沈陽(yáng)某軟件股份公司合同評(píng)審控制程序.doc

合同評(píng)審文件編號(hào)： NP502200 生效日期： 受控編號(hào)：密級(jí)：秘密版次： Ver 2.1修改狀態(tài)：總頁(yè)數(shù)14正文8附錄6編制：劉峰審核：盧朝霞批準(zhǔn)：孟莉沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司（版權(quán)所有，翻版必究）文件修改控制修改記錄編號(hào)修改狀態(tài)修改頁(yè)碼及條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期目錄1. 目的2. 適用范圍3. 職責(zé)3.1 各銷(xiāo)售部門(mén)3.2 合同評(píng)審員3.3 項(xiàng)目管理部門(mén)3.4 開(kāi)發(fā)部門(mén)、軟件營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、技術(shù)支撐部門(mén)、客戶(hù)培訓(xùn)部門(mén)、服務(wù)策劃部門(mén)、法律顧問(wèn)3.5 主管副總經(jīng)理4. 術(shù)語(yǔ)及縮略語(yǔ)5. 工作程序5.1 軟件合同分類(lèi)5.2 國(guó)內(nèi)項(xiàng)目合同草案制定5.3 國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同評(píng)審5.4 國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同生效及執(zhí)行。5.5 生效后的合同修訂5.6 國(guó)際合作項(xiàng)目的合同評(píng)審6. 引用文件7. 質(zhì)量記錄7.1 NR502200A“國(guó)內(nèi)合同評(píng)審記錄”7.2 NR502200B“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”12 / 141. 目的規(guī)范合同的制定和評(píng)審規(guī)程，減小市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保本公司交付的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿(mǎn)足要求。2. 適用范圍適用于本公司與客戶(hù)簽定的軟件、系統(tǒng)集成（包括硬件）以及相關(guān)內(nèi)容合同的評(píng)審。3. 職責(zé) 3.1各銷(xiāo)售部門(mén)：負(fù)責(zé)制定合同草案。3.2 合同評(píng)審員：負(fù)責(zé)主持國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同評(píng)審。3.3 合同管理員：負(fù)責(zé)生效合同的歸檔、分發(fā)等管理工作。3.4 項(xiàng)目管理部門(mén)：負(fù)責(zé)主持國(guó)際項(xiàng)目的合同評(píng)審。3.5 軟件營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、開(kāi)發(fā)部門(mén)、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)、技術(shù)支撐部門(mén)、客戶(hù)培訓(xùn)部門(mén)、服務(wù)策劃部門(mén)、法律顧問(wèn)：負(fù)責(zé)評(píng)審合同中的相關(guān)條款。3.6 主管副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)通過(guò)評(píng)審的合同。4. 術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)本程序采用NQ402100質(zhì)量手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)及其定義。5. 工作程序5.1軟件系統(tǒng)集成合同分類(lèi)根據(jù)合同內(nèi)容分為：1) 計(jì)算機(jī)軟件合同：包括軟件產(chǎn)品以及相關(guān)培訓(xùn)、技術(shù)支持內(nèi)容的合同。2) 計(jì)算機(jī)軟件合同：包括技術(shù)開(kāi)發(fā)軟件及其系統(tǒng)集成的合同。3) 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成服務(wù)合同：包括系統(tǒng)集成、安裝聯(lián)調(diào)、技術(shù)支持等內(nèi)容的合同。4) 技術(shù)服務(wù)合同：定期或不定期為客戶(hù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)技術(shù)維護(hù)的服務(wù)合同。5) 計(jì)算機(jī)硬件合同：專(zhuān)指系統(tǒng)集成項(xiàng)目中硬件設(shè)備的購(gòu)銷(xiāo)合同。5.2國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同草案制定各銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)了解客戶(hù)意向、與客戶(hù)洽談并介紹產(chǎn)品。在客戶(hù)確有合作意向，并充分考慮了公司滿(mǎn)足客戶(hù)需求的可行性情況下，由銷(xiāo)售人員按照本公司NW502201合同制定規(guī)范制定合同草案?？蛻?hù)對(duì)合同有特殊要求時(shí)，按客戶(hù)提出的要求制定合同草案。5.3國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同評(píng)審1) 所有合同都要經(jīng)過(guò)軟件營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)及法律顧問(wèn)進(jìn)行評(píng)審。 2) 合同中涉及到軟件開(kāi)發(fā)內(nèi)容的，由開(kāi)發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)審。3) 合同中涉及到硬件設(shè)備采購(gòu)內(nèi)容的，由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)審。4) 合同中涉及到安裝、調(diào)試、維護(hù)服務(wù)等內(nèi)容的，由客戶(hù)服務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)審。5) 合同中涉及到客戶(hù)培訓(xùn)內(nèi)容的，由客戶(hù)培訓(xùn)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)審。6) 合同中涉及到技術(shù)服務(wù)內(nèi)容的，由服務(wù)策劃管理部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)審（詳見(jiàn)NW502203服務(wù)合同評(píng)審規(guī)范）。5.3.1合同評(píng)審的基本內(nèi)容1) 規(guī)定合同范圍和需求并寫(xiě)入文檔；2) 識(shí)別可能出現(xiàn)的意外風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制；3) 恰當(dāng)保護(hù)有關(guān)的專(zhuān)利信息；4) 解決所有與招標(biāo)不一致的需求；5) 公司有能力滿(mǎn)足合同要求；6) 規(guī)定公司對(duì)供方工作的責(zé)任；7) 統(tǒng)一合同雙方對(duì)術(shù)語(yǔ)的理解；8) 客戶(hù)有能力履行合同職責(zé)。5.3.2合同中的質(zhì)量條款為保證雙方順利執(zhí)行合同，避免出現(xiàn)不必要的爭(zhēng)端，合同中必須明確規(guī)定相關(guān)內(nèi)容并在合同評(píng)審中評(píng)審以下幾項(xiàng)質(zhì)量條款：1) 明確付款條件及方式；2) 明確規(guī)定驗(yàn)收準(zhǔn)則，統(tǒng)一雙方對(duì)驗(yàn)收準(zhǔn)則中各項(xiàng)要求的理解；3) 明確規(guī)定在開(kāi)發(fā)、安裝和服務(wù)過(guò)程中對(duì)用戶(hù)需求更改的處理，包括需求更改較大時(shí)可能引起周期的延長(zhǎng)及增加費(fèi)用的分擔(dān)；4) 明確規(guī)定對(duì)驗(yàn)收后出現(xiàn)問(wèn)題的處理（如讓步接收或推遲交付時(shí)間繼續(xù)糾正所出現(xiàn)的問(wèn)題等），還包括與質(zhì)量有關(guān)的索賠和客戶(hù)的投訴等；5) 指出由客戶(hù)進(jìn)行的活動(dòng)，尤其是客戶(hù)在需求分析、安裝和驗(yàn)收方面所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，規(guī)定對(duì)客戶(hù)方在人員、環(huán)境、時(shí)間上的要求；6) 項(xiàng)目需要時(shí)，還應(yīng)規(guī)定由客戶(hù)提供的設(shè)施、工具和軟件項(xiàng)（包括配套的軟件產(chǎn)品）等；7) 按客戶(hù)的要求和本公司的技術(shù)水平，規(guī)定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、安裝和服務(wù)所采用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；8) 規(guī)定復(fù)制需求，包括各軟件項(xiàng)的復(fù)制數(shù)量、本公司提供拷貝的責(zé)任期限等；9) 明確規(guī)定對(duì)軟件產(chǎn)品進(jìn)行維護(hù)的約定，包括維護(hù)期、維護(hù)項(xiàng)等。5.3.3合同評(píng)審的實(shí)施1） 合同評(píng)審員對(duì)合同進(jìn)行分類(lèi)并組織各相關(guān)部門(mén)實(shí)施合同評(píng)審，各部門(mén)的職責(zé)如下： a)軟件營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 明確客戶(hù)需求、合同范圍l 軟件名稱(chēng)和版本是否標(biāo)準(zhǔn)及合理l 商務(wù)條款合理性l 客戶(hù)需求變更及合同更改的處理l 統(tǒng)一雙方對(duì)術(shù)語(yǔ)的理解l 明確專(zhuān)利信息l 合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估b)采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 采購(gòu)設(shè)備的可采購(gòu)性l 采購(gòu)設(shè)備報(bào)價(jià)的合理性l 采購(gòu)設(shè)備交貨期的合理性l 采購(gòu)設(shè)備保修條款的合理性l 合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估c) 技術(shù)支撐部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 系統(tǒng)中各設(shè)備的相容性（技術(shù)合理性）l 系統(tǒng)集成技術(shù)方案的正確性和可靠性l 安裝期限，維護(hù)要求l 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確l 雙方在安裝和維護(hù)過(guò)程中的責(zé)任確定l 系統(tǒng)平臺(tái)（支撐軟件）的提供者是否明確l 合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估d) 開(kāi)發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 系統(tǒng)的技術(shù)可行性與可靠性l 商務(wù)條款的合理性l 雙方在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中的責(zé)任確定l 由客戶(hù)進(jìn)行活動(dòng)，尤其是客戶(hù)在需求規(guī)格說(shuō)明、安裝驗(yàn)收方面的作用l 用戶(hù)需求變更及合同更改的處理l 由客戶(hù)提供的設(shè)施、工具和軟件項(xiàng)等l 專(zhuān)利信息的保護(hù)措施的確定l 安裝期限，維護(hù)要求l 合同中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及評(píng)估e) 客戶(hù)培訓(xùn)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 培訓(xùn)條款的合理性l 培訓(xùn)內(nèi)容的可行性f) 法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)對(duì)以下幾項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：l 商務(wù)條款合理性l 版權(quán)信息的保護(hù)l 法律條款合理性2）各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)將各自的評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)填寫(xiě)在“國(guó)內(nèi)合同評(píng)審記錄”中，合同中出現(xiàn)的問(wèn)題，必要時(shí)各相關(guān)評(píng)審部門(mén)應(yīng)及時(shí)與銷(xiāo)售人員溝通。合同評(píng)審員負(fù)責(zé)收集各部門(mén)的合同評(píng)審意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)，總結(jié)合同評(píng)審的結(jié)果及綜合分析合同風(fēng)險(xiǎn)性并負(fù)責(zé)審核。合同是否通過(guò)評(píng)審由主管市場(chǎng)副總經(jīng)理確定。3）未通過(guò)評(píng)審的合同，由合同評(píng)審員責(zé)成銷(xiāo)售人員根據(jù)評(píng)審人員提出的意見(jiàn)同客戶(hù)協(xié)商，修改相應(yīng)的合同條款。合同評(píng)審員負(fù)責(zé)將合同的修改內(nèi)容通知相關(guān)部門(mén)，并組織對(duì)其進(jìn)行重新評(píng)審。4）通過(guò)評(píng)審的合同，由合同評(píng)審員負(fù)責(zé)將評(píng)審情況通報(bào)給相關(guān)部門(mén)。5.4國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同生效及執(zhí)行通過(guò)評(píng)審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。簽字生效的合同由合同管理員和項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)存檔管理，并由合同管理員負(fù)責(zé)將合同文本分發(fā)給各相關(guān)部門(mén)。5.5生效后的合同修訂5.5.1如果合同雙方中的任何一方提出對(duì)生效的合同進(jìn)行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進(jìn)行。5.5.2合同修訂工作由合同評(píng)審員負(fù)責(zé)組織。5.5.3合同評(píng)審員對(duì)合同變更情況進(jìn)行審核，并根據(jù)變更情況進(jìn)行分類(lèi)，合同內(nèi)容更動(dòng)較大或變更內(nèi)容涉及多部門(mén)則按本程序5.3條款重新進(jìn)行合同評(píng)審；否則，只由相關(guān)評(píng)審部門(mén)負(fù)責(zé)重新評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，生效的修訂合同由合同管理員管理。5.6國(guó)際合作項(xiàng)目的合同評(píng)審5.6.1項(xiàng)目開(kāi)發(fā)部長(zhǎng)委托項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目管理人員按雙方協(xié)商確認(rèn)的合同格式起草合同草案。5.6.2項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織合同評(píng)審，并負(fù)責(zé)填寫(xiě)“國(guó)際合作項(xiàng)目評(píng)審記錄”，評(píng)審內(nèi)容參照5.3.1、5.3.2進(jìn)行。5.6.3 “國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”由項(xiàng)目承擔(dān)開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)審核，事業(yè)部部長(zhǎng)批準(zhǔn)。5.6.4通過(guò)評(píng)審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。5.6.5簽字生效的合同文本及“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄”由項(xiàng)目管理部門(mén)存檔。5.6.6如果合同雙方中的任何一方提出對(duì)生效的合同進(jìn)行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進(jìn)行。國(guó)際合作項(xiàng)目所在開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織合同修訂工作。修訂后的合同按本程序5.6.2條款重新進(jìn)行合同評(píng)審。6. 引用文件(無(wú))7. 質(zhì)量記錄7.1 NR502200A“國(guó)內(nèi)合同評(píng)審記錄”7.2 NR502200B“國(guó)際項(xiàng)目合同評(píng)審記錄” 國(guó)內(nèi)合同評(píng)審記錄 記錄編號(hào)：NR502200A- 時(shí)間： 年 月 日合同編號(hào):合同名稱(chēng):評(píng)審部門(mén)(需參與評(píng)審部門(mén)名稱(chēng))： 負(fù)責(zé)人簽字:評(píng)審總結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總結(jié)：評(píng)審結(jié)論：填表審核批準(zhǔn)1. 由合同評(píng)審員填寫(xiě)評(píng)審結(jié)論并審核，最后由主管市場(chǎng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)。2. 此頁(yè)不足記錄結(jié)果時(shí)，可以有附頁(yè)，總頁(yè)數(shù)包含所有附頁(yè)。 第 頁(yè)/共 頁(yè)國(guó)內(nèi)合同評(píng)審記錄(附頁(yè)) 時(shí)間： 年 月 日合同編號(hào):合同名稱(chēng):合同所屬部門(mén)：合同負(fù)責(zé)人：評(píng)審部門(mén):評(píng)審內(nèi)容：評(píng)審意見(jiàn)： 填表人/日期 審核意見(jiàn)： 審核人/日期：1 本表由合同評(píng)審員分發(fā)各評(píng)審部門(mén)，由各評(píng)審部門(mén)單獨(dú)填寫(xiě)評(píng)審及審核部分。此頁(yè)不足可以有附頁(yè)，附頁(yè)格式自定。2 本表由評(píng)