2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》能力檢測試題D卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)能力檢測試題D卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同2、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。A、暫停交易B、調整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉3、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元4、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部5、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算6、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間7、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局8、會員大會的常設機構是（ ）。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會9、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱10、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。A、必須經中國證監(jiān)會批準B、必須經中國證監(jiān)會備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案11、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭12、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業(yè)務規(guī)則C、交易所交易規(guī)則D、交易風險說明書13、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度14、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人15、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500016、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年17、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（CFIC）B、全國期貨協(xié)會（NFA）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會18、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過19、根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上20、依據期貨公司監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會及其派出機構C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀監(jiān)會21、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業(yè)監(jiān)督管理機構C、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D、國務院期貨業(yè)監(jiān)督管理機構22、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。A、50B、70C、120D、15023、經國務院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1624、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會25、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)_年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加_組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ）A、2;中國證監(jiān)會B、3;期貨業(yè)協(xié)會C、2;期貨業(yè)協(xié)會D、3;中國證監(jiān)會26、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。A、經期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券27、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥28、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨29、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所30、根據期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證監(jiān)會或其派出機構31、下面關于投機說法錯誤的是（ ）。A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作32、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%33、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%34、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉35、經紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經營許可證C、撤銷其經紀資格D、注銷其經紀業(yè)務許可證36、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事37、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則38、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨39、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、6年B、3年C、4年D、5年40、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表41、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年42、關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關系43、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2044、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者45、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、646、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。A、每一季度結束后15日內B、每一季度結束后30日內C、每一年度結束后4個月內D、每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內47、宋體期貨公司會員應當根據中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入48、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定49、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理B、董事長C、董事會D、董事會常設的風險管理委員會50、期貨交易所實行（ ）結算制度。A、當日無負債B、當月無負債C、當日有負債D、次日無負債51、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得（ ）。A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續(xù)費收取標準D、提高手續(xù)費收取標準52、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪53、（ ）不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。A、全面結算會員B、特別結算會員C、交易結算會員D、普通結算會員54、國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄55、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構投資者C、證券公司D、外資企業(yè)56、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ）日內報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、1557、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年58、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司59、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險60、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個61、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6062、具有從事期貨業(yè)務（ ）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤、3年B、5年C、8年D、10年63、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效64、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產65、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員66、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM67、美國失業(yè)率及非農就業(yè)數(shù)據會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產生一定的影響，當失業(yè)率下降，非農就業(yè)上升時，市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加68、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、769、在我國，批準設立期貨公司的機構是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會70、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經紀公司71、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日72、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度73、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會74、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構B、期貨保證金第三方管理機構C、期貨保證金審計機構D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構75、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構76、在我國設立期貨公司，應當經（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構77、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年78、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散79、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉發(fā)給相關期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內D、當日80、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價買單D、止損限價賣單 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金2、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內3、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金4、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力5、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益6、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設立、變更、終止B、創(chuàng)建、設立、變更C、日常經營活動D、項目審批7、經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包8、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為9、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位10、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年11、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符12、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔13、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶14、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗15、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大16、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試17、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表18、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易19、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構20、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查D、首席風險官提出的整改意見21、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金22、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼23、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好24、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員25、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)26、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B(yǎng)、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益27、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項:（ ）A、非結算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。28、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會29、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益30、下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元31、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過32、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務33、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果34、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長35、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構36、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結C、扣劃D、強制執(zhí)行37、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構38、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方39、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶40、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯2、（ ）保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯3、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。A、對B、錯4、（ ）根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯5、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯6、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯7、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。A、對B、錯8、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯9、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯10、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯12、（ ）資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。A、對B、錯13、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿1