2014證券基礎(chǔ)試題答案

個(gè)人收集整理-ZQ2014證券基礎(chǔ)試題答案年證券從業(yè)考試市場基礎(chǔ)知識全真模擬試題()一、單項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題所給出的個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)、一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（）。政府債券金融債券信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券一般公司發(fā)行的公司債券、上海、深圳證券交易所自年月日起對未完成股改的股票(即股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。 、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。債權(quán)資金使用權(quán)財(cái)產(chǎn)支配權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為（）。紅利股票股息資本利得資本增值收益、不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。信用公司債保證公司債不動產(chǎn)抵押公司債信托公司債、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。 、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（）。長期看漲期權(quán)長期看跌期權(quán)短期看漲期權(quán)短期看跌期權(quán)、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）擔(dān)任。證券公司證券交易所基金管理公司商業(yè)銀行、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（）來劃分的。時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)工具合約履行時(shí)間投資者的買賣、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。產(chǎn)權(quán)債券物權(quán)所有權(quán)、某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為元，每手認(rèn)股權(quán)證為張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購骰普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是元，其行使價(jià)格為（）元。、影響股票市場價(jià)格的最直接因素是（）。清算價(jià)值每股凈資產(chǎn)供求關(guān)系政治因素、證券市場的監(jiān)管原則不包括（）。依法管理原則公開、公正與公平原則保護(hù)控股股東利益原則國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則、下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 、看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（）。上漲下跌不變上下波動、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（）。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 萬元證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 萬元證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣億元證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣億元、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在（）。荷蘭阿姆斯特丹美國費(fèi)城蘇黎世英國倫敦、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（）。基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金、我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)、金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（）。跨期性杠桿性風(fēng)險(xiǎn)生投機(jī)性、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。基金投資者基金管理人基金托管人基金監(jiān)管人、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（）。長期看漲期權(quán)長期看跌期權(quán)短期看漲期權(quán)短期看跌期權(quán)、證券是指各類記載并代表（）的法律憑證的統(tǒng)稱。一定責(zé)任一定權(quán)利一定義務(wù)一定收益、下面說法正確的是（）。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會使股票價(jià)格上升中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價(jià)格上升中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券會使股票價(jià)格上升中央銀行放松銀根會使股票價(jià)格上升、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是（）。間接融資市場信貸市場貨幣市場直接融資市場、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。減少增加不變都不是、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中唯一可變的變量是（）。交易品種交割日期交易價(jià)格每日限價(jià)、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（）政策風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)總風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）。其本人負(fù)責(zé)所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任b5E2R。b5E2R。、在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（）處于優(yōu)先地位。普通股股東優(yōu)先股股東債權(quán)人控股股東、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。產(chǎn)權(quán)委托代理債權(quán)債務(wù)所有權(quán)、證券法確立了證券公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識?？傎Y本凈資本負(fù)債率利潤率、決定再投資收益的主要因素是（）。投資額度市場收益率市場利率宏觀經(jīng)濟(jì)政策、關(guān)于市場及其指數(shù)描述錯(cuò)誤的是（）。的全稱是全美證券交易商自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)，于年正式啟用是場外二級市場設(shè)立了種指數(shù)綜合指數(shù)的基點(diǎn)是 點(diǎn)、股息的來源是公司的（）。稅前利潤稅后利潤所有利潤公積金轉(zhuǎn)增收益、（）又稱為單位信托基金。公司型基金契約型基金封閉式基金開放式基金、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（）的補(bǔ)償。信用風(fēng)險(xiǎn)通脹風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。基金負(fù)債銀行存款本息各類證券的價(jià)值基金應(yīng)收的申購基金款、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會員理事審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告制定證券交易價(jià)格p1Ean。p1Ean。、目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在（）左右。 、中國國內(nèi)現(xiàn)有（）的計(jì)劃。股國債股普通股、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。跨期性杠桿性風(fēng)險(xiǎn)性投機(jī)性、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，主要職責(zé)之一為（）。制定公司內(nèi)部基本管理制度制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置發(fā)行公司債券作出決議、中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）?；鞓I(yè)經(jīng)營、集中管理混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理、有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（）。固定利率債券與浮動利率債券單利債券與復(fù)利債券固定利率債券與累進(jìn)利率債券貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券、股票的理論價(jià)格用公式表示（）。股票價(jià)格發(fā)行價(jià)必要收益率股票價(jià)格必要收益率預(yù)期股息股票價(jià)格預(yù)期股息必要收益率股票價(jià)格預(yù)期股價(jià)每股贏利、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品，它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格 (稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。期貨合約金融遠(yuǎn)期合約遠(yuǎn)期利率協(xié)議金融期權(quán)合約、證券的基本功能不包括（）?；I資一投資功能定價(jià)功能資本配置功能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能DXDiT。DXDiT。、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（）。 、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（）形成期貨價(jià)格的功能。集中競價(jià)抽簽公開投標(biāo)事先定價(jià)、債券與股票的比較錯(cuò)誤的是（）。債券和股票都屬于有價(jià)證券盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（）。股票市場和債券市場證券市場和貨幣市場短期資金市場和長期資金市場中長期信貸市場和證券市場、（）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。主動型基金保本基金基金分級基金、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲。看跌期權(quán)美式期權(quán)歐式期權(quán)看漲期權(quán)、 年是我國證券市場的（）。探索起步時(shí)期萌芽期形成和初步發(fā)展期規(guī)范發(fā)展時(shí)期、依照我國中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。 、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行審查條件嚴(yán)格，投資者也較少證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者采取公示制度RTCrp。RTCrp。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題所給出的個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)、流動性是債券的特征之一，它取決于（）。市場為轉(zhuǎn)讓提供的便利程度價(jià)格轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定程度債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí)，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失以上三項(xiàng)都對、下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有（）。資金運(yùn)作周期短對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求對投資范圍限制嚴(yán)格對投資范圍限制不多、公司制證券交易所（）。以股份有限公司形式組織以營利為目的自身股票可以在本交易所上市必須遵守本國公司法的規(guī)定、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程有符合證券法規(guī)定的注冊資金主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣億元主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣億元、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。信用風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。政府機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司商業(yè)銀行個(gè)人、上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（）。證券發(fā)行信息每日報(bào)告定期報(bào)告臨時(shí)報(bào)告、依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程注冊資本不低于億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近年沒有違法記錄，注冊資本不低于億元人民幣取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)、以下屬于貨幣市場基金的有（）。銀行短期存款國庫券公司短期債務(wù)銀行承兌票據(jù)、證券市場的參與者包括（）。證券發(fā)行人證券投資者證券市場中介機(jī)構(gòu)證券自律性組織5PCzV。5PCzV。、以下屬于證券市場的特征的是（）。價(jià)值直接交換的場所價(jià)值間接交換的場所財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所、（）不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。平衡型基金交易型開放式指數(shù)基金貨幣型基金指數(shù)型基金、國際債券與國內(nèi)債券相比，特征包括：（）。資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)存在信用風(fēng)險(xiǎn)、下述說法正確的有（）?；鸾灰资侵敢曰鹱C券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動基金有封閉式和開放式之分開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行開放式基金的基金份額總額不固定、基金管理人遇到下列（）情況時(shí)，有權(quán)暫停估值。法定節(jié)假日因不可抗力致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形證券交易所因故暫停營業(yè)、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。，三公原則承擔(dān)有限責(zé)任原則合法原則效率原則、財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響包括（）。通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)節(jié)國債發(fā)行量干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（）。利息收入紅利收入買賣價(jià)差收入印花稅、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。對信息披露的管理對證券交易活動的管理對會員的管理對上市公司的管理、下面關(guān)于外國債券的論述，正確的有（）。外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)辦理經(jīng)銷外國債券受發(fā)行地所在國稅法的管制，而歐洲債券預(yù)扣稅一般可豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多jLBHr。jLBHr。、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布的數(shù)據(jù)有（）。轉(zhuǎn)融資余額轉(zhuǎn)融券余額轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)融通費(fèi)率、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（）。針對機(jī)構(gòu)投資者不記名，可以流通采用電子方式記錄債券免交利息稅、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法正確的是（）。參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平進(jìn)行宏觀調(diào)控成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。家庭政府金融機(jī)構(gòu)企業(yè)、中華人民共和國證券法規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員持有公司以上股份的股東由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員、基金公開披露基金信息時(shí)，不得有以下行為（）。虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測承諾收益或承擔(dān)損失詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。、下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（）。資本利得受債券市場價(jià)格變動的影響再投資收益受以周期性利息收入作再投資時(shí)市場收益率變化的影響債券的投資收益來自三個(gè)方面：債息、資本利得、再投資收益資本利得受債券票面利率的影響、股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（）。檢查公司的財(cái)務(wù)提議召開臨時(shí)股東大會制定公司的基本管理制度當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。代理證券發(fā)行代理證券買賣自營性買賣其他咨詢業(yè)務(wù)、下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員xHAQX。xHAQX。、如果（），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿年因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿年申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿年最近年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄、根據(jù)新證券法，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）等幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 萬元萬元億元億元、基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值?；鹜顿Y所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值、股票收益的特點(diǎn)是()。股息的來源是公司的稅前利潤股票收益具有不確定性股息的具體形式有多種通常來說，股票的收益越高時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也越高、關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（）。我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定、普通股股東的義務(wù)有（）。遵守公司章程依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股金除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股必須參加每次的股東大會、資金的融通一般有直接融資