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此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除項目管理手冊柯善龍第一篇 合約與商務(wù)第十五章 項目商務(wù)策劃15.1項目商務(wù)策劃的定義、編制與審批15.1.1項目商務(wù)策劃定義和作用 項目商務(wù)策劃是指在工程投標(biāo)、合約談判、施工管理、竣工結(jié)算過程中，針對工程項目的具體特點，在符合相關(guān)法律、法規(guī)及企業(yè)管理制度的條件下，通過開展各項商務(wù)活動對工程項目實行精細(xì)化管理，以達(dá)到項目管理效益最大化和風(fēng)險最小化目的的管理策劃。 項目商務(wù)策劃是規(guī)范項目從承接到竣工結(jié)算全過程商務(wù)活動的有效手段，是提高項目盈利能力的重要保證措施。聯(lián)營項目也應(yīng)進(jìn)行商務(wù)策劃。15.1.1項目商務(wù)策劃核心項目商務(wù)策劃圍繞“兩線”“三點”“四階段”開展工作。策劃核心兩線化解風(fēng)險、降本增效策劃內(nèi)容三點盈利點、虧損點、風(fēng)險點策劃階段四階段投標(biāo)、簽約、施工、結(jié)算階段策劃目的實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化、項目風(fēng)險最小化，達(dá)到利益相關(guān)者（業(yè)主、分包分供、員工、其他）利益最大化策劃原則整體策劃、動態(tài)管理、階段調(diào)整、重在落實15.1.2項目商務(wù)策劃的編制 項目負(fù)責(zé)編制施工階段商務(wù)策劃和結(jié)算階段商務(wù)策劃，適用于海外項目。 項目商務(wù)策劃編制依據(jù)為：工程總承包合同、招投標(biāo)文件、公司管理制度、各分供方合同、市場信息和有關(guān)法律法規(guī)文件。 擬定的投標(biāo)項目的商務(wù)經(jīng)理、項目經(jīng)理必須按照“五同步”要求參與投標(biāo)階段、簽約階段的商務(wù)策劃。 項目部應(yīng)成立商務(wù)策劃小組，項目部主要管理人員進(jìn)場后 45 天內(nèi)，編制完成施工階段商務(wù)策劃書并報分公司/公司商務(wù)管理部審核。對工期緊、合同簽訂滯后或三邊工程的項目，可進(jìn)行分段策劃，原則上策劃不超過 90 天。項目結(jié)算策劃可以在完工前3個月完成編制工作。 項目商務(wù)策劃書需統(tǒng)一采用公司商務(wù)策劃示范文本。15.1.3項目商務(wù)策劃的審批實施階段的商務(wù)策劃、結(jié)算階段的商務(wù)策劃由項目項目經(jīng)理牽頭組織，相關(guān)部門參與，商務(wù)管理部負(fù)責(zé)具體編寫工作，經(jīng)項目經(jīng)理審核后，報分公司評審，經(jīng)評審后實施。其中大型及以上和公司重點關(guān)注項目（土建、安裝）的商務(wù)策劃，經(jīng)分公司評審后，需報送公司審批，經(jīng)公司審批后實施。15.2項目商務(wù)策劃的管理職責(zé)15.2.1項目經(jīng)理是項目商務(wù)策劃的第一責(zé)任人。15.2.2項目部負(fù)責(zé)商務(wù)策劃的實施工作，項目商務(wù)經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項目部的商務(wù)策劃管理。商務(wù)策劃實行全程動態(tài)管理，階段調(diào)整，項目部每月需填報商務(wù)策劃動態(tài)管理表。（詳見附表17-7-1）15.3 項目商務(wù)策劃的主要內(nèi)容15.3.1投標(biāo)階段商務(wù)策劃的主要內(nèi)容： 投標(biāo)階段的商務(wù)策劃需要了解包括投資方、發(fā)包方、咨詢機(jī)構(gòu)、招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)厥袌?、競爭對手等在?nèi)的詳細(xì)情況，制定投標(biāo)策略。 投標(biāo)階段的商務(wù)策劃主要在于研究招標(biāo)文件，掌握工程所在地市場行情，測算工程成本（投標(biāo)測算），明確項目盈虧點，利用報價編制說明技巧以及不平衡報價等手段為中標(biāo)后調(diào)整造價埋下伏筆，列出并分析數(shù)種報價方案供最終定價決策參考。15.3.2 簽約階段商務(wù)策劃的主要內(nèi)容： 簽約階段商務(wù)策劃側(cè)重項目風(fēng)險識別和防范，重點分析合同風(fēng)險和清單風(fēng)險，在合同談判時制定對策予以防范和化解。 簽約階段商務(wù)策劃主要在于認(rèn)真分析承包范圍、計價及承包方式、價款調(diào)整方式及范圍、價款支付方式、工程結(jié)算審核程序及審核時限、工期與質(zhì)量違約等條款，制訂合同談判策略。15.3.3實施階段商務(wù)策劃的主要內(nèi)容： 項目盈虧子項分析、項目目標(biāo)成本分解、項目“節(jié)流”策劃、項目“開源”策劃、分包管理策劃、風(fēng)險二次識別和防范 、項目資金策劃、關(guān)系協(xié)調(diào)策劃、商務(wù)策劃動態(tài)管理。 項目盈虧子項分析。通過項目目標(biāo)成本測算，與合同收入對比。重點分析投標(biāo)清單的盈利子目、虧損子目、量差子目，制定相應(yīng)措施方案。 項目目標(biāo)成本分解。將內(nèi)部成本控制指標(biāo)分解到各崗位，明確責(zé)任人，簽訂項目成本目標(biāo)橫向管理責(zé)任狀，強化內(nèi)部成本管理，確保項目成本過程受控。 項目“節(jié)流”策劃。通過加強內(nèi)部管理，優(yōu)化資源配置，在成本測算的基礎(chǔ)上，通過技術(shù)變更、方案比選或內(nèi)部控制手段，運用價值工程理論達(dá)到成本降低的活動，包括合理的工序減免或工序優(yōu)化、稅費策劃等。 項目“開源”策劃。通過合同價款的調(diào)整與確認(rèn)、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價材料、專業(yè)分包的報批、簽證方式、總包管理費合同外收取、甲指分包內(nèi)容承接、工程量量差的爭取、合同外工作內(nèi)容措施費的調(diào)整、深化設(shè)計、圖紙會審、圖差費用、政策調(diào)整、施工方案的變更、新增子項的重新組價、索賠等策劃，增加項目盈利來源。 分包管理策劃。根據(jù)總包合同條件，結(jié)合企業(yè)自身實際，選擇合適管理模式，將投標(biāo)價與分包價對比分析，制定相應(yīng)措施。 風(fēng)險二次識別和防范。在投標(biāo)階段已識別項目風(fēng)險的基礎(chǔ)上，項目部應(yīng)對風(fēng)險進(jìn)行二次識別，根據(jù)風(fēng)險因素影響度的大小順序逐一確定風(fēng)險對策（包括風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險消除、風(fēng)險自留等），明確責(zé)任人，過程中積極實施，落實實施效果，有效規(guī)避各類風(fēng)險。 項目資金策劃。結(jié)合施工組織設(shè)計以及各項資源配置方案，測算出各階段工程回收款、資金投入時點和投入量、履約保證金回收時點等；制定合理可行的執(zhí)行方案，平衡項目收支，并根據(jù)目標(biāo)要求和環(huán)境變化對方案進(jìn)行修改、調(diào)整計劃。 關(guān)系協(xié)調(diào)策劃。施工階段根據(jù)各崗位工作性質(zhì)和需要，進(jìn)行分工合作，建立全方位、多層次的關(guān)系協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)。 商務(wù)策劃動態(tài)管理-商務(wù)策劃實行全過程動態(tài)管理，監(jiān)督策劃落實情況，并制定后期相應(yīng)措施。15.3.4結(jié)算階段商務(wù)策劃的主要內(nèi)容： 收集和整理結(jié)算資料，確保所報出資料前后呼應(yīng)，真實有效。主要工程量和單價策劃、針對結(jié)算中可能存在爭議問題的策劃、結(jié)算工作安排、工程量結(jié)算目標(biāo)、結(jié)算人員對接策劃。結(jié)算書報出前，必須鎖定分包結(jié)算值，全面核實項目發(fā)生的實際成本，完成保本保利分析，確保所有確認(rèn)后的工程成本不增加。落實結(jié)算目標(biāo)成本、結(jié)算確保值、結(jié)算報出時間、結(jié)算一審?fù)瓿蓵r間、結(jié)算二審?fù)瓿蓵r間、結(jié)算責(zé)任人，并在此基礎(chǔ)上簽訂結(jié)算責(zé)任狀，制訂結(jié)算獎罰措施。15.4項目商務(wù)策劃的實施和考核15.4.1項目商務(wù)策劃實施要求 項目商務(wù)策劃必須貫徹實質(zhì)重于形式的原則，是項目施工過程中商務(wù)管理綱領(lǐng)性文件。 項目部負(fù)責(zé)對商務(wù)策劃實施過程實行動態(tài)管理，當(dāng)條件或環(huán)境等發(fā)生變化時，應(yīng)及時對原商務(wù)策劃書進(jìn)行調(diào)整并經(jīng)審批后實施。 工程完工后，各崗位應(yīng)對其分管的成本指標(biāo)實施結(jié)果進(jìn)行書面小結(jié)，總結(jié)其得失，提出建議交項目商務(wù)經(jīng)理，由商務(wù)經(jīng)理起草項目商務(wù)管理總結(jié)交分公司商務(wù)管理部。15.4.2項目商務(wù)策劃的考核項目商務(wù)策劃（風(fēng)險化解），完成一項獎勵一項，項目部應(yīng)及時填寫商務(wù)策劃（風(fēng)險化解）獎勵審批表。15.4.3項目商務(wù)策劃的流程15.5附表及附件15.5.1 本章節(jié)所列附表及附件由公司商務(wù)管理部另行發(fā)布。此文檔僅供學(xué)習(xí)與交流第十六章 合約及法務(wù)管理16.1管理職責(zé)16.1.1項目各類合同的管理職責(zé)表：合同類別責(zé)任人責(zé)任部門相關(guān)部門工程總承包合同項目經(jīng)理商務(wù)管理部安監(jiān)部、工程部、科技部、法務(wù)部勞務(wù)分包（總分包）合同商務(wù)經(jīng)理商務(wù)管理部安監(jiān)部、工程部、人力資源部專業(yè)分包合同、甲指分包、獨立分包商務(wù)經(jīng)理商務(wù)管理部安監(jiān)部、工程部、人力資源部設(shè)備租賃合同商務(wù)經(jīng)理工程部商務(wù)管理部、安監(jiān)部、科技部料具租賃與材料合同商務(wù)經(jīng)理物質(zhì)部商務(wù)管理部、安監(jiān)部、工程部測量、實驗、技術(shù)服務(wù)合同商務(wù)經(jīng)理科技部工程部、商務(wù)管理部配合合同商務(wù)經(jīng)理商務(wù)管理部安監(jiān)部、工程部崗位責(zé)任合同項目經(jīng)理人力資源部辦公室16.2總承包合同履約管理16.2.1項目部既是總承包合同履約的具體實施者，又是總承包合同管理的直接責(zé)任人，其項目經(jīng)理是企業(yè)法定代表人的授權(quán)代表。16.2.2總承包合同責(zé)任分解及交底 合同二級交底是由項目經(jīng)理對項目全體人員進(jìn)行的交底。項目經(jīng)理要在接受一級交底的基礎(chǔ)上再次全面研究合同，及時組織項目全體人員開展合同二級交底。交底根據(jù)項目部人員的具體分工，按照分部分項工程逐項進(jìn)行，做到具體、全面、有可操作性。深刻理解合同文本與經(jīng)營資料的內(nèi)在聯(lián)系，掌握業(yè)主明示及潛在的要求，并對分公司給予的規(guī)避合同風(fēng)險指導(dǎo)性意見予以細(xì)化。同時對合同責(zé)任進(jìn)行分解，明確責(zé)任人，配合人。相應(yīng)錄入各崗位的崗位責(zé)任合同中，應(yīng)確保項目團(tuán)隊成員均能全面了解合同內(nèi)容和業(yè)主要求。 項目部商務(wù)管理部門負(fù)責(zé)全部合同文件包括但不限于招標(biāo)文件及答疑文件、 投標(biāo)文件、總承包合同、合同有關(guān)的補充協(xié)議、會議紀(jì)要、信函電報、電話記錄、簽證、索賠報告、結(jié)算書、來往文書、變更記錄、合同交底等原始資料收集、整理。 項目各部門負(fù)責(zé)人依據(jù)合同交底記錄，對該部門合同履約職能負(fù)責(zé)，確保全面完成責(zé)任范圍內(nèi)的工作內(nèi)容；項目商務(wù)經(jīng)理定期檢查、匯總各部門總承包合同履約情況，及時向項目經(jīng)理匯報，項目經(jīng)理對合同履約過程中的偏差必須及時予以處理。16.3合同變更16.3.1在施工過程中，當(dāng)合同條件或業(yè)主要求發(fā)生變更，以致原合同繼續(xù)履行存在較大困難時，應(yīng)對合同進(jìn)行修訂。項目部及時向分公司報告變更情況，項目商務(wù)經(jīng)理就變更事項與業(yè)主進(jìn)行協(xié)商后起草補充協(xié)議，并交分公司法務(wù)、商務(wù)管理部、市場營銷部評審，由公司簽訂補充合同。16.3.2合同糾紛管理項目部負(fù)責(zé)合同履行中各類爭議的協(xié)商處理，爭取將爭議消除在項目，如不能解決應(yīng)及時向分公司匯報爭議原因、已采取的處理辦法、項目的建議等，并配合分公司進(jìn)行協(xié)商處理；分公司法律事務(wù)部門在項目部協(xié)同下處理因爭議引發(fā)訴訟、仲裁、行政復(fù)議；項目部履約過程中做好各類資料的收集，為今后合同爭議提供法律依據(jù)。16.3.3項目商務(wù)經(jīng)理應(yīng)及時了解業(yè)主管理人員及監(jiān)理人員的組成、權(quán)限劃分，掌握簽證與索賠流程、物資采購流程等一系列業(yè)主參與的流程及業(yè)主明文規(guī)定的承包方必須辦理的流程，保存相關(guān)資料，并對這些信息的法律性予以核實。16.4外部變更、簽證、索賠管理16.4.1定義 變更：詳見13.8.1。工程變更還包括施工方案變更：是指因招標(biāo)時預(yù)定的條件產(chǎn)生了變化，而需修改投標(biāo)時的施工方案。 簽證：承包商就施工圖紙、設(shè)計變更所確定的工程內(nèi)容以外，或清單工程量、清單綜合單價中未含而施工中又實際發(fā)生費用的施工內(nèi)容所辦理的簽認(rèn)證明，是承發(fā)包雙方在施工過程中按合同約定對支付各種費用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的一致意見。 簽證的性質(zhì)是對原施工總承包合同的補充協(xié)議、可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)，要想使簽證成為結(jié)算的依據(jù)，必須在合同專用條款中進(jìn)行明確。 索賠：指承包商在合同的執(zhí)行過程中，由于業(yè)主或其它方面的非承包商自身原因造成的工程延期和額外費用增加，承包商要求業(yè)主或其它方面給予補償損失的一種合同行為；通俗來講，就是由于合同狀態(tài)與實際狀態(tài)產(chǎn)生了差異，該差異導(dǎo)致承包商出現(xiàn)工期延長和額外費用增加，為此承包商向發(fā)包方尋求補償?shù)囊环N合同行為。16.4.2管理職責(zé) 簽證索賠工作具有全員性，項目經(jīng)理是第一責(zé)任人，技術(shù)經(jīng)理對變更、技術(shù)核定單（洽商）及索賠的事實確認(rèn)負(fù)有直接管理責(zé)任，生產(chǎn)經(jīng)理對現(xiàn)場簽證及索賠的事實確認(rèn)負(fù)有直接管理責(zé)任，商務(wù)經(jīng)理對簽證索賠的費用報送負(fù)有主要管理責(zé)任，責(zé)任工程師、技術(shù)員、材料員等相關(guān)人員負(fù)有相關(guān)管理責(zé)任。 具體職責(zé)崗位主要職責(zé)項目經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)對項目簽證索賠工作管理、決策；組織項目相關(guān)管理部門或人員對工程變更、簽證、索賠等有關(guān)經(jīng)濟(jì)簽證事件的評審、策劃；對重大工程變更、簽證、索賠事件應(yīng)及時向所屬分公司經(jīng)營經(jīng)理或成本經(jīng)理匯報，共同謀劃策略；在工程索賠事件中組織相關(guān)人員與發(fā)包人、監(jiān)理工程師洽談，使索賠事件盡快落實項目商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)項目部工程變更、簽證、索賠費用報送的管理工作；學(xué)習(xí)和研究合同，收集所有與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的資料、分類編目、裝訂、便于查閱；與發(fā)包人、監(jiān)理工程師聯(lián)系、溝通，接洽談判，并及時向項目經(jīng)理匯報情況，難度較大時提出書面報告，并組織項目部進(jìn)行評審、策劃；接受項目部生產(chǎn)、技術(shù)、財務(wù)、材料、分包單位的索賠意向；起草索賠申請、索賠報告和費用報送；重大復(fù)雜的索賠應(yīng)當(dāng)編制專項索賠方案，報送分公司商務(wù)管理部；協(xié)助項目經(jīng)理與發(fā)包人、監(jiān)理工程師及分包商洽談；所有外送發(fā)包人、監(jiān)理工程師的資料，商務(wù)經(jīng)理都必須進(jìn)行審核，要求內(nèi)容描述清楚、有理有據(jù)、符合招投標(biāo)文件、施工總承包合同的約定，并有利于工程造價的計算；建立項目變更、簽證索賠臺帳。項目生產(chǎn)技術(shù)人員學(xué)習(xí)研究施工總承包合同；技術(shù)人員執(zhí)行經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、施工方案，并與投標(biāo)時的施工組織設(shè)計、施工案比較，根據(jù)更改的內(nèi)容，提出索賠意向，辦理索賠手續(xù)；責(zé)任工程師負(fù)責(zé)辦理現(xiàn)場簽證；收集、整理、積累施工過程中的索賠證據(jù)；根據(jù)管理業(yè)務(wù)范圍作好索賠證據(jù)的收集，草擬索賠報告送項目商務(wù)經(jīng)理審核，項目經(jīng)理審批后送至發(fā)包人和監(jiān)理工程師，并辦理簽收手續(xù)，催辦和落實索賠事件的事實確認(rèn)工作。16.4.3管理原則 變更簽證索賠管理遵循“兩條線”、“兩階段”“內(nèi)外有別”的原則?！皟蓷l線”是指“現(xiàn)場口”、“技術(shù)口”，“兩階段”是指簽證索賠分“事實確認(rèn)”和“費用報審”兩個步驟進(jìn)行辦理，“內(nèi)外有別”是指與業(yè)主辦理簽證索賠和處理分包（供）方的簽證索賠實行不同的管理制度，對外實行會簽制、跟蹤制及督辦制，對內(nèi)實行指令制。 事實確認(rèn)流程事實確認(rèn)階段流程技術(shù)部商務(wù)管理部商務(wù)經(jīng)理工程部設(shè)計變更洽商工程任務(wù)單現(xiàn)場簽證技術(shù)負(fù)責(zé)人生產(chǎn)經(jīng)理項目經(jīng)理監(jiān)理業(yè)主指定負(fù)責(zé)人 費用報審流程費用報審階段流程項目資料員商務(wù)管理部商務(wù)經(jīng)理業(yè)主相關(guān)負(fù)責(zé)人項目經(jīng)理監(jiān)理業(yè)主 項目簽證索賠的辦理要遵循“專業(yè)內(nèi)容涉及誰，誰負(fù)責(zé)、誰辦理”的原則。 “會簽”：簽證索賠事件發(fā)生時，由項目相關(guān)專業(yè)人員當(dāng)天起草、準(zhǔn)備簽證索賠資料。提交項目相關(guān)部門會簽項目零星簽證索賠會簽單，該會簽時間控制在一天內(nèi)完成，由項目直接報業(yè)主簽認(rèn)；重大簽證索賠（指估算費用超過50萬元以上）需提交分公司相關(guān)部門會簽項目重大簽證索賠會簽單。 “事實確認(rèn)”：簽證索賠資料經(jīng)修改、會簽審核后，再由相關(guān)專業(yè)人員送交業(yè)主或監(jiān)理方，并做好業(yè)主或監(jiān)理方的簽收紀(jì)錄；項目商務(wù)經(jīng)理需對相關(guān)資料進(jìn)行備份、存檔。 經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理方審核簽字后的簽證索賠資料要立即交由項目商務(wù)經(jīng)理存檔登記臺帳工程變更、簽證索賠臺帳，作為結(jié)算依據(jù)。 “費用報審”：項目商務(wù)管理部根據(jù)設(shè)計變更、洽商、簽證單整理結(jié)算資料，并在合同規(guī)定的時間內(nèi)向業(yè)主申報費用調(diào)整，項目商務(wù)管理部同業(yè)主進(jìn)行工程量及費用的核對。重大簽證索賠業(yè)主確認(rèn)后的利潤率不得少于20%，零星簽證索賠業(yè)主確認(rèn)后的利潤率不得少于15%，如利潤率少于15%，需經(jīng)分公司主要領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)主溝通后方可認(rèn)可。 注意事項：項目科技部在收到業(yè)主下發(fā)的設(shè)計變更、洽商后，首先必須和項目工程部核實施工現(xiàn)場是否已按原設(shè)計施工圖完成該部位的施工，如果已施工或部分施工，則由項目工程部辦理現(xiàn)場簽證；項目工程部約見監(jiān)理工程師、業(yè)主現(xiàn)場工程師對現(xiàn)場實際情況進(jìn)行核實，書面確認(rèn)事實與工程量。向業(yè)主報送的現(xiàn)場簽證單、費用索賠申請表，除業(yè)主、監(jiān)理單位有特殊要求外，統(tǒng)一按對外函件中現(xiàn)場簽證單和費用索賠申請表格式執(zhí)行。16.4.4工作流程 設(shè)計變更工作流程序號變更流程1項目科技部收到業(yè)主書面設(shè)計變更后，應(yīng)發(fā)至項目商務(wù)管理部、工程部，并做好發(fā)文記錄2項目商務(wù)管理部收到設(shè)計變更后，依據(jù)工程合同約定的計價方式，編制設(shè)計變更預(yù)算，經(jīng)項目經(jīng)理確認(rèn)后，在3天內(nèi)將變更工程價款的報告送達(dá)業(yè)主或監(jiān)理單位，并作好有效的簽收記錄3業(yè)主、監(jiān)理工程師應(yīng)在收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認(rèn)， 項目商務(wù)管理部要負(fù)責(zé)做好催辦工作，督促發(fā)包人和監(jiān)理工程師盡快確認(rèn)4當(dāng)月的變更工程價款，應(yīng)計入對業(yè)主產(chǎn)值報量中，報送業(yè)主和監(jiān)理工程師，作為付款依據(jù)5業(yè)主、監(jiān)理工程師延期確認(rèn)，項目部應(yīng)采取相應(yīng)對策，如拒絕后期的設(shè)計變更，或再次致函業(yè)主和監(jiān)理確認(rèn)6項目接到工程師的口頭指令，可以根據(jù)口頭指令執(zhí)行，業(yè)主、監(jiān)理工程師在48小時內(nèi)給予書面確認(rèn)，工程師不能及時給予書面確認(rèn)的，項目部應(yīng)在工程師發(fā)出口頭指令后七天內(nèi)提出書面確認(rèn)要求，并督辦 簽證索賠工作流程業(yè)主未能按照合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤或未按合同約定支付工程價款的其他經(jīng)濟(jì)損失，在事件發(fā)生后七日內(nèi)項目管理人員根據(jù)業(yè)務(wù)范圍提出簽證索賠意向，報項目商務(wù)經(jīng)理審核、項目經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，向業(yè)主、監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知，并辦理有效簽收。16.4.5 簽證、索賠事件枚舉及相關(guān)崗位職責(zé)序號項 目內(nèi) 容事實確認(rèn)經(jīng)辦人費用索賠經(jīng)辦人工期索賠費用索賠一需經(jīng)項目技術(shù)員經(jīng)辦的事實確認(rèn)1合同范圍的變更業(yè)主增加或者減少合同工作內(nèi)容，引起相應(yīng)的費用索賠和工期索賠， 技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員2設(shè)計變更由原設(shè)計漏項、結(jié)構(gòu)修改、裝修變更、提高質(zhì)量等級等技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）3技術(shù)措施費合同價中未包括的技術(shù)措施費和超越一般施工條件的特殊措施費用技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）4季節(jié)性施工增加費冬雨季施工增加費中不包含的特殊措施費用，如防腐、耐酸、筑爐或為工期需要利用的電熱、蒸汽、搭設(shè)暖棚、雨棚、大型排洪溝、抽排地下滲水等而增加的費用技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）5甲供材甲供材料不符合設(shè)計要求技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員6工程質(zhì)量建設(shè)單位要求的質(zhì)量獎項、驗收標(biāo)準(zhǔn)及要求獲得比合同要求更高的獎項技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員工程質(zhì)量因業(yè)主原因達(dá)不到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員7計劃任務(wù)變更計劃任務(wù)變更造成臨時人工遣散和招募費用的損失技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員8檢驗、試驗費用設(shè)備材料復(fù)檢及試驗費，包括新結(jié)構(gòu)、新材料的實驗費、建設(shè)單位供應(yīng)的不帶合格證的設(shè)備、材料的檢驗，或建設(shè)單位要求對具有出廠合格證明的材料進(jìn)行檢驗，對構(gòu)件進(jìn)行破壞性試驗及其他特殊要求檢驗、試驗費用技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員根據(jù)設(shè)計或工藝要求增加的加工和實驗費，如采用特種砂漿，特種砼、裝修油漆等工程要做樣板試驗的費用技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員9試車由于設(shè)計原因或業(yè)主采購的設(shè)備制造原因使試車達(dá)不到驗收要求技術(shù)員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員二需經(jīng)項目商務(wù)經(jīng)理經(jīng)辦的事實確認(rèn)1工程量量差固定單價合同形式，圖紙工程量與清單工程量差異的調(diào)整商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）2材料價差合同中約定的暫估價材料和專業(yè)分包，施工過程中需要業(yè)主進(jìn)行限價；業(yè)主指定檔次或品牌的材料的材料價差商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）3圖差施工圖與招標(biāo)圖之間差異的調(diào)整，固定總價合同形式項目，工程量的調(diào)整，措施費用的調(diào)整；固定單價合同形式、預(yù)結(jié)算制項目措施費用的調(diào)整。商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員4竣工圖編制費合同約定總承包方提供竣工圖，但不是免費提供，而是有償提供。商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）5措施費用調(diào)整合同外工作內(nèi)容措施費用進(jìn)行調(diào)整，還包括結(jié)構(gòu)改變、功能變化、建筑面積變化、材料替換四個方面措施費用的調(diào)整。商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）6業(yè)主影響工期不僅要對措施費用進(jìn)行補償，而且由于業(yè)主延誤工期導(dǎo)致的人工、主材價格市場波動也要進(jìn)行調(diào)整。商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）7政策調(diào)整因國家政策調(diào)整和市場價格波動引起的費用增加商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）三需經(jīng)責(zé)任工程師經(jīng)辦的事實確認(rèn)1返修、加固和拆除因設(shè)計或建設(shè)單位等原因，需對工程進(jìn)行返修、加固及拆除責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員2交叉施工干擾增加費由于建設(shè)單位原因造成幾家施工單位發(fā)生平行立體交叉作業(yè)，影響工效，采取措施等發(fā)生增加費責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員3趕工措施費由于建設(shè)單位要求工期提前，工程必須增加人、材、機(jī)等的投入而增加的費用及夜間施工增加費責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員4圖紙資料延期交付由于圖紙資料延期交付，無法調(diào)劑施工的勞動人數(shù)，停滯的機(jī)械設(shè)備的費用責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員5停窩工損失由于建設(shè)單位責(zé)任（如供應(yīng)材料、設(shè)備、器具未按時供給，指定分包未及時進(jìn)場，未及時提出技術(shù)核定單、計劃變更、增加或削減工程項目、變更設(shè)計、改變結(jié)構(gòu)、停水、停電、未及時辦理施工所需證件及手續(xù)等因素）造成的停窩工的責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員6機(jī)具停滯損失因建設(shè)單位原因，造成施工機(jī)具（包括解除車輛運輸計劃合同損失）停滯費用責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員7不可抗力因不可抗拒因素，自然災(zāi)害等造成損失責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員8未包括費用因建設(shè)方責(zé)任造成的未包括在預(yù)算內(nèi)的費用，如：“三通一平”未能達(dá)到設(shè)計要求而造成的工期、費用的增加，設(shè)計不周而發(fā)生的基礎(chǔ)加深、降水費、土方超運距、鏟草皮、挖淤泥流沙等責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員9地下障礙物由于現(xiàn)場發(fā)生的特殊情況、如地下障礙物（包括地下陰河、地下古墓、地下古井）、跨越障礙物、地下水位與勘察設(shè)計資料不符而發(fā)生的增加費用責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員10緊急措施由于建設(shè)方的責(zé)任，在情況緊急又無法與建設(shè)方聯(lián)系時，承包商采取保證工程和人民生命財產(chǎn)安全的緊急措施責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員11指定分包建設(shè)方指定分包引起的總包和其他分包的損失和工期延誤責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員12業(yè)主指令業(yè)主發(fā)出錯誤指令或者前后指令不統(tǒng)一責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員13大型特殊施工機(jī)具租賃費由于業(yè)主增加合同外內(nèi)容或指定分包使用的大型特殊施工機(jī)具租賃費用責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員14保修保修期間非承包商原因造成返修責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員15不能按期提交“建設(shè)許可證”建設(shè)單位不能按期提交“建設(shè)許可證”等而造成損失責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員16其它簽證建設(shè)單位臨時租賃施工單位的機(jī)具責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員建設(shè)單位在現(xiàn)場臨時委托施工單位做與合同規(guī)定內(nèi)容無關(guān)的其他工作責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員建設(shè)單位借用施工單位的工人進(jìn)行施工責(zé)任工程師商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員四需經(jīng)材料主管經(jīng)辦的事實確認(rèn)1甲供材料甲供材料數(shù)量不足材料主管商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員2材料積壓或不足由于建設(shè)單位中途停建、緩建和重大的結(jié)構(gòu)修改而引起材料積壓或不足的損失材料主管商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員原材料計劃所依據(jù)的設(shè)計資料中途有變更或因施工圖資料不足，以致備料的規(guī)格和數(shù)量與施工圖紙不符，發(fā)生積壓或不足的損失材料主管商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員3材料二次轉(zhuǎn)運凡屬業(yè)主責(zé)任和因場地狹窄的限制而發(fā)生的材料、成品和半成品的二次倒運，主要指與投標(biāo)狀況不符的情況材料主管商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員五需經(jīng)財務(wù)人員經(jīng)辦的事實確認(rèn)1銀行利息或罰款業(yè)主未按合同規(guī)定撥款或未按期辦理結(jié)算引起的信貸利息或違約金財務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）2保函、保修金非我方過錯而發(fā)包人拒絕或延遲返還保函、保修金財務(wù)人員商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員（）六需經(jīng)技術(shù)員、責(zé)任工程師、商務(wù)經(jīng)理、材料主管、財務(wù)人員分別辦理的事實確認(rèn)1業(yè)主違約包括未按合同約定開工、未及時付款、未及時辦理結(jié)算等全體商務(wù)經(jīng)理或商務(wù)人員16.4.6工程簽證索賠誤區(qū)序號誤區(qū)內(nèi)容1平時不注意過程簽證索賠資料積累，發(fā)生索賠后再去收集資料2索賠意向提出很及時，但索賠依據(jù)不充分3發(fā)出索賠報告時，一次性將所有的證據(jù)報出去4由始至終，索賠金額計算方法一直保持不變5索賠費用留到最后再計算6直到出現(xiàn)較大的事件時才首次提出索賠7只講關(guān)系、義氣和情誼，忽視應(yīng)有的合理索賠，不顧關(guān)系、過分注重索賠，斤斤計較，缺乏長遠(yuǎn)眼光，以至影響合同關(guān)系、企業(yè)信譽和長期利益16.4.7工程簽證索賠注意事項序號注意事項1變更洽商簽證辦理前技術(shù)方案的調(diào)整申報，必須先于費用調(diào)整的簽證2簽證單、索賠意向書的申報，必須滿足合同約定的有效時限3簽證單上業(yè)主簽字手續(xù)必須合法有效并加蓋業(yè)主公章，即為合同或會議紀(jì)要明確的授權(quán)人簽字4簽證單經(jīng)業(yè)主簽認(rèn)后，次月報量時項目部必須一并申報5較大的簽證索賠事件，有針對性地制定專門的措施并與發(fā)包人負(fù)責(zé)人進(jìn)行專門的溝通6建立各類往來函件的簽收，登記制度。項目部不僅要建立與業(yè)主監(jiān)理雙方往來函件的收、發(fā)文登記本。對于業(yè)主、監(jiān)理發(fā)來的函件還要建立業(yè)主、監(jiān)理反簽字本，杜絕因業(yè)主、監(jiān)理拖延發(fā)函時間導(dǎo)致項目部無法按期完成函件中約定的工作內(nèi)容，而造成違約承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險。7對口頭變更指令，一定要取得書面確認(rèn)8索賠意向書中對事實論證一定要充足9先落實工期簽證再落實工期順延的費用索賠10不可以采用算總賬的索賠方法，堅持采用“清理賬目法”11報送索賠意向書上的技巧：較大數(shù)額的索賠應(yīng)盡量選擇恰當(dāng)時機(jī)提出，以易于被對方接受，索賠申報時間不應(yīng)太早，也不宜太遲。太早提出易受對方報復(fù)，太遲又易給對方造成借口，對索賠不利12正確處理與業(yè)主，監(jiān)理的關(guān)系，營造良好的外部環(huán)境。13若合同約定變更3000元或5000元等以內(nèi)的不調(diào)整費用，則施工過程中盡量以洽商、簽證的形式辦理。同時洽商、簽證單明確工作內(nèi)容屬合同外工作內(nèi)容，因合同外工作內(nèi)容增加的措施費可以另行計算14簽證索賠費用一般采用分項法，分析每個或每類簽證索賠事件所影響的費用項目和數(shù)值，及時辦理單項索賠，此種方法易于被發(fā)包人接受15簽證索賠基本上應(yīng)執(zhí)行量價分離的原則，即簽證索賠工程量與相應(yīng)認(rèn)價分開辦理16.4.8 因業(yè)主原因延期開工、停工、工期順延的費用索賠，項目部應(yīng)收集齊書面資料。16.4.9反索賠管理在辦理簽證索賠的同時要注意發(fā)包人的反索賠，發(fā)包人反索賠通常有以下幾種類型：序號類型具體內(nèi)容1工期延誤反索賠承包商原因造成的工期延誤的，業(yè)主可要求施工企業(yè)支付違約金，合同中約定的工期罰款2工程質(zhì)量缺陷反索賠工程質(zhì)量存在缺陷，承包商在保修期滿前未完成應(yīng)付責(zé)任的質(zhì)量缺陷修補，業(yè)主可據(jù)此向承包商提出索賠，有權(quán)雇傭他人完成質(zhì)量缺陷修補，發(fā)生的費用由承包商承擔(dān)3合同約定的質(zhì)量獎項反索賠如因承包商原因未達(dá)到合同中約定的質(zhì)量獎項，則業(yè)主可向承包商提出反索賠，按合同中約定的質(zhì)量獎項罰款執(zhí)行16.4.10簽證、索賠獎罰 項目部辦理簽證、索賠收入獎勵：分公司針對簽證、索賠效益情況給予獎勵，按實現(xiàn)凈效益的5%-10%給予獎勵。項目部憑有效簽證、索賠經(jīng)濟(jì)資料進(jìn)行申報，填寫商務(wù)策劃(風(fēng)險化解)獎勵審批表報公司商務(wù)管理部審核。 項目部簽證、索賠處罰：序號簽證、索賠處罰1對簽證索賠效益率小于5%（含5%）的項目進(jìn)行處罰，項目經(jīng)理罰款10002000 元，項目商務(wù)經(jīng)理罰款5001000 元，一個季度考核一次。2對于“入不敷出”、“有支出無收入”的簽證索賠進(jìn)行單項處罰，按照造成損失額度的50%對項目部進(jìn)行處罰3對每季度未按合同辦理工期簽證的項目，罰款5000元/季，項目經(jīng)理另單獨罰款1000元。工程完工未按合同辦理工期簽證，業(yè)主給予罰款的，按業(yè)主罰款金額的10%對項目部進(jìn)行處罰4項目商務(wù)經(jīng)理每月將項目變更、簽證索賠臺帳上報分公司商務(wù)管理部，分公司每季匯總后報送公司商務(wù)管理部，逾期未交的項目將予以通報批評16.4.11工程索賠成功的四大關(guān)鍵因素：索賠因素內(nèi) 容 及 要 點備 注合同合同是索賠成功的前提和依據(jù)索賠就是尋找合同狀態(tài)和實際狀態(tài)差異，尋求補償該差異所導(dǎo)致的費用增加與工期延長，而索賠的處理程序、解決方法及處理時間約定等均來自合同，所以合同是索賠的前提和依據(jù)，而訂立一個有利的合同更是索賠成功的前提。設(shè)計變更設(shè)計變更最易于為業(yè)主接受，但在接到變更后，應(yīng)及時對變更帶來的間接費用增加，如返工等資源浪費、工序變化等費用增加，及該變更導(dǎo)致的工期延長，及時遞交索賠文件，并積極收集證據(jù)。合同中有一部分內(nèi)容在工程索賠中所占份額最大，且最易于為業(yè)主所接受，該類事件主要是指工程變更，包括設(shè)計變更和施工方案變更，應(yīng)該是日常工作的重點和突破口。施工方案為了更好完成合同目標(biāo)，承包商有權(quán)修改施工方案，但必須經(jīng)過工程師同意，且不得要求為費用增加而索賠，如工程師無正當(dāng)理由不予以批準(zhǔn)，則可能導(dǎo)致一個變更指令，承包商為此可要求索賠。合同外工作內(nèi)容（包括結(jié)構(gòu)改變、功能變化、建筑面積變化、材料替換）導(dǎo)致施工方案的變更，則相應(yīng)施工方案變更的責(zé)任也由業(yè)主承擔(dān)。對不利的異常的地質(zhì)條件引起的基礎(chǔ)施工方案變更，或場地環(huán)境發(fā)生了變化所導(dǎo)致的施工方案變化，一般作為業(yè)主的責(zé)任。對不利的異常的地質(zhì)條件引起的基礎(chǔ)施工方案變更，或場地環(huán)境發(fā)生了變化所導(dǎo)致的施工方案變化，一般作為業(yè)主的責(zé)任。施工進(jìn)度施工進(jìn)度的變更，雖然投標(biāo)時有總工期目標(biāo)和計劃，但根據(jù)工程實際情況，每月、每周都可能有新的進(jìn)度計劃，只要新的計劃是經(jīng)過批準(zhǔn)的，則新計劃是有約束力的，如果業(yè)主不能按新進(jìn)度計劃完成按合同應(yīng)由業(yè)主完成的責(zé)任，則屬業(yè)主違約，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。證據(jù)索賠不僅在于實情，還在于證據(jù)，證據(jù)關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的，所以必須有足夠的證據(jù)證明自己的索賠要求?；疽笳鎸嵭圆粚嵉淖C據(jù)會失去業(yè)主的信任，還會給其他索賠造成困難全面性能說明事件的全過程及時性指干擾事件發(fā)生時產(chǎn)生的記錄或文件，如果有工程師的口頭指令應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)進(jìn)行書面確認(rèn)，其他后補的證據(jù)通常不容易被認(rèn)可種類合同資料包括招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他各種簽約，業(yè)主認(rèn)可的工程實施計劃，工程圖紙，技術(shù)規(guī)范等；承包商的報價文件，包括各種工程預(yù)算和其他報價依據(jù)的資料，如環(huán)境調(diào)查資料、標(biāo)前澄清會議資料等往來函件如各方往來的工程聯(lián)系函、通知、對承包商的問題答復(fù)等，及設(shè)計變更、簽證、技術(shù)核定單等各種會談紀(jì)要主要指合同執(zhí)行過程中，業(yè)主、工程師和各承包商的定期例會紀(jì)要，但該紀(jì)要必須是經(jīng)各方簽署的才有效施工進(jìn)度計劃和實際進(jìn)度記錄施工現(xiàn)場的工程文件，如施工記錄、施工備忘錄、施工日志、簽證等工程照片氣候報告工程中的檢驗檢查報告和技術(shù)鑒定報告工地交接記錄，如場地平整、水電、路、圖紙交接等，均應(yīng)注明交接日期國家法律、法令、政策文件等歸檔對于以上提到的各種證據(jù)，相關(guān)管理部門必須歸檔，且必須為原件。歸檔資料應(yīng)進(jìn)行分門別類的存放，并進(jìn)行編碼，以便在需要時快速查取，編碼須規(guī)律、容易識別，在開工前完成邏輯邏輯性主要體現(xiàn)在索賠報告中，主要指將索賠要求（工期延長和費用增加）與干擾事件、責(zé)任、合同條款、影響連成一條打不斷的邏輯鏈，增強索賠的合理性、可信度注意事項干擾事件的不可預(yù)見性和突然性，即使是一有經(jīng)驗的成熟的承包商對它也不可能有預(yù)見或準(zhǔn)備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不能影響承包商已為減少損失作了最大努力，在干擾事件發(fā)生后，承包商接受了工程師的處理指令，并且為了避免和減輕干擾事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施，以及該措施所產(chǎn)生的效果強調(diào)干擾事件、對方責(zé)任、工程受到的影響和索賠之間有直接的因果關(guān)系，這個邏輯性至關(guān)重要，業(yè)主反索賠通常通過否定這個邏輯關(guān)系來否定承包商的索賠要求索賠要求應(yīng)有合同條款支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款索賠報告擬寫時應(yīng)對事件敘述清楚、肯定，不包含任何估計和猜測，不能使用“可能”、“大概”、“也許”等詞語，這會使索賠要求蒼白無力；用詞要婉轉(zhuǎn)。特別作為承包商，在索賠報告中應(yīng)避免使用強硬的不友好的抗議式的語言。同時禁止使用“賠償”兩字，應(yīng)使用“補償”一詞。不能因為語言而傷了和氣和雙方的感情，導(dǎo)致索賠失敗。責(zé)任分析明確，一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方因素引起的，或應(yīng)由對方負(fù)責(zé)的第三方因素，應(yīng)將責(zé)任全部推給對方，不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中有利地位。但也應(yīng)避免出現(xiàn)對業(yè)主代表和監(jiān)理工程師當(dāng)事人個人的指責(zé)。關(guān)系由于索賠的解決結(jié)果受到業(yè)主及監(jiān)理工程師主觀性影響很大，因此，與業(yè)主、監(jiān)理保持融洽、信任的關(guān)系至為重要，在日常工作中，應(yīng)在生活上、工作上保持積極溝通，對于對方的個人業(yè)績應(yīng)有機(jī)的給予支持；有堅持原則的性格，也應(yīng)有吃小虧的胸襟；對外關(guān)系的調(diào)節(jié)在項目內(nèi)部應(yīng)有事先的分工。索賠的最佳管理目標(biāo)，是以索賠的理念指導(dǎo)、以簽證的方式達(dá)到索賠成功的目的16.5分包合同管理16.5.1分包合同管理職責(zé)與要求 分包合同履約管理的第一責(zé)任人為項目經(jīng)理。項目部在施工全過程中必須按分包合同辦事，搞好履約管理，以確保項目的順利推進(jìn)和目標(biāo)的實現(xiàn)。重大事項必須事先與分公司法務(wù)、商務(wù)管理等部門溝通。 項目私自簽訂分包合同或協(xié)議，公司將撤銷項目經(jīng)理職務(wù)，并全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報；若給企業(yè)造成損失，公司將對項目經(jīng)理個人處以損失金額20的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重，公司還將追究項目經(jīng)理的法律責(zé)任，并移交司法機(jī)關(guān)處理。 項目部不允許私自簽訂分包合同和補充協(xié)議，若確需補充協(xié)議，不論合同額大小必須全部報送到公司進(jìn)行評審，批準(zhǔn)后方能簽訂。 項目必須在分包單位進(jìn)場前簽訂分包合同，嚴(yán)禁先進(jìn)場后簽合同。 項目部各參與合同評審的人員必須對各自的評審意見負(fù)責(zé)，對于在評審中玩忽職守、出現(xiàn)失誤造成重大損失者，公司將追究相關(guān)人員責(zé)任。 項目商務(wù)經(jīng)理就勞務(wù)、專業(yè)分包合同額超過100萬元的分包合同對項目各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行交底。16.5.2 內(nèi)部簽證管理 內(nèi)部簽證是指對分包方（供方)和獨立承包人（含業(yè)主指定分包）等（統(tǒng)稱內(nèi)部簽證單位）因工程指令等原因增加的工作內(nèi)容或事項予以項目內(nèi)部確認(rèn)的簽證。 避免對外變更獲得的收益不會被勞務(wù)、專業(yè)分包單位吞噬掉，要求項目部對外的變更、洽商，不能直接發(fā)放給分包單位實施。應(yīng)實行指令制，進(jìn)行合理的工序減免與工序優(yōu)化。項目工程部、科技部、商務(wù)管理部進(jìn)行會簽，項目生產(chǎn)經(jīng)理進(jìn)行審批，形成工程指令。 在分包合同中約定，分包單位需執(zhí)行總包單位的對內(nèi)簽證管理辦法。所有內(nèi)部簽證務(wù)必采用公司的統(tǒng)一表格，并且簽字要齊全。 內(nèi)部簽證單位，根據(jù)項目工程部下達(dá)的書面工程指令，辦理內(nèi)部現(xiàn)場簽證。該指令必需簽字齊全，經(jīng)項目生產(chǎn)經(jīng)理審批。施工圖紙、施工方案或分包（供）方合同中已經(jīng)包含或已注明的工作內(nèi)容或事項不得再下發(fā)涉及增加費用的工程指令。業(yè)主設(shè)計變更下達(dá)前原施工圖紙或施工方案涉及的相應(yīng)內(nèi)容或事項尚未實施或發(fā)生的，該工程指令的內(nèi)容或事項不得辦理內(nèi)部現(xiàn)場簽證。 內(nèi)部現(xiàn)場簽證事項完成后 3 天內(nèi)，由項目工程部牽頭會同項目技術(shù)部和商務(wù)管理部以及相關(guān)的內(nèi)部簽證單位進(jìn)行現(xiàn)場計量確認(rèn)，并做好記錄，7 天內(nèi)辦理完畢項目內(nèi)部簽證單，涉及材料方面的，項目物資部須參與確認(rèn)。 內(nèi)部簽證辦理完畢后，內(nèi)部簽證單位7天內(nèi)向項目部報送內(nèi)部現(xiàn)場簽證費用審批表，單份內(nèi)部簽證額在1萬元以內(nèi)，經(jīng)項目經(jīng)理簽字確認(rèn)，分公司商務(wù)管理部備案；單份內(nèi)部簽證額在1萬元以上、20萬元以內(nèi)的，經(jīng)項目經(jīng)理簽字，分公司商務(wù)管理部、成本經(jīng)理審定后方能進(jìn)入分包結(jié)算；單份內(nèi)部簽證額在20萬元以上，經(jīng)分公司成本經(jīng)理審核，分公司經(jīng)理審批后，需簽訂補充協(xié)議。項目部需建立內(nèi)部現(xiàn)場簽證費用支出記錄臺帳。 若相關(guān)內(nèi)部簽證單位以工作量小或工作內(nèi)容繁瑣等為理由，不服從項目部安排，拒絕零星工作施工，項目部在與其協(xié)商未果的情況下有權(quán)另行安排其他班組或人員施工，其他班組或人員的價格若高于雙方按原分包方（供方）合同約定的單價計算的總價，高出部份由該單位承擔(dān)；若本屬于該單位工作范圍的工作內(nèi)容其以任何理由拒絕或推延，影響工程施工進(jìn)度，項目部有權(quán)直接安排其他班組或人員施工或作業(yè)，由此所發(fā)生的全部費用和引起的一切后果由該單位承擔(dān)，且項目部另按該部分費用總額的20%加收管理費；以上費用將直接從應(yīng)支付給該單位的工程款中扣除。 項目部相關(guān)部門和人員未按此內(nèi)部簽證工作流程執(zhí)行且給項目造成經(jīng)濟(jì)損失的，其損失由責(zé)任人承擔(dān)。16.5.3向分包方反索賠 項目部應(yīng)加強分包商履約管理，當(dāng)分包方發(fā)生以下情況時應(yīng)進(jìn)行反索賠：序號具體情況1不按合同規(guī)定時間或程序提交各類計劃、方案、報告2不按計劃布置人員、材料、設(shè)備3不按規(guī)定進(jìn)行或完成施工作業(yè)活動4其它違反現(xiàn)場各項規(guī)定的行為通過索賠管理促進(jìn)分包現(xiàn)場管理，預(yù)防分包惡意索賠。 甲指分包商向項目部提出索賠時，項目經(jīng)理組織相關(guān)部門召開專題會議，分析甲指分包商索賠書，由商務(wù)管理部組織建立反索賠體系，從生產(chǎn)管理和現(xiàn)場服務(wù)等方面協(xié)同應(yīng)對甲指分包索賠。16.5.3分包合同糾紛管理 分包合同糾紛實行兩級管理，管理的責(zé)任人為分公司和項目部法務(wù)人員； 分包合同履行過程，如發(fā)生糾紛，項目法務(wù)人員協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)解決，并及時向項目經(jīng)理匯報；項目層次確實無法解決的，由項目法務(wù)人員向分公司法務(wù)人員匯報，分公司法務(wù)人員會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門參與糾紛的解決，商議后由分公司法務(wù)人員向分公司經(jīng)理匯報，由分公司經(jīng)理最終決定方解決方案。 分公司法律事務(wù)部門在項目部協(xié)同下處理因爭議引發(fā)訴訟、仲裁、行政復(fù)議；項目部履約過程中做好各類資料的收集，為今后合同爭議提供法律依據(jù)。16.6附表及附件16.6.1 本章節(jié)所列附表及附件由公司商務(wù)管理部另行發(fā)布。16.7項目法務(wù)管理項目法務(wù)管理工作主要遵循事前防范和事中控制的原則，重在通過加強過程管理防范項目法律風(fēng)險。分為項目法務(wù)基本管理和項目法律顧問管理兩個層面。16.7.1項目法務(wù)基本管理 法務(wù)經(jīng)理和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員項目法務(wù)經(jīng)理由項目商務(wù)經(jīng)理兼任，項目未設(shè)商務(wù)經(jīng)理的，設(shè)法務(wù)聯(lián)絡(luò)員。法務(wù)聯(lián)絡(luò)員入職條件：法務(wù)聯(lián)絡(luò)員由項目合同管理或其他相關(guān)管理崗位人員兼任；大專以上學(xué)歷或具有同等學(xué)歷；在項目管理崗位工作滿兩年。法務(wù)聯(lián)絡(luò)員由項目所屬分公司推薦，書面報公司法律事務(wù)部門審查通過后，由公司發(fā)文確認(rèn)。新承接的項目于項目經(jīng)理部成立后1個月內(nèi)發(fā)文確認(rèn)法務(wù)聯(lián)絡(luò)員。聯(lián)營項目由項目部所屬分公司法務(wù)部負(fù)責(zé)開展項目法律服務(wù)；項目法務(wù)經(jīng)理和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員崗位人員在項目施工管理過程中進(jìn)行崗位調(diào)動的，須事先征求公司法務(wù)部的意見。 崗位職責(zé)主要職責(zé)具體內(nèi)容法務(wù)經(jīng)理參與項目決策參與項目管理決策，對合同履約事件及其他法律風(fēng)險事件的處理提出意見。風(fēng)險調(diào)查表填報按照公司或分公司文件規(guī)定每月5日之前及時向分公司法務(wù)部報上月風(fēng)險調(diào)查表以及突發(fā)法律風(fēng)險事件，項目竣工后內(nèi)外結(jié)算前進(jìn)行法律審查。商務(wù)策劃的內(nèi)容應(yīng)包含項目法律風(fēng)險策劃，負(fù)責(zé)各種商務(wù)資料的收集、整理工作合同評審負(fù)責(zé)項目的合同管理工作，參與業(yè)主合同、勞務(wù)分包合同的起草、洽商及評審工作，負(fù)責(zé)專業(yè)分包隊伍施工合同的起草、洽商及評審工作，并報上級審批。風(fēng)險預(yù)防負(fù)責(zé)項目的預(yù)、結(jié)算工作，按時編制施工圖預(yù)算、結(jié)算。做好各項設(shè)計變更及技術(shù)洽商工作，負(fù)責(zé)項目成本預(yù)控制、核算工作。參與工程材料詢價工作。法律聯(lián)絡(luò)員文案歸檔收集整理施工管理過程中發(fā)生的合同文件、重要的往來函件，建立法律文書資料案卷。風(fēng)險預(yù)防按規(guī)定上報風(fēng)險調(diào)查表以及突發(fā)法律風(fēng)險事件，接受法務(wù)部的工作指導(dǎo)。 項目法務(wù)經(jīng)理及法務(wù)聯(lián)絡(luò)員的權(quán)利和義務(wù)具 體 內(nèi) 容權(quán)利根據(jù)工作需要了解項目生產(chǎn)管理情況信息，查閱有關(guān)文件資料；對項目不符合法律法規(guī)的行為提出糾正意見和建議；項目部對提出的意見或建議不予采納，可能造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，可以向項目所屬分公司或公司反映；參加項目生產(chǎn)例會、監(jiān)理例會等與業(yè)主、監(jiān)理和項目部間的會議。義務(wù)積極參加公司及上級公司組織的法律培訓(xùn)活動，加強法律知識學(xué)習(xí)，不斷提高法律知識和業(yè)務(wù)水平；保守公司商業(yè)秘密。 風(fēng)險調(diào)查表的填報流程如下16.7.2項目法律顧問項目法律顧問是指由公司委派，承擔(dān)特定工程項目法務(wù)工作的法律顧問人員。 入職條件：具備律師（法律職業(yè)）資格或企業(yè)法律顧問資格,或參加公司組織的項目法律顧問培訓(xùn)班并經(jīng)考試合格的；在建筑施工企業(yè)工作三年以上，了解工程項目管理有關(guān)的基本知識。不符合以上條件，確實具有相應(yīng)工作能力的，可以暫任項目法律顧問一年。項目法律顧問應(yīng)由公司法務(wù)部依據(jù)就近原則，從公司各級機(jī)關(guān)專職法務(wù)人員中選定具體人選，報總法律顧問或公司法務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)會后，在項目部成立1個月內(nèi)，發(fā)文確認(rèn)