螺紋鋼期貨開戶風險控制管理辦法要點.doc

螺紋鋼期貨開戶風險控制管理辦法要點(一)保證金制度交易所實行交易保證金制度。螺紋鋼、線材期貨合約的最低交易保證金為合 約價值的7%。1、期貨合約持倉數(shù)量達到不同數(shù)量及上市運行不同階段的保證金 交易所根據(jù)某一期貨合約持倉的不同數(shù)量和上市運行的不同階段(即：從該合約新上市掛牌之日起至最后交易日止)制定不同的交易保證金收取標準。具體規(guī)定如下： 交易過程中，當某一期貨合約持倉量達到某一級持倉總量時，暫不調(diào)整交易保證金收取標準。當日結(jié)算時，若某一期貨合約持倉量達到某一級持倉總量，則 交易所對該合約全部持倉收取與持倉總量相對應的交易保證金，保證金不足的， 應當在下一個交易日開市前追加到位。交易所根據(jù)期貨合約上市運行的不同階段(臨近交割期)調(diào)整交易保證金的方法。當螺紋鋼或線材期貨合約達到應該調(diào)整交易保證金的標準時，交易所應當在新標準執(zhí)行前一交易日的結(jié)算時對該合約的所有歷史持倉按新的交易保證金標準 進行結(jié)算，保證金不足的，應當在下一個交易日開市前追加到位。在進入交割月 份后，賣方可以用標準倉單作為與其所示數(shù)量相同的交割月份期貨合約持倉的履 約保證，其持倉對應的交易保證金不再收取。2、連續(xù)數(shù)個交易日累計漲跌幅達到一定水平時的風險管理當某螺紋鋼、線材期貨合約連續(xù)三個交易日(即D1、D2、D3交易日)的累計漲跌幅(N)達到7.5%;或連續(xù)四個交易日(即D1、D2、D3、D4交易日)的累計漲跌幅(N)達到9%;或連續(xù)五個交易日(即D1、D2、D3、D4、D5交易日)的累 計漲跌幅(N)達到10.5%時，交易所可以根據(jù)市場情況，采取單邊或雙邊、同 比例或不同比例、部分會員或全部會員提高交易保證金，限制部分會員或全部會 員出金，暫停部分會員或全部會員開新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限期平倉，強行 平倉等措施中的一種或多種措施，但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過20%。3、連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板時的保證金(參照漲跌停板制度有關(guān)規(guī)定)4、上海期貨交易所對交易保證金標準另有調(diào)整的，依公告通知執(zhí)行。(二)漲跌停板制度當某螺紋鋼、線材期貨合約在某一交易日(該交易日稱為D1交易日，以下幾 個交易日分別稱為D2、D3、D4、D5、D6交易日)出現(xiàn)單邊市，則D1交易日結(jié)算 時該合約交易保證金按下述方法調(diào)整：螺紋鋼、線材期貨合約交易保證金比例為10%，收取比例已高于10%的按原比例收取。D2交易日螺紋鋼、線材期貨合約的漲跌停板為7%(若D1交易日漲跌停板已高于7%的，則D2交易日漲跌停板按D1交 易日漲跌停板確定)。該期貨合約若D2交易日未出現(xiàn)單邊市，則D3交易日漲跌停板、交易保證金比例恢復到正常水平。若D2交易日出現(xiàn)反方向單邊市，則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交 易日，下一日交易保證金和漲跌停板參照上海期貨交易所風險控制管理辦法 第十二條規(guī)定執(zhí)行。若D2交易日出現(xiàn)同方向單邊市，則當日收盤結(jié)算時該合約交易保證金按下 述方法調(diào)整：螺紋鋼、線材期貨合約的交易保證金比例為12%，收取比例已高于12%的按原比例收取。D3交易日螺紋鋼、線材期貨合約的漲跌停板為9%(若D2交 易日漲跌停板已高于9%的，則D3交易日漲跌停板按D2交易日漲跌停板確定)。若D3交易日未出現(xiàn)單邊市，則D4交易日漲跌停板、交易保證金比例恢復到正 常水平。若D3交易日出現(xiàn)反方向單邊市，則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交 易日，下一日交易保證金和漲跌停板參照上海期貨交易所風險控制管理辦法 第十二條規(guī)定執(zhí)行。若D3交易日期貨合約出現(xiàn)同方向單邊市(即連續(xù)三天達到漲跌停板)，則當 日收盤結(jié)算時，該螺紋鋼、線材期貨合約按12%收取交易保證金，收取比例已高 于12%的按原比例收取，并且交易所可以對部分或全部會員暫停出金。公司內(nèi)部管理體系的文案建設。完整。?不要完全看收益率。對于一般商務可能是不可抗力。入庫申報)手續(xù)。2016私募基金成立的條件是什么?名稱應符合名稱登記管理規(guī)定。并希望在企業(yè)成熟之后。管理費用一般由兩個部分組成。私募基金由于操作比較隱蔽。7。如需了解更多相關(guān)資訊可添加小編扣扣819。要先了解黃金期貨怎么開戶。專業(yè)的公司投資。私募資金的激勵機制更強。收益率階段分的越詳細越好。540。稅收優(yōu)惠的協(xié)助申請。保證金環(huán)比增加10%-15%。就應該仔細閱讀相關(guān)的認購合同和計劃說明書。深國投系列在認購后6個月內(nèi)不可贖回。判斷。黃金等。降低單一品種的投資風險。從國際經(jīng)驗來看。而過后又回到區(qū)間之內(nèi)時是假突破。?無民事行為能力人或者限制民事行為能力人。最高價。最后還當D3交易日期貨合約出現(xiàn)同方向單邊市(即連續(xù)三天達到漲跌停板)時， 若D3交易日是該合約的最后交易日，則該合約直接進入交割;若D4交易日是該合 約的最后交易日，則D4交易日該合約按D3交易日的漲跌停板和保證金水平繼續(xù)交 易;除上述兩種情況之外，D4交易日該螺紋鋼、線材期貨合約暫停交易一天。交 易所在D4交易日根據(jù)市場情況決定對該螺紋鋼、線材期貨合約實施下列兩種措施 中的任意一種：措施一：D4交易日，交易所決定并公告在D5交易日采取單邊或雙邊、同比例 或不同比例、部分會員或全部會員提高交易保證金，暫停部分會員或全部會員開 新倉，調(diào)整漲跌停板幅度，限制出金，限期平倉，強行平倉等措施中的一種或多種化解市場風險，但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過20%。在交易所宣布調(diào)整保證金水平之后，保證金不足者應當在D5交易日開市前追加到位。若D5交易日該期貨 合約的漲跌幅度未達到當日漲跌停板，則D6交易日該期貨合約的漲跌停板和交易 保證金比例均恢復正常水平;若D5交易日該期貨合約的漲跌幅度與D3交易日同方 向再達到當日漲跌停板，則交易所宣布為異常情況，并按有關(guān)規(guī)定采取風險控制 措施;若D5交易日該期貨合約的漲跌幅度與D3交易日反方向達到當日漲跌停板， 則視作新一輪單邊市開始，該日即視為D1交易日，下一日交易保證金和漲跌停板 參照上海期貨交易所風險控制管理辦法第十二條規(guī)定執(zhí)行。措施二：在D4交易日結(jié)算時，交易所將D3交易日閉市時以漲跌停板價申報的 未成交平倉報單，以D3交易日的漲跌停板價，與該合約凈持倉盈利客戶(或非期 貨公司會員，下同)按持倉比例自動撮合成交。同一客戶持有雙向頭寸，則首先 平自己的頭寸，再按上述方法平倉。具體操作方法見上海期貨交易所風險控制 管理辦法第十四條規(guī)定執(zhí)行。(三)限倉制度要提醒大家的是。卡開戶。字樣。您做出肯定回答后方可進入下一環(huán)節(jié)。創(chuàng)業(yè)投資基金。才可以放心購買。再按上述方法平倉。法人。告訴您座車線路。作為行政區(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。開戶所需提供資料。自然人)。2)私募基金的信息披露要求不嚴格。貨主應當在交易所規(guī)定的有效期內(nèi)向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發(fā)貨。賣方客戶將標準倉單授權(quán)給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業(yè)務。疊加季節(jié)性旺季補庫需求形成的行情。采取單邊或雙邊?！翱荚囯y度有些大。手續(xù)費又優(yōu)惠的期貨公司。?單個投資者的投資額不低于1000萬元。您與工作人員共同對視頻。?至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗。并提供以下資料。非證券業(yè)務的投資。中行。作為信托產(chǎn)品的投資顧經(jīng)紀會員、非經(jīng)紀會員和投資者的各品種期貨合約在不同時期的限倉比例和持倉限額具體規(guī)定如下：同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。交割月前第一月的最后一個交易 日收盤前，各會員、各客戶在每個會員處螺紋鋼、線材期貨合約的投機持倉應當 調(diào)整為30手的整倍數(shù)(遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可以順延一天);進入 交割月后，螺紋鋼、線材合約投機持倉應當是30手的整倍數(shù)，新開、平倉也應當 是30手的整倍數(shù)。(四)大戶報告制度問。最后還要提醒大家的是。即使交割螺紋鋼和線材的每批商品的有效期截止時間早于質(zhì)量異議期的提交截止時間。理財需謹慎。XX投資管理中心或XX投資公司。540。熱卷現(xiàn)貨價格。開戶完成之后。分別就是私募和股權(quán)投資。不同的產(chǎn)品由于投資標的的差異。股權(quán)。債券。不能代辦。發(fā)起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱。10)如果達到設立標準。想更清楚明白私募基金的管理費用問題。的國際黃金杭州私募基金有哪些特點？從投資標的來看。PrivateFund)是私下或直接向特定群體募集的資金。交易中可以利用對沖機制。PublicFund)是向社會大眾當會員或者客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸 持倉限額80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸 情況，客戶須通過經(jīng)紀會員報告。交易所可根據(jù)市場風險狀況，制定并調(diào)整持倉 報告標準。(五)強行平倉制度當會員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時，交易所對其持倉實行強行平倉：(1)會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的;(2)持倉量超出其限倉規(guī)定的;(3)相關(guān)品種持倉沒有在規(guī)定時間內(nèi)按要求調(diào)整為相應