聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案.doc

方案預(yù)案：_聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案姓名：_單位：_日期：_年_月_日第 1 頁 共 6 頁聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案為積極貫徹落實(shí)銀監(jiān)會全國農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，扎實(shí)推進(jìn)我聯(lián)社全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知（銀監(jiān)辦發(fā)132號）以及廣東省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實(shí)施方案相關(guān)要求，結(jié)合我聯(lián)社實(shí)際，市聯(lián)社從今年4月份開始在轄內(nèi)組織開展以“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，并制定本實(shí)施方案。一、統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)（一）總體目標(biāo)通過“抓合規(guī)、建機(jī)制、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為主題的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，我聯(lián)社在今年著重建立“一個(gè)體系”，完善“兩種機(jī)制”，制定“三個(gè)辦法”和建立“四項(xiàng)制度”。建立“一個(gè)體系”，就是建立與本聯(lián)社經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系；完善“兩種機(jī)制”就是完善有效實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制；制定“三個(gè)辦法”，就是制定和完善合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責(zé)辦法和誠信報(bào)告辦法；建立“四項(xiàng)制度”，就是建立重大違規(guī)報(bào)告制度、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。我聯(lián)社在組織實(shí)施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動過程中，要以合規(guī)文化的普及、教育和宣傳，進(jìn)一步創(chuàng)建“合規(guī) 和諧”的企業(yè)文化；以業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化和再造，來推動各項(xiàng)合規(guī)管理政策、程序、制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行力；以全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的全面推進(jìn)和積極實(shí)施，來推動合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理從單純目標(biāo)管理轉(zhuǎn)變?yōu)槿^程管理，促進(jìn)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。（二）三大原則1、領(lǐng)導(dǎo)層倡導(dǎo)及率先垂范。只有得到領(lǐng)導(dǎo)層的重視，合規(guī)文化建設(shè)各項(xiàng)工作才能穩(wěn)步推進(jìn)、有效落實(shí)。因此，培育合規(guī)文化、建設(shè)合規(guī)管理體系，領(lǐng)導(dǎo)管理層必須率先垂范，身體力行。在本次活動中，各信用社主任、各部經(jīng)理必須親自抓部署、抓落實(shí)、抓督導(dǎo)，并結(jié)合流程銀行建設(shè)和全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，定期或不定期對全體員工進(jìn)行普及性的專題授課；聯(lián)社管理層成員要按照分工逐項(xiàng)落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)年活動計(jì)劃，并明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部各層級的分工及職責(zé)，做到每項(xiàng)合規(guī)事項(xiàng)都有專人負(fù)責(zé)和落實(shí)。2、全員參與，全面覆蓋。合規(guī)不僅僅是合規(guī)部門的職責(zé)，更是每一位員工的責(zé)任，只有合規(guī)成為每一位員工的行為準(zhǔn)則，成為各崗位人員的自覺行動，合規(guī)管理才會真正有效。在本次活動中，各社、各部要大力提倡合規(guī)人人有責(zé)，引導(dǎo)各級員工從規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作做起，最大限度地避免違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生。3、正確處理合規(guī)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。無論是聯(lián)社高層、中層還是一般員工，都肩負(fù)著發(fā)展和合規(guī)的雙重任務(wù)，必須將合規(guī)管理活動與業(yè)務(wù)發(fā)展需求結(jié)合起來，將合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)流程操作中，通過合規(guī)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的理念。二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化組織為確?！昂弦?guī)文化建設(shè)年”活動的順利開展，聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組，由黃勇理事長擔(dān)任組長，李宜應(yīng)主任擔(dān)任副組長，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為小組成員?！昂弦?guī)文化建設(shè)年”辦公室設(shè)在合規(guī)部，具體負(fù)責(zé)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的宣傳、部署、推動和評價(jià)。各社要成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動分小組，由社主任和副主任分別擔(dān)任正副組長。聯(lián)社理事長是本次“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的第一責(zé)任人，各社主任做為本社責(zé)任人，對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔(dān)全面責(zé)任。各單位要按照中國銀監(jiān)會的要求和省聯(lián)社的統(tǒng)一部署，充分發(fā)揮主體作用，結(jié)合自身特點(diǎn)，有針對性地開展活動，把各個(gè)步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實(shí)，保證效果。聯(lián)社合規(guī)部負(fù)責(zé)本次活動的具體實(shí)施、運(yùn)作及協(xié)調(diào)，其他部門應(yīng)積極配合、全力支持，上下合力，抓出實(shí)效。三、具體活動部署（一）開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”評比活動市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“講合規(guī)重規(guī)范做表率”的評比活動，評選“合規(guī)先進(jìn)個(gè)人”，樹立合規(guī)典型，各單位要引導(dǎo)全體員工向身邊的典型學(xué)習(xí)，對標(biāo)定位，學(xué)趕先進(jìn)，營造良好的合規(guī)文化氛圍。（二）“合規(guī)守法大家談”活動為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識，使“合規(guī)人人有責(zé)”的理念植入人心，讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開展“合規(guī)守法大家談”活動。一是創(chuàng)辦合規(guī)活動簡報(bào)，報(bào)道“合規(guī)文化建設(shè)年”活動進(jìn)程及選登優(yōu)秀文章；二是圍繞“合規(guī)守法大家談”的活動專題，組織開展征文競賽、演講、辯論、座談等形式多樣、豐富多彩的活動；三是聯(lián)社將近兩年來銀監(jiān)部門、省聯(lián)社下發(fā)的有關(guān)合規(guī)方面的文件編印成冊和省聯(lián)社羅繼東理事長編寫的農(nóng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建