(shí)現(xiàn)一個(gè)共同目標(biāo)（組織秩序或計(jì)劃秩序）；2、 間接地以自發(fā)自愿的方式進(jìn)行，因各種主體都服從共同承認(rèn)的制度（自發(fā)秩序或非計(jì)劃秩序）二、計(jì)劃秩序及其局限性在一個(gè)設(shè)計(jì)好的、層級(jí)秩序中協(xié)調(diào)人類活動(dòng)對(duì)下列條件提出了很高的要求：1、 知識(shí)的可用性和協(xié)調(diào)各種活動(dòng)以獲取有關(guān)信息的人的能力；2、 領(lǐng)導(dǎo)者領(lǐng)會(huì)、運(yùn)用和交流這類信息的能力；3、 領(lǐng)導(dǎo)者激勵(lì)各類主體努力工作并監(jiān)督其表現(xiàn)的能力。三、各種行動(dòng)中的自發(fā)秩序市場過程中的自發(fā)性行動(dòng)秩序必須回答下列問題：1、 個(gè)人如何搜尋和獲取可能有益于其個(gè)人目的的知識(shí)？2、 這種知識(shí)是如何傳播從而變得對(duì)他人有用的？3、 如何根據(jù)反饋矯正可能的錯(cuò)誤以使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)保持穩(wěn)定？市場系統(tǒng)通過競爭過程中出現(xiàn)的價(jià)格信號(hào)自發(fā)地做到這一點(diǎn)。四、對(duì)行為規(guī)則的依賴五、有關(guān)社會(huì)的一些歷史哲學(xué)概念六、層級(jí)式社會(huì)秩序和自發(fā)性社會(huì)秩序的行為特征集第三節(jié)、秩序觀影響公共政策一、個(gè)人主義與集體主義兩種社會(huì)觀通常還伴有一些別的基本偏好，讀如怎么實(shí)施公共政策。1、 個(gè)人者偏好靠規(guī)則框架中的自愿交易實(shí)現(xiàn)的協(xié)調(diào)，而集體主義者傾向于依靠計(jì)劃和命令的集中指揮。個(gè)人主義者欣賞人們對(duì)自己的行為承擔(dān)責(zé)任；2、 個(gè)人主義者通常偏好一般性規(guī)則，并且，如果可能，也偏好禁令性規(guī)則和消極自由權(quán)。他們偏好市場過程，并抑制集體行動(dòng)。集體主義更多地依賴命令、指令、強(qiáng)制，并贊同中央計(jì)劃；3、 第三項(xiàng)差異涉及對(duì)何謂社會(huì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)：社會(huì)是封閉的，靜態(tài)的，還是無窮開放的，不斷演化的？二、兩種公共政策三、歷史上的兩種世界觀第四節(jié)、規(guī)則系統(tǒng)是文化的組成部分一、文化的定義泰勒提出了文化的經(jīng)典定義，他將文化定義為囊括了“一個(gè)人作為社會(huì)一員所獲得的全部能力和秉性?！边@個(gè)定義恰如其分地指出由文化節(jié)來溝通的個(gè)人和社會(huì)群體之間的張力。它還著重于這樣一個(gè)事實(shí)，文化附著于習(xí)得制度和支持這些制度的價(jià)值。這種意義上的文化由語言、思想、價(jià)值、內(nèi)在制度和外在制度構(gòu)成；在多數(shù)定義中還包括工具、技能、藝術(shù)作呂，以及支持文化中純制度性部分的禮儀和符號(hào)。我們可以視文化為一套基本上不可言傳的規(guī)則系統(tǒng)，它靠各種符號(hào)和其它有關(guān)其制度性內(nèi)容的有形提示物得到鞏固。二、文化變遷三、文化資本文化（價(jià)值和制度的系統(tǒng)，及其更具體化的要素）構(gòu)成了社會(huì)中人力資本的一個(gè)重要組成部分：即它對(duì)于如何有效地轉(zhuǎn)化勞動(dòng)、資本、自然這些物質(zhì)資源以服務(wù)于人類的需求和欲望具有重要的影響，因此，我們稱之為“文化資本或社會(huì)資本”。第四節(jié)、 社會(huì)秩序與人類價(jià)值：法治簡略的掃描一下法治如何塑造制定這一問題是有益的。構(gòu)成法治基礎(chǔ)的基本概念是，政治權(quán)力的運(yùn)用只能以法律為基礎(chǔ)并處于法律的約束之下，必須有一些實(shí)體性制度和程序性制度來保護(hù)公民自由權(quán)，使其免受權(quán)力的任意干預(yù)。法治學(xué)說偏好對(duì)行為的自發(fā)引導(dǎo)，并認(rèn)為，要給人自由以最佳的可能空間，并避免會(huì)消弱某些自由權(quán)的沖突。它包含著若干原則：1、 必須確保所有公民都正式地受到保護(hù)，不會(huì)蒙受其它公民的暴力濫用。2、 它派生于第一點(diǎn)，即法必肌也適用于握有政治權(quán)力的人。3、 法律必須有必要的懲罰。4、 對(duì)法治思想的更具實(shí)質(zhì)性的要求與內(nèi)在制度和外在制度間的互動(dòng)有關(guān)。法律必須要整體上不與共同體的內(nèi)在制度及其基本價(jià)值相沖突，從而人們能夠、并愿意服從法律。5、 最后，對(duì)于法治在一共同體內(nèi)的持續(xù)存在來講，培育守法意識(shí)，以及使公民們基本上自覺地服從共同體的法律，所括在發(fā)生沖突時(shí)自覺守法，都是很必要的。第二部分：應(yīng)用第7章、資本主義的制度基礎(chǔ)第一節(jié)、資本主義：產(chǎn)權(quán)和私人自主資本主義，即一種經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其主要基礎(chǔ)是私人的、自治的財(cái)產(chǎn)所有制，以及財(cái)產(chǎn)所有者通過競爭實(shí)現(xiàn)的自發(fā)協(xié)調(diào)。資本主義系統(tǒng)的基礎(chǔ)在于保障受尊重的、安全的產(chǎn)權(quán)和自主運(yùn)用財(cái)產(chǎn)的自由權(quán)的各種制度。一、私人產(chǎn)權(quán)我們將產(chǎn)權(quán)定義為個(gè)人和組織的一組受到保護(hù)的權(quán)利，它們使所有者能通過收購、使用、抵押和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的方式持有或處置某些資產(chǎn)，并占有在這些資產(chǎn)的運(yùn)用中所產(chǎn)生的效益。當(dāng)然，這也包括負(fù)收益虧損。因此，產(chǎn)權(quán)決定著財(cái)產(chǎn)運(yùn)用上的責(zé)任和受益。產(chǎn)權(quán)并非物質(zhì)對(duì)象，而是一些在社會(huì)中受到廣泛尊重的權(quán)利和義務(wù)。私人產(chǎn)權(quán)總是在確定的個(gè)人和確定的資產(chǎn)之間建立起一種關(guān)系。這種資產(chǎn)可以是物質(zhì)產(chǎn)品、思想或人們自己的身體。在這些權(quán)利得到尊重和良好保護(hù)的地方，我們就說存在著“經(jīng)濟(jì)自由”，在產(chǎn)權(quán)模糊和不確定的地方，許多有利的財(cái)產(chǎn)用途會(huì)消失。二、知識(shí)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)不僅能附著于有形資產(chǎn)，也能附著于可識(shí)別的知識(shí)上。第二節(jié)、產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征一、排他性私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征是，一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的所有者不讓他人擁有和積極地使用該財(cái)產(chǎn)，并有權(quán)獨(dú)自占有在使用該財(cái)產(chǎn)時(shí)所產(chǎn)生的效益。同時(shí)，所有者要承擔(dān)該財(cái)產(chǎn)在運(yùn)用中所發(fā)生的所有成本。排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。當(dāng)部分效益或者部分成本不能影響財(cái)產(chǎn)所有者時(shí)，這些信號(hào)和激勵(lì)就會(huì)被扭曲。只要存在知識(shí)問題，只要不可能測度全部成本和效益并將它們按其起源分別核算，或者這樣做代價(jià)太高，就會(huì)出現(xiàn)外部性。當(dāng)成本和效益能大體上被內(nèi)部化時(shí)，財(cái)產(chǎn)所有者將自愿地在雙邊契約中預(yù)期效益和預(yù)期損失的引導(dǎo)下行事，他們將在這方面相互競爭，就像這是他們自行選擇的事情一樣。當(dāng)存在重大外部性時(shí)，協(xié)調(diào)會(huì)變得十分棘手，因?yàn)橐投噙厖f(xié)議進(jìn)行談判。在現(xiàn)實(shí)生活中，排他性常常不徹底的，外部性廣泛存在。許多外部效應(yīng)得到容忍，且不阻礙自愿的交易活動(dòng)。為了外理外部性，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些私人的解決辦法。二、不同性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)私人品；免費(fèi)品（取自大自然：供給無問題）；純共享品（靠集體資金供給）；共同品或集體品（靠必須付錢方式阻止人們使用一種資產(chǎn)不可能或不經(jīng)濟(jì)）；公域財(cái)產(chǎn)；社會(huì)化財(cái)產(chǎn)。見P218表格。三、財(cái)產(chǎn)屬性的變化四、排他成本高額的排他成本會(huì)降低財(cái)產(chǎn)的價(jià)值。在很大程度上這取決于制度的安排。這類制度始于共同體所共享的基本倫理準(zhǔn)則。在一個(gè)混亂的社會(huì)中，當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定不清，得不到很好的法律保護(hù)時(shí)，人們會(huì)努力通過腐敗手段來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。當(dāng)財(cái)富的分配極端不平等時(shí)，對(duì)私人產(chǎn)權(quán)的尊重也會(huì)弱化。六、產(chǎn)權(quán)的可分割性和可轉(zhuǎn)讓性可分割性意味著產(chǎn)權(quán)能被“拆開”，一項(xiàng)資產(chǎn)的純所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離；例如，對(duì)一個(gè)湖泊的所有權(quán)與湖上釣魚的權(quán)利和在湖中游泳的權(quán)力相分離。可轉(zhuǎn)讓性是產(chǎn)權(quán)的一種屬性，它涉及所有權(quán)通過出售或捐贈(zèng)等方式的變化。第三節(jié)、運(yùn)用產(chǎn)權(quán)：自由契約和交易成本一、契約：交易無戲言二、自主權(quán)經(jīng)濟(jì)自由權(quán)在運(yùn)用一個(gè)人的私有財(cái)產(chǎn)包括個(gè)人自己的知識(shí)和勞動(dòng)上擁有自主權(quán)，就是我們通常說的“經(jīng)濟(jì)自由權(quán)”。這是經(jīng)濟(jì)行動(dòng)自由中一個(gè)極受重視的方面。在擁有 和使用私人財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)自由構(gòu)成了公民自由和政治自由的實(shí)質(zhì)。它們使公民們能用自己掌握的物質(zhì)手段來維護(hù)這些權(quán)利，這使他們能這么做而無須事先征得他人的允許。三、對(duì)私人自主權(quán)的私人限制和政治限制四、交易成本五、再論外部性：測量成本和排他當(dāng)私人成本和獲益不同于社會(huì)的全部成本和獲益（外部性），這常常是由交易本造成的后果。測量技術(shù)和信息技術(shù)的進(jìn)步常常能消除外部性。第四節(jié)、 關(guān)系性契約、自我執(zhí)行和司法系統(tǒng)一、自我執(zhí)行契約二、自我執(zhí)行三、外在支持：司法系統(tǒng)第五節(jié)、資本主義的影響一、產(chǎn)權(quán)的早期歷史二、產(chǎn)權(quán)對(duì)共同體的影響恰當(dāng)運(yùn)行的資本主義系統(tǒng)顯然有兩個(gè)最重要的后果：1、 它有助于控制單個(gè)行為主體，包括控制那些大權(quán)在握的人；22、 ，它激勵(lì)人們積極地運(yùn)用其財(cái)產(chǎn)和知識(shí)包括促進(jìn)人們?nèi)?chuàng)造和檢驗(yàn)有價(jià)值的信息。尊重和保護(hù)產(chǎn)權(quán)之所以有益，是因?yàn)樗鼘⑵髽I(yè)家精神、人的精力、創(chuàng)造性和競爭性導(dǎo)入建設(shè)性的、和平的方向。私人產(chǎn)權(quán)的第二個(gè)重要后果是它們?yōu)榻?jīng)濟(jì)自由提供了實(shí)質(zhì)性內(nèi)涵。保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的第三個(gè)有益影響是它通常會(huì)誘導(dǎo)所有者節(jié)約資源。因此，在可行的場合，允許私人所有者就稀缺的自然資源索取排他性產(chǎn)權(quán)有助于對(duì)這些自然資源進(jìn)行明智的看管。如果私人所有者出于其自身原因，決定側(cè)重于對(duì)資源的短期利用，就可能招致長期的（跨時(shí)期的）外部成本。在這樣的場合，公共政策必須登場。但它的前提是，政策制定者掌握的信息比形形色色分散的、自利的資源所有者更多，并且也有動(dòng)機(jī)去謀求能更好地達(dá)到（有些人的）自然保護(hù)目標(biāo)的結(jié)果。廣泛持有的私人財(cái)產(chǎn)還有一個(gè)更重要的后果，即它易于通過防止或消彌物質(zhì)沖突增進(jìn)社會(huì)的平安和諧。如果社會(huì)中多數(shù)人擁有財(cái)產(chǎn)，而所有者們已養(yǎng)成了靠長期投資和學(xué)習(xí)增進(jìn)其財(cái)產(chǎn)的習(xí)慣，那么社會(huì)的多數(shù)人就會(huì)有興趣保持國內(nèi)外的和平。第五節(jié)、 保障貨幣功能的制度一、貨幣與勞動(dòng)分工二、價(jià)格水平的穩(wěn)定三、對(duì)貨幣供應(yīng)的限制對(duì)公共政策來講，須置于首要地位的是直接或間接地建立有效的制度約束，防止貨幣供給上的通貨膨脹性擴(kuò)張，以抑制眾多不循此規(guī)的明顯誘惑。信用貨幣是當(dāng)前世界上的主流貨幣模式。在這方面，本質(zhì)上可有兩種制度機(jī)制：1、 有權(quán)印制貨幣的機(jī)構(gòu)要服從公開規(guī)則，并獨(dú)立于政府和議會(huì)那樣的追票主體，因?yàn)樽菲敝黧w都會(huì)受惑于通常駐機(jī)構(gòu)的政治機(jī)會(huì)主義。2、 貨幣發(fā)行者受制于其它貨幣發(fā)行者的公開競爭。四、貨幣供應(yīng)控制上的“規(guī)則對(duì)權(quán)威”第八章、競爭動(dòng)力學(xué)第一節(jié)、競爭：爭勝和選擇一、競爭是一個(gè)發(fā)現(xiàn)過程我們本章要論證的觀點(diǎn)是，由單個(gè)購買者和銷售者競爭性地運(yùn)用產(chǎn)權(quán)能為解決這些問題提供人類已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的最好辦法，它肯定優(yōu)于由有形之手強(qiáng)加的中央計(jì)劃和某些人的計(jì)劃。二、競爭的功能減少無知；擴(kuò)散知識(shí)；抑制錯(cuò)誤；三、達(dá)摩：非競爭原則四、查驗(yàn)品-體驗(yàn)品：誰承擔(dān)交易成本？五、中介第二節(jié)、從賣方角度看競爭第三節(jié)、對(duì)經(jīng)濟(jì)競爭的各種限制第四節(jié)、競爭系統(tǒng)一、競爭經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)益從總體上來講，整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有高度競爭性對(duì)共同體具有若干重要的益處：1、 如我們現(xiàn)在所知識(shí)的，激勵(lì)的爭勝會(huì)鼓勵(lì)人們投入信息成本，并推動(dòng)人們?nèi)グl(fā)現(xiàn)有價(jià)值的知識(shí)，從而推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長。2、強(qiáng)競爭系統(tǒng)的另一個(gè)重要獲益是抑制經(jīng)濟(jì)權(quán)勢?！皠?chuàng)造性破壞”3、高強(qiáng)度競爭的另一種收益與收入分配有關(guān)。4、在更廣的社會(huì)層面上，經(jīng)濟(jì)性競爭確保產(chǎn)業(yè)權(quán)勢的經(jīng)紀(jì)人在用其財(cái)富收買過多政治影響力上謹(jǐn)慎行事。5、競爭性經(jīng)濟(jì)的更深遠(yuǎn)影響是，市場供求雙方都能選擇與之締約的人。6、與最后一點(diǎn)密切相關(guān)，當(dāng)存在“退出選擇”時(shí)，買賣雙方之間不可避免的沖突變得不具危險(xiǎn)性。7、最后但不是最不重要的，競爭性經(jīng)濟(jì)還常常能更好地吸收處部沖擊，并靠自發(fā)、靈活的價(jià)格和數(shù)量反應(yīng)使商業(yè)周期變得平穩(wěn)。第九章、經(jīng)濟(jì)組織第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)組織：定義和目標(biāo)一、組織的定義為了節(jié)省這樣的交易成本，人們將生產(chǎn)要素投入存續(xù)期不等的、合作性的、以目的為導(dǎo)向的安排。這樣的安排被稱為“組織”。我們將組織定義為存續(xù)期不同的計(jì)劃安排，其作用是聚合生產(chǎn)資源以追求一個(gè)或數(shù)個(gè)共同的目標(biāo)。如果僅僅將資源歸集在一起，但財(cái)產(chǎn)所有者卻保留完全獨(dú)立的外置權(quán)，不服從任何指令，那么即使所有的資源所有者都具有一種共同利益，也不可能形成一個(gè)組織。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體將他們的某些資源聚合在一起，放棄其獨(dú)立運(yùn)用這些資源的部分權(quán)利時(shí)，他們才形成一個(gè)組織。在這里，我們只探討以自愿的契約承基礎(chǔ)的私人經(jīng)濟(jì)組織，而將政治組織留給下一章。經(jīng)濟(jì)組織的作用是為達(dá)到一個(gè)物質(zhì)目標(biāo)而動(dòng)員和利用資源。組織使單個(gè)合作者能夠?qū)⑺麄兯鶕碛械纳a(chǎn)要素結(jié)合起來，并在一個(gè)有序的、可預(yù)見的環(huán)境中共同運(yùn)用這些資源。組織創(chuàng)造了一種環(huán)境，使個(gè)人能在其中與他人密切互動(dòng)，并節(jié)約信息搜尋成本和協(xié)作成本。可以將經(jīng)濟(jì)組織視為社會(huì)性安排，它促進(jìn)著信息流動(dòng)，有助于獲取、驗(yàn)證和利用知識(shí)，滿足著社會(huì)激勵(lì)和社會(huì)交往方面的各種欲望。二、交易成本與組織三、資產(chǎn)的專用性資本、知識(shí)和其它資源的所有者常常因技術(shù)上的原因，被迫不可逆轉(zhuǎn)地、長期地使他們的資源固著于一種特定形態(tài)上，即資產(chǎn)專用性。如果這樣的專用資產(chǎn)能在一個(gè)很長的時(shí)期內(nèi)不受干擾的運(yùn)營，這些投資就一定會(huì)帶來預(yù)期的回報(bào)。四、層級(jí)結(jié)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)現(xiàn)代商務(wù)組織助長了扁平式層級(jí)結(jié)構(gòu)、小組工作制和業(yè)績工資制，這些制度有助于成功的內(nèi)部競爭。在當(dāng)代，人們往往認(rèn)為，這種風(fēng)格的管理要比層級(jí)結(jié)構(gòu)、金字塔式的晉升、尊崇命令和依靠封閉控制更加適用。第二節(jié)、組織成本、關(guān)系性契約和要挾風(fēng)險(xiǎn)明確的關(guān)系性契約和隱含的關(guān)系性契約隱性內(nèi)在契約所建立的制度構(gòu)成了“公司文化”或“團(tuán)隊(duì)精神”，它們將內(nèi)部的信息成本和協(xié)調(diào)成本控制在較低的水平上，并為在該規(guī)則結(jié)構(gòu)內(nèi)行動(dòng)的人保留了獨(dú)立決策空間。這一點(diǎn)對(duì)于工作積極性和創(chuàng)造性，對(duì)于使組織脫離僅令服從和滿足既設(shè)目標(biāo)轉(zhuǎn)向創(chuàng)造性的企業(yè)家行為來講，是極其重要的。層極控制有可能與依賴隱含的關(guān)系性契約相沖突控制狂摧毀著積極性。第三節(jié)、所有權(quán)和控制權(quán)：企業(yè)中的委托-代理問題一、代理人機(jī)會(huì)主義通過充分地收集合作者工作表現(xiàn)信息，如通過恰當(dāng)?shù)募?lì)和混和使用命令和組織內(nèi)規(guī)則，以防止或遏制這樣的機(jī)會(huì)主義行為，是管理工作的一項(xiàng)核心任務(wù)。所有權(quán)和控制權(quán)的分離有可能造成很高的信息成本和組織成本。二、委托代理問題是資本主義的阿基里斯之踵嗎？經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，對(duì)公司經(jīng)理的代理人機(jī)會(huì)主義，的確存在著若干有力的遏制機(jī)制：1、 現(xiàn)代商務(wù)組織已經(jīng)設(shè)計(jì)出若干有效的公司內(nèi)制度來約束經(jīng)理機(jī)會(huì)主義，并創(chuàng)造出了促使經(jīng)理們按所有者利益行事的激勵(lì)機(jī)制：定期的內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)以確保財(cái)務(wù)的公開性和可稽查性、強(qiáng)制的預(yù)算控制、股東會(huì)和為股東服務(wù)的審計(jì)委員會(huì)、激勵(lì)性報(bào)酬、經(jīng)理在公司股份中的報(bào)酬、按業(yè)績定職位。2、 競爭性的經(jīng)理市場會(huì)定期評(píng)估股份公司績效，其方法是允許所有者以低成本出入的可自由交易股票和幾乎逐日反映市場評(píng)估的股票價(jià)格。3、 新型的專業(yè)化信息市場面向大小投資者的職業(yè)分析家和財(cái)經(jīng)新聞也減少著委托人的監(jiān)督成本，只要公司必須依法定期地、全面地報(bào)告其業(yè)務(wù)活動(dòng)。4、 存在著各種經(jīng)理和經(jīng)理班子市場。5、 、競爭和確保透明信息的規(guī)則對(duì)具有資本主義傾向的經(jīng)理直