證券法習(xí)題.doc

證券法單元習(xí)題一、單選題(每題1分) 1 . 證券公司成立后達(dá)到下列哪一原因后由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。（ ）A . 無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的 B . 無正當(dāng)理由超過六個月未開始營業(yè)的C . 開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的 D . 開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)一年以上的2 . 下列哪種情形不是公開發(fā)行證券的行為（ ）。A . 向不特定對象發(fā)行證券B . 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券C . 向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券D . 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為3 . 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告。（ ）A . 已發(fā)行的股票、公司債券變動情況B . 公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況C . 公司的實際控制人D . 已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額4 . （ ）不得兼任稽核、會計檔案保管工作。A . 會計人員B . 會計主管人員C . 總會計師D . 出納人員5 . 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在下列哪期限內(nèi)不得買賣該種股票。（ ）A . 該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)B . 該股票承銷期內(nèi)C . 期滿后六個月內(nèi)D . 該股票承銷期內(nèi)和期滿后一年內(nèi)6 . 甲企業(yè)欠乙企業(yè)100萬元貨款。因為甲企業(yè)經(jīng)營不善，最終為乙企業(yè)兼并。根據(jù)合同法的規(guī)定，甲企業(yè)所欠乙企業(yè)100萬元貨款因以下原因而消滅（ ）。A . 混同 B . 合同解除 C . 雙方債務(wù)抵銷 D . 合同履行期限屆滿7 . 公司最近連續(xù)虧損下列哪一年限后由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。（ ）A . 一年 B . 二年 C . 三年 D . 六個月8 . 從事會計工作的人員，必須取得（ ）。A . 會計師資格證書 B . 會計從業(yè)資格證書 C . 注冊會計師資格證書 D . 會計員資格證書9 . 會計賬簿記錄發(fā)生錯誤或者隔頁、缺號、跳行的，應(yīng)按國家統(tǒng)一的會計制度規(guī)定的方法更正，并由（ ）在更正處蓋章。A . 會計人員B . 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人C . 會計主管人員D . 會計人員和會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人10 . 對于合同當(dāng)事人既約定違約金，又約定定金的，當(dāng)一方違約時，雙方可以采取的追究違約責(zé)任的方式是（ ）。A . 合并適用違約金和定金 B . 只能適用違約金C . 只能適用定金 D . 選擇適用違約金和定金11 . 有下列哪一情形的不得再次公開發(fā)行公司債券（ ）。A . 前一次公開發(fā)行的公司債券已募足B . 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C . 對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)D . 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十12 . 證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由下列哪一選項承擔(dān)全部責(zé)任。（ ）A . 該證券公司的從業(yè)人員B . 客戶C . 所屬的證券公司D . 該證券公司的從業(yè)人員和所屬的證券公司共同13 . 簽訂上市協(xié)議的公司不必公告下列哪一事項。（ ）A . 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B . 公司的實際控制人C . 持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額D . 持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額14 . 小張向某一證券公司辦理委托股票買賣時，這一公司向小張保證投資回報率為30。請問這一證券公司的行為屬于（ ）。A . 內(nèi)幕信息B . 欺詐客戶C . 虛假陳述D . 虛假陳述15 . 證券的發(fā)行、交易活動中沒有下列哪一項原則。（ ）A . 公開B . 公示C . 公平D . 公正16 . 違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。這里所稱的證券市場禁入是指下列哪一選項。（ ）A . 在一定期限內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度B . 在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度C . 終身不得從事證券業(yè)務(wù)的制度D . 終身不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度17 . 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)在下列哪個期限內(nèi)依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定（ ）。A . 自受理證券發(fā)行申請文件之日起一個月內(nèi)B . 自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)C . 自受理證券發(fā)行申請文件之日起六個月內(nèi)D . 自受理證券發(fā)行申請文件之日起四十五天內(nèi)18 . 甲證券公司用自有資金以客戶王某的名義買入某公司股票1000股。對該行為應(yīng)定性為下列哪個選項。（ ）A . 欺詐行為B . 內(nèi)幕交易C . 操縱市場D . 誤導(dǎo)行為19 . 證券公司的自營業(yè)務(wù)可以采取下列哪種方式進(jìn)行。（ ）A . 以自己的名義 B . 以客戶的名義C . 以個人的名義 D . 以其他證券公司的名義20 . 下列證券中哪一種證券的發(fā)行和交易不適用我國證券法（ ）。A . 國庫券B . 股票C . 公司債券D . A種股票二、多選題(每題2分)1 . 證券上市的暫停有下列哪些形式？（ ）A . 申請上市暫停B . 法定上市暫停C . 約定上市暫停D . 自動上市暫停2 . 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件。（ ）A . 具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B . 具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好C . 最近二年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為D . 最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為3 . 依法公開發(fā)行下列哪項應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。（ ）A . 國庫券B . 股票C . 公司債券D . 其他證券4 . 證券公司的形式為下列哪些選項。（ A . 一為公司B . 限公C . 有限責(zé)任公司D . 股份攉限公司5 . 下列哪項所従的收益歸該公司所有？（ ）A . 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出B . 持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出C . 持有上市公司股份百分之五以上的股東將其持有的該公司的股票在賣出后六個月內(nèi)又買入D . 證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，在六個月內(nèi)賣出該股票6 . 擔(dān)任單位會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主管人員)的，除取得會計從業(yè)資格證書外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A . 從事會計工作5年以上經(jīng)歷B . 從事會計工作2年以上經(jīng)歷C . 從事會計工作3年以上經(jīng)歷D . 會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格7 . 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件。（ ）A . 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B . 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C . 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息D . 最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券二年的利息8 . 我國的審計體系包括（ ）等幾個組成部分。A . 國家審計B . 內(nèi)部審計C . 社會審計D . 外部審計9 . 甲、乙、丙三人出資10萬元設(shè)立“光明科技開發(fā)有限責(zé)任公司”。其中甲出資2萬元，乙出資3萬元，丙出資5萬元。公司成立后，召開了第一次股東會。有關(guān)這次股東會的下列情況中，哪些不符合公司法的規(guī)定？（ ）A . 會議由甲召集和主持B . 會議決定：公司不設(shè)董事會，由乙擔(dān)任執(zhí)行董事兼經(jīng)理C . 會議決定：公司設(shè)監(jiān)事一名，由丙擔(dān)任，任期6年D . 會議決定：同意公司的3萬元資產(chǎn)為丙的債務(wù)提供擔(dān)保10 . 破產(chǎn)和解制度具有以下法律特征。（ ）A . 破產(chǎn)和解不具有強制性B . 破產(chǎn)和解適用于已具備破產(chǎn)原因的債務(wù)，并且是以避免破產(chǎn)清算為目的的C . 破產(chǎn)和解須由債務(wù)人與債權(quán)人團體之間達(dá)成協(xié)議D . 破產(chǎn)和解的內(nèi)容一般是延期、分期償還債務(wù)，以及免除或者部分免除債務(wù)三、簡答題1 . 簡述證券交易的主要特征。2 . 簡述基金券的概念及其特點。四、案例分析題1、張某為某證券公司的董事，2002年3月至2005年5月期間，張某多次將公司對股市的分析預(yù)測告知其妻謝某。謝某在此期間通過購買與該證券公司經(jīng)營有關(guān)聯(lián)的幾種股票，獲利50余萬元。問題：對張某的行為應(yīng)如何定性？應(yīng)如何處罰？五、論述題1 . 證券法的三公原則：2.試述證券交易內(nèi)幕信息的內(nèi)容及證券交易內(nèi)幕信息知情人員。經(jīng)濟法（張雅萍） 證券法習(xí)題 A卷答案一、單選題(每題1分)1 . A2 . C3 . A4 . D5 . A6 . A7 . B8 . B9 . D10 . D11 . C12 . C13 . D14 . B15 . B16 . B17 . B18 . A19 . A20 . A二、多選題(每題2分)1 . ABD2 . ABD3 . BCD4 . CD5 . ABC6 . CD7 . AC8 . ABC9.AC10.BCD四、簡答題(每題10分)1 . 證券交易的主要特征：（1）證券交易是一種具有財產(chǎn)價值的特定權(quán)利的買賣；（2）證券交易是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買賣；（3）證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購的證券的買賣。2 . 基金券的概念及其特點：基金券又稱基金受益憑證，是證券投資信托基金發(fā)給投資者，用以記載投資者所持基金單位數(shù)的憑證。投資者按其所持基金券在基金中所占的比例來分享基金盈利、分擔(dān)基金虧損?；鹑奶攸c是：（1）基金券是一種無面額證券；（2）基金券的持有人一般不直接參加對基金的管理，基金的具體業(yè)務(wù)活動由經(jīng)理公司承擔(dān)，亦即“專家理財”；（3）基金券的風(fēng)險較小。四、案例分析題1. 張某的行為是內(nèi)幕交易行為，應(yīng)當(dāng)沒收其非法所得，并予以罰款。內(nèi)幕交易行為是指內(nèi)幕人員利用尚未公開、可能影響證券市場價格的證券情報，進(jìn)行的非法交易行為。內(nèi)幕交易行為的特點有：（1）交易行為違反證券法規(guī)，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易；（2）內(nèi)幕交易行為的行為人須有主觀上的故意，并有獲利或減損的目的；（3）內(nèi)幕交易須有內(nèi)幕人員直接或間接地參與或泄露內(nèi)幕信息。證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。六、論述題(每題10分)1 . 證券法的三公原則：證券法的原則是為了實現(xiàn)證券法的任務(wù)，要求證券市場的參與者和監(jiān)督管理者必須遵守的最基本的活動準(zhǔn)則，它是證券法的精神所在，貫穿在證券法律法規(guī)的始終。證券法有幾項原則，不同的學(xué)者會有不同的論述。但公開、公平、公正原則（即“三公原則”）無疑是公認(rèn)的最重要的原則。公開原則。公開原則亦稱為信息公開制度。它是指證券發(fā)行者在證券發(fā)行前或發(fā)行后根據(jù)法定的要求和程序向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券投資者提供規(guī)定的有關(guān)能夠影響證券價格的信息資料。證券不同于一般的實物商品，購買者在不了解發(fā)行者的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和信用狀況的情況下，是無法判定其價值的。沒有信息公開制度，發(fā)行者就得不到應(yīng)有的外部約束，虛假證券就難免招搖過市，投機、行騙、欺詐行為就會興風(fēng)作浪。確立公開原則的宗旨是，保護投資者的利益，完善投資環(huán)境，維護證券市場的穩(wěn)定。信息公開通常是對發(fā)行證券的企業(yè)而言的。政府機構(gòu)發(fā)行的證券，收益低，風(fēng)險低，安全度高，人們一般不擔(dān)心還本付息。要求政府機構(gòu)公開財務(wù)信息是沒有意義的。公開原則要求企業(yè)所公開的信息做到真實、全面、及時、易得、易解。公平原則。公平原則是指證券商事關(guān)系主體在證券募集、發(fā)行、交易、服務(wù)活動中應(yīng)公平合理，照顧各方的權(quán)利和利益。其具體含義包括：證券商事關(guān)系主體參加證券市場活動的機會均等；證券商事關(guān)系主體在承擔(dān)商事責(zé)任上要合理；在仲裁、司法工作中，仲裁人員、司法人員應(yīng)實事求是秉公辦案，合情合理地處理商事糾紛。公平原則要求證券商事關(guān)系主體做到平等、自愿