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第九章建設(shè)工程施工索賠【內(nèi)容框架】第一節(jié)建設(shè)工程施工索賠概述第二節(jié)索賠程序第三節(jié)工程師的索賠管理 第一節(jié)建設(shè)工程施工索賠概述1.施工索賠的概念2.施工索賠的特征3.施工索賠的分類 1.施工索賠的概念對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為?！菊?qǐng)注意】索賠不是向真正的責(zé)任方，而是向合同另一方。2.施工索賠的特點(diǎn)索賠是雙向的只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害才能向?qū)Ψ剿髻r索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為（不同于簽證）3.施工索賠分類【2010年真題】承包人可就執(zhí)行工程師加快施工速度以縮短工期的指令引起的施工成本增加提出索賠。該索賠的類型屬于（）。A.工程延誤索賠B.工程變更索賠C.工程加速索賠D.合同工期索賠答疑編號(hào)950120090101【正確答案】C【答案解析】本題考查的是索賠的類型。工程加速索賠是指由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人的人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠。參見教材P179。【2009年真題】將施工索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠，是按照（）進(jìn)行的分類。A.索賠目的B.索賠起因C.索賠的合同依據(jù)D.索賠事件的性質(zhì)答疑編號(hào)950120090102【正確答案】C【答案解析】參見教材P178。 第二節(jié)索賠程序1.承包人的索賠2.發(fā)包人的索賠1.承包人索賠的程序（共五步）（3個(gè)28天）1.1 承包人提出索賠要求1.2 工程師審核索賠報(bào)告1.3 確定合理的補(bǔ)償額1.4 發(fā)包人審查索賠處理1.5 承包人是否接受最終索賠處理1.1 承包人提出索賠要求（一通知一報(bào)告，先通知后報(bào)告）1.1.1 承包人發(fā)出索賠意向通知1.1.2 承包人提交索賠報(bào)告1.1.3 索賠報(bào)告的內(nèi)容1.1.1 承包人發(fā)出索賠意向通知承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知超過這個(gè)期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕索賠要求1.1.2 承包人遞交索賠報(bào)告索賠意向通知后的28天內(nèi)，或在工程師同意的其它合理時(shí)間，承包人遞送正式的索賠報(bào)告。如果索賠事件影響持續(xù)存在，但承包人按一個(gè)合理的時(shí)間間隔，定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該事件的影響結(jié)束后28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告。【重點(diǎn)難點(diǎn)】工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠如果承包人未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則失去了就該項(xiàng)事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)利【2011年真題】根據(jù)建設(shè)工程施工合同（示范文本），下列關(guān)于承包人提交索賠意向通知的說法中，正確的是（）。A.承包人應(yīng)向業(yè)主提交索賠意向通知B.承包人應(yīng)向工程師提交索賠意向通知C.承包人提交索賠意向通知沒有期限限制D.承包人不提交索賠意向通知不會(huì)導(dǎo)致索賠權(quán)利喪失答疑編號(hào)950120090103【正確答案】B【答案解析】本題考查的是承包人的索賠程序。索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。參見教材P180。【2009年真題】如果施工索賠事件的影響持續(xù)存在，承包商應(yīng)在該項(xiàng)索賠事件影響結(jié)束后的28日內(nèi)向工程師提交（）。A.索賠意向通知B.索賠報(bào)告C.施工現(xiàn)場(chǎng)的記錄D.索賠依據(jù)答疑編號(hào)950120090104【正確答案】B【答案解析】參見教材P180。 1.1.3 索賠報(bào)告的內(nèi)容事件發(fā)生的原因?qū)?quán)益影響的證據(jù)資料索賠的依據(jù)索賠的款項(xiàng)工期展延天數(shù)的計(jì)算1.2 工程師審核索賠報(bào)告1.2.1 判定索賠成立的三原則1.2.2 對(duì)索賠報(bào)告審查的具體內(nèi)容1.2.1 判定索賠成立的三原則事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤（實(shí)際影響）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任（責(zé)任歸屬）承包人按合同規(guī)定程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告（程序問題）【2011年真題】在建設(shè)工程施工索賠中，工程師判定承包人索賠成立的條件包括（）。A.事件造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤B.造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任C.造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，屬于分包人的過錯(cuò)D.按合同約定的程序，承包人提交了索賠意向通知E.按合同約定的程序，承包人提交了索賠報(bào)告答疑編號(hào)950120090105【正確答案】ABDE【答案解析】參見教材P181。1.2.2 對(duì)索賠報(bào)告的審查事態(tài)調(diào)查損害事件原因分析分析索賠理由實(shí)際損失分析證據(jù)資料分析1.3 確定合理的補(bǔ)償額1.3.1 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償1.3.2 工程師作出索賠處理決定1.3.1 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償雙方確定的補(bǔ)償額度不一致時(shí)應(yīng)協(xié)商對(duì)于持續(xù)影響時(shí)間超過28天以上的工期延誤事件，要分階段批準(zhǔn)臨時(shí)延長(zhǎng)工期的決定，事件影響結(jié)束后批準(zhǔn)總順延工期。最終批準(zhǔn)的總順延天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段已同意順延天數(shù)之和1.3.2 工程師作出索賠處理決定工程師應(yīng)在收到索賠報(bào)告后28天內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出“索賠處理決定”，在28天內(nèi)未答復(fù)的視為認(rèn)可承包人的索賠?！局攸c(diǎn)難點(diǎn)】工程師作出索賠處理決定的權(quán)限與效力無論是否與承包商達(dá)成一致，只要在授權(quán)范圍內(nèi)，工程師可將結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。（不需要承包商同意）補(bǔ)償款計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款中超過工程師權(quán)限的，應(yīng)報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)工程師的處理決定不是終局性的，對(duì)發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力【2009年真題】在施工索賠中，工程師處理索賠的決定（）。A.承包人必須接受B.不具有強(qiáng)制性的約束力C.仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)予以認(rèn)可D.排除了法院的訴訟管轄答疑編號(hào)950120090106【正確答案】B【答案解析】參見教材P183。1.4 發(fā)包人審查索賠處理工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)發(fā)包人可決定是否同意工程師的處理意見索賠報(bào)告經(jīng)發(fā)包人同意后，工程師可簽發(fā)有關(guān)證書1.5 承包人是否接受最終索賠處理2.發(fā)包人的索賠業(yè)主可索賠的內(nèi)容（承包人的錯(cuò)誤與責(zé)任） 第三節(jié)工程師的索賠管理1.工程師對(duì)索賠的影響2.工程師的索賠管理任務(wù)3.工程師索賠管理原則4.工程師審查索賠證據(jù)5.工程師審查工期順延要求6.工程師審查費(fèi)用索賠要求7.審核索賠計(jì)算的正確性8.工程師對(duì)索賠的反駁1.工程師對(duì)索賠的影響（工程師是核心）1.1 工程師的作用1.2 工程師處理索賠問題的權(quán)力1.1 工程師對(duì)索賠的影響（工程師是核心） 如果工程師工作出現(xiàn)問題造成承包人的損失，發(fā)包人必須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任在仲裁或訴訟中，工程師作為工程全過程的參與者和管理者，可以作為見證人提供證據(jù)1.2 工程師有處理索賠問題的權(quán)力在承包人提出索賠意向通知后，工程師有權(quán)檢查承包人的現(xiàn)場(chǎng)同期記錄工程師可對(duì)承包人的索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析在工程師與承包人協(xié)商賠償不一致時(shí)，工程師有權(quán)單方面作出處理決定對(duì)合理的索賠，工程師有權(quán)將它納入工程進(jìn)度付款中2.工程師的索賠管理任務(wù)預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性通過有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生公平合理地處理和解決索賠3.工程師索賠管理的原則（四原則）公平合理地處理索賠及時(shí)作出決定和處理索賠盡可能通過協(xié)商達(dá)成一致誠(chéng)實(shí)信用【重點(diǎn)難點(diǎn)】何謂公平合理地處理索賠（以沒有偏見的方式解釋和履行合同，獨(dú)立作出判斷）從工程整體效益、工程總目標(biāo)角度出發(fā)作出判斷按照合同約定行事從事實(shí)出發(fā)，實(shí)事求是4.工程師審查索賠證據(jù)（承包人可以提供的證據(jù)12項(xiàng)）合同文件中的條款約定經(jīng)工程師認(rèn)可的施工進(jìn)度計(jì)劃合同履行過程中的來往函件施工現(xiàn)場(chǎng)記錄施工會(huì)議記錄工程照片工程師發(fā)布的各種書面指令中期支付工程進(jìn)度款的單證檢查和試驗(yàn)記錄匯率變化表各類財(cái)務(wù)憑證其他有關(guān)資料【2010年真題】下列證據(jù)中，能夠作為承包商索賠有效證據(jù)的有（）。A.招標(biāo)文件B.招標(biāo)階段現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，招標(biāo)人對(duì)承包人所提問題的口頭解答C.技術(shù)文件中提供的地質(zhì)資料D.工程師發(fā)布的書面指令E.檢查和試驗(yàn)記錄答疑編號(hào)950120090107【正確答案】CDE【答案解析】A招標(biāo)文件是業(yè)主招標(biāo)時(shí)的要求,內(nèi)容不一定與合同一致，因?yàn)橥稑?biāo)人有時(shí)可提出比招標(biāo)要求更高的標(biāo)準(zhǔn)。B現(xiàn)場(chǎng)考察階段的答疑必須以書面形式發(fā)給所有投標(biāo)人，作為招標(biāo)文件的一部分，口頭解答無正式效力。參見教材P186。 5.工程師審查工期順延要求5.1 審查工期順延要求的原則5.2 網(wǎng)絡(luò)圖分析5.3 比例計(jì)算法5.1 審查工期順延要求的原則劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任被延誤的工作處于進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上工程師無權(quán)要求承包人縮短合同工期【重點(diǎn)難點(diǎn)】施工進(jìn)度拖延的原因分類【重點(diǎn)難點(diǎn)】工作延誤一定會(huì)影響到工期嗎?被延誤的工作只有位于關(guān)鍵線路上，才會(huì)影響到竣工日期?！局攸c(diǎn)難點(diǎn)】工程師無權(quán)要求承包人縮短合同工期工程師有權(quán)順延工期，也有權(quán)指示承包人刪減合同內(nèi)的工作內(nèi)容，但不能要求承包人相應(yīng)地縮短合同工期如要求提前竣工，屬合同變更【2011年真題】某建設(shè)工程施工期間，承包商按照索賠程序提交了索賠報(bào)告。工程師在授權(quán)范圍內(nèi)處理承包商索賠時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。A.順延合同工期，給予費(fèi)用補(bǔ)償B.順延合同工期，不給予費(fèi)用補(bǔ)償C.不順延合同工期，給予費(fèi)用補(bǔ)償D.縮短合同工期，給予費(fèi)用補(bǔ)償答疑編號(hào)950120090108【正確答案】D【答案解析】參見教材P187。5.2 網(wǎng)絡(luò)圖分析（總時(shí)差與自由時(shí)差）如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤時(shí)間為批準(zhǔn)順延的時(shí)間如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，工作延誤超過時(shí)差限制時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差如工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，不存在工期索賠5.3 比例計(jì)算法對(duì)于已知部分工程的延期時(shí)間工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)該受干擾部分工期拖延時(shí)間對(duì)于已知額外增加工程的延期時(shí)間工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)原合同總工期6. 工程師審查費(fèi)用索賠要求6.1 承包人可以索賠的費(fèi)用（8項(xiàng)）6.2 不能延長(zhǎng)工期的項(xiàng)目（兩個(gè)）6.3 不能補(bǔ)償費(fèi)用的項(xiàng)目（五個(gè)）6.4 可以補(bǔ)償利潤(rùn)的項(xiàng)目（六個(gè)）6.5 三項(xiàng)可同時(shí)補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目（五個(gè)）6.1 承包人可以索賠的費(fèi)用（8項(xiàng)） 索賠的費(fèi)用項(xiàng)目備注人工費(fèi)包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等設(shè)備費(fèi)材料費(fèi)保函手續(xù)費(fèi)貸款利息保險(xiǎn)費(fèi)利潤(rùn)管理費(fèi)分現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)6.2 不能延長(zhǎng)工期的項(xiàng)目（兩個(gè)） 業(yè)主提前占用工程業(yè)主辦理的保險(xiǎn)未能從保險(xiǎn)公司獲得補(bǔ)償部分【2010年真題】根據(jù)FIDIC施工合同條件的規(guī)定，下列情形中,可以給予承包商延長(zhǎng)合同工期的有（）。A.發(fā)生保險(xiǎn)事件后業(yè)主未能從保險(xiǎn)公司獲得保險(xiǎn)賠償B.施工遇到不可預(yù)見的不利于施工的外界條件C.業(yè)主提前占用部分工程導(dǎo)致后續(xù)施工的延誤D.后續(xù)法規(guī)調(diào)整引起的延誤E.施工中受到其他承包商的干擾答疑編號(hào)950120090201【答案】BCDE【解析】可以給承包商延長(zhǎng)工期，有兩個(gè)必備條件。第一，一定不是承包商的責(zé)任或原因；第二，確實(shí)有時(shí)間上的延誤，按這個(gè)原則判斷即可。參見教材P155。 6.3 不能補(bǔ)償費(fèi)用的項(xiàng)目（五個(gè)） 變更導(dǎo)致竣工時(shí)間延長(zhǎng) 異常不利的氣候條件 由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致工期延誤 業(yè)主或其它承包人干擾 公共當(dāng)局引起的延誤【2011年真題】根據(jù)FIDIC施工合同條件，承包人可以提出費(fèi)用補(bǔ)償?shù)挠校ǎ?。A.延誤發(fā)放圖紙B.不可預(yù)見的外界條件C.其他承包商的干擾D.公共當(dāng)局引起的延誤E.異常不利的氣候條件答疑編號(hào)950120090202【答案】AB【解析】本題可用排除法。參見教材P188。6.4 可以補(bǔ)償利潤(rùn)的項(xiàng)目（六個(gè)） 延誤發(fā)放圖紙 延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng) 承包人依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤 非承包人原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤 業(yè)主提前占用工程 對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾【2009年真題】依據(jù)FIDIC施工合同條件，下列事件中，承包商索賠可獲得利潤(rùn)補(bǔ)償?shù)挠校ǎ?。A.延誤發(fā)放圖紙B.不可預(yù)見的外界條件C.業(yè)主提前占有工程D.不可抗力事件造成的損害E.異常不利的氣候條件答疑編號(hào)950120090203【答案】AC【解析】可以補(bǔ)償利潤(rùn)的六項(xiàng)。參見教材P188。 6.5 三項(xiàng)可同時(shí)補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目（五個(gè)） 延誤發(fā)放圖紙 延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng) 承包人依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤 非承包人原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤 對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾【2010年真題】根據(jù)FIDIC施工合同條件的規(guī)定，下列工程師對(duì)承包商索賠的處理決定中，不正確的是（）。A.通過變更刪減部分承包工作內(nèi)容的，給予費(fèi)用補(bǔ)償并相應(yīng)縮短合同工期B.完成變更指令增加的施工項(xiàng)目，給予費(fèi)用補(bǔ)償并順延合同工期C.因不可預(yù)見的外界條件對(duì)施工的干擾，給予費(fèi)用補(bǔ)償并順延合同工期D.異常不利的氣候條件影響導(dǎo)致施工暫停，費(fèi)用不予補(bǔ)償?shù)樠雍贤て诖鹨删幪?hào)950120090204【答案】A【解析】本題考查的是工程師對(duì)承包商索賠的處理。A工程師只有延長(zhǎng)工期的權(quán)限,但無縮短合同工期的權(quán)限，縮短工期屬于合同變更。參見教材P188。 7.審核索賠計(jì)算的正確性所采用的費(fèi)率是否合理、適度工程量表中的單價(jià)是綜合單價(jià)，在索賠計(jì)算中不應(yīng)有重復(fù)取費(fèi)停工損失中的特別計(jì)算正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功