國際貿(mào)易-非關(guān)稅措施

國際貿(mào)易 第 6 章 非關(guān)稅措施 第六章 非關(guān)稅措施 非關(guān)稅措施概述 進口配額 自動出口限制 其他非關(guān)稅措施 當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進展 本章小結(jié) 案例與分析 復(fù)習(xí)思考題 推薦書目 非關(guān)稅措施概述 非關(guān)稅壁壘的概念 非關(guān)稅壁壘的特點 非關(guān)稅壁壘的作用 關(guān)稅壁壘的概念 非關(guān)稅壁壘 (指關(guān)稅以外的各種限制進口的措施，又稱為非關(guān)稅措施。 非關(guān)稅壁壘的分類 非關(guān)稅壁壘的特點 與關(guān)稅壁壘相比，非關(guān)稅壁壘在限制進口方面具有 以下特點： 非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性 非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進口 非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性 非關(guān)稅壁壘的作用 進口國的保護作用 通過數(shù)量限制、不公平貿(mào)易措施及其他貿(mào)易措施的 實施，減少進口商品數(shù)量和提高進口商品價格，從而 削弱進口商品的競爭優(yōu)勢，形成對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保 護。 2. 對出口國的保護作用 主要是實行各種非關(guān)稅措施以降低出口商品的成本 和人為刺激出口數(shù)量，從而提高本國出口產(chǎn)品的國際 競爭力。 3. 非關(guān)稅壁壘的保護作用比關(guān)稅更為直接、有效和隱蔽 6. 2 進口配額 進口配額的定義和分類 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) 進口配額與進口關(guān)稅的比較 進口配額的定義和分類 進口配額 (定義： 又稱進口限額 ， 是一國政府在一定時期內(nèi)對某種商品的進口數(shù)量或金額加以直接地限制 。 在規(guī)定的期限內(nèi) ， 限額以內(nèi)的商品可以進口 ， 超過限額就不準(zhǔn)進口 ， 或征收較高的關(guān)稅或罰款 。 根據(jù)控制的力度和調(diào)節(jié)手段 ， 進口配額可分為 絕對配額 和 關(guān)稅配額 兩種類型 。 進口配額的定義和分類 絕對配額 ( 是指在一定的時期內(nèi)，對某種商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，達(dá)到這個數(shù)額后，便不準(zhǔn)進口。 絕對配額分為三種方式： 全球配額 ( 國別配額 ( 進口商配額 ( 進口配額的定義和分類 關(guān)稅配額 ( 是對一定時期內(nèi)有關(guān)商品進口的絕對數(shù)額并不加以限制，但對配額內(nèi)和配額外的進口實施不同的待遇，即對配額以內(nèi)的進口商品予以低稅、減稅或免稅，對超過配額的進口商品則要征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) 圖 6進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) 假設(shè)圖中 S、 與國內(nèi)價格一致 )，此時該進口國國內(nèi)的供給量為 內(nèi)的需求量為 求大于供給，供需之間的差額為 能通過從國外進口來彌補國內(nèi)供給的不足。這時，該國政府對商品進口實行配額限制，即只允許相當(dāng)于圖中 線段 示的數(shù)量進口。那么在 內(nèi)外總供給量為 3即該國國內(nèi)購買者面臨的供給曲線由 )，仍低于國內(nèi)需求 于供不應(yīng)求，國內(nèi)市場價格必然上升，當(dāng)價格上升到 內(nèi)生產(chǎn)增加到 內(nèi)消費減少到 求之間達(dá)到平衡，實行進口配額后的供求平衡點為 F。 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) 實行進口配額后的經(jīng)濟效應(yīng)如下： (1)消費效應(yīng) ： 進口國消費者由于價格上漲 ， 消費由 損失了面積為 (a+b+c+d)的消費者剩余 。 (2)保護效應(yīng)： 由于價格提高，本國生產(chǎn)者的供給量從配額前的 產(chǎn)者剩余由 e+a)，產(chǎn)生了相應(yīng)的生產(chǎn)效應(yīng)，即進口替代效應(yīng)的。 (3)國際收支效應(yīng)： 由于進口價格不變而進口數(shù)量受限，使得外匯支出減少 (f+g)，國際收支得到改善。 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) (4) 配額利潤效應(yīng)： 獲得配額的進口商以 3線段 示的數(shù)量 (配額限量 )，但在國內(nèi)卻可以較高的價格 而可從中獲得相當(dāng)于長方形面積 (5) 再分配效應(yīng)： 配額的再分配效應(yīng) =生產(chǎn)者剩余增加 +進口商的配額收益 a+b-(a+b+c+d)=-(b+d)，這表明國民經(jīng)濟福利遭受了凈損失，數(shù)量為 (b+d)。 進口配額的經(jīng)濟效應(yīng) (6)貿(mào)易條件效應(yīng)： 一個國家在實行進口配額后，其貿(mào)易條件的好壞主要取決于需求和壟斷。當(dāng)本國對外國產(chǎn)品有較強需求時，本國會以更多產(chǎn)品換取配額進口的外國產(chǎn)品，本國的貿(mào)易條件就會惡化；反之，當(dāng)外國對本國產(chǎn)品有較強需求時，本國的貿(mào)易條件就會趨于改善。 進口配額與進口關(guān)稅的比較 (1)二者對壟斷的影響程度不同 (2)二者的收入效應(yīng)及其歸屬不同 (3)二者對進口數(shù)量的限制強度不同 (4)二者在對生產(chǎn)者提供的保護是否確定上不同 6. 3 自動出口限制 自動出口限制的主要形式 自動出口限制的經(jīng)濟效應(yīng) 自動出口限制的主要形式 自動出口限制，又稱 “ 自愿 ” 出口限制 ( 是出口國在進口國的要求或壓力下，“ 自愿 ” 規(guī)定在某一時期內(nèi) (一般是 3至 5年 )某種商品對該國的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。自動出口限制一般有兩種形式。 (1) 非協(xié)定的自動出口限制，又稱單方自動出口限制。 即不受國際協(xié)定的約束，而是出口國迫于進口國的壓力，單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。 (2) 協(xié)定的自動出口限制。即雙方通過談判簽訂 “ 自動出口限制協(xié)定 ” (有秩序的銷售安排， 在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)的某些商品的出口配額，出口國應(yīng)根據(jù)此配額實行出口許可證或出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。 自動出口限制的經(jīng)濟效應(yīng) 圖 6自動出口限制的經(jīng)濟效應(yīng) 自動出口限制的經(jīng)濟效應(yīng) 假設(shè) 自由貿(mào)易的條件下，進口國對該商品的供給和需求在 時進口商品的數(shù)量為 口商品的價格為 若進口國規(guī)定進口商品的進口配額為 國外供給曲線變直線 于自動出口限制由出口國主動實施，出口商按出口商品的凈收益為面積 積 由于實行自動出口限制，出口國產(chǎn)生了凈損失 ( 差額。 同樣的，自動出口限制也使進口國承擔(dān)了巨大的損失，在圖中用面積a和 綜上所述，自動出口限制由于扭曲了商品價格，對進口國和出口國雙方的生產(chǎn)和消費都產(chǎn)生了不利影響。 其他非關(guān)稅措施 進口許可證制度 外匯管制 歧視性政府采購政策 最低限價制 進口押金制度 海關(guān)估價制度 各種國內(nèi)稅 國家壟斷 進口許可證制度 進口許可證制度 (一國規(guī)定某些商品的進口必須申領(lǐng)許可證，沒有許可證海關(guān)不予進口的制度。 按照進口商品有無限制，進口許可證可分為 公開一般許可證 ） ( 稱特種許可證） ( 外匯管制 外匯管制 ( 是一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，以平衡國際收支，控制外匯的供給與需求，防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種制度。 外匯管制的方式 1. 數(shù)量性外匯管制 2. 成本性外匯管制 歧視性政府采購政策 歧視性政府采購政策 ( 是指 不同國家的產(chǎn)品采取差別待遇，從而構(gòu)成對特定國家產(chǎn)品的歧視。 具體可分為兩種情況： (1) 政府采購協(xié)議 的簽署方之間所采取的對進口產(chǎn)品的歧視措施。 (2) 非 政府采購協(xié)議 的簽署方之間采取的對進口產(chǎn)品的歧視措施。 最低限價制 最低限價制 ( 是指一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，若進口商品低于最低價，則禁止進口或征收進口附加稅。這一最低價格通常是確定在一個較高的水平上，并根據(jù)實際情況不斷調(diào)整和提高。 進口啟動價格、進口門檻價格、閘門價格等都是最低限價的形式。 進口押金制度 進口押金制度 (又稱進口存款制， 是指一些國家規(guī)定進口商在進口商品時，必須事先按進口金額的一定比例和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，然后才能組織商品進口。 這是一種通過支付制度限制進口的措施。這種規(guī)定客觀上 增加了進口商的資金負(fù)擔(dān)，影響了資金的正常周轉(zhuǎn) ，在一定程度上起到了限制進口的作用。 海關(guān)估價制度 海關(guān)估價制度 ( 是指一國海關(guān)根據(jù)國家的規(guī)定，確定進口商品完稅價格，并以海關(guān)估定的完稅價格作為計征關(guān)稅的基礎(chǔ)的一種制度。 依據(jù) 海關(guān)估價協(xié)議 的規(guī)定，海關(guān)估價的方 法主要有以下幾種： 成交價格法 相同貨物成交價格法 類似貨物成交價格法 倒扣價格法 推算價格法 合理方法 各種國內(nèi)稅 各種國內(nèi)稅 ( 即通過對進口產(chǎn)品和國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品實行差別稅收，對進口產(chǎn)品歧視性地征收國內(nèi)稅費。 這里的國內(nèi)稅費是指產(chǎn)品進入一國國內(nèi)市場后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費，包括 增值稅 、 消費稅 、臨時附加稅 等。 國家壟斷 國家壟斷 ( 又稱進出口國家壟斷或國營貿(mào)易，是指在對外貿(mào)易中，對某些商品或全部商品由國家指定的機構(gòu)和組織集中管理、集中經(jīng)營。 按照世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)定，國營貿(mào)易不僅包括計劃經(jīng)濟國家國有企業(yè)對進出口貿(mào)易的壟斷，也包括市場經(jīng)濟國家對某些產(chǎn)品 (煙、酒 )以及某些關(guān)鍵產(chǎn)品 (如武器 )，有時也包括農(nóng)產(chǎn)品的專營 (專賣 )制度。 6. 5 當(dāng)前非關(guān)稅壁壘的新進展 反傾銷壁壘 反補貼壁壘 保障措施壁壘 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 綠色壁壘 社會壁壘 反傾銷壁壘 1。 反傾銷的定義 所謂反傾銷，是指進口國有關(guān)行政當(dāng)局或職能部門 (如海關(guān) )根據(jù)本國反傾銷法就本國廠商針對外國傾銷提出的起訴進行調(diào)查和裁決，如果認(rèn)定傾銷存在并因此對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，就會做出肯定裁決，對傾銷商品征收通常相當(dāng)于出口價格與 “ 正常價值 ” (間差額的附加稅，即反傾銷稅。 反傾銷壁壘 2。 反傾銷的條件 反傾銷稅的征收必須同時符合三項基本條件： (1) 傾銷存在且傾銷幅度不足出口價的 2%，即產(chǎn)品出口價格低于其 “ 正常價格 ” 。 (2) 損害存在，即進口國競爭產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害或損害威脅，或者一項新產(chǎn)業(yè)的建立受到實質(zhì)阻礙。 (3) 損害與傾銷之間存在因果關(guān)系，即進口競爭產(chǎn)業(yè)所受的損害是由傾銷所造成的。 反傾銷壁壘 3 。反傾銷的程序 : (1) 反傾銷調(diào)查的提起與受理 (2) 初步裁定 (3) 價格承諾 (4) 臨時措施 (5) 征收反傾銷稅 (6) 行政復(fù)議和司法審查 反補貼壁壘 補貼 (一國政府或公共機構(gòu)直接或間接向本國生產(chǎn)商或出口商提供現(xiàn)金貼補或財政上的優(yōu)惠，以提高受補貼商品在國內(nèi)、國際市場上的競爭力的行為。 在國際貿(mào)易中，補貼會使外國生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到不利影響，很容易導(dǎo)致不公平貿(mào)易的產(chǎn)生。按照 果補貼對某國民族產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，該國即可在合理限度內(nèi)采取反補貼措施，即征收反補貼稅。 反補貼壁壘 補貼與反補貼措施協(xié)議 (定，征收反補貼稅必須證明補貼的存在及這種補貼與損害之間的因果關(guān)系。如果出口國對某種出口產(chǎn)品實施補貼的行為對進口國國內(nèi)某項已建的工業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅，或嚴(yán)重阻礙國內(nèi)某一工業(yè)的新建時，進口國可以對該種產(chǎn)品征收反補貼稅。 反補貼壁壘 補貼的分類 ： 按照補貼對貿(mào)易的扭曲程度，將其分為 禁止性補貼 (包括出口補貼和進口替代補貼 )、 可申訴補貼 和 不可申訴補貼 (包括非專向補貼和具有專向性的政府對科研、落后地區(qū)及環(huán)保的補貼以及對農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域的綠箱政策、藍(lán)箱政策和微量黃箱政策 ) 三類。 保障措施壁壘 保障性措施，即 “ 對某些產(chǎn)品進口的緊急措施 ” (關(guān)貿(mào)總協(xié)定第 19條 )：是指由于進口產(chǎn)品數(shù)量增加對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅時采取保障措施。 保障措施是對來自國外進口產(chǎn)品的公平競爭采取的限制措施，區(qū)別于反傾銷、反補貼，后兩種措施針對的是來自國外進口產(chǎn)品的不公平競爭，所以，從理論上講，采取保障措施的條件要比反傾銷、反補貼措施嚴(yán)格一些。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義 : 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 ( 指為了限制進口所規(guī)定的強制性和非強制性的 苛刻繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)以及商品包裝和 標(biāo)簽規(guī)定等。 這些標(biāo)準(zhǔn)既包括決定一種商品特性和規(guī)格，如質(zhì)地、純度、營養(yǎng)價值、尺寸、用途等，也包括設(shè)計和說明書、證書、標(biāo)記、商標(biāo)及檢驗程序等。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施 : 1. 技術(shù)法規(guī) (技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)( 2. 衛(wèi)生檢疫措施 (動植物衛(wèi)生檢疫措施( 3. 商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定 (4. 信息技術(shù)壁壘 綠色壁壘 所謂 “ 綠色壁壘 ” (又稱 “ 環(huán)境壁壘 ” ( 是一種以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為名，通過制定一系列較為苛刻的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到對來自國外的產(chǎn)品或服務(wù)加以限制的貿(mào)易保護主義措施。 綠色壁壘的特殊性： 一方面為了保護有限資源、環(huán)境和人類健康，綠色壁壘的實施有利于提高社會福利水平； 另一方面出于保護本國市場的目的，綠色壁壘的實施在客觀上又限制了某些商品進口，使進口國國民消費水平下降，從而導(dǎo)致福利的損失。 社會壁壘 “ 社會壁壘 ” 是發(fā)達(dá)國家以保障勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護措施。 這種貿(mào)易壁壘的理論依據(jù)源于國際公約中有關(guān)社會保障、勞動者待遇、勞工權(quán)利、勞動標(biāo)準(zhǔn)等方面的條款。 本章小結(jié) 1. 常見的非關(guān)稅壁壘有進口配額 、 自動出口限制 、 進口許可證制度 、 反傾銷 、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 、 綠色壁壘 、 社會壁壘等 。 2. 非關(guān)稅壁壘的設(shè)立主要基于兩個目的：在進口方面 ， 主要是通過設(shè)置各種非關(guān)稅壁壘以減少進口商品的數(shù)量和提高進口商品的價格 ， 從而形成對國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護；在出口方面 ， 主要是通過實行各種非關(guān)稅措施以降低出口商品的成本和人為刺激出口數(shù)量 ， 從而提高本國出口產(chǎn)品的國際競爭力 。 基于上述原因 ， 對非關(guān)稅壁壘經(jīng)濟效應(yīng)的研究可從價格和數(shù)量兩方面來進行 。 3. 非關(guān)稅壁壘是一把 “ 雙刃劍 ” ，雖然它具有限制進口、保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)等作用，但它以損害本國消費者的利益為代價，來換取對國內(nèi)低效率生產(chǎn)的保護，使消費嚴(yán)重扭曲；另外非關(guān)稅壁壘還不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。 案例與分析 美國反果汁傾銷案 6. 8 復(fù)習(xí)思考題 1. 非關(guān)稅壁壘有哪些主要類型？ 2. 與關(guān)稅壁壘相比，非關(guān)稅壁壘具有哪些特點？ 3. 什么