研發(fā)全過程專利信息的運用.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡，如有侵權，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除研發(fā)全過程專利信息的運用一、專利基礎知識專利是受法律規(guī)范保護的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機關提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向專利申請人授予的在規(guī)定的時間內對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權。美國前總統(tǒng)林肯的一句名言“專利制度是為天才之火添加利益之油?！边@里的天才之火是科技創(chuàng)新，而利益之油是在知識產(chǎn)權保護制度下，對新技術擁有者的合理回報。專利制度巧妙地解決了技術的公開與技術獨占之間的矛盾，具有兩大功能。一是通過公開技術內容換取法律保護，即所謂的以“公開換保護”；二是公開并傳播專利信息，通過促進專利信息的有效傳播和利用來提升創(chuàng)新水平，進而促進經(jīng)濟發(fā)展。專利信息是專利制度運行的載體。信息經(jīng)濟學大師肯尼思阿羅指出，信息的作用正在改變經(jīng)濟的性質。如今，知識資源與信息資源是最主要的智力資源，尤其是基于創(chuàng)新、體現(xiàn)產(chǎn)權的專利信息資源，包含獨特的“專利情報”、“市場情報”與“創(chuàng)新情報”，已越來越體現(xiàn)出高附加值、不可替代、支撐經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略資源特征。 世界知識產(chǎn)權組織稱，全球已公布7000余萬份專利文獻，每年新增數(shù)百萬份；全球95%以上的最新發(fā)明創(chuàng)造記載在專利文獻中，并且約70%的發(fā)明創(chuàng)造只在專利文獻中公開。研究還發(fā)現(xiàn)，有效運用專利信息可平均縮短研發(fā)時間60%,節(jié)省研發(fā)費用40%。 專利文獻具有以下特點 ：（1）專利文獻集技術、法律和經(jīng)濟于一體，是一種數(shù)量巨大、內容廣博的戰(zhàn)略性信息資源；（2）專利文獻傳播最新技術信息；（3）專利文獻的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標準化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀；（4）專利文獻對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整詳盡，技術內容相對可靠。專利信息包含以下五種信息，即：(1)技術信息：在專利說明書、權利要求書、附圖和摘要等專利文獻中披露的與該發(fā)明創(chuàng)造技術內容有關的信息，以及通過專利文獻所附的檢索報告或相關文獻間接提供的與發(fā)明創(chuàng)造相關的技術信息。(2)法律信息：在權利要求書、專利公報及專利登記簿等專利文獻中記載的與權利保護范圍和權利有效性有關的信息。其中，權利要求書用于說明發(fā)明創(chuàng)造的技術特征，清楚、簡要地表述請求保護的范圍，是專利的核心法律信息，也是對專利實施法律保護的依據(jù)。其它法律信息包括：與專利的審查、復審、異議和無效等審批確權程序有關的信息；與專利權的授予、轉讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復等法律狀態(tài)有關的信息等。(3)經(jīng)濟信息：在專利文獻中存在著一些與國家、行業(yè)或企業(yè)經(jīng)濟活動密切相關的信息，這些信息反映出專利申請人或專利權人的經(jīng)濟利益趨向和市場占有欲。例如，有關專利的申請國別范圍和國際專利組織專利申請的指定國范圍的信息；專利許可、專利權轉讓或受讓等與技術貿易有關的信息等；與專利權質押、評估等經(jīng)營活動有關的信息，這些信息都可以看作經(jīng)濟信息。競爭對手可以通過對專利經(jīng)濟信息的監(jiān)視，獲悉對方經(jīng)濟實力及研發(fā)能力，掌握對手的經(jīng)營發(fā)展策略，以及可能的潛在市場等。(4)著錄信息：與專利文獻中的著錄項目有關的信息。例如，專利文獻著錄項目中的申請人、專利權人和發(fā)明人或設計人信息；專利的申請?zhí)枴⑽墨I號和國別信息；專利的申請日、公開日和/或授權日信息；專利的優(yōu)先權項和專利分類號信息；以及專利的發(fā)明名稱和摘要等信息。著錄項目源自圖書情報學，用于概要性地表現(xiàn)文獻的基本特征。專利文獻著錄項目既反映專利的技術信息，又傳達專利的法律信息和經(jīng)濟信息。(5)戰(zhàn)略信息：經(jīng)過對上述四種信息進行檢索、統(tǒng)計、分析、整合而產(chǎn)生的具有戰(zhàn)略性特征的技術信息和/或經(jīng)濟信息。例如，通過對專利文獻的基礎信息進行統(tǒng)計、分析和研究所給出的技術評估與預測報告和“專利圖”等。這些報告指明了正在迅速崛起的技術領域和發(fā)展態(tài)勢，以及在這些領域中處于領先地位的國家和公司。這些報告是最重要的專利戰(zhàn)略信息之一，它是制定國家宏觀經(jīng)濟、科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要保障，也是企業(yè)制定技術研發(fā)計劃的可靠依據(jù)。 二、專利信息的利用價值“創(chuàng)新”已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)應對市場挑戰(zhàn)、獲得持續(xù)發(fā)展的“主動輪”，而知識產(chǎn)權則是驅動這一“主動輪”的原動力。溫家寶總理指出： “世界未來的競爭，就是知識產(chǎn)權的競爭”國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要明確：要“引導企業(yè)在研究開發(fā)立項及開展經(jīng)營活動前進行知識產(chǎn)權信息檢索”. “制訂知識產(chǎn)權信息檢索和重大事項預警等制度”并以此作為決策基礎，制定各行業(yè)領域的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，才能科學地制定我國科技發(fā)展規(guī)劃，為技術創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結構調整，以及生產(chǎn)、經(jīng)營、進出口貿易及科研發(fā)展提供科學依據(jù)。專利信息資源的價值主要體現(xiàn)在以下三個方面：1、專利信息是企業(yè)戰(zhàn)略定位的主要依據(jù)。無論是傳統(tǒng)領域的改造升級，還是在新興技術領域的技術創(chuàng)新，均最早反映在專利信息中。對國內外各企業(yè)的專利數(shù)量、質量與分布進行綜合統(tǒng)計分析，對于“專利情報”、“市場情報”與“創(chuàng)新情報”進行整體研究，可以跟蹤技術進步、預測產(chǎn)業(yè)發(fā)展、確定市場需求與競爭態(tài)勢，以及評估研發(fā)和投資取舍等。2、專利信息是企業(yè)創(chuàng)新的智慧寶庫。由于專利信息的公開性，這就為他人在該技術基礎上進行進一步的開發(fā)和創(chuàng)新提供了基礎。無論是作為開拓性發(fā)明的原始創(chuàng)新，還是在已有技術基礎上的改進，即集成創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新，均離不開對浩瀚的已有技術情報的消化、了解，離不開專利信息這一獨特的技術資源寶庫。3、專利信息是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重要參考。企業(yè)不僅是創(chuàng)新的主體，更是市場生產(chǎn)經(jīng)營的主體。一方面要充分發(fā)揮專利信息在企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中的開拓、導向與保障作用，促進自主創(chuàng)新成果的生產(chǎn)實施、許可轉讓、融資投產(chǎn)與市場拓展，將專利優(yōu)勢與市場競爭力轉化為實實在在的經(jīng)濟利益；另一方面，通過對專利信息的分析來確保收購或引進技術的質量和己方的利益，或者在技術輸出進入國際市場以及生產(chǎn)經(jīng)營時避免專利糾紛和侵權風險，在提升專利優(yōu)勢和擴大市場份額的同時，使自身獲得良性發(fā)展。專利數(shù)據(jù)庫就像一座技術“金礦”，許多技術問題均有現(xiàn)成的答案，根本無需重復研究甚至苦思冥想。通過專利信息的檢索分析，完全可以選擇直接利用、適于自身需要的大量自由專利技術，或略加改造、調整、集成即可，從而走出一條“技術捷徑”，直接利用專利信息進行發(fā)明創(chuàng)造。專利檢索是專利信息利用的重要環(huán)節(jié)。專利信息檢索常用的大約為以下幾種：1、 專利技術信息檢索2、 專利性檢索 3、 專利法律狀態(tài)檢索 4、 運作自由檢索 專利技術信息檢索指從任意一個技術主題對專利文獻進行檢索，其目的是找出相關參考文獻。這種類型的檢索有明確的技術主題，但沒有明確的技術解決方案。因此，在確定檢索式時，盡量選擇上位概念詞，要有足夠的參考信息，以保證查全率。 專利技術信息檢索的應用范圍：研發(fā)立項、技術戰(zhàn)略制定、專利布局研發(fā)立項前的專利檢索與分析是為了讓企業(yè)在項目確立時明確眼前的技術現(xiàn)狀,看清技術形勢,預測未來技術,發(fā)現(xiàn)可能存在的障礙專利和潛在的專利壁壘,規(guī)避在先技術,防范侵權風險,尋找合適的突破口或市場切入點.一旦分析結果顯示所關注的領域專利壁壘很多、技術進展可能會困難等情況,則需要更換項目方向,避免投資的損失,或者開始考慮進行回避設計繼續(xù)開展項目工作等情況.專利性檢索包括新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索 新穎性檢索是指專利審查員、專利申請人或代理人為確定申請專利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性，從發(fā)明創(chuàng)造的主題對包括專利文獻在內的全世界范圍內的各種公開出版物進行的檢索，其目的是找出可進行新穎性對比的文獻。專利新穎性檢索有明確的技術主題，也有明確的技術解決方案。在檢索時注重的是找到與該技術主題特征相同且能起到破壞專利申請新穎性的對比文獻。因此，在確定檢索式時考慮的是查準率。 創(chuàng)造性檢索是指專利審查員為對某項申請專利的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權的可能性進行判斷而進行的檢索，它是在確定發(fā)明創(chuàng)造的新穎性基礎上，再檢出若干件用以確定發(fā)明創(chuàng)造性的對比文獻。專利性檢索的應用范圍：專利申請、專利無效宣告專利法律狀態(tài)檢索： 專利法律狀態(tài)檢索：是指對一項專利或專利申請當前所處的狀態(tài)進行的檢索，其目的是了解專利申請是否授權，授權專利是否有效，專利權人是否變更以及與專利法律狀態(tài)相關的信息?？煞譃椋簩＠行詸z索和專利地域性檢索。 專利有效性檢索:是指對一項專利或專利申請當前所處的狀態(tài)進行的檢索，其目的是了解該項專利是否有效。 專利地域性檢索: 是指對一項發(fā)明創(chuàng)造都在哪些國家和地區(qū)申請了專利所進行的檢索，其目的是確定該項專利申請的國家范圍。專利法律狀態(tài)檢索應用范圍：技術貿易、侵權訴訟技術貿易檢索：分為技術引進檢索和產(chǎn)品出口檢索。 技術引進檢索:是一種綜合性檢索，它是指把專利技術信息檢索和專利法律狀態(tài)檢索結合到一起交叉進行的專利信息檢索，其目的是為對引進的技術做綜合性評價提供依據(jù)。 產(chǎn)品出口檢索:也是一種綜合性檢索，它是指把防止侵權檢索和專利法律狀態(tài)檢索結合到一起交叉進行的專利信息檢索，其目的是為對出口的技術做綜合性評價提供依據(jù)。 自由運作檢索： 自由運作檢索是防止侵權檢索和被動侵權檢索的總稱。 對“自由運作”進行分析首先要檢索已授權專利或待審批專利的文獻，并獲得一個關于產(chǎn)品、方法、或服務是否會侵犯別人尚在生效的專利權的法律意見。 防止侵權檢索是指為避免發(fā)生專利糾紛而主動對某一新技術新產(chǎn)品進行的專利檢索，其目的是要找出可能受到其侵害的專利。 被動侵權檢索則是指被別人指控侵權時進行的專利檢索，其目的是要找出對受到侵害的專利提無效訴訟的依據(jù)。自由運作檢索的應用范圍：工業(yè)化、技術貿易等三、研發(fā)全過程專利信息的運用專利文獻與其它文獻的不同特點之一，在于她既具有“科技信息”，又包含有“法律信息”。利用法律信息，可以通過專利法律狀態(tài)檢索，獲得經(jīng)濟貿易中哪些專利申請被授權；哪些專利被視為撤回或者被駁回進入共有領域；哪些專利的同族專利已經(jīng)獲得授權查看其全球市場布局。利用科技信息，可以通過專利檢索策略，分析該技術領域的專利發(fā)展趨勢；競爭對手的專利布局甚至是指導本技術領域的技術研發(fā)，防止重復研究。 概括地說，研發(fā)全過程專利信息的運用主要包括以下方面：n 研發(fā)前針對專利文獻進行技術現(xiàn)狀的梳理、查新及開題檢索n 研發(fā)過程中進行技術跟蹤檢索n 研發(fā)成果出來后規(guī)劃專利申請策略n 產(chǎn)業(yè)化或技術許可前進行侵權風險預警評估 1、明確研發(fā)需求 如果某企業(yè)意圖開發(fā)某技術領域的產(chǎn)品信息，前期工作需要明確研發(fā)需求，那么首先要了解目前所要開發(fā)或者研究的產(chǎn)品的基本現(xiàn)狀并掌握所述產(chǎn)品的一般技術是必要工作，通過了解待研究產(chǎn)品或者技術的基本現(xiàn)狀，能夠幫助企業(yè)很好的了解該技術的發(fā)展態(tài)勢，技術優(yōu)勢在哪里，存在的技術問題是什么等。 該環(huán)節(jié)可以通過專利檢索制定專利地圖來完成。 2、分析研發(fā)利弊 根據(jù)目前已經(jīng)掌握的技術信息，評價待研發(fā)技術的成功幾率以及研發(fā)成本等問題。建議考慮侵權可能性以及控制研發(fā)成本兩個方面。如果該領域專利布局比較充分，或者存在較強大的專利聯(lián)盟，那么存在侵權的風險比較大；如果侵權風險較大，可以考慮降低成本的策略繞開專利權利要求的保護范圍。但是需 要注意的是，針對一項專利的獨立權利要求進行專利規(guī)避比較簡單，但是針對具有專利聯(lián)盟式的專利規(guī)避難度可想而知。 該環(huán)節(jié)可以通過專利檢索制定本領域技術生命周期圖來完成。 3、初步擬定研發(fā)方向 如果綜合考量專利侵權可能性風險以及研發(fā)投入兩個方面，根據(jù)專利地圖和技術生命周期圖繪制專利技術研發(fā)的方向是下一步的工作重點。 該環(huán)節(jié)需要研發(fā)人員所在企業(yè)根據(jù)市場因素提供盡可能多的研發(fā)方向。該環(huán)節(jié)需要注意的是，研發(fā)人員根據(jù)自身技術儲備提供盡可能多的研發(fā)方向，以便進入專利侵權分析階段，降低專利侵權可能性。 4、分析技術創(chuàng)新點 由專利研發(fā)小組根據(jù)研發(fā)人員提供盡的研發(fā)技術方向與現(xiàn)有專利文獻進行比較，分析其技術創(chuàng)新點。該步驟僅由專利研發(fā)小組提供大致分析，細節(jié)問題需要留待專利侵權分析環(huán)節(jié)完成。注意此環(huán)節(jié)與第三步驟初步擬定研發(fā)方向的關系，盡可能通過專利檢索協(xié)助研發(fā)人員提出盡可能多的研發(fā)思路。 5、提出自己的技術方案 經(jīng)過企業(yè)研發(fā)人員與專利研發(fā)小組的充分溝通，在以上步驟的基礎上，確定待研發(fā)產(chǎn)品的技術方案。此技術方案是建立在研發(fā)人員自身知識儲備以及通過專利檢索對研發(fā)人員自身知識儲備不足的補充的基礎上的。 6、專利侵權檢索 將最終確定的技術方案進行專利侵權檢索，視圖在專利數(shù)據(jù)庫中尋找有可能涉嫌侵權的有效專利，為下一步的專利侵權分析做準備。 7、專利侵權分析 將最終確定的技術方案甚至是樣品與檢索獲得的侵權風險較高的有效專利進行專利侵權比對，適用原則主要包括全面覆蓋原則和等同判定原則。 8、專利無效分析 如果最終判定所設定的技術方案侵權風險較高，建議針對該有效專利提起專利無效分析報告，