城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析.doc

城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析2007年第6期No.6,2007浙江社會科學ZHEJIANGSOCIALSCIENCES2007年11月Nov.,2007城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析術(shù)口張鵬飛陳斌開內(nèi)容提要本文利用世界100個主要城市2003年的數(shù)據(jù),在內(nèi)生增長理論的基礎上,利用新古典增長核算方法和多元回歸分析法,探討了影響城市經(jīng)濟增長的主要因素.實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):全要素生產(chǎn)率可以解釋城市產(chǎn)出增長的79.8%,是一個城市經(jīng)濟增長的最重要動力;產(chǎn)權(quán)和司法制度是影響城市全要素生產(chǎn)率的最主要因素,技術(shù)進步對城市全要素生產(chǎn)力也有顯著影響,制度和技術(shù)進步可以解釋城市全要素生產(chǎn)率的近70%,是城市經(jīng)濟增長的源泉.進一步的理論分析揭示,現(xiàn)代城市經(jīng)濟增長的動力集中體現(xiàn)在城市交易成本的不斷降低上,而良好的制度有利于降低城市交易成本,提高交易效率.本文實證結(jié)果和理論分析表明,要實現(xiàn)我國城市經(jīng)濟快速,持續(xù)增長,作為有效制度的供給者的城市政府必須進一步轉(zhuǎn)變自身的職能.關(guān)鍵詞影響因素城市經(jīng)濟增長全要素生產(chǎn)率制度作者張鵬飛,北京大學中國經(jīng)濟研究中心博士后;陳斌開,北京大學中國經(jīng)濟研究中心O5級博士生.(北京100871)一,引言隨著一個國家經(jīng)濟的發(fā)展,城市化程度也隨之提高,城市在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用也越來越明顯.因此,探析影響城市經(jīng)濟增長的內(nèi)在機理并定量分析城市經(jīng)濟增長的源泉和影響因素,對于更好地理解一個國家,特別是發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展就顯得格外重要.另外,由于我國目前正處于快速城市化的進程當中,這類研究對于實現(xiàn)我國經(jīng)濟持續(xù),快速增長也有著非常重要的現(xiàn)實含義.然而,主流經(jīng)濟學對城市經(jīng)濟增長的關(guān)注很少.Lucas(1988)在新增長理論的框架下,從人力資本外部性的角度分析了城市化的作用,認為城市經(jīng)濟增長是一個從勞動密集型技術(shù)向人力資本密集型技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程,具有不同于國家或者省區(qū)經(jīng)濟增長的特征.Lucas(1988)為理解城市經(jīng)濟增長提供了一個分析框架,并為相關(guān)的實證研究提供了一個分析起點.然而,迄今為止,以經(jīng)濟增長理論為基礎的關(guān)于城市經(jīng)濟增長的實證文獻并不多.現(xiàn)有的文獻大多利用多元回歸方法分析影響城市經(jīng)濟增長的影響因素.LinandSong(2002)用多元回歸方法,采用189個中大型城市19911998年的混合面板數(shù)據(jù),對人均GDP與投資,直接利用外資,勞動力增長,政府支出和城市基礎設施建設之間的關(guān)系進行了分析.盛科榮,孫威(2004)則通過回歸手段考察了固定資產(chǎn)投資,市區(qū)從業(yè)人員,人力資本積累,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和制度變遷在煤炭型城市,油氣型城市,冶金型城市和化工型城市經(jīng)濟增長中的作用.盡管這類文獻能夠比較好地表現(xiàn)影響城市作者感謝浙江大學經(jīng)濟學院潘士遠副教授對本文的有益評論與建議,文責自負.張鵬飛陳斌開:城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析經(jīng)濟增長各因素之間的回歸關(guān)系,但其理論基礎相對薄弱,因此,這些回歸關(guān)系并不能代表它們之間就一定存在著因果關(guān)系.與回歸分析方法不同,徐現(xiàn)祥,李郇(2004)借鑒新古典增長理論趨同分析的標準方法,對我國216個地級及其以上城市經(jīng)濟增長的6趨同和絕對B趨同進行了分析,發(fā)現(xiàn)我國城市層面上同時存在新古典增長理論和新增長理論所強調(diào)的趨同機制.徐永健(1999)以珠江三角洲中心城市香港,廣州,深圳為研究對象,運用CobbDouglas生產(chǎn)函數(shù),對19811994年上述城市的科技,資本,勞動三大要素對其經(jīng)濟增長的影響進行了探討.結(jié)果顯示,技術(shù)進步對香港,廣州,深圳三市經(jīng)濟的貢獻都在60%以上,香港達到75.6%.曾光,周偉林(2006)采用人均GDP,城鎮(zhèn)居民人均可支配收入及農(nóng)民人均年純收入等指標,從絕對差異,相對差異及收斂性等角度,實證研究了長三角十六城市從19782004年間經(jīng)濟增長的差異.盡管這類文獻有良好的理論基礎,但分析方法和結(jié)果側(cè)重于對城市經(jīng)濟增長相關(guān)因素的描述上,并沒有深入探討城市經(jīng)濟增長的內(nèi)在機制.由此可見,現(xiàn)有文獻對城市經(jīng)濟增長的研究尚不完善,主要表現(xiàn)在以下兩方面:首先,實證研究和理論研究之間的聯(lián)系比較松散,分析結(jié)果的經(jīng)濟含義相對薄弱;其次,研究數(shù)據(jù)來源比較單一,多局限于國內(nèi)城市數(shù)據(jù),普適性(robustness)和導向性相對較弱.基于這個考慮,本文試圖利用世界主要大城市的數(shù)據(jù),在內(nèi)生增長理論的基礎上分析城市經(jīng)濟增長的影響因素,對現(xiàn)有文獻形成有益的補充和深化.與現(xiàn)有文獻相比,本文具有以下三個特點:第一,本文借鑒新古典增長核算方法,對城市經(jīng)濟增長的源泉進行定量計算,并以此作為研究城市經(jīng)濟增長的基本出發(fā)點;第二,在標準人力資本(內(nèi)生增長理論)模型的基礎上,本文利用回歸方法定量分析了城市經(jīng)濟增長的決定因素;第三,本文使用世界主要大城市的數(shù)據(jù)進行回歸分析,有利于分析不同文化,制度背景下城市經(jīng)濟增長的共同動力,回歸結(jié)果對我國城市未來經(jīng)濟增長模式抉擇具有更強的導向性.本文結(jié)構(gòu)如下:第二部分對城市經(jīng)濟增長的源泉進行理論分析,并對定量研究方法進行描述;在此基礎上,第三部分利用多元回歸方法分析了城市經(jīng)濟增長的決定因素并進行討論;第四部分對定量結(jié)果進行了理論探討,并分析了它對中國未來城市經(jīng)濟增長的含義;第五部分為結(jié)論性評述.二,城市經(jīng)濟增長:理論與方法考察城市經(jīng)濟增長的源泉必須首先理解經(jīng)濟增長的主要動力.新古典增長理論認為,經(jīng)濟增長取決于三個因素:勞動,資本和技術(shù)進步.由于勞動力的限制,資本邊際報酬遞減意味著經(jīng)濟最終將收斂到穩(wěn)態(tài),穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟增長率取決于外生技術(shù)進步率(Solow,1956).換而言之,新古典增長理論表明:在經(jīng)濟達到穩(wěn)態(tài)之前,資本積累,勞動力的增加和技術(shù)進步都可以帶來經(jīng)濟的增長;而當經(jīng)濟達到穩(wěn)態(tài)時,經(jīng)濟增長的源泉只來自于外生的技術(shù)進步.本文首先借鑒新古典增長的思想,采用增長因素核算(GrowthAccounting)的方法對產(chǎn)出進行分解,并把城市經(jīng)濟增長分解為物質(zhì)資本的貢獻,勞動力的貢獻和技術(shù)進步的貢獻.技術(shù)進步的貢獻在經(jīng)濟增長理論中稱為全要素生產(chǎn)率(TFP),是衡量要素(包括資本和勞動)生產(chǎn)率的指標.事實上,一個城市乃至一個國家的核心競爭力最終將體現(xiàn)在這個城市(國家)的全要素生產(chǎn)率上,全要素生產(chǎn)率才是衡量城市競爭力的最理想因變量.另外,把全要素生產(chǎn)率作為研究對象會使得計量模型的經(jīng)濟含義更加明確,同時使得回歸時的內(nèi)生性問題得到一定程度的緩解.更為重要的是,本研究的目的在于研究城市經(jīng)濟增長的經(jīng)濟動力,而全要素生產(chǎn)率正是增長的真正動力所在,而人均產(chǎn)出和人均資本存量的最終(穩(wěn)態(tài))增長都來源于全要素生產(chǎn)率的變化,因此,新古典增長計量模型一般都把全要素生產(chǎn)率作為因變量(Barro,2004).下面詳細討論增長因素核算方法.(一)基準方法增長因素核算是一種把GDP分解為要素投入貢獻和生產(chǎn)率貢獻的實證方法.基本的增長因素分解模型是由Solow(1957)提出了.增長因素分解的分析可以從一個標準的新古典生產(chǎn)函數(shù)開始,浙江社會科學2007年第6期Y=f(A,K,L)其中A代表技術(shù),在文獻中被稱為全要素生產(chǎn)率(TFP),K代表資本存量,L代表勞動力.生產(chǎn)函數(shù)的形式意味著,產(chǎn)出來源于資本投入,勞動投入和技術(shù)進步.容易證明,只要生產(chǎn)函數(shù)滿足對K和L規(guī)模報酬不變,產(chǎn)出就可以分解資本的貢獻,勞動的貢獻和全要素生產(chǎn)率的貢獻.滿足上述條件的最常用的生產(chǎn)函數(shù)形式為CobbDouglas形式Y(jié)=AKL,儀E0,1(1)由于全要素生產(chǎn)率的貢獻無法直接度量,所以只能采取間接的形式:對公式進行變形,我們可以求得關(guān)于全要素生產(chǎn)率A的函數(shù)形式為:A=YKL一卜(2)這樣根據(jù)公式(2),我們就可以根據(jù)總產(chǎn)出值Y,資本存量K和就業(yè)量L來計算出每個城市的全要素生產(chǎn)率A.(二)基于人力資本模型的增長分解:對基準方法的一個拓展新古典增長理論盡管已經(jīng)找到了經(jīng)濟增長的源泉,但由于其忽略了人力資本的作用,因而在解釋某些經(jīng)濟現(xiàn)象時面臨著一定的局限性.人力資本在經(jīng)濟增長中的作用近年來受到了大量的關(guān)注,并且人力資本積累也被認為是經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長的另一個重要動力(Lucas,1988).相應地,增長因素核算中也開始包含人力資本這個變量(Caselli,2005).我們沿用HallandJones(1999)對包含人力資本在內(nèi)的生產(chǎn)函數(shù)的標準設定,假設生產(chǎn)函數(shù)為:Y=AK(Lh)卜(3)其中,A,K,L,Y的含義與第一節(jié)中的基準模型的含義完全相同,h為平均的人力資本存量,Lh表示經(jīng)質(zhì)量調(diào)整后的勞動力數(shù)量.我們可以把(3)式兩邊除以人口數(shù)量L,從而得到人均形式的生產(chǎn)函數(shù):Y=Akh卜,(4),其中k=為單位勞動所擁有的資本存量,Y=丁IlJlJ為單位勞動的人均產(chǎn)出.這樣,根據(jù)(4)式,如果我們有關(guān)于Y,k,h和資本份額儀的數(shù)據(jù),我們就可以得到全要素生產(chǎn)率A.(三)增長分解為得到一個城市的全要素生產(chǎn)率A,我們需要這個城市的總產(chǎn)出值Y,資本存量K,就業(yè)量L和資本份額儀的數(shù)據(jù).現(xiàn)在逐一給出各個變量的估計方法.(1)總產(chǎn)出Y我們可以通過各國的統(tǒng)計年鑒獲得大部分城市的總產(chǎn)出數(shù)據(jù),然后利用世界銀行發(fā)展指數(shù)中所公布的2003年官方年匯率數(shù)據(jù)進行調(diào)整,我們就可以獲得口徑統(tǒng)一的各城市總產(chǎn)出數(shù)據(jù).(2)資本存量K理想情況下,我們可以利用物質(zhì)資本的服務流作為資本投入的測量.但可以得到的數(shù)據(jù)不允許進行此類測度,所以典型的方法是計算出一種特定類型的物質(zhì)資本存量,并假定服務流和資本存量呈正比.然而,各國統(tǒng)計年鑒中并沒有資本存量的數(shù)據(jù),資本存量的估計是經(jīng)濟增長文獻中最難處理的問題之一.事實上,至今為止還沒有一個廣為接受的一個國家資本存量的估計方法和可信任的數(shù)據(jù),關(guān)于城市資本存量的數(shù)據(jù)就更難以估計了.本文采取的策略是利用經(jīng)典方法估計各國的資本存量,然后根據(jù)國家的產(chǎn)出數(shù)據(jù)和城市產(chǎn)出數(shù)據(jù)估算城市資本存量數(shù)據(jù).其具體方法是:假設國家c的資本存量為K,國家c的總產(chǎn)出為Y,城市的產(chǎn)出為Y,則城市資本存量K可以近似l(估計為K=Y.這種估算方法背后的邏輯是工cKaldor事實(1967):即在經(jīng)濟增長過程中,一個經(jīng)濟的資本存量與其總產(chǎn)出的比例基本保持不變.盡管這種估算方法本身并非完美,因為城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與整個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在一定的差異,但這可能是目前為止關(guān)于一個國家或者城市的資本存量的最精確的估算方法.依此方法,我們只需國家和城市的總產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及國家資本存量的估算數(shù)據(jù).國家和城市產(chǎn)出數(shù)據(jù)可以在各國統(tǒng)計年鑒獲得,但各國資本存量的估計依然是個難點.因為對物質(zhì)資本存量的估計需要對總物質(zhì)資本投資進行累積.我們利用最常用的永續(xù)存貨法對資本存量進行估計,該方法利用了下述的關(guān)系式:K(t+1)=K(t)+I(t)一8K(t)(5)27張鵬飛陳斌開:城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析其中K(t)是t期的資本存量,I(t)是t期的總投并且6是已知的,那么根據(jù)(5)式推算一個城市在t期的資本存量K(t)就僅僅需要初始資本存計基年的資本存量K(O),K(O)=I(0)/(g+8),其中I(0)是初始年份的投資,g是一段時期內(nèi)投(g+6)是索羅模型中穩(wěn)態(tài)的資本存量.這種K計:h=e(.(6)其中S為受教育年限,根據(jù)實證研究(Psacha-r0.13sifs4(s)=0.1Osif4<s_8(7)【0.07sifS>8因此,如果我們有城市受教育年限的數(shù)據(jù),我們就可以計算出該城市的平均人力資本存量h.我們必須利用已有數(shù)據(jù)對資本份額進行估算,標準的方法是假設生產(chǎn)函數(shù)對K和L是一次齊次的,且要素市場是完全競爭的.具體估算方法Y=AFKK+AFLL(8)其中AF為資本的邊際回報,AF為勞動的邊際回報.假設市場為完全競爭的,則資本的邊際回報與利率相等,即r=AF,勞動的邊際回報與工資相等,即W=AF.因此,資本份額=rK,勞動份額1一=.這樣,如果我們有城市資本K,勞動L和產(chǎn)出Y的數(shù)據(jù),同時工資W和利率r的數(shù)據(jù)是可獲得的話,我們就可以計算出資本份額.三,城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析本節(jié)我們先對樣本和數(shù)據(jù)進行描述,然后利用增長分解的方法獲得城市全要素生產(chǎn)率A,最后利用多元回歸的方法分析影響城市全要素生產(chǎn)率A的因素.(一)樣本選擇與數(shù)據(jù)描述首先,為使研究結(jié)果具有穩(wěn)健性,我們需要選用差異性足夠大的城市作為樣本,這是計量經(jīng)濟模型對樣本方差的要求.為滿足穩(wěn)健性的要求,我們不僅選取了世界上主要發(fā)達國家的城市,同時也選取了主要發(fā)展中國家的城市作為樣本.這樣的樣本較好地代表了當今世界不同地域和不同發(fā)展水平的城市.其次,城市樣本數(shù)據(jù)要具有可獲得性和精確性,這是使得研究成果具有價值的必要保證.最后,城市樣本選取必須具備代表性,本文分別在歐洲,美洲,亞洲,非洲和大洋洲選擇其最具代表性的城市作為研究對象.鑒于以上三個標準,我們篩選出100個世界主要城市作為我們的研究樣本.定量研究城市經(jīng)濟增長對數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)數(shù)量的要求都很高,收集城市經(jīng)濟增長相關(guān)指標的數(shù)據(jù)非常困難.倪鵬飛(2006)收集了世界城市的主要數(shù)據(jù),為本文的數(shù)據(jù)收集提供了指引和幫助.本文所用數(shù)據(jù)主要來自兩方面:一是國際性統(tǒng)計機構(gòu),包括聯(lián)合國統(tǒng)計部,經(jīng)濟合作與發(fā)展組織,亞洲發(fā)展銀行,聯(lián)合國教科文組織,歐盟統(tǒng)計部,EBSCO商業(yè)資源數(shù)據(jù)庫,世界知識產(chǎn)權(quán)組織;二是各國和地方的官方統(tǒng)計機構(gòu)及網(wǎng)站.(二)增長分解根據(jù)本文第二節(jié)提供的方法,我們可以對城市經(jīng)濟增長進行分解.然而,由于數(shù)據(jù)的約束,我們無法直接獲得城市資本存量K,平均人力資本存量h和資本份額的相關(guān)數(shù)據(jù).我們只能采用間接的估計方法.利用Caselli(2005)對各國1996年的資本存浙江社會科學2007年第6期量進行的估算數(shù)據(jù),基于Kdor事實,我們估算2003年各城市資本存量為K=Y,其1c.1996中K,Y分別為該城市所在國家1996年的資本存量和產(chǎn)出;Y瑚為該城市2003年的產(chǎn)出.由于城市工資W和利率r的數(shù)據(jù)不易獲得,我們不能直接計算城市的資本份額,我們用該城市所在國家的資本份額作為城市資本份額的近似.城市居民的受教育年限s的數(shù)據(jù)也難以獲得,從而不易估計城市居民的平均人力資本存量h,我們也只能使用該城市所在國家的平均人力資本存量來代替.Caselli(2005)利用BarroandLee(2001)年的數(shù)據(jù)計算出了各國的平均人力資本存量,我們也沿用其估計結(jié)果.一般而言,城市人力資本存量應該系統(tǒng)地高于一國的人力資本存量,用國家人力資本存量代替城市資本存量顯然是有一定偏誤的.但鑒于我們關(guān)注的是各個城市全要素生產(chǎn)率的差異性,這種系統(tǒng)性的偏差對估計結(jié)果的影響是有限的.在獲得城市單位勞動產(chǎn)出,單位勞動物質(zhì)資本存量k,平均人力資本存量h和資本份額的數(shù)據(jù)后,我們可以利用增長分解方法對各個城市的總產(chǎn)出進行分解并得到:lnA=lnyalnk一(1一)lnh(9)我們可以由(9)式計算出城市的全要素生產(chǎn)率A.與Caselli(2005)一致,我們定義全要素生產(chǎn)率對城市經(jīng)濟增長的解釋力為:Ac.ntri=利用上式,我們發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率能夠解釋城市經(jīng)濟增長的79.8%.(三)城市經(jīng)濟增長計量模型和分析影響城市經(jīng)濟增長的因素是眾多的,我們根據(jù)經(jīng)典的增長理論來挑選最重要的可能影響一個城市經(jīng)濟增長的變量,并選擇相應的指標來表征這些變量.指標選擇的標準主要有兩個:首先,指標必須能夠刻畫相應變量的特征;其次,指標數(shù)據(jù)的可獲得性和準確性.符合以上兩個標準的變量有:技術(shù)進步,城市的制度和經(jīng)濟自由度.(1)技術(shù)進步:從Solow(1956)建立的新古典經(jīng)濟增長模型以來,全要素生產(chǎn)率就被解釋為技術(shù)進步,但是外生的把不能解釋的全要素生產(chǎn)率定義為技術(shù)進步無異于同義反復,并不能真正解釋經(jīng)濟增長的源泉.直到新增長理論(Romer,1986)提出之后,內(nèi)生增長理論才開始將技術(shù)進步看成是由人力資本積累,研究與發(fā)展(R&D),干中學(1earningbydoing)等因素內(nèi)生決定的,技術(shù)進步才有了其真正的含義.為刻畫技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的影響,我們選擇國際專利數(shù)量和科技論文數(shù)量作為技術(shù)進步的指標.(2)制度:新增長理論突破了新古典增長理論的研究局限,強調(diào)了技術(shù)的內(nèi)生性.但是,在新增長理論中,制度仍被看作是外生給定的因素,這樣,經(jīng)濟制度問題實際上就被從增長分析中排除出去.根據(jù)NoAh(1990)的觀點,明晰的產(chǎn)權(quán)可以縮小經(jīng)濟活動的私人收益率與社會收益率的差異,從而有利于經(jīng)濟增長;換句話說,由于社會普遍存在搭便車行為,所以國家可以通過制定產(chǎn)權(quán)規(guī)則和促進制度變遷來促進經(jīng)濟增長(潘士遠和史晉川,2002).許多經(jīng)濟學家認為,發(fā)展中國家未能趕上發(fā)達國家是由于這些國家的糟糕的制度所引起的,這些糟糕的制度包括市場扭曲,政府干預等(Acemoueta1.,2001).我們在本文使用國際上通用的國家司法系統(tǒng)與產(chǎn)權(quán)保護指標代表一個城市的制度.(3)經(jīng)濟自由度:城市經(jīng)濟增長的潛力直接受到市場范圍的限制,在一個開放的市場經(jīng)濟中,城市的市場范圍取決于經(jīng)濟的自由程度.本文使用國際上通用的經(jīng)濟自由度指標代表城市與外部經(jīng)濟關(guān)系的密切程度.為考察不同變量對城市經(jīng)濟增長的影響,我們估計了不同的模型,報告如表1.模型1主要考察技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的影響,我們發(fā)現(xiàn)科技論文數(shù)對全要素生產(chǎn)率影響顯著為正,但國際專利數(shù)量的影響不顯著.這可能在一定程度上說明了不同性質(zhì)技術(shù)進步對城市經(jīng)濟增長的影響:科技論文數(shù)是城市整體知識水平的表征,而國際專利數(shù)是企業(yè)研發(fā)能力的體現(xiàn).從這個角度而言,存在更強知識外溢效應的科技論文數(shù)對于城市經(jīng)濟增長可能更為顯著.但值得注意的是模型的R僅為0.1525,說明單靠技術(shù)進步并不能很好地解釋全要素生產(chǎn)率.我們在模型2中引入制度變量產(chǎn)權(quán)和司法保護以檢驗制度對城市經(jīng)濟增長的影響.29張鵬飛陳斌開:城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析表1城市經(jīng)濟增長計量模型結(jié)果模型1模型2模型3模型4模型5科技論文數(shù)0.5550.270.2340.4850.2350.1760.130.0970.1240.094專利數(shù)0.9840.9512.711.51產(chǎn)權(quán)與司法保護0.9560.9890.9560.0910.0940.O91經(jīng)濟自由度0.2130.7750.2920.326常數(shù)項5.3161.4040.o030.6031.3910.2540.6542.0972.5400.657R0.15250.690.69250.20680.689F.Stat7.8059.2169.6910.9589.13從模型2中我們發(fā)現(xiàn),制度對城市經(jīng)濟增長的影響非常顯著,同時科技論文數(shù)的顯著性有所下降,國際專利數(shù)量影響依然不顯著.同時,我們發(fā)現(xiàn)模型的R達到0.69,說明制度和科技論文數(shù)很好地解釋了城市的全要素生產(chǎn)率,制度是城市增長的最重要決定因素,且與科技論文數(shù)可能存在一定的相關(guān)關(guān)系.模型3中引入了經(jīng)濟自由度考察開放經(jīng)濟中的城市經(jīng)濟增長.但是,我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟自由度對城市經(jīng)濟增長影響不顯著,且模型解釋力基本沒有提高,R僅為0.6925.由此可見,在控制了制度對全要素生產(chǎn)率的影響后,經(jīng)濟自由度對城市經(jīng)濟增長的作用是很小的,這可能是由于經(jīng)濟自由度與制度高度相關(guān)的緣故.基于此,我們重新估計了模型4,在不加入制度變量的情形下,我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟自由度對城市全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正,說明經(jīng)濟自由度可能內(nèi)生于城市的制度.我們同時發(fā)現(xiàn)模型的解釋力大為下降,R僅為0.2068,這進一步說明了制度是城市經(jīng)濟增長的最重要決定因素.模型5重新估計了僅包含制度變量和科技論文數(shù)的簡化模型,發(fā)現(xiàn)制度和科技論文數(shù)能夠解釋全要素生產(chǎn)率的近70%.四,城市經(jīng)濟增長因素的理論詮釋及其對中國的啟示第三節(jié)的計量結(jié)果表明制度是城市經(jīng)濟增長最重要的決定因素,本節(jié)將對制度影響城市經(jīng)濟30增長的機制給出一個理論詮釋,并在此基礎上分析它對中國城市經(jīng)濟增長的啟示.(一)制度與城市經(jīng)濟增長:一個理論詮釋要解釋制度與城市經(jīng)濟增長之間的密切關(guān)系,首先必須對城市的本質(zhì)有一個清晰的理解.從經(jīng)濟學角度看,城市是一個降低交易成本,形成分工合作并達到規(guī)模效應的場所.威廉?配第,亞當?斯密以及馬歇爾早就認識到分工與城市出現(xiàn)之間的內(nèi)在聯(lián)系.但直到羅納德?科斯的交易成本理論問世,對城市本質(zhì)的分析才更加深入.廣義而言,交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本,包括交通運輸成本,信息成本,也包含一系列制度成本,如談判成本,擬定和實施契約的成本,界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本,監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本.新地理經(jīng)濟學將交易成本引入城市經(jīng)濟的分析,研究發(fā)現(xiàn),各國早期主要城市都位于交通樞紐處,其最主要的功能是各種商品的聚散地,城市是降低交易成本的場所.然而,新地理經(jīng)濟學的交易成本概念多局限于交通運輸成本,忽視了更為重要的信息成本和制度成本.隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展,地理條件的約束越來越弱,交易成本的性質(zhì)在不斷改變,信息成本和制度成本的重要性不斷提升.現(xiàn)代城市的崛起與地理位置的關(guān)系越來越弱,信息交易成為現(xiàn)代城市的主要功能,以金融業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代城市的主要特征.由此可見,降低信息成本和制度成本是現(xiàn)代城市經(jīng)濟浙江社會科學2007年第6期增長的動力所在.制度最基本的功能在于節(jié)約交易成本,即讓一個或多個經(jīng)濟人增進自身的福利而不使其它人的福利減少,或讓經(jīng)濟人在他們的預算約束下達到更高的目標水平.秩序是經(jīng)濟增長與人類發(fā)展的基本前提,制度通過增進秩序?qū)崿F(xiàn)節(jié)約功能.制度作為協(xié)調(diào)社會分工的共同知識,將幫助人們形成對他人行為的穩(wěn)定預期,大大減少個人決策中的不確定性,降低交往與協(xié)作中的成本,進而增進社會秩序,實現(xiàn)節(jié)約交易成本功能(柯武剛,史漫飛,2000).從經(jīng)濟或者生產(chǎn)的角度來看,制度的這些功能能夠增強勞動,資本,智力等其他生產(chǎn)要素的效能,并進而對經(jīng)濟增長形成促進作用.簡言之,制度影響城市經(jīng)濟增長的原因在于:現(xiàn)代城市的競爭力集中體現(xiàn)在交易效率的高低,而司法和產(chǎn)權(quán)保護有利于降低交易成本,提高交易效率,是現(xiàn)代城市經(jīng)濟增長最重要的決定因素.(二)制度與城市經(jīng)濟增長:對中國城市經(jīng)濟增長的啟示改革開放近三十年來,中國的經(jīng)濟取得了快速的發(fā)展,中國城市也得到了發(fā)展壯大,國際影響力不斷增強.然而,從附表1中可以看出,中國城市的全要素生產(chǎn)率遠遠低于其他國家,表明中國城市增長的方式是粗放型的.中國城市經(jīng)濟增長很大程度上依然是靠投資拉動,而不是通過生產(chǎn)效率的提高來實現(xiàn)的.隨著資源不斷緊缺,粗放的經(jīng)濟增長方式已經(jīng)不能適應新形勢下城市經(jīng)濟發(fā)展的需要,依賴效率提高的集約式的經(jīng)濟增長是中國城市未來實現(xiàn)經(jīng)濟增長的主要動力所在.從我們前面的計量結(jié)果和理論分析中,我們認為城市競爭力體現(xiàn)在交易成本的高低.交易成本的一種主要形式表現(xiàn)為交通運輸成本,任何大城市存在前提條件都是交通運輸成本比較低.交通運輸成本的降低需要強大的基礎設施來支撐,只有良好的交通,通訊,娛樂,休閑,文化等基礎設施,才能減少通勤成本,增強城市的吸引力.我國主要城市在過去的三十年間在城市建設方面做了大量的工作,城市基礎設施獲得了質(zhì)的提高,這是過去中國城市經(jīng)濟增長的主要動力.然而,現(xiàn)代城市最重要的功能表現(xiàn)在信息成本和制度成本的降低,中國城市未來的經(jīng)濟增長要求城市制度建設的不斷加強,良好的司法和產(chǎn)權(quán)保護制度是中國城市在未來保持競爭力的根本所在,這就對制度供給主體政府職能的轉(zhuǎn)變提出了新的要求.由于制度具有非排他性和非競爭性的特征,屬于公共物品的范疇,由政府建立和執(zhí)行規(guī)則可以相對有效地解決搭便車問題,擁有合法暴力權(quán)的政府是有效制度供給最重要的主體.處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國,面臨著制度資源的短缺,這對政府職能提出了更高的要求.中國要在短期內(nèi)完成西方國家在過去幾百年來形成的制度變遷,必然要經(jīng)歷外在制度的劇烈變化,這又必然伴隨著習慣,習俗和價值觀等內(nèi)在制度的深層裂變,這些急劇的變化大大加重了政治體制的制度,文化負擔,極易導致社會混亂.然而,制度變革對于中國城市經(jīng)濟增長是不可或缺的,加強制度建設是未來政府職能最重要的方面.簡言之,轉(zhuǎn)變政府職能,加強制度建設,提升中國的司法和產(chǎn)權(quán)保護程度,降低中國城市的制度成本,對于中國城市經(jīng)濟增長是至關(guān)重要的.五,結(jié)論性評述本文利用世界100個主要城市2003年的數(shù)據(jù),在內(nèi)生增長理論的基礎上,利用新古典增長核算方法和多元回歸分析,探討了城市經(jīng)濟增長的影響因素.實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):全要素生產(chǎn)率可以解釋城市產(chǎn)出增長的79.8%,是一個城市經(jīng)濟增長的最重要的動力;產(chǎn)權(quán)保護和司法制度是城市全要素生產(chǎn)率的最主要決定因素,技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)力有顯著影響,它們可以解釋城市全要素生產(chǎn)率的近70%,是城市經(jīng)濟增長的源泉.進步的理論分析揭示,現(xiàn)代城市經(jīng)濟增長的動力集中體現(xiàn)在城市交易成本的不斷降低上,制度影響城市經(jīng)濟增長的機制在于良好的制度有利于降低城市交易成本,提高交易效率.本文實證結(jié)果和理論分析表明,要實現(xiàn)我國城市經(jīng)濟快速,持續(xù)增長,作為有效制度的供給者的城市政府必須進步轉(zhuǎn)變自身的職能.本文是利用主流經(jīng)濟學方法研究城市經(jīng)濟經(jīng)濟增長的一個初步嘗試,為定量分析城市經(jīng)濟增長提供了一個新的起點.然而,由于數(shù)據(jù)和方法的限制,本文的很多定量結(jié)果還有待進一步深化和檢驗.3l張鵬飛陳斌開:城市經(jīng)濟增長影響因素的實證分析第一,在增長分解中,我們難以獲得城市物質(zhì)資本,人均人力資本和資本份額的精確數(shù)據(jù),而是根據(jù)國家相關(guān)的數(shù)據(jù)進行推算.這樣的近似處理方法對于本文的研究目的來說是基本適用的,但對于進一步的研究可能是不足的.因此,城市相關(guān)重要宏觀數(shù)據(jù)的更新對于城市經(jīng)濟增長的研究是非常必要的.第二,在多元回歸模型中,我們使用科技論文數(shù)和國際專利數(shù)作為技術(shù)進步的表征,利用司法和產(chǎn)權(quán)保護指數(shù)和經(jīng)濟自由度指數(shù)來描述經(jīng)濟的制度特征和開放程度.這些指標是目前數(shù)據(jù)約束下對變量比較好的度量,但它們對變量的刻畫尚不全面,對相關(guān)變量更全面的度量需要進一步的研究.同時,我們僅有橫截面的數(shù)據(jù),所以分析基本只局限于靜態(tài)分析,然而,時間序列數(shù)據(jù)對于經(jīng)濟增長的動態(tài)分析是必要的.第三,我們的計量結(jié)果發(fā)現(xiàn)制度是城市經(jīng)濟增長最重要的決定因素,理論分析認為現(xiàn)代城市最重要的功能在于降低制度成本,司法和產(chǎn)權(quán)保護是降低制度成本的最重要保證.但如何在數(shù)量模型中識別二者的關(guān)系是未來研究的一個方向.總體而言,標準的人力資本模型能夠很好地解釋城市經(jīng)濟增長,新古典標準方法為研究城市經(jīng)濟增長提供了一個新的視角,在此框架下進行的實證研究對于理解城市經(jīng)濟增長的動力有著非常重要的意義.注釋:不管是新古典增長理論,還是內(nèi)生增長理論,全要素生產(chǎn)率都是經(jīng)濟增長的最終動力.本文使用Caselli(2005)所估計的一個國家的資本和勞動份額數(shù)據(jù).林毅夫:再論制度,技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展,北京大學出版社2000年版.參考文獻:1.Acemoglu,Daron.SimonJohnson,andJamesA.Robinson.IheColonialOriginsofComparativeDevelopment:AnEmpiricalInvestigation,AmericanEconomicReview,2001,91(5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