上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則.doc

上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則 第一條、為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在上海證券交易所（以下簡稱本所）從事的證券交易活動(dòng)，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法（以下簡稱暫行辦法）的相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。 第二條、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）在本所的證券交易活動(dòng)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所交易規(guī)則及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第三條、本所依法對合格投資者的證券交易活動(dòng)實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 第二章、合格投資者投資運(yùn)作管理 第四條、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。 第五條、當(dāng)合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行（以下簡稱托管人）應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)本所備案： （一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證； （二）投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證； （三）指定或變更托管人； （四）指定或變更代理進(jìn)行境內(nèi)證券交易活動(dòng)的證券公司； （五）變更機(jī)構(gòu)名稱或法定代表人； （六）增加或減少注冊資本； （七）涉及訴訟或在境外受到重大處罰； （八）證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢； （九）因違反暫行辦法受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰； （十）本所認(rèn)定的其他情形。 第六條、合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)不得高于該公司總股本的20%. 第七條、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 第八條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。 第九條、當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個(gè)交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理，以滿足持股限定比例要求。 若五個(gè)交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。 第十條、受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動(dòng)存在違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。 第三章、違反本實(shí)施細(xì)則的處理 第十一條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則，對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉，并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。 第十二條、合格投資者違反本實(shí)施細(xì)則第五條規(guī)定，不及時(shí)向本所備案的，本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國證監(jiān)會查處。 第十三條、受托的證券公司違反本實(shí)施細(xì)則，未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的，本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。 第四章、附則 第十四條、因技術(shù)原因，合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。 第十五條、本實(shí)施細(xì)則報(bào)中國