吉林省2015年基金從業(yè)：有限責任公司設立監(jiān)事會考試試題.docx

吉林省2015年基金從業(yè)：有限責任公司設立監(jiān)事會考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金管理公司董事會中應當至少有_的獨立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上 2、基金利潤分配中涉及的基金的費用包括_。A管理人報酬B托管費C申購費用D交易費用3、我國基金業(yè)經過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經初步形成一套以_ 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A：證券投資基金法B：基金運作管理辦法C： 基金信息披露管理辦法D：基金管理公司管理辦法%26gt; 4、開放式基金的申購贖回可以通過_進行。A直銷中心B傳真C電話D互聯網5、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 6、下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有_。A會計分期細化到周B會計分期細化到月C會計主體是證券投資基金D基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資 7、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A股票基金B(yǎng)債券基金C混合基金D貨幣市場基金 8、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是_A：證券投資基金會計核算辦法正式實施B：貨幣市場基金管理暫行辦法正式實施C：管理暫行辦法正式實施D：中華人民共和國證券投資基金法正式實施 9、關于證券市場的籌資一投資功能，下列說法正確的有_。A籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B資金盈余者可以通過買入證券而實現投資C為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的D在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具 10、因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當_A：繼續(xù)處理委托事務B：終止處理委托事務C：暫停處理委托事務D：解除委托合同11、在基金份額發(fā)售的_日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網站上。A：1B：2C：3D：4 12、下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開D代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 13、下列關于LOF的說法，不正確的有_。ALOF上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值B買入LOF的申報數量應為100份或其整數倍C深圳證券交易所對LOF交易實行5%的價格漲跌幅限制D投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬14、基金管理公司內部控制制度由_組成。A內部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務規(guī)章D業(yè)務操作手冊 15、封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后（）退還基金投資人。A10日內 B10個工作日內 C30日內 D30個工作日內 16、基金管理人和代銷機構應建立健全相關制度，包括_。A銷售人員持續(xù)培訓制度B基金銷售業(yè)務制度C基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度D檔案管理制度 17、在_方式下，證券機構只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。A：自銷B：代銷C：承銷D：包銷 18、考察基金公司投資和研究能力的要點包括_。A公司投資和研究人員情況B公司投資和研究架構情況C公司投資和研究的理念、方法及流程情況D公司信息披露情況 19、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。_A：投資標的劃分B：基金的組織形式不同C：投資目標劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 20、_主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。A前臺業(yè)務系統(tǒng)B后臺業(yè)務系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 21、認購權證實質上是一種股票的_。A短期看漲期權B短期看跌期權C長期看漲期權D長期看跌期權 22、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應具備的條件包括_。A取得基金從業(yè)資格B具有國家承認的碩士研究生以上學歷C具有3年以上金融相關領域的工作經歷和與擬任職務相適應的管理經歷D通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試23、在我國基金會計核算中，對于影響到_小數點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A基金資產凈值B基金資產總值C基金份額凈值D基金所有者權益 24、通過_，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B公司在投資上是否出現過重大的失誤C公司旗下目前的基金業(yè)績D公司的一些事件性公告25、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據銷售機構銷售基金的_提取一定比例的客戶維護費。A保有量B銷售額C持有人數量D未分配利潤二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的_擔任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司 2、根據_的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標3、確定資產類別收益預期的主要方法有_A：風險收益法B：情景綜合分析法C：預期收益最大化法D：成本收益法 4、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是_A：虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B：預測該基金的證券投資業(yè)績C：有明確、醒目的風險提示和警示性文字D：夸大單位或者個人的推薦性文字5、基金銷售機構有未履行報送手續(xù)的違規(guī)情形時，對在6個月內連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 6、根據_的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A：運作方式B：法律形式C：投資對象D：投資目標 7、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募說明書C基金托管協(xié)議D基金年度審計報告 8、下列機構中，不屬于基金代銷機構的是_。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機構D基金管理公司 9、下列選項中，屬于基金銷售售后服務的有_。A開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法B協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務C提醒客戶及時核對交易確認D在基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶 10、在開放式基金收益分配時，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當支付_。A基金份額B股票C現金D債券11、巨額贖回是指_。A單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5%B單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%C單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15%D單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20% 12、開放式基金的申購、贖回可以通過_辦理。A直銷中心B代銷網點C電話D互聯網 13、以下關于股票市場價格的闡述正確的是_。A股票的市場價格由股票的價值決定B供求關系是最直接影響股票的市場價格因素C任何經濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經營狀況，進而影響股票價格D影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征14、下列關于證券市場結構的說法，正確的有_。A按順序關系，證券市場可以分為發(fā)行市場和交易市場B證券“一級市場”是指已發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場C證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提D證券流通市場是證券繼續(xù)擴大發(fā)行的必要條件 15、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有_。A基金產品特征信息B基金管理公司信息C基金產品業(yè)績信息D基金經理和公司管理團隊信息 16、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作_A：刻制基金業(yè)務用章、財務用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務合作事宜 17、反映股票型基金經營業(yè)績的主要指標包括_等。A持股數量B基金分紅C份額凈值增長率D已實現收益 18、下列關于基金評級的說法，不正確的是_。A基金評級的方式直觀易懂B封閉式基金與開放式基金應當分別評級C選擇基金時，應當選擇被專業(yè)機構評為五星級(最高級別)的基金，可以保障未來的投資本金安全D如果整體市場表現不佳，則評級高的基金也可能發(fā)生虧損 19、證券市場從無到有主要歸因于_。A社會化大生產的發(fā)展B商品經濟的發(fā)展C股份制的發(fā)展D信用制度的發(fā)展 20、中國證監(jiān)會_。A按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管B依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C是全國證券、期貨市場的主管部門D是國務院直屬事業(yè)單位 21、對于基金管理費，下列說法正確的有_。A積極管理的股票型基金一般按年管理費率1.5%計提管理費B債券基金的管理費率一般在0.5%1.0%之間C基金管理費是基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用D基金管理費是為基金提供托管服務而向基金收取的費用 22、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起_個工作日內支付贖回款項。A3B5C7D923、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的_。A50