資產(chǎn)管理有限公司授權(quán)管理制度.docx

XX資產(chǎn)管理有限公司授權(quán)管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）授權(quán)管理，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本制度中的授權(quán)控制貫穿于本公司資金募集、投資研宄、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。第三條 公司按照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，在公司范圍內(nèi)實(shí)行逐級(jí)授權(quán)管理制度。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確。第四條 公司實(shí)行集中領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的經(jīng)營(yíng)體制，公司各部門(mén)必須在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)行使權(quán)力和開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)禁越權(quán)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。第五條 公司授權(quán)按所授權(quán)限性質(zhì)分為基本授權(quán)和特別授權(quán)兩種?；臼跈?quán)是指授權(quán)人對(duì)被授權(quán)人開(kāi)展常規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)權(quán)限的規(guī)定。特別授權(quán)是基本授權(quán)之外的授權(quán)事項(xiàng)。第六條 公司對(duì)各部門(mén)授予各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限采取如下原則：（一）在法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，對(duì)公司各部門(mén)實(shí)行分級(jí)授權(quán)、權(quán)責(zé)一致的原則；（二）根據(jù)公司各部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)、職責(zé)履行情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整授權(quán)。第七條 公司授權(quán)管理部門(mén)為XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)），為明確公司經(jīng)營(yíng)中的責(zé)權(quán)關(guān)系，公司管理層人員的授權(quán)書(shū)，均應(yīng)交公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）存檔保管。第二章 授權(quán)形式及內(nèi)容第八條 基本授權(quán)可采取書(shū)面授權(quán)、郵件授權(quán)、電話錄音授權(quán)形式，基本授權(quán)內(nèi)容以公司的各項(xiàng)規(guī)章制度予以確定。特別授權(quán)應(yīng)采用書(shū)面授權(quán)形式，授權(quán)內(nèi)容以授權(quán)委托書(shū)予以確定，特別授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人蓋章簽字后方可生效，若被授權(quán)人對(duì)授權(quán)事宜或內(nèi)容有異議的，可向授權(quán)人提出意見(jiàn)，由授權(quán)人做出決定。規(guī)章制度的范圍包括各類(lèi)會(huì)議紀(jì)要、管理制度、操作流程以及公司各部門(mén)依公司授權(quán)而制定的各種規(guī)定、規(guī)則等。第九條 公司各部門(mén)在權(quán)限內(nèi)行使職權(quán)時(shí)，須受公司規(guī)章制度的制約。第十條 授權(quán)委托書(shū)包括如下內(nèi)容：（一）被授權(quán)單位全稱(chēng)和主要負(fù)責(zé)人姓名；（二）授權(quán)權(quán)限范圍；（三）授權(quán)有效期限；（四）授權(quán)單位全稱(chēng)及主要負(fù)責(zé)人姓名；（五）授權(quán)事項(xiàng)及限制性要求；（六）其他需要規(guī)定的事項(xiàng)。第十一條 授權(quán)原則上不允許轉(zhuǎn)授權(quán)，如需進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)的，按特別授權(quán)程序處理。第三章 授權(quán)流程第十二條 各項(xiàng)規(guī)章制度制定時(shí)，由XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）參與審閱，并提出權(quán)限分配方面的審核意見(jiàn)。第十三條 公司對(duì)各部門(mén)的基本授權(quán)，應(yīng)由公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）定期或不定期進(jìn)行評(píng)估檢查，定期一般為一年，同時(shí)征集授權(quán)建議，該授權(quán)建議包括授權(quán)事項(xiàng)、權(quán)限、行使權(quán)限的職責(zé)、被授權(quán)人執(zhí)行授權(quán)的基本情況及評(píng)價(jià)等。第十四條 公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）根據(jù)業(yè)務(wù)制度檢查和匯總的各授權(quán)建議，制定報(bào)告建議書(shū)，并向有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)送報(bào)告建議書(shū)，各有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)在接到報(bào)告建議書(shū)后十日內(nèi)，報(bào)經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后返回公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)），由XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）統(tǒng)一報(bào)公司經(jīng)理層辦公會(huì)審批通過(guò)。第十五條 若需要修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)意見(jiàn)在十五日內(nèi)做出修改。第十六條 特別授權(quán)由業(yè)務(wù)部門(mén)臨時(shí)申請(qǐng)，公司在收到申請(qǐng)后五日內(nèi)予以審核，審核通過(guò)后下發(fā)授權(quán)委托書(shū)。第十七條 公司各部門(mén)有需要特別授權(quán)的情形時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)須向公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）申請(qǐng)，經(jīng)公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）審核后，按被授權(quán)人的申請(qǐng)制作授權(quán)委托書(shū)，報(bào)公司總經(jīng)理或經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)研究核準(zhǔn)后，以公司名義簽發(fā)授權(quán)委托書(shū)。授權(quán)委托書(shū)由有權(quán)簽字的公司領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋公司公章后生效。第十八條 授權(quán)委托書(shū)必須按公司統(tǒng)一要求的格式制作，一式兩份，由授權(quán)人、被授權(quán)人分別保存，定期歸檔。第十九條 基本授權(quán)的有效期限在公司規(guī)章制度的有效期間內(nèi)，生效日以各項(xiàng)規(guī)章制度頒布為準(zhǔn)。特別授權(quán)的有效期由授權(quán)人根據(jù)授權(quán)事項(xiàng)辦理的時(shí)間確定，原則上最長(zhǎng)不超過(guò)一年。第二十條 如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)人有權(quán)在授權(quán)有效期內(nèi)調(diào)整直至撤銷(xiāo)授權(quán)：（一）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；（二）被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)違反有關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，以致造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）需要被授權(quán)人修改規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程而未能修改；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著減弱、出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事故；（五）國(guó)家進(jìn)行政策性調(diào)整、經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化，需要對(duì)權(quán)限進(jìn)行調(diào)整時(shí)；（六）授權(quán)事項(xiàng)改變或不存在；（七）被授權(quán)人、負(fù)責(zé)人失職造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和損失；（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；（九）其他需要調(diào)整權(quán)限的情況。第二十一條 發(fā)生下列情況之一，授權(quán)終止：（一）實(shí)行新的授權(quán)制度或辦法；（二）授權(quán)權(quán)限被撤銷(xiāo)；（三）被授權(quán)人發(fā)生分立、合并或被撤銷(xiāo)、被更名；（四）授權(quán)有效期滿；（五）其他需要終止權(quán)限的情況。第二十二條 公司主要負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員變更時(shí)，如未發(fā)生本辦法第十八條，第十九條之任一情形，則原授權(quán)書(shū)繼續(xù)有效。第四章 授權(quán)的監(jiān)督與管理第二十三條 公司各部門(mén)須定期對(duì)自身的授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，在授權(quán)有效期滿前三十日內(nèi)向公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）報(bào)送本授權(quán)期授權(quán)執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)情況的報(bào)告。第二十四條 發(fā)生超越授權(quán)或重大風(fēng)險(xiǎn)情況，各部門(mén)應(yīng)在當(dāng)日或次日迅速報(bào)告，并采取一切補(bǔ)救措施。第二十五條 公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）將業(yè)務(wù)部門(mén)送來(lái)的授權(quán)實(shí)施檢查情況及時(shí)匯總，統(tǒng)一報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十六條 各被授權(quán)人須積極配合公司或上級(jí)管理部門(mén)對(duì)授權(quán)制度執(zhí)行情況的檢查。第二十七條 被授權(quán)人超越授權(quán)人的授權(quán)范圍，由此產(chǎn)生的責(zé)任由被授權(quán)人承擔(dān)。第二十八條 授權(quán)委托書(shū)是被授權(quán)人對(duì)外證明其管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)限的法律文件，可對(duì)外出示或提供復(fù)印件。如因業(yè)務(wù)需要必須提供授權(quán)委托書(shū)原件的，被授權(quán)人可以向授權(quán)人申請(qǐng)另行簽發(fā)。第二十九條 公司各部門(mén)必須妥善保管授權(quán)委托書(shū)，有效期的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要確定存放部門(mén)，失效的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)按有關(guān)文檔管理辦法妥善保管。第三十條 授權(quán)提前終止的，被授權(quán)人必須及時(shí)將授權(quán)委托書(shū)退回授權(quán)人，公司留存的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)根據(jù)有關(guān)文檔管理制度妥善保管。第五章 罰則第三十一條 對(duì)被授權(quán)人發(fā)生違反本辦法規(guī)定及有關(guān)授權(quán)書(shū)條款、未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理的行為認(rèn)定，由公司XX部門(mén)（合規(guī)部門(mén)）進(jìn)行，并將認(rèn)定結(jié)果報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條 對(duì)被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書(shū)有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的行為，公司將根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章、公司相關(guān)制度及本辦法規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)被授權(quán)人給予相應(yīng)的處罰，并追究其主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的行政責(zé)任和法律責(zé)任。嚴(yán)重違法構(gòu)成犯罪的，則送交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第三十三條 對(duì)被授權(quán)人違反本辦法規(guī)定及相應(yīng)的授權(quán)委托書(shū)有關(guān)條款，發(fā)生未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為的處罰分為經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分和其他處理，具體按照公司其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十四條 本辦法及各授權(quán)委托書(shū)中未涉及的事項(xiàng)，被授權(quán)人須按照公司或監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行，在營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第六章 附 則第三十五條 本制度由（公司XX部門(mén)）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。第三十六條 本制度經(jīng)XX審批通過(guò)，發(fā)布之日