加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢.doc

加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的主要推動(dòng)力量。因此,發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來(lái)先進(jìn)技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進(jìn)而帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。本報(bào)告的分析基于課題組所做的問(wèn)卷。一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)外溢的主要因素技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對(duì)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等帶來(lái)的對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的綜合外部收益。對(duì)當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動(dòng),稱為平行溢出;對(duì)當(dāng)?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)的技術(shù)進(jìn)步的示范、援助與帶動(dòng),稱為垂直溢出。研究表明,無(wú)論在發(fā)達(dá)東道國(guó)還是在發(fā)展中東道國(guó),如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會(huì)或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動(dòng)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動(dòng)的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長(zhǎng)短成正比。一項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當(dāng)技術(shù)既定時(shí),影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,跨國(guó)公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤(rùn)最大化。以技術(shù)壟斷為前提,跨國(guó)公司進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國(guó)都不可能獲得最先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國(guó)家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說(shuō)明。與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距越近,他們通過(guò)外部化購(gòu)買(mǎi)就越困難,即使實(shí)施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo),跨國(guó)公司按照各個(gè)子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國(guó)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢(shì)決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長(zhǎng)期來(lái)看,東道國(guó)如果能夠不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換,進(jìn)而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國(guó)公司將會(huì)穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國(guó)公司整體的競(jìng)爭(zhēng)力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國(guó)公司本身也需要不斷提高子公司和配套的技術(shù)水平。亞洲國(guó)家計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動(dòng)力,就來(lái)源于母公司與子公司和配套雙方共同的利益要求。不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對(duì)優(yōu)勢(shì)突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對(duì)非關(guān)聯(lián)方出售的有價(jià)值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對(duì)于在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持出口競(jìng)爭(zhēng)能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營(yíng)銷方法、培訓(xùn)方法及其他知識(shí),這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國(guó)受到跨國(guó)公司“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)”的控制,因此,在跨國(guó)公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)資產(chǎn)向東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會(huì)受到阻礙,子公司會(huì)傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長(zhǎng)期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。通過(guò)加工貿(mào)易推動(dòng)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過(guò)程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當(dāng)?shù)毓居心芰νㄟ^(guò)外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對(duì)尖端產(chǎn)品需求的增長(zhǎng),他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進(jìn)。同時(shí),無(wú)論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進(jìn)轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對(duì)民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)力扶持。這一戰(zhàn)略對(duì)于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進(jìn)而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過(guò)程,對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)是技術(shù)溢出的主要渠道。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當(dāng)?shù)夭少?gòu)以降低交易成本。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對(duì)當(dāng)?shù)厝狈α私獠㈦y以建立強(qiáng)有力的信任關(guān)系,或服從于跨國(guó)公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會(huì)從國(guó)外采購(gòu),但隨著時(shí)間的推移和當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略的實(shí)施,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來(lái)看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r關(guān)鍵取決于當(dāng)?shù)氐墓?yīng)能力。加強(qiáng)當(dāng)?shù)嘏c跨國(guó)公司之間的,提高當(dāng)?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴(kuò)大技術(shù)溢出效果的主要措施。有關(guān)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資的股權(quán)安排。合資一般比獨(dú)資會(huì)產(chǎn)生更強(qiáng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資的建立方式。在內(nèi)資基礎(chǔ)上建立的合資比新建有更強(qiáng)的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會(huì)產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國(guó)公司來(lái)源。不同國(guó)籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進(jìn)而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國(guó)家跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強(qiáng)。研究表明(江小涓，馮遠(yuǎn)：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)的行為分析，管理世界，20XX年第3期),受跨國(guó)公司戰(zhàn)略影響,面向東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外商投資,通常不會(huì)使用母公司最先進(jìn)的技術(shù),但由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),往往國(guó)內(nèi)采購(gòu)比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強(qiáng),研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強(qiáng)有力的;面向國(guó)際市場(chǎng)的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,絕大多數(shù)技術(shù)水平較高,一部分會(huì)跟隨母公司保持國(guó)際先進(jìn)水平,但與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較小。另外,由于面向國(guó)際市場(chǎng),這種跨國(guó)投資對(duì)民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。理論和經(jīng)驗(yàn)都證實(shí),東道國(guó)在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時(shí)提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會(huì)得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會(huì)得到發(fā)揮。此時(shí),跨國(guó)公司會(huì)相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤(rùn)最大化的目的,跨國(guó)公司會(huì)提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四小”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是建立在當(dāng)?shù)卦诩庸べQ(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國(guó)深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢(shì)十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢(shì),產(chǎn)業(yè)升級(jí)的良性循環(huán)態(tài)勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。二、中國(guó)加工貿(mào)易的技術(shù)水平我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實(shí)狀況。表1展示了加工貿(mào)易對(duì)自身技術(shù)水平的評(píng)價(jià)。如表1所示,加工貿(mào)易的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4的技術(shù)水平屬于國(guó)內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強(qiáng)的使用母公司的先進(jìn)技術(shù)。由于各項(xiàng)選擇可以復(fù)選,我們尚不能判定使用國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平技術(shù)的是否超過(guò)3/4,但1/4使用國(guó)內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易的技術(shù)水平低于已有的各項(xiàng)調(diào)研中顯示的三資的技術(shù)水平,而且也低于人們的預(yù)期水平。技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動(dòng)密集型行業(yè),如木制品、雜項(xiàng)制品行業(yè),我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國(guó)際市場(chǎng)上已相對(duì)較高,外資的優(yōu)勢(shì)可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會(huì)相對(duì)提升。這是加工貿(mào)易技術(shù)水平偏低的主要原因。技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國(guó)公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進(jìn)水平的比例最高,使用國(guó)內(nèi)一般水平的比例最低,而中小則相反。中小投資的主要目的是利用廉價(jià)勞動(dòng)力,他們進(jìn)行的多是發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動(dòng)作用相對(duì)較弱。從類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國(guó)有和集體中居母公司先進(jìn)水平的比例最小,三資該項(xiàng)比例最大。相反,在國(guó)內(nèi)一般水平的比例中,集體最小,但國(guó)有的比例遠(yuǎn)高于三資?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易的技術(shù)水平落后于外資,其中,國(guó)有加工貿(mào)易的技術(shù)水平最低。國(guó)有是我國(guó)內(nèi)資中技術(shù)整體實(shí)力最強(qiáng)的群體,國(guó)有的技術(shù)實(shí)力沒(méi)有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。表1加工貿(mào)易的技術(shù)水平數(shù)占有效樣本比例%A、母公司先進(jìn)水平120B、母公司一般技術(shù)水平80C、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平268D、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平140資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與類型資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表4加工貿(mào)易的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(與國(guó)外同行業(yè)相比)資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表5加工貿(mào)易的相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。我們?cè)購(gòu)南鄬?duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國(guó)內(nèi)外同行業(yè)相比,加工貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與國(guó)外同行業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強(qiáng),勞動(dòng)力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進(jìn)。其中,勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)位于第二位,表明勞動(dòng)力價(jià)格低廉雖然仍是我國(guó)加工貿(mào)易的強(qiáng)項(xiàng),但在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過(guò)硬的質(zhì)量也是競(jìng)爭(zhēng)取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資所缺乏的。技術(shù)要素在四項(xiàng)選擇中居末位,并且比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他三項(xiàng)選擇,表明我國(guó)加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì),勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)仍是競(jìng)爭(zhēng)取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。與國(guó)內(nèi)同行業(yè)相比,我國(guó)加工貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)依次排列為:擁有國(guó)際銷售渠道,工藝設(shè)備先進(jìn),技術(shù)先進(jìn),資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國(guó)際銷售渠道”比重最高,說(shuō)明擁有國(guó)際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢(shì),也表明獲得國(guó)際銷售渠道是我國(guó)內(nèi)資發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進(jìn)”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過(guò)將先進(jìn)技術(shù)物化為先進(jìn)設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價(jià)勞動(dòng)力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國(guó)相當(dāng)一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動(dòng)密集型操作方式實(shí)現(xiàn)的。我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來(lái)源和技術(shù)開(kāi)發(fā),前者是加工貿(mào)易技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國(guó)加工貿(mào)易的主要來(lái)源中,母公司提供和公司自主開(kāi)發(fā)各占近一半的比重,在國(guó)內(nèi)外購(gòu)買(mǎi)比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進(jìn)技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平,仍有11%是國(guó)內(nèi)一般水平,也就是說(shuō),母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國(guó)內(nèi)一般水平,但有1燉3強(qiáng)的獲得了跨國(guó)公司母公司的先進(jìn)技術(shù),這是十分值得重視的。接受調(diào)研的加工貿(mào)易的技術(shù)開(kāi)發(fā)狀況優(yōu)于預(yù)期水平。70%強(qiáng)的樣本設(shè)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),近半數(shù)的樣本能夠提供所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開(kāi)發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對(duì)于先進(jìn)技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進(jìn)步和外溢的渠道。表6加工貿(mào)易技術(shù)的主要來(lái)源數(shù)占有效樣本比例%A、主要由海外母公司提供261B、主要由國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)57C、主要由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)41D、本公司自主開(kāi)發(fā)270資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平數(shù)占有效樣本比例%A、母公司先進(jìn)水平92B、母公司一般技術(shù)水平64D、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平108E、國(guó)內(nèi)一般技術(shù)水平29資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表8加工貿(mào)易的技術(shù)開(kāi)發(fā)數(shù)占有效樣本比例%A、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)并能提供所需大部分技術(shù)267B、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)但只能提供所需少部分技術(shù)122C、有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)且出售技術(shù)專利7D、沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)158資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測(cè)度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進(jìn)而得出有關(guān)技術(shù)進(jìn)步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本中,57%的從事成品組裝生產(chǎn),20%的從事零部件生產(chǎn),35%的從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時(shí),67%的的生產(chǎn)屬于勞動(dòng)密集型,7%的生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來(lái)看,加工貿(mào)易擺脫勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的在2030%之間。從外方投資者的角度來(lái)觀察,大型跨國(guó)公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒(méi)有明顯的差別,說(shuō)明無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小,他們移入中國(guó)的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來(lái)自投資者的差異就十分明顯,大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易中,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他投資者,說(shuō)明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國(guó)公司投資進(jìn)行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對(duì)于我國(guó)提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)A、大型跨國(guó)公司B、個(gè)人投資者C、中小D、其他資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)勞動(dòng)密集型資本密集型技術(shù)密集型其他A、大型跨國(guó)公司B、個(gè)人投資者C、中小D、其他資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的升級(jí)換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進(jìn)步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)行了升級(jí)換代,還有15%的產(chǎn)品面臨新的升級(jí)換代。產(chǎn)品的升級(jí)換代主要取決于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級(jí)換代與否還受樣本投資設(shè)廠的時(shí)間的影響,因此,沒(méi)有產(chǎn)品的升級(jí)換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級(jí)換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步。從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)鏈條的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的比例尚不足半數(shù),與我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本中,有35%的進(jìn)入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的在跨國(guó)公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動(dòng),這是我國(guó)加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開(kāi)端。表11加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的升級(jí)換代數(shù)占有效樣本比例%A、與初期產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代240B、與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相比，實(shí)現(xiàn)了升級(jí)換代103C、競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)，不需要升級(jí)換代76D、母公司沒(méi)有升級(jí)換代計(jì)劃47E、面臨升級(jí)換代83資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要途徑,也是加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過(guò)當(dāng)?shù)夭少?gòu),通過(guò)對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國(guó)公司可以帶動(dòng)配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)本地產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有具備配套生產(chǎn)能力時(shí),外資配套的進(jìn)入,可以通過(guò)示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當(dāng)?shù)嘏嘤桶l(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當(dāng)?shù)夭少?gòu)率越高、采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資進(jìn)入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過(guò)配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極作用發(fā)揮越充分。表12、13、14分別展示了樣本加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)采購(gòu)情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的在國(guó)內(nèi)進(jìn)行原材料和零部件的采購(gòu),與其它采購(gòu)來(lái)源相比,國(guó)內(nèi)采購(gòu)成為加工貿(mào)易原材料和零部件最廣泛的來(lái)源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件在零部件采購(gòu)總量中的比重較低,在機(jī)器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料和零部件基本都是初級(jí)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國(guó)內(nèi)采購(gòu)的狀況說(shuō)明,加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配套作用很低,大進(jìn)大出的局面沒(méi)有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。表12接受調(diào)查原材料和零部件主要來(lái)源數(shù)比重A.母公司內(nèi)部采購(gòu)95%B.母國(guó)進(jìn)口107%C.訂購(gòu)方提供137%D.其他國(guó)際采購(gòu)204%E.中國(guó)國(guó)內(nèi)采購(gòu)261%接受此項(xiàng)調(diào)查的565%資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表13接受調(diào)查國(guó)內(nèi)采購(gòu)比率資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表14接受調(diào)查在國(guó)內(nèi)采購(gòu)的原材料與零部件屬性數(shù)比重A.初級(jí)產(chǎn)品281%B.勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品231%C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品74%接受此項(xiàng)調(diào)查的565%資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表15顯示了加工貿(mào)易對(duì)配套的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實(shí)施了技術(shù)援助的占有效樣本的36%,64%的沒(méi)有實(shí)施技術(shù)援助,其中,27%的認(rèn)為沒(méi)有必要進(jìn)行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國(guó)內(nèi)采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購(gòu)來(lái)源于國(guó)外配套的跟隨進(jìn)入有關(guān)。從不同的投資主體進(jìn)行考察,大型跨國(guó)公司比其他投資者具有較強(qiáng)的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國(guó)公司投資的加工貿(mào)易對(duì)配套進(jìn)行了技術(shù)援助,這一比例比中小高出近18個(gè)百分點(diǎn),大型跨國(guó)公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小,因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們?cè)谕苿?dòng)配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。表15加工貿(mào)易對(duì)配套的技術(shù)援助數(shù)占有效樣本比例%A、進(jìn)行技術(shù)援助191B、沒(méi)有技術(shù)援助151C、準(zhǔn)備技術(shù)援助50D、不必進(jìn)行技術(shù)援助141資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表16不同投資主體對(duì)配套的技術(shù)援助(%)大型跨國(guó)公司個(gè)人投資中小其他A、進(jìn)行技術(shù)援助B、沒(méi)有技術(shù)援助C、準(zhǔn)備技術(shù)援助D、不必進(jìn)行技術(shù)援助資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。亞洲“四小龍”的經(jīng)驗(yàn)表明,以內(nèi)資為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級(jí)換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動(dòng)現(xiàn)有內(nèi)資尤其是國(guó)有融入配套體系,是我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈條、促進(jìn)跨國(guó)公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的與國(guó)有有配套關(guān)系,僅次于外資51%的比例,其余依次是民營(yíng)、集體和鄉(xiāng)鎮(zhèn)。拋開(kāi)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來(lái)看,國(guó)有在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動(dòng)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實(shí)地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資,尤其是國(guó)有配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進(jìn)入的外資配套廠家完成的。表17加工貿(mào)易配套的構(gòu)成數(shù)占有效樣本比例%A、國(guó)有276B、集體140C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)120D、民營(yíng)166E、外資285資料來(lái)源:國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究部課題組調(diào)查。表18在國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙數(shù)比重A.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高于進(jìn)口品89%B.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定4%C.國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)74%D.缺乏國(guó)內(nèi)供貨商的信息51%E.國(guó)內(nèi)采購(gòu)運(yùn)輸環(huán)節(jié)沒(méi)有保障23%F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排28%G.國(guó)外客戶要求使用進(jìn)口原材料或零部件149%H.國(guó)內(nèi)采購(gòu)出口退稅時(shí)間太長(zhǎng)107%I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣104%J.其他14%接受此項(xiàng)調(diào)查的562%資料來(lái)源:根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷計(jì)算。表18是樣本對(duì)國(guó)內(nèi)采購(gòu)原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國(guó)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項(xiàng)因素的比例高達(dá)70%,并與其他選擇拉開(kāi)了很大的距離,表明我國(guó)進(jìn)入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長(zhǎng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。其余幾項(xiàng)選擇比例相對(duì)較大的障礙性因素依次分別是,國(guó)外客戶要求、出口退稅時(shí)間較長(zhǎng)、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格高和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時(shí)。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項(xiàng)政策面問(wèn)題外,其余都與的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因?yàn)殚L(zhǎng)期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購(gòu)本地化,只有當(dāng)本地產(chǎn)品質(zhì)次價(jià)高時(shí),才會(huì)要求使用進(jìn)口原材料和零部件。因此,推動(dòng)內(nèi)資積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國(guó)加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問(wèn)題。五、加工貿(mào)易的人力資源投入隨著跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的當(dāng)?shù)鼗l(fā)展,對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動(dòng)成為技術(shù)外溢的間接渠道。對(duì)于投資方而言,相對(duì)于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時(shí)100%的損失,因而也是東道國(guó)最保險(xiǎn)的收益。所以,鼓勵(lì)外資人力培訓(xùn)、促進(jìn)人力資源流動(dòng)是各東道國(guó)外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資技術(shù)與管理人員當(dāng)?shù)鼗壤礁?、人力培?xùn)狀況越好、流動(dòng)性越強(qiáng)、向內(nèi)資流動(dòng)越多,技術(shù)外溢效果越好。表19、20顯示了對(duì)加工貿(mào)易技術(shù)與管理人員聘用和培訓(xùn)情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易當(dāng)?shù)鼗壤芨?近80%的技術(shù)與管理人員主要來(lái)自本地招聘。同時(shí),加工貿(mào)易的人員培訓(xùn)狀況也較好,85%的對(duì)員工進(jìn)行國(guó)內(nèi)培訓(xùn),還有24%的對(duì)員工進(jìn)行出國(guó)培訓(xùn)。高比例的當(dāng)