股東大會(huì)議事規(guī)則.doc

股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為健全和規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）股東大會(huì)議事程序，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）、信托公司管理辦法、信托公司治理指引和公司章程等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第三條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司法和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)，出現(xiàn)公司章程第二十四條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。第二章 股東大會(huì)的性質(zhì)、職權(quán)第五條 股東大會(huì)由全體股東組成，為公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)和公司章程行使權(quán)力。第六條 股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和單筆額度相當(dāng)于公司凈資產(chǎn)30%（不含）以上的對(duì)外股權(quán)投資和金融產(chǎn)品投資，其他業(yè)務(wù)活動(dòng)和低于上述額度的股權(quán)投資和金融產(chǎn)品投資授權(quán)公司董事會(huì)決定；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)公司發(fā)行債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十）對(duì)公司股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份事宜作出決議； （十一）修改公司章程；（十二）審議關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)公司的監(jiān)管意見(jiàn)及公司執(zhí)行整改情況的報(bào)告；（十三）審議關(guān)于受益人利益實(shí)現(xiàn)情況的報(bào)告。第三章 股東大會(huì)的召集、通知及召開(kāi)第七條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定一名董事主持。召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東。召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知方式和時(shí)限由董事會(huì)確定。第八條 會(huì)議通知方式包括傳真、電話、電子郵件、郵寄等，采取其中一種方式即可。第九條 股東可以委托代理人出席股東大會(huì)。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十條 股東大會(huì)會(huì)議必須由持有公司百分之五十以上股份的股東出席方可召開(kāi)。第十一條 特殊情況，股東大會(huì)會(huì)議可以以電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等通訊方式召開(kāi)。第四章 審議與表決第十二條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第十三條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。第五章 股東大會(huì)決議第十四條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第十五條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行公司債券；（三）公司合并、分立或者解散；（四）修改公司章程。第十六條 股東大會(huì)不得對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第十七條 股東大會(huì)的決議不得違反國(guó)家法律、法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益。第十八條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)安排董事會(huì)辦公室工作人員對(duì)股東大會(huì)會(huì)議作好記錄，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容： （一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)及高級(jí)管理人員姓名； （三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果； （五）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（六）計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第十九條 以現(xiàn)場(chǎng)形式召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議的，出席會(huì)議的股東和代理人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上、會(huì)議決議簽名，并保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。第二十條 以通訊方式召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議的，參會(huì)股東在會(huì)議決議上加蓋本單位公章進(jìn)行確認(rèn)。如對(duì)決議存在不同意見(jiàn)，可在加蓋公章時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。第二十一條 會(huì)議記錄、會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于