淺談工程項(xiàng)目建設(shè)中的施工索賠.doc

淺議工程項(xiàng)目建設(shè)中的施工索賠蘇州艾維克建設(shè)發(fā)展有限公司 張圣成索賠是合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出對(duì)某一有關(guān)資格、財(cái)務(wù)、金錢等方面的正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)，也可說是一門“藝術(shù)”。涉及到商貿(mào)、財(cái)會(huì)、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù)、工程管理等諸多專業(yè)學(xué)科，存在于社會(huì)的方方面面，如旅游、貿(mào)易、醫(yī)療、交通、商品買賣、房地產(chǎn)、房屋裝修、工程建設(shè)等等。 施工索賠是一項(xiàng)涉及面廣、學(xué)問頗深的技巧，是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。承包商在事業(yè)上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的財(cái)會(huì)知識(shí)，才能全方位的捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)。實(shí)際上，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過程，主要有以下幾個(gè)方面的原因：一、業(yè)生的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)。1、因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后突破原標(biāo)價(jià)或合同包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失；2業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地；3、業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導(dǎo)致施工場(chǎng)地不具備或不完全具備施工條件；4業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要；5業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場(chǎng)地內(nèi)的主要交通干道、沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰]有保證施工期間的暢通；6業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求；7業(yè)主末及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工；8、業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與座標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商；9、業(yè)主未及時(shí)組織有關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，末及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交談；10業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行；11、業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備；12、業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤；13、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款；14、業(yè)主要求趕工；15、業(yè)主提前占用部分永久工程；16因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運(yùn)遷、構(gòu)件物質(zhì)積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、合同工期延長(zhǎng)、工程維護(hù)保管和現(xiàn)場(chǎng)值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟(jì)損失；17、因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗(yàn)，或按業(yè)主要求對(duì)已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用；18、因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)致施工超耗而增加的量差損失；19、因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放的倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場(chǎng)、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。二、業(yè)主代表的行為潛在著索培機(jī)會(huì)。l、業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對(duì)施工造成影響；2、業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤；3、業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)；4、業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)；5、業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查。三、設(shè)計(jì)變更潛在著索賠機(jī)會(huì)。隨著社會(huì)的發(fā)展，科技時(shí)代的到來，人們對(duì)生活、居住、工作等環(huán)境條件不斷提出新的要求，各種各樣的新工藝、新技術(shù)層出不窮，建設(shè)單位（業(yè)主）為滿足社會(huì)日益增長(zhǎng)的物資和精神需要，對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、功能要求也越來越高，越來越完善，給設(shè)計(jì)出盡善盡美的施工圖，帶來一定的難度。l、因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失；2、因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)與實(shí)際不符而影響施工所造成的損失；3、按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用；4、設(shè)計(jì)駐工地代表在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其他有關(guān)工程的隨機(jī)處理事宜所增加的額外費(fèi)用；5、新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。6、施工說明等表達(dá)不嚴(yán)明，對(duì)設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號(hào)表示不清楚或工程量錯(cuò)誤等諸多方面的遺漏和缺陷。四、合同文件的缺陷潛在自索賠機(jī)會(huì)。施工合同是工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包雙方依據(jù)建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法等有關(guān)的法律、法規(guī)，明確雙方各自履行的權(quán)力和義務(wù)的協(xié)議（合同文件），一般采用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。雖然標(biāo)準(zhǔn)合同文本已包括工程項(xiàng)目建設(shè)在施工過程中雙方應(yīng)有的權(quán)利和應(yīng)盡義務(wù)的基本條件，但由于工程項(xiàng)目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長(zhǎng)等因素的限制和意想不到的天災(zāi)人禍，加上用詞的嚴(yán)密性不強(qiáng)等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾。l、合同條款規(guī)定用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確；2、合同條款存在著漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；3、合同條款之間存在矛盾；4、雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。五、施工條件與施工方法的變化潛在著索賠機(jī)會(huì)。1、加速施工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費(fèi)用；2、因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用；3、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)。勞動(dòng)保建等費(fèi)用；4、在執(zhí)行經(jīng)甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。六、國(guó)家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機(jī)會(huì)。l、每季度由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化；2、國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；3、國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知；4、國(guó)家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；5、國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定；6、在一種外資或中外合資工程項(xiàng)目中貨幣貶值也有可能導(dǎo)致索賠。七、不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會(huì)。l、因自然災(zāi)害引起的損失；2、因社會(huì)動(dòng)亂、暴亂引起的損失；3、因物價(jià)大幅度上漲，造成材料價(jià)格、工人工資大幅度上漲而增加的費(fèi)用。八、不可預(yù)見因素的發(fā)生潛在著索賠機(jī)會(huì)。l、因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究?jī)r(jià)值的物品所發(fā)生的保護(hù)等費(fèi)用；2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。九、不依法履行施工合同施工合同經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效，就是承發(fā)包雙方在工程施工中遵守的規(guī)則，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權(quán)力和義務(wù)。但在實(shí)際履行中，往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件。尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和目前“僧多粥少”的情況下，工程承包競(jìng)爭(zhēng)激烈，在工程招標(biāo)時(shí)，承包商采取“低價(jià)奪標(biāo)，索賠盈利”的策略，而業(yè)主卻以低報(bào)價(jià)者中標(biāo)，不考慮此中標(biāo)價(jià)是否合理。但在具體施工中，不可避免地出現(xiàn)不合理低標(biāo)價(jià)引起的種種原因使建筑成本不斷增加，合同的雙方又不愿意承擔(dān)義務(wù)或讓步，致使工程項(xiàng)目不能按質(zhì)按量如期交付使用，因而引起墊支、拖欠工程款、銀行利息、工期、質(zhì)量等原因的工程糾紛和施工索賠。十、工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化。當(dāng)前的建筑市場(chǎng)，工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備、材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善，都會(huì)影響工程項(xiàng)目建設(shè)的工期、質(zhì)量和數(shù)量，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。如設(shè)備、材料供應(yīng)商不按工程項(xiàng)目施工和設(shè)計(jì)要求按時(shí)提供設(shè)備、材料的質(zhì)量、數(shù)量和規(guī)格型號(hào)，工程就不能按業(yè)主或設(shè)計(jì)和規(guī)范要求施工，因而影響工程項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量。如業(yè)主不按合同約定支付總包方的工程款，總包方就不可能按合同約定給分包方支付工程款，分包方就不能如時(shí)給設(shè)備、材料供應(yīng)商支付設(shè)備、材料購(gòu)買費(fèi)，這一系列的合同違約，直接影響工程項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、數(shù)量和工期，最終導(dǎo)致業(yè)主、總包方、分包方、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠。十一、分包商違約潛在著索賠機(jī)會(huì)。l、甲方指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；2、多承包商在同一施工現(xiàn)場(chǎng)交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。十二、分包商也有向總承包商索賠的機(jī)會(huì)。恪守合同簽訂施工合同雙方當(dāng)事人的共同義務(wù)，索賠是雙方當(dāng)事人各自享有的權(quán)利。但索賠并不是漫天要價(jià)和任意賠償，索賠是“邊緣科學(xué)”，科學(xué)就是尊重客觀規(guī)律，就是實(shí)事求是，按客觀事實(shí)辦事。因此，施工索賠應(yīng)站在客觀公正的立場(chǎng)，以實(shí)際賠償為原則，遵守時(shí)效性，超過雙方約定的索賠期限，受損害的一方無權(quán)提出索賠要求。施工索賠是一項(xiàng)知識(shí)及技術(shù)面廣，復(fù)雜細(xì)致的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠的機(jī)會(huì)，還要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件、標(biāo)底、定標(biāo)書、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更通知單、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄、有關(guān)工程的工程照片、隱蔽記錄、驗(yàn)收證明書以及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場(chǎng)工程師的指令書和雙方來往的書信等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場(chǎng)，參加必要的工程例會(huì)。更重要的是會(huì)處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計(jì)算索賠，及時(shí)提出索賠報(bào)告。發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到索賠在工程項(xiàng)目建設(shè)施工中潛在時(shí)，承包商首先是按照雙方簽訂的施工合同約定的有效時(shí)間，將索賠書面通知發(fā)包人（業(yè)主）委派的現(xiàn)場(chǎng)工程師，其內(nèi)容一般為：1、索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因和具體情況的簡(jiǎn)單描述；2、索賠事件在雙方簽訂的施工合同中的依據(jù)條款；3、簡(jiǎn)要說明對(duì)索賠事件的及時(shí)記錄，發(fā)展動(dòng)態(tài)以及對(duì)工程成本、工期、工程質(zhì)量帶來的不利因素的嚴(yán)重程度等，以引起發(fā)包人（業(yè)主）或委派的現(xiàn)場(chǎng)工程師的注意和重視，促使索賠能盡快進(jìn)行，減少不必要的損失。索賠事件發(fā)生后，應(yīng)依照施工合同約定和有關(guān)法規(guī)對(duì)索賠事件盡快進(jìn)行處理。任何對(duì)在中期付款中發(fā)生索賠事件擱置不處理，都會(huì)影響到工程項(xiàng)目建設(shè)的工期、質(zhì)量和工程結(jié)算以及責(zé)任劃分、質(zhì)量處理、利息和預(yù)期利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)鹊取Ｒ虼?，?dāng)遇到索賠事件時(shí)，發(fā)包人（業(yè)主）與承包商不要回避，應(yīng)積極配合，組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強(qiáng)，辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗(yàn)的合同法律專家、工程技術(shù)人員、造價(jià)工程師、經(jīng)濟(jì)師等有關(guān)人員進(jìn)行索賠事件的處理。計(jì)算施工索賠和如何計(jì)算施工索賠是挽回因發(fā)生索賠事件經(jīng)濟(jì)損失的重要步驟。由于工程項(xiàng)目建設(shè)施工的復(fù)雜性和長(zhǎng)期性，使索賠內(nèi)容復(fù)雜多樣，如人為障礙、不利的自然條件、不可預(yù)見因素、設(shè)計(jì)遺漏、工程價(jià)款支付、人工、材料、機(jī)械、銀行利息等方面的索賠，計(jì)算較為復(fù)雜。其主要費(fèi)用有：1、人工費(fèi)：因施工索賠事件發(fā)生而增加的完成合同以外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)。也就是額外勞務(wù)人員的雇用和加班工作以及索賠事件發(fā)生引起的工時(shí)工效降低所消耗的費(fèi)用。2、材料費(fèi)：因索賠事件發(fā)生，使材料實(shí)際用量超過合同內(nèi)的計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)和材料因市場(chǎng)價(jià)格浮動(dòng)（合同中規(guī)定）需調(diào)整的材料費(fèi)以及索賠事件發(fā)生導(dǎo)致材料價(jià)格浮動(dòng)（超過合同規(guī)定）、超期儲(chǔ)備、二次運(yùn)輸?shù)仍黾拥馁M(fèi)用。3、機(jī)械費(fèi)：因索賠事件發(fā)生，額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)，工效降低以及機(jī)械停工、窩工的費(fèi)用（包括設(shè)備租賃費(fèi)和折舊費(fèi)）。4、管理費(fèi)：因索賠事件發(fā)生，額外增加的現(xiàn)場(chǎng)管理和公司（總部）管理費(fèi)。5、利息：因索賠事件而發(fā)生的延期付款利息、增加投資利息、索賠款利息。索賠費(fèi)用計(jì)算：l、索賠費(fèi)用=工程結(jié)算造價(jià)一工程預(yù)算造價(jià)（或合同價(jià)）2、索賠費(fèi)用每個(gè)或每類索賠事件的索賠費(fèi)用之和索賠費(fèi)用a、b、c把握索賠機(jī)會(huì)，找準(zhǔn)索賠事實(shí)和充分的索賠依據(jù)，是施工索賠成功的關(guān)鍵。如在基礎(chǔ)工程施工開挖土方時(shí)，出現(xiàn)了地下水，需采取增加抽水臺(tái)班和人工的措施進(jìn)行處理。但在工程招標(biāo)時(shí)，業(yè)主或設(shè)計(jì)未向承包商說明基礎(chǔ)開挖可能出現(xiàn)地下水，要求承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)考慮因開挖土方可能出現(xiàn)地下水需采取施工措施的費(fèi)用。在中標(biāo)后的圖紙會(huì)審或簽訂施工合同時(shí)又忽視了此項(xiàng)措施費(fèi)。但在實(shí)際施工時(shí)確實(shí)因開挖土方時(shí)出現(xiàn)了地下水，而且發(fā)包人（業(yè)主）或業(yè)主委托的工地代理人已簽字確認(rèn)。承包商有權(quán)向發(fā)包人（業(yè)主）提出索賠，因此而增加的抽水臺(tái)班和人工費(fèi)應(yīng)給予補(bǔ)償，引起的工期延誤應(yīng)予順延。此索賠事件的依據(jù)是雙方簽訂的施工合同和招標(biāo)文件以及圖紙會(huì)審和業(yè)主或代理人的簽證單。只要站在公平公正立場(chǎng)有理有據(jù)索賠是可以成功的。編寫完整和具有說服力的索賠報(bào)告，也是索賠成功的關(guān)鍵。索賠事件發(fā)生后，雖然有了依據(jù)、事實(shí)和費(fèi)用的計(jì)算，沒有強(qiáng)有力的文字說明和表達(dá)能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達(dá)不到索的目的，就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)施工中的損失。因此，編寫好索賠報(bào)告是一項(xiàng)法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、專業(yè)、語(yǔ)言性強(qiáng)，有技巧的復(fù)雜工作。首先是對(duì)索賠的合同依據(jù)、索賠事實(shí)、索賠費(fèi)用和時(shí)間計(jì)算，對(duì)索賠的客觀事實(shí)與損失的因果關(guān)系作有理有據(jù)的說明。其次是索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確，對(duì)索賠的事實(shí)要實(shí)事求是，計(jì)算的數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，語(yǔ)言要婉轉(zhuǎn)恰當(dāng)，文字簡(jiǎn)明扼要、條理清楚、重點(diǎn)突出，使對(duì)方能由淺入深地理解和了解索賠事件的來龍去脈，報(bào)告內(nèi)容有的用圖形或表格比文字表達(dá)清楚，可以用圖形或表格表示一目了然。總而言之，編寫好索賠報(bào)告是施工索賠不可缺少的極其重要的工作，也是索賠成功的重要因素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場(chǎng)中，做好施工索賠工作對(duì)控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)