建設(shè)工程監(jiān)理的基本理論與法規(guī)案例(doc 15頁).doc

建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與法規(guī)案例一、監(jiān)理實施原則和程序 相關(guān)知識點： 1.建設(shè)工程監(jiān)理實施程序，監(jiān)理概論P122123 2.建設(shè)工程監(jiān)理實施原則，監(jiān)理概論P124125二、項目監(jiān)理機構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工 相關(guān)知識點： 1.建立項目監(jiān)理機構(gòu)的步驟，監(jiān)理概論P125127 2.項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式，監(jiān)理概論P127131 3.項目監(jiān)理機構(gòu)各類人員的基本職責，監(jiān)理概論P135136三、監(jiān)理規(guī)劃的編制 相關(guān)知識點： 1.建設(shè)工程監(jiān)理工作文件的構(gòu)成，監(jiān)理概論P145146 2.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的作用，監(jiān)理概論P146147 3.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫依據(jù)，監(jiān)理概論P147148 4.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫要求，監(jiān)理概論P148150 5.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容，監(jiān)理概論P1501616建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范4 監(jiān)理規(guī)劃與監(jiān)理實施細則，法規(guī)P104106四、建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進度控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施 相關(guān)知識點： 1.控制流程及其基本環(huán)節(jié)，監(jiān)理概論P6063 2.控制類型，主動控制與被動控制的關(guān)系，監(jiān)理概論P6465 3.建設(shè)工程目標控制的任務(wù)，監(jiān)理概論P8486 4.建設(shè)工程目標控制的措施，監(jiān)理概論P8687五、建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理工作 相關(guān)知識點： 1.建設(shè)部關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見，監(jiān)理概論P2325 2.監(jiān)理工程師的法律責任，監(jiān)理概論P3940 3.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例，法規(guī)P6675六、建設(shè)工程風險管理 相關(guān)知識點： 1.風險管理過程，監(jiān)理概論P9192 2.建設(shè)工程風險識別，概論P9498 （1）風險識別的過程 （2）建設(shè)工程風險分解 （3）風險識別方法 3.建設(shè)工程風險評價，P100103 （1）風險量函數(shù) （2）風險損失的衡量 （3）風險評價 4.建設(shè)工程風險對策，P104111 （1）風險回避 （2）損失控制 （3）風險自留 （4）風險轉(zhuǎn)移 5.風險對策決策過程，P111七、建設(shè)工程文件檔案管理 相關(guān)知識點： 1.建設(shè)工程文件檔案歸檔的含義，信息管理P28 2.監(jiān)理單位文件檔案管理職責，信息管理P29 3.建設(shè)工程檔案驗收與移交，信息管理P33 4.建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案資料管理，信息管理P4046 5.監(jiān)理文件檔案資料歸檔，信息管理P4446 6.建設(shè)工程監(jiān)理表格體系和主要文件檔案，信息管理P46537建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范7 施工階段監(jiān)理資料的管理 八、相關(guān)法規(guī)和規(guī)范 1.建筑法 2.合同法 3.招標投標法 4.建設(shè)工程質(zhì)量管理條例 5.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 6.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范案例分析練習題：一、某建設(shè)工程項目，建設(shè)單位委托某監(jiān)理公司負責施工階段的監(jiān)理工作。該公司副經(jīng)理出任項目總監(jiān)理工程師。 總監(jiān)理工程師責成公司技術(shù)負責人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制該項目監(jiān)理規(guī)劃。參編人員根據(jù)本公司已有的監(jiān)理規(guī)劃標準范本，將投標時的監(jiān)理大綱做適當改動后編成該項目監(jiān)理規(guī)劃，該監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)公司經(jīng)理審核簽字后，報送給建設(shè)單位。該監(jiān)理規(guī)劃包括以下8項內(nèi)容： (1)工程項目概況； (2)監(jiān)理工作依據(jù)； (3)監(jiān)理工作內(nèi)容； (4)項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式； (5)項目監(jiān)理機構(gòu)人員配備計劃； (6)監(jiān)理工作方法及措施； (7)項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責； (8)監(jiān)理設(shè)施。 在第一次工地會議上，建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃，宣布了項目總監(jiān)理工程師的任命及授權(quán)范圍。項目總監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃介紹了監(jiān)理工作內(nèi)容、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責和監(jiān)理設(shè)施等內(nèi)容。 (1)監(jiān)理工作內(nèi)容 1)編制項目施工進度計劃，報建設(shè)單位批準后下發(fā)施工單位執(zhí)行； 2)檢查現(xiàn)場質(zhì)量情況并與規(guī)范標準對比，發(fā)現(xiàn)偏差時下達監(jiān)理指令； 3)協(xié)助施工單位編制施工組織設(shè)計； 4)審查施工單位投標報價的組成，對工程項目投資目標進行風險分析； 5)編制工程量計量規(guī)則，依此進行工程計量； 6)組織工程竣工驗收。 (2)項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責 本項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)總監(jiān)理工程師代表，其職責包括： 1)負責日常監(jiān)理工作； 2)審批監(jiān)理實施細則； 3)調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員； 4)處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方的關(guān)系。 監(jiān)理員的職責包括： 1)進場工程材料的質(zhì)量檢查及簽認； 2)隱蔽工程的檢查驗收； 3)現(xiàn)場工程計量及簽認。 (3)監(jiān)理設(shè)施 監(jiān)理工作所需測量儀器、檢驗及試驗設(shè)備向施工單位借用，如不能滿足需要，指令施工單位提供。 問題： 請根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范(GB503192000)回答以下問題： 1請指出該監(jiān)理公司編制的監(jiān)理規(guī)劃中的不妥之處，并寫出正確的做法。 2請指出該監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的缺項名稱。 3請指出“第一次工地會議”上建設(shè)單位不正確的做法有哪些?并寫出正確做法。 4在總監(jiān)理工程師介紹的監(jiān)理工作內(nèi)容、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責和監(jiān)理設(shè)施的內(nèi)容中，找出不正確的內(nèi)容并改正。 案例分析：主要考核點：監(jiān)理概論關(guān)于監(jiān)理規(guī)劃的編制；監(jiān)理規(guī)范。具體為：1.監(jiān)理規(guī)劃的編制要求；2.監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容；3.監(jiān)理組織各類人員基本職責； 4.第一次工地會議內(nèi)容； 5工程造價控制。答案：參照監(jiān)理概論、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范關(guān)于監(jiān)理組織、監(jiān)理規(guī)劃的相關(guān)內(nèi)容。參考答案 1監(jiān)理規(guī)劃由公司技術(shù)負責人組織經(jīng)營、技術(shù)部門人員編制不妥；應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持，專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制； 公司經(jīng)理審核不妥，應(yīng)由公司技術(shù)負責人審核(或公司總工審核也可給分)； 根據(jù)范本(監(jiān)理大綱)修改不妥，應(yīng)具有針對性(或應(yīng)根據(jù)工程特點、規(guī)模、合同等編制)。 2缺項名稱： 監(jiān)理工作范圍，監(jiān)理工作目標，監(jiān)理工作程序，監(jiān)理工作制度。 3建設(shè)單位根據(jù)監(jiān)理中標通知書及監(jiān)理公司報送的監(jiān)理規(guī)劃宣布項目總監(jiān)理工程師及授權(quán)范圍不正確，對總監(jiān)理工程師的授權(quán)應(yīng)根據(jù)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同宣布。 4(1)監(jiān)理工作內(nèi)容： 錯誤，應(yīng)改為：審查并批準(審核、審查)施工單位報送的施工進度計劃； 錯誤，應(yīng)改為：審查并批準(審核、審查)施工單位報送的施工組織設(shè)計； 錯誤，應(yīng)改為：依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖，對工程造價目標進行風險分析； 錯誤，應(yīng)改為：按施工合同約定(國家規(guī)定)的工程量計量規(guī)則進行工程計量； 錯誤，應(yīng)改為：參加工程竣工驗收(或組織工程預驗收)。 (2)人員崗位職責： 總監(jiān)理工程師代表職責： 錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師批準“監(jiān)理實施細則”(或參加編寫或參與批準“監(jiān)理實施細則”)； 錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師調(diào)配不稱職的監(jiān)理人員(或向總監(jiān)理工程師建議，或根據(jù)總監(jiān)理工程師指示、決定調(diào)配不稱職的監(jiān)理人員)； 錯誤，應(yīng)改為：總監(jiān)理工程師處理索賠事宜，協(xié)調(diào)各方的關(guān)系(或參加或協(xié)助總監(jiān)理工程師索賠事宜，協(xié)調(diào)各方關(guān)系)。 監(jiān)理員職責： 錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負責進場工程材料質(zhì)量檢查及驗收(或參加進場材料的現(xiàn)場質(zhì)量檢查)； 錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負責隱蔽工程檢查驗收(或參加隱蔽工程的現(xiàn)場檢查)； 錯誤，應(yīng)改為：專業(yè)監(jiān)理工程師負責現(xiàn)場工程計量及簽認(或參加現(xiàn)場工程量計量工作；或根據(jù)施工圖及從現(xiàn)場獲取的有關(guān)數(shù)據(jù)，簽署原始計量憑證)。 (3)向施工單位借用和指令施工單位提供監(jiān)理設(shè)施錯誤，應(yīng)改為：項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同的約定，配備滿足監(jiān)理工作需要的常規(guī)檢測設(shè)備和工具。二、某工程，施工總承包單位依據(jù)施工合同約定，與甲安裝單位簽訂了安裝分包合同。基礎(chǔ)工程完成后，由于項目用途發(fā)生變化，建設(shè)單位要求設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件，并授權(quán)項目監(jiān)理機構(gòu)就設(shè)計變更引起的有關(guān)問題與總承包單位進行協(xié)商。項目監(jiān)理機構(gòu)在收到經(jīng)相關(guān)部門重新審查批準的設(shè)計變更文件后，經(jīng)研究對其今后工作安排如下： (1)由總監(jiān)理工程師負責與總承包單位進行質(zhì)量、費用和工期等問題的協(xié)商工作； (2)要求總承包單位調(diào)整施工組織設(shè)計，并報建設(shè)單位同意后實施； (3)由總監(jiān)理工程師代表主持修訂監(jiān)理規(guī)劃； (4)由負責合同管理的專業(yè)監(jiān)理工程師全權(quán)處理合同爭議； (5)安排一名監(jiān)理員主持整理工程監(jiān)理資料。 在協(xié)商變更單價過程中，項目監(jiān)理機構(gòu)未能與總承包單位達成一致意見，總監(jiān)理工程師決定以雙方提出的變更單價的均值作為最終的結(jié)算單價。 項目監(jiān)理機構(gòu)認為甲安裝分包單位不能勝任變更后的安裝工程，要求更換安裝分包單位?？偝邪鼏挝徽J為項目監(jiān)理機構(gòu)無權(quán)提出該要求，但仍表示愿意接受，隨即提出由乙安裝單位分包。甲安裝單位依據(jù)原定的安裝分包合同已采購的材料，因設(shè)計變更需要退貨，向項目監(jiān)理機構(gòu)提出了申請，要求補償因材料退貨造成的費用損失。問題： 1逐項指出項目監(jiān)理機構(gòu)對其今后工作的安排是否妥當?不妥之處，寫出正確做法。 2指出在協(xié)商變更單價過程中項目監(jiān)理機構(gòu)做法的不妥之處，并按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范寫出正確做法。 3總承包單位認為項目監(jiān)理機構(gòu)無權(quán)提出更換甲安裝分包單位的意見是否正確?為什么?寫出項目監(jiān)理機構(gòu)對乙安裝單位分包資格的審批程序。4指出甲安裝單位要求補償材料退貨造成費用損失申請程序的不妥之處，寫出正確做法。該費用損失應(yīng)由誰承擔?案例分析：主要考核點：施工組織設(shè)計審查；監(jiān)理人員職責；工程變更處理；分包管理。答案：參照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范、質(zhì)量控制、合同管理相關(guān)內(nèi)容。參考答案 1(1)妥當。 (2)不妥； 正確做法：調(diào)整后的施工組織設(shè)計應(yīng)經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)(或總監(jiān)理工程師)審核、簽認。 (3)不妥； 正確做法：由總監(jiān)理工程師主持修訂監(jiān)理規(guī)劃。 (4)不妥； 正確做法：由總監(jiān)理工程師負責處理合同爭議。 (5)不妥； 正確做法：由總監(jiān)理工程師主持整理工程監(jiān)理資料。 2不妥之處：以雙方提出的變更費用價格的均值作為最終的結(jié)算單價； 正確做法：項目監(jiān)理機構(gòu)(或總監(jiān)理工程師)提出一個暫定價格，作為臨時支付工程進度款的依據(jù)。變更費用價格在工程最終結(jié)算時以建設(shè)單位與總承包單位達成的協(xié)議為依據(jù)。 3不正確； 理由：依據(jù)有關(guān)規(guī)定，項目監(jiān)理機構(gòu)對工程分包單位有認可權(quán)。 程序：項目監(jiān)理機構(gòu)(或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師)審查總承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位的有關(guān)資料；符合有關(guān)規(guī)定后，由總監(jiān)理工程師予以簽認。 4不妥之處：由甲安裝分包單位向項目監(jiān)理機構(gòu)提出申請； 正確做法：甲安裝分包單位向總承包單位提出，再由總承包單位向項目監(jiān)理機構(gòu)提出。 費用損失由建設(shè)單位承擔。三、某高層建筑，建設(shè)單位與施工總承包方簽訂施工總承包合同，并委托了一家具有甲級監(jiān)理資質(zhì)的監(jiān)理單位。依據(jù)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例，監(jiān)理單位明確了自身的安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，包括： (1)應(yīng)審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。 (2)在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改；情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。 (3)應(yīng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理。 在工程施工過程中，發(fā)生以下事件： 事件1：施工總包單位按合同規(guī)定將腳手架工程分包給了某專業(yè)分包單位，該分包單位根據(jù)總包單位提供的設(shè)計文件編制了腳手架工程專項施工組織方案，隨即分包單位立即依照方案組織人員負責腳手架搭設(shè)施工。因安全員有急事未到位，該專業(yè)分包單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理工作由負責質(zhì)量管理工作的人員暫時兼任。 事件2：施工總包單位、專業(yè)分包單位根據(jù)建設(shè)工程施工的特點、范圍，對施工現(xiàn)場易發(fā)生重大事故的部位、環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，各自編制了施工現(xiàn)場生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預案。按照應(yīng)急救援預案，施工總包單位、專業(yè)分包單位共同建立了應(yīng)急救援組織，配備了救援器材、設(shè)備，并定期組織了演練。 問題： 1依據(jù)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例，哪些專項施工方案應(yīng)經(jīng)施工單位技術(shù)負責人、總監(jiān)理工程師簽字后才能實施? 2事件1中的做法有無不妥之處?若不妥，寫出正確做法。 3事件2中的做法有無不妥之處?若不妥，寫出正確做法。 4依據(jù)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例，監(jiān)理工程師應(yīng)承擔法律責任的情形包括哪些?案例分析：主要考核點：建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例。答案：參照建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例、監(jiān)理概論相關(guān)內(nèi)容。參考答案 1以下專項施工方案應(yīng)經(jīng)施工單位技術(shù)負責人、總監(jiān)理工程師簽字后才能實施： (1)基坑支護與降水工程； (2)土方開挖工程； (3)模板工程； (4)起重吊裝工程； (5)腳手架工程； (6)拆除、爆破工程； (7)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門規(guī)定的其他危險性較大的工程。 2(1)專項施工組織方案未經(jīng)有關(guān)負責人審核簽字認可立即實施不妥。正確做法是：專項施工組織方案應(yīng)先由總包單位技術(shù)負責人審核簽字，再由總監(jiān)理工程師簽字后實施。 (2)專業(yè)分包單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理工作由負責質(zhì)量管理工作的人員暫時兼任的做法不妥。正確做法是：現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理應(yīng)由專職安全生產(chǎn)管理人員負責。 3(1)施工總包單位、專業(yè)分包單位各自編制了施工現(xiàn)場生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預案不妥。正確做法是：實行施工總承包的，由總承包單位統(tǒng)一組織編制建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預案。 (2)施工總包單位、專業(yè)分包單位共同建立了應(yīng)急救援組織不妥。正確做法：施工總承包單位、專業(yè)分包單位應(yīng)各自建立應(yīng)急救援組織。 4工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，應(yīng)承擔法律責任： (1)末對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的； (2)發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的； (3)施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的； (4)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。 四、某市政工程分為四個施工標段。某監(jiān)理單位承擔了該工程施工階段的監(jiān)理任務(wù)，一、二標段工程先行開工，項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式如圖11所示。圖1-l 二標段工程項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式 一、二標段工程開工半年后，三、四標段工程相繼準備開工，為適應(yīng)整個項目監(jiān)理工作的需要，總監(jiān)理工程師決定修改監(jiān)理規(guī)劃，調(diào)整項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式，按四個標段分別設(shè)置監(jiān)理組，增設(shè)投資控制部、進度控制部、質(zhì)量控制部和合同管理部四個職能部門，以加強各職能部門的橫向聯(lián)系，使上下、左右集權(quán)與分權(quán)實行最優(yōu)的結(jié)合。 總監(jiān)理工程師調(diào)整了項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式后，安排總監(jiān)理工程師代表按新的組織形式調(diào)配相應(yīng)的監(jiān)理人員、主持修改項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；又安排質(zhì)量控制部簽發(fā)一標段工程的質(zhì)量評估報告；并安排專人主持整理項目的監(jiān)理文件檔案資料。總監(jiān)理工程師強調(diào)該工程監(jiān)理文件檔案資料十分重要，要求歸檔時應(yīng)直接移交本監(jiān)理單位和城建檔案管理機構(gòu)保存。問題： 1圖l-l所示項目監(jiān)理機構(gòu)屬何種組織形式?說明其主要優(yōu)點。 2調(diào)整后的項目監(jiān)理機構(gòu)屬何種組織形式?畫出該組織結(jié)構(gòu)示意圖，并說明其主要缺點。 3指出總監(jiān)理工程師調(diào)整項目監(jiān)理機構(gòu)組織形式后安排工作的不妥之處，寫出正確做法。 4指出總監(jiān)理工程師提出監(jiān)理文件檔案資料歸檔要求的不妥之處，寫出監(jiān)理文件檔案資料歸檔程序。案例分析：主要考核點：監(jiān)理組織、監(jiān)理文件檔案資料管理。答案：參照監(jiān)理概論、信息管理相關(guān)內(nèi)容。參考答案1(1)該項目監(jiān)理機構(gòu)屬直線制組織形式。(2)其優(yōu)點：機構(gòu)簡單，權(quán)力集中(或命令統(tǒng)一)，職責分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確。2(1)調(diào)整后的項目監(jiān)理機構(gòu)屬矩陣制組織形式。(2)組織結(jié)構(gòu)示意圖如下。 (3)其缺點：縱橫協(xié)調(diào)工作量大；矛盾指令處理不當會產(chǎn)生扯皮現(xiàn)象。 3(1)安排總監(jiān)理工程師代表調(diào)配相應(yīng)監(jiān)理人員不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師負責調(diào)配。 (2)安排總監(jiān)理工程師代表主持修改項目監(jiān)理規(guī)劃不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持修改。 (3)安排總監(jiān)理工程師代表審批項目監(jiān)理實施細則不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師審批。 (4)安排質(zhì)量控制部簽發(fā)一標段質(zhì)量評估報告不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位技術(shù)負責人簽發(fā)。 (5)指定專人主持整理監(jiān)理文件檔案資料不妥，應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持。 4該工程監(jiān)理文件檔案資料直接移交城建檔案管理機構(gòu)不妥。 正確歸檔程序為：項目監(jiān)理機構(gòu)向監(jiān)理單位移交歸檔，監(jiān)理單位向建設(shè)單位移交歸檔建設(shè)單位向城建檔案管理機構(gòu)移交歸檔。課下練習題： 一、某監(jiān)理公司與某企業(yè)簽訂了施工招標階段的委托監(jiān)理合同，下面是施工招標階段的建設(shè)工程目標控制的主要工作： （1）組織設(shè)計方案競賽； （2）協(xié)助業(yè)主確定合理的設(shè)計工期要求； （3）確定設(shè)計質(zhì)量標準； （4）協(xié)助業(yè)主編制施工招標文件； （5）協(xié)助業(yè)主編制標底； （6）及時處理索賠； （7）對施工進度進行跟蹤檢查； （8）確認施工單位資質(zhì)。 問題： （1）以上工作哪幾項不屬于合同約定的主要工作？它們屬于哪個階段的監(jiān)理工作？ （2）分別列出屬于質(zhì)量、進度、投資控制的工作。 案例分析：考核目標控制的任務(wù)、工作內(nèi)容 答案：參見概論P8087 參考答案 （1）不屬于合同約定的主要工作的是 （1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）； 屬于設(shè)計階段工作的是（1）、（2）、（3）； 屬于施工階段工作的是（6）、（7）、（8）。 （2）屬質(zhì)量控制工作的是 （3）、（8）； 屬于進度控制工作的是 （2）、（7）； 屬于投資控制工作的是（5）、（6） （1）對投資與質(zhì)量均有作用。 （4）對三目標控制均有作用。 二、某鋼結(jié)構(gòu)橋梁項目，業(yè)主將橋梁下部結(jié)構(gòu)工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁制造、架設(shè)工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主通過招標選擇了某監(jiān)理單位承擔該項目施工階段的監(jiān)理任務(wù)。 監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了直線制監(jiān)理組織機構(gòu)，并重點提出了質(zhì)量目標控制措施如下： (1)熟悉質(zhì)量控制依據(jù)和文件； (2)確定質(zhì)量控制要點，落實質(zhì)量控制手段； (3)完善職責分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責任； (4)對不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證；(5)審查承包單位提交的施工組織設(shè)計和施工方案。 同時提出了項目監(jiān)理規(guī)劃編寫的幾點要求： (1)為使監(jiān)理規(guī)劃有針對性，要編寫兩份項目監(jiān)理規(guī)劃； (2)監(jiān)理規(guī)劃要把握項目運行內(nèi)在規(guī)律； (3)監(jiān)理規(guī)劃的表達應(yīng)規(guī)范化、標準化、格式化； (4)監(jiān)理規(guī)劃根據(jù)大橋架設(shè)進展，可分階段編寫，但編寫完成后由監(jiān)理單位審核批準并報業(yè)主認可后，一經(jīng)實施，就不得再行修改； (5)授權(quán)總監(jiān)理工程師代表主持監(jiān)理規(guī)劃的編制； 問題： 1畫出總監(jiān)理工程師組建的監(jiān)理組織機構(gòu)圖。 2監(jiān)理工程師在進行目標控制時應(yīng)采取哪些方面的措施?上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施各屬于哪一種措施? 3分析總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標控制措施哪些是主動控制措施?哪些是被動控制措施? 4逐條回答總監(jiān)理工程師提出的監(jiān)理規(guī)劃編制要求是否妥當?為什么? 案例分析：考核要點：1.項目監(jiān)理機構(gòu)結(jié)構(gòu)；2.目標控制措施；3.主動控制與被動控制；4.監(jiān)理規(guī)劃的編制要求 答案：參見監(jiān)理概論相關(guān)內(nèi)容 參考答案 1.直線制監(jiān)理組織機構(gòu)如下圖所示： 下部結(jié)構(gòu)專項（專業(yè)）監(jiān)理工程師 2.監(jiān)理工程師在進行目標控制時應(yīng)采取的措施有：組織措施、技術(shù)措施、合同措施、經(jīng)濟措施。 (1)是技術(shù)措施(或合同措施)； (2)是技術(shù)措施； (3)是組織措施； (4)是經(jīng)濟措施(或合同措施)； (5)是技術(shù)措施。 3措施(2)、(3)、(5)屬于主動控制；措施(4)屬于被動控制。 4.監(jiān)理規(guī)制的要求中不妥之處是： 要求(1)不妥，因為是1個委托監(jiān)理合同，就應(yīng)編寫1份監(jiān)理規(guī)劃； 要求(2)妥當，是監(jiān)理規(guī)劃的指導作用決定的； 要求(3)妥當，可使監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容、深度統(tǒng)一(或監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容更明確、簡潔、直觀)； 要求(4)不妥，監(jiān)理規(guī)劃可以修改，但應(yīng)按原審批程序報監(jiān)理單位審批和經(jīng)業(yè)主認可； 要求(5)不妥，總監(jiān)理工程師此項權(quán)力不能授權(quán)給總監(jiān)理工程師代表(或監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織編制)。 三、某工業(yè)項目，建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標并負責施工監(jiān)理工作?？偙O(jiān)理工程師在主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負責項目風險分析和相應(yīng)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的編寫工作。經(jīng)過風險識別、評價，按風險量的大小將該項目中的風險歸納為大、中、小三類。根據(jù)該建設(shè)項目的具體情況，監(jiān)理工程師對建設(shè)單位的風險事件提出了正確的風險對策，相應(yīng)制定了風險控制措施(見表)。風險對策及控制措施表序號風險事件風險對策控制措施(1)通貨膨脹風險轉(zhuǎn)移建設(shè)單位與承包單位簽訂固定總價合同(2)承包單位技術(shù)、管理水平低風險回避出現(xiàn)問題向承包單位索賠(3)承包單位違約風險轉(zhuǎn)移要求承包單位提供第三方擔?；蛱峁┞募s保函(4)建設(shè)單位購買的昂貴設(shè)備運輸過程中的意外事故風險轉(zhuǎn)移從現(xiàn)金凈收入中支出(5)第三方責任風險自留建立非基金儲備通過招標，建設(shè)單位與土建承包單位和設(shè)備安裝單位分別簽訂了合同。 設(shè)備安裝時，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)土建承包單位施工的某一設(shè)備基礎(chǔ)預埋的地腳螺栓位置與設(shè)備基座相應(yīng)的尺寸不符，設(shè)備安裝單位無法將設(shè)備安裝到位，造成設(shè)備安裝單位工期延誤和費用損失。經(jīng)查，土建承包單位是按設(shè)計單位提供的設(shè)備基礎(chǔ)圖施工的，而建設(shè)單位采購的是該設(shè)備的改型產(chǎn)品，基座尺寸與原設(shè)計圖紙不符，對此，建設(shè)單位決定作設(shè)計變更，按進場設(shè)備的實際尺寸重新預埋地腳螺栓，仍由原土建承包單位負責實施。 問題： 1針對監(jiān)理工程師提出的風險轉(zhuǎn)移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自的適用對象(指風險量大小)。分析監(jiān)理工程師在風險對策及控制措施表中提出的各項風險控制措施是否正確?說明理由。 2按建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，寫出土建承包單位和設(shè)備安裝單位提出索賠要求和總監(jiān)理工程師處理索賠過程應(yīng)使用的相關(guān)表式。案例分析：主要考核點：1.建設(shè)工程風險對策的應(yīng)用；2.建設(shè)監(jiān)理表格體系。答案：監(jiān)理概論、信息管理相關(guān)知識。 參考答案 1風險轉(zhuǎn)移適用于風險量大或中等的風險事件；風險回避適用于風險量大的風險事件；風險自留適用于風險量小的風險事件。 (1)正確。固定總價合同對建設(shè)單位沒有風險。 (2)不正確。應(yīng)選擇技術(shù)管理水平高的承包單位。 (3)正確。第三方擔?；虺邪鼏挝惶峁┑穆募s保函可轉(zhuǎn)移風險。 (4)不正確。從現(xiàn)金凈收入中支出屬風險自留(或答“應(yīng)購買保險”)。 (5)正確。出現(xiàn)風險損失，從非基金儲備中支付，有應(yīng)對措施。 2土建承包單位和設(shè)備安裝單位提出索賠要求的表式有：“費用索賠申請表”、“工程臨時延期申請表”?？偙O(jiān)理工程師處理索賠要求的表式有：“費用索賠審批表”、“工程臨時延期審批表”、“工程最終延期審批表”。四、某工程項目在設(shè)計文件完成后，項目業(yè)主委托了一家監(jiān)理公司協(xié)助業(yè)主進行施工招標和實施施工階段監(jiān)理。 監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師分析了項目規(guī)模和特點，擬按照項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、確定管理層次、確定項目監(jiān)理機構(gòu)工作內(nèi)容、確定監(jiān)理機構(gòu)目標和制定監(jiān)理工作流程等步驟，來建立本項目的監(jiān)理機構(gòu)。 為了使監(jiān)理工作規(guī)范化進行，總監(jiān)理工程師擬以工程項目建設(shè)條件、監(jiān)理合同、施工合同、施工組織設(shè)計和各專業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理實施細則為依據(jù)，編制施工階段監(jiān)理規(guī)劃。 監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定各監(jiān)理人員的主要職責如下。 1總監(jiān)理工程師職責： (1)審核并確認分包單位資質(zhì)； (2)審核簽署對外報告； (3)復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證和支付證書； (4)簽發(fā)開工令。 2監(jiān)理工程師職責： (1)主持建立監(jiān)理信息系統(tǒng)，全面負責信息溝通工作； (2)對所負責控制的目標進行規(guī)劃，建立實施控制的分系統(tǒng)； (3)檢查確認工序質(zhì)量，進行檢驗； (4)簽發(fā)停工令、復工令； (5)實施跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并報告。 3監(jiān)理員職責： (1)負責檢查及檢測材料、設(shè)備、成品和半成品的質(zhì)量； (2)檢查施工單位人力、材料、設(shè)備、施工機械投入和運行情況，并做好記錄；(3)做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。問題： 1項目監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置步驟有何不妥?應(yīng)如何改正? 2常見的項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式有哪幾種?若想建立具有機構(gòu)簡單、權(quán)力集中、命令統(tǒng)一、職責分明、隸屬關(guān)系明確的監(jiān)理組織機構(gòu)，應(yīng)選擇哪一種組織形式? 3各監(jiān)理人員的主要職責劃分有哪幾條不妥?如何調(diào)整?案例分析：主要考核點：監(jiān)理組織。答案：監(jiān)理概論相關(guān)知識。 參考答案 1監(jiān)理組織機構(gòu)設(shè)置步驟中不應(yīng)包括“確定管理層次”，其他步驟順序不對 正確的步驟應(yīng)是：“確定項目監(jiān)理機構(gòu)目標、確定監(jiān)理工作內(nèi)容、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計、確定工作流程和信息流程”。 2常見的組織結(jié)構(gòu)形式有直線制、職能制、直線職能制和矩陣制。應(yīng)選擇直線制組織形式。 3各監(jiān)理人員職責劃分中的問題： (1)總監(jiān)理工程師職責中的(3)條不妥。(3)條中的“復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證”應(yīng)是監(jiān)理員職責。(2)監(jiān)理工程師職責中的(1)、(3)、(4)、(5)條不妥。(3)、(5)條應(yīng)是監(jiān)理員的職責；(1)、(4)條應(yīng)是總監(jiān)理工程師的職責。五、某業(yè)主投資建設(shè)一工程項目，該工程是列入城建檔案管理部門接受范圍的工程。該工程由A、B、C三個單位工程組成，各單位工程開工時間不同。該工程由一家承包單位承包，業(yè)主委托某監(jiān)理公司進行施工階段監(jiān)理。問題： 1監(jiān)理工程師在審核承包單位提交的“工程開工報審表”時，要求承包單位在“工程開工報審表”中注明各單位工程開工時間。監(jiān)理工程師審核后認為具備開工條件時，由總監(jiān)理工程師或由經(jīng)授權(quán)的總監(jiān)理工程師代表簽署意見，報建設(shè)單位。監(jiān)理單位的以上作法有何不妥?應(yīng)該如何做?監(jiān)理工程師在審核“工程開工報審表”時，應(yīng)從哪些方面進行審核? 2建設(shè)單位在組織工程驗收前，應(yīng)組織監(jiān)理、施工、設(shè)計各方進行工程檔案的預驗收。建設(shè)單位的這種作法是否正確?為什么? 3監(jiān)理單位在進行本工程的監(jiān)理文件檔案資料歸檔時，將下列監(jiān)理文件作短期保存： 監(jiān)理大綱；監(jiān)理實施細則；監(jiān)理總控制計劃等；預付款報審與支付。以上四項監(jiān)理文件中，哪些不應(yīng)由監(jiān)理單位作短期保存?監(jiān)理單位作短期保存的監(jiān)理文件應(yīng)有哪些？案例分析：主要考核點：建設(shè)工程監(jiān)理表格體系（開工報審表）；建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案資料管理。答案：信息管理、監(jiān)理規(guī)范相關(guān)知識。 參考答案 1監(jiān)理單位的做法不妥之處有： “要求承包單位在工程開工報審表中注明各單位工程開工時間”不妥；“由總監(jiān)理工程師或由經(jīng)授權(quán)的總監(jiān)理工程師代表簽署意見”不妥。 監(jiān)理單位應(yīng)該：“要求承包單位在每個單位工程開工前都應(yīng)填報一次工程開工報審表”；“由總監(jiān)理工程師簽署意見”，不得由總監(jiān)理工程師代表簽署。 監(jiān)理工程師在審核“工程開工報審表”時應(yīng)從以下幾方面進行審核： 工程所在地(所屬部委)政府建設(shè)主管單位已簽發(fā)施工許可證； 征地拆遷工作已能滿足工程進度的需要； 施工組織設(shè)計已獲總監(jiān)理工程師批準； 測量控制樁、線已查驗合格； 承包單位項目經(jīng)理部現(xiàn)場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實； 施工現(xiàn)場道路、水、電、通信等已滿足開工要求。 2建設(shè)單位的這種做法不正確。 原因：“建設(shè)單位在組織工程竣工驗收前，應(yīng)提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預驗收?！?3不應(yīng)由監(jiān)理單位作短期保存的有：監(jiān)理大綱和預付款報審與支付。監(jiān)理單位作短期保存的監(jiān)理文件有：監(jiān)理規(guī)劃；監(jiān)理實施