技術(shù)檔案管理制度-電力建設(shè)版.doc

技術(shù)檔案資料管理制度為搞各單位工程竣工技術(shù)資料的收集、整理、匯總和歸檔工作，根據(jù)電力建設(shè)工程竣工技術(shù)檔案歸檔的有關(guān)文件精神、華能岳陽電廠工程流程管理辦法（試行）及文件歸檔制度，結(jié)合項(xiàng)目管理制度和項(xiàng)目實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。1、機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工1.1工程技術(shù)檔案歸口部門為項(xiàng)目部工程技術(shù)科，工程技術(shù)科設(shè)置檔案資料室，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目部的工程技術(shù)檔案的編制、整理等工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和把關(guān)。1.2XXX 機(jī)組技術(shù)資料檔案資料員為XXX 同志， XXX 機(jī)組技術(shù)資料檔案資料員為XXX ；XXX主要負(fù)責(zé)編制、收集、整理、匯總及歸檔工作以及現(xiàn)場技術(shù)資料的把關(guān)和校對工作?？⒐ぜ夹g(shù)檔案資料負(fù)責(zé)人為XXX、XXX，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目部竣工技術(shù)檔案的全面管理，迎檢各項(xiàng)檢查，直接對項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。資料員之間的工作采取既分工又合作的關(guān)系。2、火電工程竣工技術(shù)檔案資料的編制工程竣工技術(shù)檔案資料的編制應(yīng)做到三同步和五統(tǒng)一。所謂三同步是指單位工程一開始，就與建立施工技術(shù)記錄和竣工圖同步進(jìn)行；工程進(jìn)行中就與施工技術(shù)記錄和竣工圖的積累、整編、審定工作同步進(jìn)行；工程交工驗(yàn)收時(shí)，要與提交一套合格的施工技術(shù)記錄和竣工圖同步進(jìn)行。所謂五統(tǒng)一是指工程的計(jì)劃管理、施工管理、施工圖預(yù)算、工程預(yù)算和竣工圖、施工技術(shù)記錄編制移交統(tǒng)一進(jìn)行。五統(tǒng)一是工程技術(shù)資料和工程管理的有機(jī)結(jié)合，是確保工程技術(shù)檔案資料完整、提高管理水平的重要手段。2.1火電工程竣工文件的編制范圍2.1.1竣工技術(shù)文件,包括：修改單、聯(lián)系單、技術(shù)記錄、驗(yàn)收記錄、原材料合格證、材料質(zhì)量證明書、施工測量記錄、設(shè)備及管線的安裝記錄、會議記錄及聲像材料、竣工圖等。具體內(nèi)容為：工程概況；重要文件；施工技術(shù)記錄；設(shè)計(jì)修改單、工程聯(lián)系單及匯總表；焊接材料、鋼材、混凝土合格證及試驗(yàn)報(bào)告；缺陷處理記錄；照片、聲像文件；其它內(nèi)容見火電機(jī)組達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)2.1.2工程概況為：主要敘述開工、竣工日期、建筑面積、項(xiàng)目的施工概況及施工大事記等。2.1.3重要文件主要有：開工報(bào)告、竣工報(bào)告；圖紙會審記錄及技術(shù)設(shè)計(jì)交底記錄；有關(guān)協(xié)議、會議紀(jì)要、降低或提高質(zhì)監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)文件；施工組織設(shè)計(jì)、方案；施工進(jìn)度計(jì)劃；特殊工種人員報(bào)審、工程簽證量、進(jìn)度款其它未列出的重要文件等。2.1.4施工技術(shù)記錄為：單位工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定表、單位工程質(zhì)量檢驗(yàn)主要技術(shù)資料核查表、分部工程質(zhì)量驗(yàn)評表、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)評表、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、整改通知及報(bào)驗(yàn)表、工程測量記錄、沉降記錄等其它未列出的施工技術(shù)記錄。2.1.5設(shè)計(jì)修改單、工程聯(lián)系單及匯總表為已執(zhí)行的修改單、聯(lián)系單標(biāo)段工程各單位工程編制的編號排列匯總、匯總表內(nèi)容為序號、聯(lián)系單編號、提出單位、聯(lián)系單主要內(nèi)容、執(zhí)行情況、備注等。2.1.6缺陷處理：包括處理情況及記錄，還要附照片、聲像資料?；痣娊ㄔO(shè)項(xiàng)目竣工文件的編制2.2項(xiàng)目施工文件的編制2.2.1項(xiàng)目施工文件用表式及填寫1）、質(zhì)量驗(yàn)評和施工技術(shù)記錄表式應(yīng)符合電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評定規(guī)程第1部分：土建工程（DL/T5210.12005）要求，使用統(tǒng)一表式，不足部分由監(jiān)理單位提出用表式樣，經(jīng)業(yè)主核批后使用。2）、質(zhì)量驗(yàn)評記錄表的填寫不得以“”或“”代替“不合格”或“合格”；應(yīng)填數(shù)字處必須如實(shí)填寫數(shù)字，不得以“符合標(biāo)準(zhǔn)”、“符合設(shè)計(jì)規(guī)范”等字樣替代；試驗(yàn)報(bào)告應(yīng)填寫報(bào)告編號。3）、記錄表格未填滿內(nèi)容處需蓋上“以下空白”（字體：宋9；行距：11磅；外形尺寸：154.5）或“空白”（字體：宋9；行距：11磅；外形尺寸：94.5）的紅色條形印章加以注明（格式如下）：以下空白空白各級驗(yàn)收的簽名處不能蓋“此欄空白”。4）、單位工程質(zhì)量驗(yàn)評匯總表中的分部工程、分部工程中的分項(xiàng)工程名稱、編號一定要與后續(xù)表式中的名稱、編號一致。2.2.2施工中進(jìn)行跟蹤的項(xiàng)目，應(yīng)填寫“項(xiàng)目跟蹤記錄表”，且跟蹤記錄表與施工記錄表放在一起，跟蹤記錄表在前施工記錄在后。2.2.3隱蔽工程隱蔽前，要有隱蔽記錄并辦理簽證；簽證在前記錄在后。2.2.4若一個“單位工程”多家單位施工，由檔案部門視具體情況劃分案卷編號，各施工單位均應(yīng)視為一個獨(dú)立的“單位工程”立卷整理。2.2.5項(xiàng)目施工技術(shù)總結(jié)的編制各單位工程項(xiàng)目完工后，應(yīng)編制施工技術(shù)總結(jié)。施工技術(shù)總結(jié)主要內(nèi)容：工程概況；施工管理（包括：施工組織機(jī)構(gòu)、主設(shè)備及工程量、施工計(jì)劃管理主要項(xiàng)目施工工期、里程碑進(jìn)度、施工大事記、施工總平面及機(jī)械布置總平面布置、主要吊裝機(jī)械布置、主要機(jī)械設(shè)備配備、主要吊裝方案及交叉作業(yè)發(fā)電機(jī)定子運(yùn)輸與吊裝、汽包運(yùn)輸與吊裝、主變壓器運(yùn)輸與就位、重大交叉作業(yè)、力能供應(yīng)、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料應(yīng)用；工程管理（質(zhì)量保證及環(huán)境保護(hù)體系、質(zhì)量管理、焊接管理、試驗(yàn)管理、安全管理、機(jī)械管理、設(shè)備材料管理、文件資料管理、培訓(xùn)管理）；經(jīng)營管理；勞動力管理（按系統(tǒng)圖分列實(shí)耗工日、按年度分列安裝及建筑各工種實(shí)用勞動力統(tǒng)計(jì)、建筑實(shí)物工程量統(tǒng)計(jì)等）；機(jī)組試運(yùn)（主要試運(yùn)考核指標(biāo)匯總、試運(yùn)發(fā)生的問題和采取措施）。2.2.6其它項(xiàng)目施工文件的編制項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目施工文件中應(yīng)附有：本工程所有驗(yàn)收項(xiàng)目總數(shù)及項(xiàng)目清單明細(xì)、優(yōu)良率、合格率統(tǒng)計(jì)；混凝土強(qiáng)度匯總材料；受監(jiān)焊口無損檢驗(yàn)一次合格率統(tǒng)計(jì)及匯總材料。2.3為了提高工程竣工技術(shù)檔案資料的使用價(jià)值和利用率，適應(yīng)長期保管、重復(fù)查看和使用的目的，在編制時(shí)必須符合業(yè)主檔案管理流程規(guī)定要求，做到表式規(guī)格統(tǒng)一，文字符號清楚，圖文整潔，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、齊全，不得漏項(xiàng)。用紙規(guī)格和填寫要求如下：2.3.1用紙尺寸為A4型297mm210mm（長寬）。2.3.2印制要求：用紙的天頭寬200.5mm；地腳70.5mm；訂口寬200.5mm；翻口寬150.5mm。2.3.3文字填寫及繪圖，不得使用鉛筆、圓珠筆、易褪色的墨水，也不得采用復(fù)寫的文件資料歸檔。2.3.4印制或自制工程竣工技術(shù)檔案資料用表時(shí)，除應(yīng)保證用紙幅面尺寸和紙幅面圖文尺寸外，在裝訂時(shí)應(yīng)防止產(chǎn)生裝訂后內(nèi)文被覆蓋或裝訂不牢等缺陷。2.3.5工程竣工技術(shù)的檔案資料應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定采用統(tǒng)一的表式，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)可適當(dāng)調(diào)整圖文區(qū)尺寸和線格間距。2.3.6圖示畫法與加工符號的表示。火電建筑安裝工程竣工技術(shù)檔案資料中的圖示畫法及尺寸、加工符號的標(biāo)注，應(yīng)清晰規(guī)范，以保證工程竣工技術(shù)檔案資料的質(zhì)量。2.3.7抄件與復(fù)印件。為保證工程竣工技術(shù)檔案資料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，對于抄件與復(fù)印件，必須將出廠的廠家名稱、公章及原經(jīng)辦人，產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量，原件編號，制造出廠的時(shí)間，規(guī)定的指標(biāo)、性能等主要項(xiàng)目內(nèi)容毫無遺漏地抄寫、復(fù)印清楚，并應(yīng)有抄寫、復(fù)印人的簽字，以便于追蹤核查。3、竣工技術(shù)資料的組成竣工資料主要由施工綜合資料、施工技術(shù)資料、工程竣工圖組成。3.1竣工資料編制的具體內(nèi)容3.1.1施工綜合資料主要有以下內(nèi)容1） 工程總結(jié)：含工程數(shù)量匯總表、材料用量匯總表、土建工程主要質(zhì)量數(shù)據(jù)表、施工機(jī)具表、人工表、安全統(tǒng)計(jì)表表等。2） 竣工建、構(gòu)筑物相片（3.5寸9寸彩照）。3）工程合同名稱、編號（或復(fù)印工程合同封頁、蓋章）。3.1.2施工技術(shù)資料內(nèi)容及要求1）建筑工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料定位放線； 基礎(chǔ)工程； 主體工程； 裝飾工程； 門窗工程； 樓地面工程； 屋面工程； 結(jié)構(gòu)安裝工程； 通風(fēng)、采暖、衛(wèi)生工程。2）建筑工程質(zhì)量保證資料鋼材出廠合格證、試驗(yàn)報(bào)告； 焊接試驗(yàn)報(bào)告、焊條（劑）合格證； 水泥出廠合格證及試驗(yàn)報(bào)告； 磚（砌塊）出廠合格證或試驗(yàn)報(bào)告； 防水材料合格證、試驗(yàn)報(bào)告； 預(yù)制構(gòu)件合格證； 混凝土試塊試驗(yàn)報(bào)告； 砂漿試塊試驗(yàn)報(bào)告； 土壤試驗(yàn)； 地基驗(yàn)槽記錄，鋼筋隱蔽驗(yàn)收記錄； 結(jié)構(gòu)吊裝記錄。3）建筑工程質(zhì)量管理資料工程施工承包合同及開工報(bào)告、竣工報(bào)告；圖紙會審記錄； 施工組織設(shè)計(jì)、作業(yè)指導(dǎo)書； 技術(shù)交底； 設(shè)計(jì)變更及技術(shù)核定單； 工作聯(lián)系通知單； 測量成果； 工程質(zhì)量評定； 主要材料使用跟蹤記錄；施工日記及各項(xiàng)施工記錄；質(zhì)量事故分析和處理；工程施工總結(jié)資料。3.1.3竣工圖1）項(xiàng)目竣工圖是項(xiàng)目建設(shè)最終情況的真實(shí)反映,是項(xiàng)目工程建成后維護(hù)、保養(yǎng)必不可少的憑證和依據(jù)。因此,竣工圖必須準(zhǔn)確、清楚、完整，真實(shí)反映工程竣工驗(yàn)收時(shí)的實(shí)際情況?？⒐D和施工圖數(shù)要相符。2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙由設(shè)計(jì)單位編制，但施工單位要編制一份與現(xiàn)場實(shí)際相符的竣工草圖供設(shè)計(jì)院編制竣工圖用；設(shè)備圖紙由施工單位編制。3）竣工圖必須使用經(jīng)審查簽字的全新施工圖編制，不得使用未經(jīng)審查簽字、褪色、有污點(diǎn)的施工圖編制。4）無設(shè)計(jì)變更的施工圖，竣工圖編制單位必須逐張審核，確認(rèn)與現(xiàn)場相符后方可在原圖標(biāo)題欄正上方空白處或其它空白處加蓋、簽署“竣工圖”章（格式如下），蓋印材料應(yīng)用紅色印泥。5）編制竣工圖時(shí)，應(yīng)編制“竣工圖編制總說明”（敘述竣工圖編制原則并包括各專業(yè)的竣工圖卷冊目錄）。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明（包括修改內(nèi)容、修改原因、修改依據(jù)文件等）。6）見變更依據(jù) 凡有一般性圖紙變更，可在原圖（新圖）上進(jìn)行修改，并標(biāo)注“修改依據(jù)”（格式如下）章，加蓋“竣工圖”章。(尺寸：808)7）竣工圖的修改部分須用碳素墨水更改，改圖要工整、清晰。若修改部位狹小，可引至空白處繪制，在修改部位旁加蓋“修改依據(jù)”章，標(biāo)出“變更單”編號；凡結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置等重大改變及圖面變更面積超過35%的，應(yīng)重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標(biāo)內(nèi)注明“竣工階段”。 4、各項(xiàng)資料的填寫、簽字、格式及整理規(guī)定4.1所有資料的表格，電力建設(shè)工程應(yīng)采用電力部頒發(fā)的電力建設(shè)施工質(zhì)量驗(yàn)收及評定規(guī)程第1部分：土建工程（DL/T5210.12005）、電力建設(shè)土建工程主要技術(shù)記錄表式以及業(yè)主單位頒發(fā)的資料歸檔制度與流程制度。4.2資料的整理，必須保證內(nèi)容與工程實(shí)際情況相符；各項(xiàng)資料之間必須交圈對口。4.3整理歸檔的工程竣工技術(shù)檔案資料，必須正確地反映工程施工全過程的工程結(jié)果，不得擅自修改、仿造或事后補(bǔ)做。凡是文件資料在達(dá)不到要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和對某些資料的準(zhǔn)確性有懷疑時(shí)，必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，并簽署處理意見。處理后的結(jié)果要有技術(shù)負(fù)責(zé)人的簽字認(rèn)可，否則其工程不算完工，也不能驗(yàn)收和結(jié)算，檔案資料不能歸檔。4.4科學(xué)分類、規(guī)格統(tǒng)一、字跡清楚、圖形規(guī)整、無漏項(xiàng)，所蓋公章清晰。4.5所有簽名必須齊全、真實(shí)、易于辯認(rèn)，不能代簽和簡化。4.6不準(zhǔn)用鉛筆和其它易于褪色的墨水填表和繪圖，一律使用碳黑墨水。4.7復(fù)印件、抄件應(yīng)注明原件存放單位，抄件應(yīng)有抄件人、抄件單位的簽字和印章。4.8匯總后的資料應(yīng)有目錄、頁次。5、竣工技術(shù)資料的管理5.1所有資料除施工日記外，均應(yīng)在分發(fā)時(shí)預(yù)留竣工資料歸檔時(shí)的份數(shù)，施工技術(shù)資料應(yīng)及時(shí)，不得寫“回憶錄”，更不得偽造。5.2項(xiàng)目總工、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人是資料管理的第一責(zé)任者，負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)、主持、檢查、督促資料工作的職責(zé)和權(quán)限。5.3項(xiàng)目施工員、質(zhì)安員、試驗(yàn)員、測量員對各自分工的資料負(fù)有如實(shí)填寫、辦理簽證、分發(fā)并交檔的責(zé)任；生產(chǎn)技術(shù)組負(fù)責(zé)開工報(bào)告、竣工報(bào)告的辦理及交檔、工程承包合同的辦理及交檔；材料科負(fù)責(zé)各種原材料、成品、半成品、設(shè)備的出廠合格證及隨貨（機(jī)）試驗(yàn)、檢驗(yàn)報(bào)告單的收集、歸檔。5.4項(xiàng)目部資料員負(fù)責(zé)資料的收發(fā)、復(fù)制、收