中登統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)業(yè)務(wù)方案概述.doc

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)方案概述 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)方案（供證券公司系統(tǒng)改造參考）（1.2版）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二一四年一月II版 本 信 息版本起草時(shí)間起草人員起草/修訂內(nèi)容備注1.02013.7.5證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)整合工作組于中國(guó)結(jié)算2013年統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)業(yè)務(wù)與技術(shù)培訓(xùn)會(huì)上發(fā)布。1.12013.8.27證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)整合工作組1. 證券賬戶(hù)基礎(chǔ)架構(gòu)：（1）目前為每個(gè)投資者只配發(fā)一個(gè)一碼通證券賬戶(hù)；（2）修改了一碼通證券賬戶(hù)的定位與使用說(shuō)明；（3）一碼通證券賬戶(hù)編碼從16位改為12位。2. 投資者信息：（1）產(chǎn)品類(lèi)別增加“私募基金”；（2）賬戶(hù)狀態(tài)增加“禁賣(mài)”、“冒開(kāi)”；（3）賬戶(hù)不合格原因增加“風(fēng)險(xiǎn)處置休眠”、“中國(guó)結(jié)算認(rèn)定不合格”、“深市賬戶(hù)券商柜面系統(tǒng)注銷(xiāo)”，取消“冒開(kāi)”；（4）證券賬戶(hù)使用信息中刪除“資金賬戶(hù)開(kāi)立日期”字段；（5）刪除“注冊(cè)資本、注冊(cè)幣種”字段；（6）黑名單增加“國(guó)籍或地區(qū)”字段；（7）刪除“身份證明文件發(fā)證機(jī)關(guān)”字段；（8）保留“職業(yè)性質(zhì)”字段。3. 證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)：（1）分為一碼通賬戶(hù)開(kāi)立和證券賬戶(hù)開(kāi)立兩個(gè)接口，如果已有一碼通賬戶(hù)，開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)不需要再報(bào)送賬戶(hù)注冊(cè)資料；（2）冒開(kāi)賬戶(hù)處理提供實(shí)時(shí)接口；（3）開(kāi)立接口中的身份證明文件地址、民族、國(guó)有屬性由必填改為非必填，機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)改為必填。4. 證券賬戶(hù)查詢(xún)業(yè)務(wù)：（1）對(duì)于沒(méi)有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)，反饋信息中不包括投資者的聯(lián)系信息，其他信息均可以查詢(xún)（之前是僅反饋三要素）；（2）反饋數(shù)據(jù)中增加了產(chǎn)品賬戶(hù)的9項(xiàng)信息，以支持查詢(xún)產(chǎn)品賬戶(hù)資料；（3）在返回?cái)?shù)據(jù)中增加證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)日期、證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、不合格標(biāo)識(shí)、不合格導(dǎo)致的交易限制、不合格原因類(lèi)別。5. 證券賬戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)：除了聯(lián)系信息以外的其他信息發(fā)生變更時(shí)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)日終發(fā)送數(shù)據(jù)至其他托管券商（之前是僅三要素發(fā)生變更才主動(dòng)通知其他托管券商）。6. 證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)：目前需要在業(yè)務(wù)辦理之前檢查賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系的業(yè)務(wù)包括：證券賬戶(hù)開(kāi)立、證券賬戶(hù)資料變更（僅指關(guān)鍵信息變更）、休眠賬戶(hù)激活。 7. 境外B股開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)：支持境外B股開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)使用現(xiàn)有數(shù)據(jù)接口與通信系統(tǒng)辦理B股業(yè)務(wù)。1.22014.1.28證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)整合工作組1. 投資者信息：（1）機(jī)構(gòu)類(lèi)別字典增加：中國(guó)金融期貨交易所。（2）產(chǎn)品類(lèi)別字典增加：養(yǎng)老金產(chǎn)品；銀行理財(cái)產(chǎn)品。（3）一碼通賬戶(hù)狀態(tài)、證券賬戶(hù)狀態(tài)字典中刪除“冒開(kāi)”。（4）增加“賬戶(hù)管理機(jī)構(gòu)編碼（預(yù)留）”字段。（5）適當(dāng)性管理信息中刪除“深市資金結(jié)算賬號(hào)”。（6）賬戶(hù)年檢信息（預(yù)留）字段從證券賬戶(hù)層改為記載到一碼通賬戶(hù)層。（7）增加“第二章第二節(jié)投資者信息的存放”。2. 證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)：（1）投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶(hù)時(shí)，將一并為其開(kāi)立滬深A(yù)股賬戶(hù)，收取一筆A股賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)。（2）統(tǒng)一滬深新開(kāi)立證券賬戶(hù)可用于交易時(shí)間為T(mén)+1日。（3）取消冒開(kāi)賬戶(hù)處理實(shí)時(shí)接口。3. 提供證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛接口（僅限于在三要素相同的兩個(gè)一碼通賬戶(hù)之間轉(zhuǎn)掛），對(duì)于投資者持有兩個(gè)一碼通賬戶(hù)需要合并的需求，可以先修改三要素為相同后再通過(guò)轉(zhuǎn)掛接口實(shí)現(xiàn)。4. 增加對(duì)休眠賬戶(hù)、不合格賬戶(hù)信息存放的說(shuō)明。5. 增加“第三章第十三節(jié)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用收取”。目錄第一章 概述5第一節(jié) 證券賬戶(hù)基礎(chǔ)架構(gòu)5第二節(jié) 相關(guān)系統(tǒng)的功能9第二章 投資者信息管理11第一節(jié) 投資者信息類(lèi)型11第二節(jié) 投資者信息的存放18第三節(jié) 黑名單18第三章 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)操作方案20第一節(jié) 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的主要變化20第二節(jié) 證券賬戶(hù)開(kāi)立23第三節(jié) 證券賬戶(hù)查詢(xún)33第四節(jié) 證券賬戶(hù)資料變更44第五節(jié) 證券賬戶(hù)注銷(xiāo)49第六節(jié) 證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)52第七節(jié) 證券賬戶(hù)使用信息維護(hù)56第八節(jié) 投資者適當(dāng)性管理信息維護(hù)60第九節(jié) 合伙人信息維護(hù)63第十節(jié) 休眠賬戶(hù)業(yè)務(wù)66第十一節(jié) 不合格賬戶(hù)業(yè)務(wù)71第十二節(jié) 境外B股開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)賬戶(hù)業(yè)務(wù)76第十三節(jié) 開(kāi)戶(hù)費(fèi)用收取7677第一章 概述為了方便投資者，提高效率，適用資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的形勢(shì)，中國(guó)結(jié)算于2012年8月啟動(dòng)了證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)整合工作，決定建立一套以投資者為核心，服務(wù)多個(gè)證券交易場(chǎng)所的統(tǒng)一管理的多層次證券賬戶(hù)架構(gòu)，并建立與之配套的統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)，由統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)對(duì)市場(chǎng)各方提供賬戶(hù)服務(wù)。第一節(jié) 證券賬戶(hù)基礎(chǔ)架構(gòu)一、多層次投資者賬戶(hù)架構(gòu)證券賬戶(hù)架構(gòu)由客戶(hù)號(hào)、一碼通證券賬戶(hù)、證券賬戶(hù)三層構(gòu)成。（一）客戶(hù)號(hào)第一層為客戶(hù)號(hào)，一個(gè)投資者只有一個(gè)客戶(hù)號(hào)，客戶(hù)號(hào)用于識(shí)別投資者。對(duì)于具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)歸屬含義的證券投資產(chǎn)品，如證券投資基金、信托產(chǎn)品、集合理財(cái)產(chǎn)品等，視同獨(dú)立的投資者，為其單獨(dú)配發(fā)客戶(hù)號(hào)。客戶(hù)號(hào)供中國(guó)結(jié)算內(nèi)部使用，不對(duì)外公開(kāi)。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)將客戶(hù)分為四類(lèi)：個(gè)人客戶(hù)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、產(chǎn)品客戶(hù)、中國(guó)結(jié)算內(nèi)部客戶(hù)（以中國(guó)結(jié)算及中國(guó)結(jié)算下屬機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的賬戶(hù)）。對(duì)于四類(lèi)客戶(hù)，根據(jù)身份信息三要素（客戶(hù)名稱(chēng)、身份證明文件類(lèi)別、身份證明文件號(hào)碼）分配不同的客戶(hù)號(hào)，不同客戶(hù)號(hào)之間的三要素不允許重復(fù)。（二）一碼通證券賬戶(hù)第二層為一碼通證券賬戶(hù)。一碼通證券賬戶(hù)作為記載投資者證券持有及變動(dòng)總體情況的證券總賬戶(hù)，現(xiàn)有滬A、深A(yù)等證券賬戶(hù)定位為記載投資者參與單個(gè)交易場(chǎng)所及投資特定交易品種的具體情況的證券子賬戶(hù)。一碼通證券賬戶(hù)與投資者客戶(hù)號(hào)以及投資者證券賬戶(hù)之間分別建立對(duì)應(yīng)關(guān)系。為方便投資者使用，目前為每一個(gè)投資者或結(jié)算參與人根據(jù)三項(xiàng)關(guān)鍵信息設(shè)置唯一的一碼通證券賬戶(hù)。未來(lái)如果市場(chǎng)有需要，也可以支持為一個(gè)投資者配發(fā)多個(gè)一碼通證券賬戶(hù)。相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)需要兼容為同一投資者配發(fā)多個(gè)一碼通證券賬戶(hù)的應(yīng)用場(chǎng)景。（三）證券賬戶(hù)第三層為證券賬戶(hù)。在一碼通賬戶(hù)下，設(shè)置不同的證券賬戶(hù)滿(mǎn)足投資者參與不同市場(chǎng)、不同證券產(chǎn)品或特定交易的需要。為了不影響現(xiàn)有交易系統(tǒng)，滬深市場(chǎng)、中國(guó)結(jié)算開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)沿用現(xiàn)有證券賬戶(hù)。圖1-1：多層次投資者賬戶(hù)架構(gòu)示意圖（四）一碼通證券賬戶(hù)的定位與使用一碼通證券賬戶(hù)作為記載投資者證券持有及變動(dòng)總體情況的證券總賬戶(hù)，現(xiàn)有滬A、深A(yù)等證券賬戶(hù)是記載投資者參與單個(gè)交易場(chǎng)所及投資特定交易品種的具體情況的證券子賬戶(hù)。業(yè)務(wù)處理按明細(xì)賬戶(hù)處理，再匯總形成總賬。對(duì)于存量賬戶(hù)，中國(guó)結(jié)算在遷移時(shí)為每個(gè)持有賬戶(hù)的投資者自動(dòng)配發(fā)一碼通賬戶(hù)和客戶(hù)號(hào)，并建立與現(xiàn)有滬深及基金賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，關(guān)聯(lián)關(guān)系由托管證券公司確認(rèn)并以適當(dāng)方式告知投資者。對(duì)于關(guān)聯(lián)關(guān)系沒(méi)有確認(rèn)的證券賬戶(hù)，將在今后投資者辦理相關(guān)賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)要求其確認(rèn)，逐步解決。對(duì)于新增投資者，在其首次開(kāi)戶(hù)時(shí)，同時(shí)申請(qǐng)一碼通賬戶(hù)。對(duì)于一碼通賬戶(hù)的開(kāi)立，不另收取開(kāi)戶(hù)費(fèi)。多層次賬戶(hù)架構(gòu)建立后，實(shí)現(xiàn)了同一投資者多個(gè)證券賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)了投資者信息的集中存儲(chǔ)與管理。中國(guó)結(jié)算將根據(jù)市場(chǎng)需要及統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)運(yùn)行情況，分三個(gè)階段推進(jìn)一碼通證券賬戶(hù)的使用：第一階段，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)上線(xiàn)運(yùn)行，一碼通證券賬戶(hù)在賬戶(hù)開(kāi)立、賬戶(hù)資料查詢(xún)、賬戶(hù)資料變更等賬戶(hù)業(yè)務(wù)中使用。第二階段，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)平穩(wěn)運(yùn)行一段時(shí)間后，投資者可使用一碼通證券賬戶(hù)查詢(xún)證券持有信息以及辦理證券質(zhì)押、非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)，中國(guó)結(jié)算也將在發(fā)行人名冊(cè)、登記結(jié)算對(duì)外憑證中增加一碼通證券賬戶(hù)信息。第三階段，投資者可使用一碼通證券賬戶(hù)在跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)中辦理證券劃轉(zhuǎn)及股份確權(quán)。 在上述三個(gè)階段的工作中，一碼通證券賬戶(hù)將不取代現(xiàn)有證券賬戶(hù)，交易與登記結(jié)算業(yè)務(wù)仍然通過(guò)現(xiàn)有滬、深證券賬戶(hù)完成，現(xiàn)有證券賬戶(hù)與一碼通證券賬戶(hù)的記錄均可作為投資者持有資產(chǎn)的確權(quán)證明，賬戶(hù)整合工作對(duì)證券交易和結(jié)算系統(tǒng)均沒(méi)有影響。中國(guó)結(jié)算將根據(jù)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)運(yùn)行情況以及市場(chǎng)發(fā)展和投資者接受程度逐步開(kāi)展各階段工作。二、證券賬戶(hù)編碼（一）客戶(hù)號(hào)編碼采用12位無(wú)意義碼，采用字符型,先使用數(shù)字，采用順序號(hào)編碼。（二）一碼通證券賬戶(hù)編碼一碼通證券賬戶(hù)采用12位字符型編碼，初期只用數(shù)字，賬戶(hù)編碼字段長(zhǎng)度預(yù)留20位字符。其中暫定18XXXXXXXXXX為自然人賬戶(hù)編碼區(qū)間，19XXXXXXXXXX為非自然人賬戶(hù)（包括機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、內(nèi)部賬戶(hù)）編碼區(qū)間。（三）證券賬戶(hù)編碼證券賬戶(hù)編碼長(zhǎng)度預(yù)留20位字符，支持不同的市場(chǎng)采用不同的賬戶(hù)編碼規(guī)則。滬深市場(chǎng)證券賬戶(hù)仍沿用目前的編碼規(guī)則。中國(guó)結(jié)算開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)繼續(xù)采用前2位市場(chǎng)屬性碼+場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù)的方式。三、名義持有的體現(xiàn)1、對(duì)于名義持有賬戶(hù)，將證券名義持有人的證券賬戶(hù)的持有類(lèi)型標(biāo)記為“名義持有”，在當(dāng)前業(yè)務(wù)下，主要包括證券公司信用交易擔(dān)保賬戶(hù)、中國(guó)證券金融有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)、QFII和RQFII賬戶(hù)等。2、對(duì)于名義持有明細(xì)賬戶(hù)，將證券實(shí)際持有人的證券賬戶(hù)的賬戶(hù)持有類(lèi)型標(biāo)記為“名義持有明細(xì)賬戶(hù)”，在當(dāng)前業(yè)務(wù)下，包括投資者信用交易證券賬戶(hù)和證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保明細(xì)賬戶(hù)。3、建立名義持有明細(xì)證券賬戶(hù)與名義持有證券賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以此來(lái)標(biāo)注名義持有明細(xì)證券賬戶(hù)的上一級(jí)名義持有證券賬戶(hù)。4、在目前的系統(tǒng)中，分公司在處理名義持有賬戶(hù)與明細(xì)賬戶(hù)涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，以分公司登記結(jié)算系統(tǒng)維護(hù)的賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系為準(zhǔn)。第二節(jié) 相關(guān)系統(tǒng)的功能統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)與滬深分公司登記結(jié)算系統(tǒng)、總部開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)和證券公司賬戶(hù)系統(tǒng)等外部系統(tǒng)連接，協(xié)作實(shí)現(xiàn)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)管理、證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、資料變更等業(yè)務(wù)職能。一、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)1、接受證券公司的證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)；2、處理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)；3、與京滬深分公司登記結(jié)算系統(tǒng)和總部開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)進(jìn)行所需數(shù)據(jù)交互，提供各登記結(jié)算系統(tǒng)及滬深證券交易所和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司所需賬戶(hù)數(shù)據(jù)；4、將證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)處理結(jié)果反饋給證券公司賬戶(hù)系統(tǒng)；5、為中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)人員提供普通投資者賬戶(hù)、特殊機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)和公司內(nèi)部賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、變更、注銷(xiāo)等功能。二、分公司登記結(jié)算系統(tǒng)1、提供統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)所需數(shù)據(jù)；2、接收統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送的賬戶(hù)數(shù)據(jù)；3、與交易所系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交互。三、總部開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)1、提供統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)所需數(shù)據(jù)；2、接收統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送的開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)所需數(shù)據(jù)；3、與管理人系統(tǒng)進(jìn)行所需數(shù)據(jù)交互。四、證券公司賬戶(hù)系統(tǒng)1、向統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送業(yè)務(wù)請(qǐng)求；2、接收統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)的實(shí)時(shí)回報(bào)和日終賬戶(hù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。第二章 投資者信息管理第一節(jié) 投資者信息類(lèi)型投資者信息分為五類(lèi)：身份信息、基本信息、聯(lián)系信息、賬戶(hù)管理信息、投資者適當(dāng)性管理信息。一、投資者身份信息投資者身份信息是用于識(shí)別投資者身份的信息，包括：1、客戶(hù)名稱(chēng)；2、客戶(hù)類(lèi)別（個(gè)人客戶(hù)/機(jī)構(gòu)客戶(hù)/產(chǎn)品客戶(hù)/內(nèi)部客戶(hù)）；3、國(guó)籍或地區(qū)；4、身份證明文件信息（身份證明文件類(lèi)型、身份證明文件號(hào)碼、身份證明文件有效截止日期、身份證明文件注冊(cè)地址）；5、投資者頭像、指紋信息以及身份證明文件影像信息（預(yù)留）。身份證明文件類(lèi)別包括：中國(guó)居民身份證、護(hù)照、社會(huì)保障號(hào)、軍人證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、外國(guó)人永久居留證、香港居民身份證、澳門(mén)居民身份證、戶(hù)口本、文職證、警官證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記證書(shū)、組織機(jī)構(gòu)代碼證、批文、其他證件。二、基本信息基本信息為投資者出生日期、性別、教育程度等自然屬性或社會(huì)屬性信息。個(gè)人客戶(hù)、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、產(chǎn)品客戶(hù)的基本信息內(nèi)容不同，內(nèi)部客戶(hù)（以中國(guó)結(jié)算及中國(guó)結(jié)算下屬機(jī)構(gòu)名義開(kāi)立的賬戶(hù)）不采集基本信息。個(gè)人客戶(hù)的基本信息包括：1、出生日期;2、性別;3、教育程度：初中及以下；高中；中專(zhuān)；大專(zhuān)；本科；碩士；博士；4、職業(yè)性質(zhì)：文教科衛(wèi)專(zhuān)業(yè)人員、黨政（在職，離退休）機(jī)關(guān)干部、企事業(yè)單位干部、行政企事業(yè)單位工人、農(nóng)民、個(gè)體、無(wú)業(yè)、軍人、學(xué)生、證券從業(yè)人員、離退休、其他；5、民族。機(jī)構(gòu)客戶(hù)的基本信息包括：1、 機(jī)構(gòu)英文名稱(chēng)；2、 機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)；3、 機(jī)構(gòu)類(lèi)別：企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人、社團(tuán)法人、工會(huì)法人、其他非金融機(jī)構(gòu)法人、證券公司、銀行、信托投資公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、其他金融機(jī)構(gòu)法人、普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、非法人非合伙制創(chuàng)投企業(yè)、境外一般機(jī)構(gòu)、境外代理人、境外證券公司、境外基金公司、破產(chǎn)管理人、中國(guó)金融期貨交易所、其他；4、 國(guó)有屬性：國(guó)務(wù)院國(guó)資委管轄、地方國(guó)資委管轄、其他國(guó)有企業(yè)、非國(guó)有（本字段在開(kāi)戶(hù)時(shí)采集，登記結(jié)算系統(tǒng)中的國(guó)有股標(biāo)識(shí)業(yè)務(wù)仍由滬深分公司分別處理，暫不使用本字段）； 5、 資本屬性：境內(nèi)資本、三資（合資、合作、外資）、境外資本；6、 法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）姓名、身份證明文件類(lèi)型、身份證明文件號(hào)碼。除上述信息外，合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的基本信息還包括：合伙人姓名、國(guó)籍/地區(qū)、身份證明文件類(lèi)型、身份證明文件號(hào)碼、身份證明文件有效截止日期、 承擔(dān)責(zé)任方式。合伙人信息在單獨(dú)的表中進(jìn)行維護(hù)。產(chǎn)品客戶(hù)的基本信息包括：1、產(chǎn)品類(lèi)別：證券公司集合理財(cái)產(chǎn)品；證券公司專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品；基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品（保險(xiǎn)）；基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品（信托）；封閉式證券投資基金；開(kāi)放式證券投資基金；私募基金；其他證券投資基金；全國(guó)社?；?；地方社?；?；信托產(chǎn)品；保險(xiǎn)產(chǎn)品；保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品；期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品；期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品（單一）；企業(yè)年金計(jì)劃；QFII；RQFII；養(yǎng)老金產(chǎn)品；銀行理財(cái)產(chǎn)品；其他；2、產(chǎn)品簡(jiǎn)稱(chēng)；3、產(chǎn)品到期日期；4、資產(chǎn)管理人名稱(chēng)、證件類(lèi)別和證件代碼；5、資產(chǎn)托管人名稱(chēng)、證件類(lèi)別和證件代碼。三、聯(lián)系信息個(gè)人客戶(hù)的聯(lián)系信息包括：1、移動(dòng)電話(huà)、固定電話(huà)或備用聯(lián)系電話(huà)；2、聯(lián)系地址、郵政編碼;3、電子郵箱；機(jī)構(gòu)客戶(hù)的聯(lián)系信息包括：1、聯(lián)系人姓名、身份證明文件類(lèi)型、身份證明文件號(hào)碼、移動(dòng)電話(huà)、固定或備用聯(lián)系電話(huà)、傳真、電子郵箱；2、聯(lián)系地址、郵政編碼；3、公司網(wǎng)址；產(chǎn)品客戶(hù)的聯(lián)系信息包括：1、聯(lián)系人姓名、身份證明文件類(lèi)型、身份證明文件號(hào)碼、移動(dòng)電話(huà)、固定或備用聯(lián)系電話(huà)、傳真、電子郵箱;2、聯(lián)系地址、郵政編碼；四、賬戶(hù)管理信息（一）一碼通賬戶(hù)的管理信息1、 一碼通賬戶(hù)名稱(chēng)（預(yù)留）；2、 一碼通賬戶(hù)類(lèi)別（預(yù)留）；3、 開(kāi)戶(hù)方式（臨柜開(kāi)戶(hù)、見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)）;4、 開(kāi)戶(hù)日期、開(kāi)戶(hù)受理機(jī)構(gòu)（填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代碼和開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)代碼）；5、 銷(xiāo)戶(hù)日期、銷(xiāo)戶(hù)受理機(jī)構(gòu)；6、 一碼通賬戶(hù)狀態(tài)（正常、注銷(xiāo)）；7、 服務(wù)信息：是否開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼、是否開(kāi)通短信服務(wù)（預(yù)留）、賬戶(hù)智能卡卡號(hào)（或CA證書(shū)編號(hào)，該字段預(yù)留）。8、 賬戶(hù)管理機(jī)構(gòu)編碼（4位字符，例如1000為中國(guó)結(jié)算，該字段預(yù)留）。9、 賬戶(hù)年檢信息：是否通過(guò)，年檢日期（該字段預(yù)留，是否報(bào)送及如何報(bào)送將在業(yè)務(wù)指南中另行規(guī)定）；（二）證券賬戶(hù)的管理信息1、 交易場(chǎng)所：上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)、其他; 2、 證券賬戶(hù)名稱(chēng)證券賬戶(hù)名稱(chēng)字段只對(duì)中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)開(kāi)立的特殊業(yè)務(wù)賬戶(hù)有效，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)通過(guò)接口開(kāi)立的證券賬戶(hù)不設(shè)證券賬戶(hù)名稱(chēng)；3、 證券賬戶(hù)類(lèi)別：（1）對(duì)應(yīng)交易場(chǎng)所為上海證券交易所的證券賬戶(hù)類(lèi)別開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)有權(quán)限開(kāi)立的賬戶(hù)類(lèi)別：滬市A股賬戶(hù)、滬市B股賬戶(hù)、滬市封閉式基金賬戶(hù)、滬市A股信用證券賬戶(hù)；僅在中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)開(kāi)立的賬戶(hù)類(lèi)別（略）。（2）對(duì)應(yīng)交易場(chǎng)所為深圳證券交易所的證券賬戶(hù)類(lèi)別開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)有權(quán)限開(kāi)立的賬戶(hù)類(lèi)別：深市A股賬戶(hù)、深市B股賬戶(hù)、深市封閉式基金賬戶(hù)、深市A股信用證券賬戶(hù)；僅在中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)開(kāi)立的賬戶(hù)類(lèi)別（略）。（3）對(duì)應(yīng)交易場(chǎng)所為全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的證券賬戶(hù)類(lèi)別：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)。（4）對(duì)應(yīng)交易場(chǎng)所為開(kāi)放式基金TA系統(tǒng)的證券賬戶(hù)類(lèi)別：滬市開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)、深市開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)。4、 賬戶(hù)持有類(lèi)型：直接持有、名義持有、名義持有明細(xì)賬戶(hù)、轉(zhuǎn)移占有但不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的擔(dān)保、其他。標(biāo)識(shí)在證券賬戶(hù)層級(jí)。5、 開(kāi)戶(hù)方式（臨柜開(kāi)戶(hù)、見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)、網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)）;6、 開(kāi)戶(hù)日期、開(kāi)戶(hù)受理機(jī)構(gòu)（開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代碼、開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)代碼）；7、 銷(xiāo)戶(hù)日期、銷(xiāo)戶(hù)受理機(jī)構(gòu)（開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代碼、開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)代碼）；8、 賬戶(hù)狀態(tài)（正常、掛失、凍結(jié)、休眠、注銷(xiāo)、禁買(mǎi)、禁賣(mài)），其中禁買(mǎi)和禁賣(mài)狀態(tài)暫不啟用；9、 賬戶(hù)不合格原因（身份不對(duì)應(yīng)、身份虛假、代理關(guān)系不規(guī)范、資料不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)處置休眠、中國(guó)結(jié)算認(rèn)定不合格）；10、 證券賬戶(hù)使用信息，記錄在證券賬戶(hù)層級(jí)。具體如下：證券賬戶(hù)使用信息1. 證券賬戶(hù)號(hào)碼2. 證券賬戶(hù)類(lèi)別3. 交易單元（滬深不同）4. 使用信息申報(bào)券商代碼（開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)編碼）5. 使用信息申報(bào)券商營(yíng)業(yè)部編碼（開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)編碼）6. 使用信息撤銷(xiāo)日期11、 關(guān)聯(lián)關(guān)系是否確認(rèn)（是、否），關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)機(jī)構(gòu)代碼（開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代碼），記錄在證券賬戶(hù)層級(jí)。五、投資者適當(dāng)性管理信息統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)保存投資者參與創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等特殊市場(chǎng)或產(chǎn)品交易的適當(dāng)性管理信息，數(shù)據(jù)項(xiàng)包括：數(shù)據(jù)項(xiàng)目1. 證券賬戶(hù)號(hào)碼2. 證券賬戶(hù)類(lèi)別3. 簽約日期4. 適當(dāng)性類(lèi)別（該字段可配置。包括：創(chuàng)業(yè)板、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、其他）5. 簽約機(jī)構(gòu)代碼（開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)編碼）6. 簽約營(yíng)業(yè)部編碼（開(kāi)戶(hù)代理網(wǎng)點(diǎn)編碼）7. 創(chuàng)業(yè)板簽約營(yíng)業(yè)部編碼（創(chuàng)業(yè)板簽約需報(bào)送深交所的兩位營(yíng)業(yè)部編碼）8. 簽約類(lèi)別（該字段可配置。創(chuàng)業(yè)板簽約需報(bào)送：T+0開(kāi)通(0)、T+2開(kāi)通交易(2)、T+5開(kāi)通交易(5)、無(wú)需在本公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(A)） 此外，根據(jù)證券公司投資者適當(dāng)性制度指引，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)了解的客戶(hù)信息對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性分級(jí)。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)除了保存創(chuàng)業(yè)板、新三板簽約信息以外，還保留對(duì)適當(dāng)性分級(jí)信息的接口，但暫不要求報(bào)送。分級(jí)信息內(nèi)容包括：1、專(zhuān)業(yè)投資者、非專(zhuān)業(yè)投資者；2、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)（高、中高、中、中低、低）；3、投資者適當(dāng)性等級(jí)（保守型、謹(jǐn)慎型、穩(wěn)健型、積極型、激進(jìn)型）；4、綜合評(píng)價(jià)等級(jí)（A、B、C、D、E）。第二節(jié) 投資者信息的存放投資者信息主要按一碼通證券賬戶(hù)存儲(chǔ)，信息變更也按一碼通證券賬戶(hù)申請(qǐng)?？蛻?hù)號(hào)僅用于在中國(guó)結(jié)算內(nèi)部關(guān)聯(lián)投資者的多個(gè)一碼通證券賬戶(hù)（如有），同一客戶(hù)號(hào)下的多個(gè)一碼通證券賬戶(hù)之間的信息也單獨(dú)記錄，在申請(qǐng)變更時(shí)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)不做聯(lián)動(dòng)修改。具體而言：1、客戶(hù)號(hào)上只記錄投資者三要素信息，用于關(guān)聯(lián)一碼通證券賬戶(hù)。一個(gè)客戶(hù)號(hào)上可以記載多套三要素信息，支持將同一投資者采用不同三要素開(kāi)立的一碼通賬戶(hù)合并至一個(gè)客戶(hù)號(hào)下。不同客戶(hù)號(hào)之間的三要素不允許重復(fù)。2、一碼通賬戶(hù)上記錄投資者的身份信息、基本信息、聯(lián)系信息、一碼通賬戶(hù)管理信息、投資者適當(dāng)性分級(jí)信息。當(dāng)一碼通賬戶(hù)的三要素發(fā)生修改時(shí)，系統(tǒng)檢查是否存在與新的三要素相同的客戶(hù)號(hào)，如果已有，則將該一碼通賬戶(hù)轉(zhuǎn)掛至該客戶(hù)號(hào)下，如果沒(méi)有，則修改該客戶(hù)號(hào)上記載的三要素信息，并且修改時(shí)不影響其他的下掛在該客戶(hù)號(hào)下的一碼通賬戶(hù)的資料。3、證券賬戶(hù)上只記載證券賬戶(hù)的管理信息和適當(dāng)性簽約信息。第三節(jié) 黑名單對(duì)于一些禁止進(jìn)入市場(chǎng)的投資者，建立黑名單制度，供事后稽查使用。目前暫不啟用黑名單。黑名單的數(shù)據(jù)項(xiàng)包括：數(shù)據(jù)項(xiàng)目1. 客戶(hù)名稱(chēng)2. 國(guó)籍或地區(qū)3. 身份證明文件類(lèi)型4. 身份證明文件代碼5. 處理依據(jù)（填寫(xiě)文本）6. 市場(chǎng)禁入類(lèi)別（采用數(shù)據(jù)字典）7. 市場(chǎng)禁入起始時(shí)間8. 市場(chǎng)禁入終止時(shí)間第三章 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)操作方案證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)主要包括十項(xiàng)業(yè)務(wù)，可分為四項(xiàng)核心業(yè)務(wù)、四項(xiàng)非核心業(yè)務(wù)和兩項(xiàng)賬戶(hù)規(guī)范業(yè)務(wù)。其中，四項(xiàng)核心業(yè)務(wù)是指：證券賬戶(hù)開(kāi)立、證券賬戶(hù)查詢(xún)、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更、證券賬戶(hù)注銷(xiāo)；四項(xiàng)非核心業(yè)務(wù)是指：證券賬戶(hù)使用信息維護(hù)、投資者適當(dāng)性管理信息維護(hù)、合伙人信息維護(hù)、證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)；兩項(xiàng)賬戶(hù)規(guī)范業(yè)務(wù)是指：休眠賬戶(hù)業(yè)務(wù)、不合格賬戶(hù)業(yè)務(wù)。第一節(jié) 證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的主要變化通過(guò)建立統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了投資者信息和證券賬戶(hù)信息的統(tǒng)一管理，整合了滬深證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)接口，并統(tǒng)一了賬戶(hù)業(yè)務(wù)的處理規(guī)則和業(yè)務(wù)流程。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)管理、中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)特殊法人機(jī)構(gòu)賬戶(hù)業(yè)務(wù)也不再按市場(chǎng)分別受理。證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)操作流程上的主要變化如下：1、 證券賬戶(hù)開(kāi)立在證券賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)，對(duì)于沒(méi)有一碼通賬戶(hù)的投資者，申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立一碼通證券賬戶(hù)。如果投資者已有一碼通證券賬戶(hù)，可直接在一碼通賬戶(hù)下開(kāi)立證券賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)接口中只需申報(bào)一碼通賬戶(hù)號(hào)碼和申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)類(lèi)別，不需要再錄入證券賬戶(hù)注冊(cè)資料。統(tǒng)一了滬深賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)報(bào)送的資料內(nèi)容和字段規(guī)范，對(duì)采集的投資者信息做了調(diào)整，詳見(jiàn)后文。目前滬深證券賬戶(hù)生效時(shí)間不同，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)上線(xiàn)后，將統(tǒng)一滬深新開(kāi)立證券賬戶(hù)可用于交易時(shí)間為T(mén)+1日可用。投資者在辦理證券賬戶(hù)開(kāi)立、關(guān)鍵資料修改、休眠賬戶(hù)激活業(yè)務(wù)時(shí)，如果名下有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶(hù)（不包括開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)及配號(hào)產(chǎn)生的場(chǎng)內(nèi)基金賬戶(hù)等），需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系后才能辦理。2、 證券賬戶(hù)查詢(xún)可以使用證券賬戶(hù)或一碼通賬戶(hù)查詢(xún)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料以及賬戶(hù)狀態(tài)等信息，對(duì)于與賬戶(hù)沒(méi)有委托交易關(guān)系的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)，查詢(xún)結(jié)果中不包括投資者的聯(lián)系信息。也可以使用身份信息三要素查詢(xún)投資者持有的全部證券賬戶(hù)和一碼通賬戶(hù)信息。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)提供首次交易日期查詢(xún)功能，并且支持使用三要素信息或一碼通賬戶(hù)申報(bào)，反饋投資者全部證券賬戶(hù)的首次交易日期。此外，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)還提供賬戶(hù)關(guān)鍵信息修改歷史查詢(xún)、關(guān)鍵信息核對(duì)功能。3、 證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)為投資者維護(hù)一套資料，不再按各類(lèi)賬戶(hù)分別記錄，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)申報(bào)證券賬戶(hù)資料變更按一碼通賬戶(hù)申報(bào)。投資者信息發(fā)生變更后，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)于日終將修改數(shù)據(jù)發(fā)送給與投資者的任一證券賬戶(hù)有委托交易關(guān)系（指定交易或使用信息）的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)。投資者的聯(lián)系信息發(fā)生變更時(shí)不主動(dòng)推送到其他證券公司。 統(tǒng)一了關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)的判定方式：投資者姓名和有效身份證件號(hào)碼同時(shí)發(fā)生變更，或申請(qǐng)變更其中一項(xiàng)信息時(shí)系統(tǒng)中已有另一項(xiàng)信息的變更記錄（即使已經(jīng)發(fā)生過(guò)雙改業(yè)務(wù)也不例外），視為關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)。雙改業(yè)務(wù)需要報(bào)送至中國(guó)結(jié)算處理。4、 證券賬戶(hù)注銷(xiāo)目前證券賬戶(hù)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)上海市場(chǎng)是于T日（業(yè)務(wù)發(fā)生日）日終反饋賬戶(hù)注銷(xiāo)結(jié)果，T+1日生效，而深圳市場(chǎng)是實(shí)時(shí)生效。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)的證券賬戶(hù)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)將統(tǒng)一為實(shí)時(shí)生效。5、 證券賬戶(hù)使用信息維護(hù)現(xiàn)有的賬戶(hù)使用信息申報(bào)業(yè)務(wù)僅限于深市A股賬戶(hù)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)支持申報(bào)全部證券賬戶(hù)的使用信息，包括滬深A(yù)、B股，基金賬戶(hù)等，以方便獲知每個(gè)證券賬戶(hù)的委托交易券商和營(yíng)業(yè)部信息。需要申報(bào)使用信息的賬戶(hù)范圍以中國(guó)結(jié)算賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)規(guī)則和指南為準(zhǔn)。6、 投資者適當(dāng)性管理信息維護(hù)擴(kuò)展了原有的創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性簽約信息申報(bào)功能，使得數(shù)據(jù)接口支持多種投資者適當(dāng)性類(lèi)別信息的申報(bào)，比如新三板、私募債等。具體的業(yè)務(wù)適用范圍和報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)業(yè)務(wù)指南為準(zhǔn)。7、 合伙人信息維護(hù)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)按照一碼通證券賬戶(hù)申報(bào)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)的合伙人信息，不再按各個(gè)證券賬戶(hù)分別申報(bào)。8、 證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)增加了證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)業(yè)務(wù)，用于維護(hù)證券賬戶(hù)與一碼通賬戶(hù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。9、 休眠賬戶(hù)業(yè)務(wù)休眠賬戶(hù)新增的報(bào)送方式統(tǒng)一為深圳市場(chǎng)的處理模式。由中國(guó)結(jié)算對(duì)匯總的預(yù)休眠賬戶(hù)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選后，發(fā)送給開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)反饋需要剔除的休眠賬戶(hù)數(shù)據(jù)。 10、 取消三項(xiàng)賬戶(hù)業(yè)務(wù)取消證券賬戶(hù)合并業(yè)務(wù)，相關(guān)功能將通過(guò)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)和同名賬戶(hù)證券劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)（中國(guó)結(jié)算將出臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則）。取消證券賬戶(hù)凍結(jié)業(yè)務(wù)，相關(guān)功能可通過(guò)證券凍結(jié)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)內(nèi)部保留證券賬戶(hù)凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)功能和賬戶(hù)凍結(jié)狀態(tài)，解決存量?jī)鼋Y(jié)賬戶(hù)問(wèn)題。取消紙質(zhì)證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)，投資者辦理賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)只需要提供有效身份證明文件即可，不再對(duì)外提供證券賬戶(hù)卡掛失與補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)卡打印等相關(guān)業(yè)務(wù)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)對(duì)存量的掛失證券賬戶(hù)提供解除掛失功能。第二節(jié) 證券賬戶(hù)開(kāi)立一、開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立1、投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)個(gè)人和一般機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)開(kāi)立在開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。如采取非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)模式，參照相關(guān)業(yè)務(wù)指南辦理。2、開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)審核材料并錄入開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)審核材料合格后，在其系統(tǒng)中錄入開(kāi)戶(hù)資料。非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)模式下統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)的處理方式不變，只是開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)端的錄入終端可能不同。對(duì)于沒(méi)有一碼通賬戶(hù)的投資者，應(yīng)申請(qǐng)開(kāi)立一碼通證券賬戶(hù)。如果投資者已有一碼通證券賬戶(hù)，可直接在一碼通賬戶(hù)下開(kāi)立證券賬戶(hù)，開(kāi)戶(hù)接口中只需申報(bào)一碼通賬戶(hù)號(hào)碼和申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)類(lèi)別，不需要再錄入證券賬戶(hù)注冊(cè)資料。投資者申請(qǐng)開(kāi)立A股賬戶(hù)時(shí)，一并為其開(kāi)立滬深A(yù)股賬戶(hù)，收取一筆A股賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)。對(duì)于已開(kāi)立單邊市場(chǎng)A股賬戶(hù)的投資者，中國(guó)結(jié)算為其配發(fā)另一市場(chǎng)的賬戶(hù)號(hào)碼，同時(shí)反饋已開(kāi)立的賬戶(hù)號(hào)碼，與同時(shí)配發(fā)滬深A(yù)股賬戶(hù)一樣，收取一筆A股賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)向統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)申報(bào)開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)項(xiàng)內(nèi)容如下：（1）一碼通賬戶(hù)開(kāi)立申報(bào)數(shù)據(jù)項(xiàng)：NO字段名稱(chēng)備注1客戶(hù)名稱(chēng)必填2客戶(hù)類(lèi)別必填，字典(KHLB)只允許申報(bào)“0 個(gè)人客戶(hù)、1 機(jī)構(gòu)客戶(hù)”、不允許申報(bào)“2 產(chǎn)品客戶(hù)、3 內(nèi)部客戶(hù)”3國(guó)籍/地區(qū)代碼必填，字典(GJDM)4主要身份證明文件類(lèi)別必填，字典(ZJLB)5主要身份證明文件代碼必填6主要身份證明文件截止日期必填，YYYYMMDD 長(zhǎng)期有效則填 300012317主要身份證明文件地址非必填8輔助身份證明文件類(lèi)別個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填，字典(ZJLB)，選擇組織代碼證9輔助身份證明文件代碼個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填10輔助身份證明文件截止日期個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填，YYYYMMDD 長(zhǎng)期有效則填 3000123111輔助身份證明文件地址個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)非必填12一碼通賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)方式必填，字典(KHFS)13出生日期個(gè)人必填，機(jī)構(gòu)不填14性別必填（機(jī)構(gòu)填3），字典(XB)15學(xué)歷代碼個(gè)人必填，機(jī)構(gòu)不填，字典(XLDM)16職業(yè)性質(zhì)個(gè)人必填，機(jī)構(gòu)不填，字典（ZYXZ）17民族代碼個(gè)人非必填，機(jī)構(gòu)不填，字典(MZDM)18機(jī)構(gòu)類(lèi)別個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)必填，字典(JGLB)19資本屬性個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填，字典(ZBSX)20國(guó)有屬性個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)非必填，字典(GYSX)21機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱(chēng)個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)必填22機(jī)構(gòu)英文名稱(chēng)個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)非必填23公司網(wǎng)址個(gè)人不填，機(jī)構(gòu)非必填24法定代表人姓名個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填25法定代表人身份證明文件類(lèi)別個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填，字典(ZJLB)26法定代表人有效身份證明文件代碼個(gè)人不填，境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，境外機(jī)構(gòu)非必填，填寫(xiě)法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）27聯(lián)系人姓名境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，其它非必填28聯(lián)系人身份證明文件類(lèi)別境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，其它非必填 ，字典(ZJLB)29聯(lián)系人身份證明文件代碼境內(nèi)機(jī)構(gòu)必填，其它非必填30移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼境內(nèi)必填，境外非必填31固定電話(huà)號(hào)碼個(gè)人非必填，機(jī)構(gòu)必填，可以填寫(xiě)備用移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼32傳真號(hào)碼非必填33聯(lián)系地址境內(nèi)必填，境外非必填34聯(lián)系郵編境內(nèi)必填，境外非必填35電子郵箱非必填36開(kāi)通短信服務(wù)標(biāo)識(shí)保留字段，不要求報(bào)送37開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)標(biāo)識(shí)必填，字典(WLFWBS) 38網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼如WLFWBS=1 必填39備用字段1備用字段40備用字段2備用字段41備用字段3備用字段（2）證券賬戶(hù)開(kāi)立申報(bào)數(shù)據(jù)項(xiàng)NO字段名稱(chēng)備注1一碼通賬戶(hù)號(hào)碼必填2證券賬戶(hù)類(lèi)別必填，字典(ZHLB)3主要身份證明文件類(lèi)別必填，字典(ZJLB)4主要身份證明文件代碼必填5證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)方式必填，字典(KHFS)6配號(hào)證券賬戶(hù)號(hào)碼滬深A(yù)股信用證券賬戶(hù)必填，其他無(wú)需填寫(xiě)7擬指定的信用交易單元號(hào)碼滬市A股信用證券賬戶(hù)必填，其他無(wú)需填寫(xiě)8指定結(jié)算參與人滬市信用賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)必填，填融資融券專(zhuān)用清算編號(hào)滬市B股證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)必填，填入結(jié)算會(huì)員清算編號(hào)深市境外B股證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)必填，填寫(xiě)結(jié)算主席位（托管銀行主席位）數(shù)據(jù)字典參見(jiàn)數(shù)據(jù)接口。3、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)檢查開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)接收開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)檢查。主要包括：（1）開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)權(quán)限檢查：檢查開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)和開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)的狀態(tài) 。（2）證件類(lèi)型檢查：客戶(hù)類(lèi)別國(guó)籍/地區(qū)身份證明文件類(lèi)別備注個(gè)人境內(nèi)中國(guó)居民身份證中國(guó)居民身份證號(hào)碼需要符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。香港港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證（開(kāi)A股賬戶(hù)）。香港居民身份證（開(kāi)B股賬戶(hù)）。港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證錄入前9位。港澳身份證號(hào)碼需要8位以上。澳門(mén)港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證（開(kāi)A股賬戶(hù)）。澳門(mén)居民身份證（開(kāi)B股賬戶(hù)）。同上臺(tái)灣臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（開(kāi)A股賬戶(hù)）。臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證錄入前8位其他境外中國(guó)政府頒發(fā)的外國(guó)人永久居留證（用于開(kāi)A股）。境外個(gè)人開(kāi)立B股賬戶(hù)證件類(lèi)別系統(tǒng)不做約束。機(jī)構(gòu)境內(nèi)主要證件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、登記證書(shū)、批文、其他證件。輔助證件：組織機(jī)構(gòu)代碼證境內(nèi)機(jī)構(gòu)不能開(kāi)立B股賬戶(hù)組織機(jī)構(gòu)代碼證需要符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)境外證件類(lèi)型不作約束（3）關(guān)聯(lián)關(guān)系檢查統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)根據(jù)身份三要素信息檢查是否有一碼通賬戶(hù)，并檢查一碼通賬戶(hù)下是否有未確認(rèn)的關(guān)聯(lián)關(guān)系：如果有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶(hù)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)反饋“存在未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系證券賬戶(hù)”錯(cuò)誤信息。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)通過(guò)關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)功能對(duì)所有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶(hù)進(jìn)行確認(rèn)后，再重新提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。如果沒(méi)有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券賬戶(hù)，則進(jìn)行下一步操作。關(guān)聯(lián)關(guān)系檢查不包括注銷(xiāo)賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)、不合格賬戶(hù)、定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)、開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)以及自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的滬深場(chǎng)內(nèi)封閉式基金賬戶(hù)（根據(jù)配號(hào)區(qū)間區(qū)分，上海以F5-F9開(kāi)頭，深圳以05開(kāi)頭）、滬市F97賬戶(hù)（跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)特殊賬戶(hù)）、滬市A990、A991、B99開(kāi)頭的賬戶(hù)（B轉(zhuǎn)A特殊賬戶(hù)）。（4）一人一戶(hù)等開(kāi)戶(hù)合法性檢查（略）。（5）開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)有效性檢查（略）。（6）信用證券賬戶(hù)開(kāi)立的檢查（略）。4、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)配號(hào)并維護(hù)相關(guān)信息統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)根據(jù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)分配客戶(hù)號(hào)、一碼通賬戶(hù)號(hào)碼及證券賬戶(hù)號(hào)碼。 過(guò)程如下：對(duì)于一碼通賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)根據(jù)身份信息三要素檢查投資者是否已有客戶(hù)號(hào)以及是否有一碼通賬戶(hù)。如無(wú)客戶(hù)號(hào)或者客戶(hù)號(hào)已注銷(xiāo)，則新開(kāi)客戶(hù)號(hào)，并維護(hù)投資者信息，如有客戶(hù)號(hào)且不是注銷(xiāo)狀態(tài)，則不再分配客戶(hù)號(hào)。如已有一碼通賬戶(hù)，則反饋一碼通賬戶(hù)已存在的信息，并反饋一碼通賬戶(hù)號(hào)碼。如無(wú)一碼通賬戶(hù)，則新開(kāi)一碼通賬戶(hù)。對(duì)于證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)，根據(jù)不同的配號(hào)規(guī)則生成新的證券賬戶(hù)號(hào)碼。在證券賬戶(hù)開(kāi)立成功后，與申報(bào)的一碼通賬戶(hù)建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，并將關(guān)聯(lián)關(guān)系標(biāo)注為確認(rèn)狀態(tài)。信用證券賬戶(hù)開(kāi)立之后，還需要分別與投資者普通證券賬戶(hù)和證券公司信用擔(dān)保證券賬戶(hù)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系。對(duì)于普通證券賬戶(hù)，平臺(tái)將證券賬戶(hù)的持有類(lèi)別設(shè)置為“直接持有”。對(duì)于信用證券賬戶(hù)，平臺(tái)將證券賬戶(hù)的持有類(lèi)別設(shè)置為“名義持有明細(xì)賬戶(hù)”。滬深證券賬戶(hù)配號(hào)規(guī)則參照現(xiàn)有系統(tǒng)配號(hào)規(guī)則，如下所示：上海證券交易所賬戶(hù)編碼為1位英文字母9位數(shù)字，字母代表客戶(hù)類(lèi)別或證券賬戶(hù)的不同用途，具體如下：滬市賬戶(hù)號(hào)碼區(qū)間劃分情況表代碼區(qū)間類(lèi)別A000000000-A999999999A股境內(nèi)個(gè)人、外國(guó)個(gè)人戰(zhàn)略投資者F100000000-F499999999基金賬戶(hù)F500000000-F999999999(不含F(xiàn)97段)總部開(kāi)放式基金TA賬戶(hù)對(duì)應(yīng)配發(fā)的場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)賬戶(hù)F970000000-F979999999投資者從深圳市場(chǎng)轉(zhuǎn)上海市場(chǎng)使用賬戶(hù)B880000000-B889999999A股一般機(jī)構(gòu)、企業(yè)年金計(jì)劃、基金公司理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理、A股境外戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)、港澳臺(tái)機(jī)構(gòu)投資者D890000000-D899999999證券公司自營(yíng)、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、投資基金、全國(guó)社保基金投資組合、QFII、RQFII、內(nèi)部賬戶(hù)C100000000-C199999999境內(nèi)B股個(gè)人C900000000-C909999999境外B股個(gè)人C990000000-C999999990境外B股機(jī)構(gòu)E000000000-E999999999信用賬戶(hù)深圳證券交易所賬戶(hù)編碼為10位數(shù)字，其中頭兩位號(hào)碼代表客戶(hù)類(lèi)別或證券賬戶(hù)的不同用途，如以08開(kāi)頭的賬戶(hù)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)A股賬戶(hù)，第3-4位又可用于表示業(yè)務(wù)含義，具體如下：深市賬戶(hù)號(hào)碼區(qū)間劃分情況表首位第2位第310 位定義00Xxxxxxxx2001年11月12日前開(kāi)設(shè)的A股證券賬戶(hù)01xxxxxxx基金賬戶(hù)1Xxxxxxxx2001年11月12日后開(kāi)設(shè)的境內(nèi)個(gè)人A股證券賬戶(hù)99xxxxxx5Xxxxxxxx總部基金TA系統(tǒng)開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)6Xxxxxxxx融資融券投資者信用證券賬戶(hù)70xxxxxxx境外個(gè)人A股證券賬戶(hù)（暫未開(kāi)）99xxxxxx境外個(gè)人A股證券賬戶(hù)（暫設(shè)置禁買(mǎi)，柜臺(tái)開(kāi)設(shè)）8Xxxxxxxx2001年11月12日后開(kāi)設(shè)的及換卡的境內(nèi)機(jī)構(gòu)A股證券賬戶(hù)99xxxxxx70xxxxxx境外機(jī)構(gòu)A股證券賬戶(hù)（暫未開(kāi)）78xxxxxxQFII之A股證券賬戶(hù)79xxxxxx境外機(jī)構(gòu)A股證券賬戶(hù)（暫設(shè)置禁買(mǎi)，柜臺(tái)開(kāi)設(shè)）980000000-899999999證券公司定向發(fā)行債券專(zhuān)用賬戶(hù)1xXxxxxxxx預(yù)留區(qū)間200xxxxxxx 9xxxxxxx2003年6月23日前開(kāi)設(shè)的B股證券賬戶(hù)01xxxxxxx2003年6月23日后開(kāi)設(shè)的境內(nèi)個(gè)人B股證券賬戶(hù)70xxxxxxx2003年6月23日后開(kāi)設(shè)的境外個(gè)人B股證券賬戶(hù)80xxxxxxx2003年6月23日后開(kāi)設(shè)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)B股證券賬戶(hù)7xxxxxxx2003年6月23日后開(kāi)設(shè)的境外機(jī)構(gòu)B股證券賬戶(hù)3xXxxxxxxx預(yù)留區(qū)間40Xxxxxxxx現(xiàn)為境內(nèi)個(gè)人A股證券賬戶(hù)，原為境內(nèi)個(gè)人股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)09xxxxxx7Xxxxxxxx現(xiàn)為境外個(gè)人B股證券賬戶(hù)，原為境外個(gè)人股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)09xxxxxx80xxxxxxx現(xiàn)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)A股證券賬戶(hù)，原為境內(nèi)機(jī)構(gòu)股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)09xxxxxx7xxxxxxx現(xiàn)為境外機(jī)構(gòu)B股證券賬戶(hù)，原為境外機(jī)構(gòu)股份轉(zhuǎn)讓賬戶(hù)5、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)反饋開(kāi)戶(hù)結(jié)果數(shù)據(jù)至開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)實(shí)時(shí)反饋開(kāi)戶(hù)結(jié)果數(shù)據(jù)至開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)，主要內(nèi)容與開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)一致，同時(shí)反饋配發(fā)的一碼通賬戶(hù)號(hào)碼和證券賬戶(hù)號(hào)碼。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)為投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)成功后，以打印紙質(zhì)憑證、短信、電話(huà)、郵件等適當(dāng)方式將一碼通賬戶(hù)號(hào)碼、證券賬戶(hù)號(hào)碼反饋給投資者，并由投資者確認(rèn)。取消證券賬戶(hù)卡打印業(yè)務(wù)，投資者將來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)僅需提供身份證明文件。合伙企業(yè)證券賬戶(hù)開(kāi)立后，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)必須及時(shí)申報(bào)所有合伙人信息。如果發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)被冒開(kāi)的，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行冒開(kāi)賬戶(hù)申報(bào)處理，處理成功后投資者再申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)。對(duì)于已有一碼通證券賬戶(hù)但投資者屬于在本證券公司首次開(kāi)戶(hù)的情況，證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)辦理完成后主動(dòng)核對(duì)投資者信息，如投資者信息發(fā)生變更應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)證券賬戶(hù)資料變更業(yè)務(wù)。6、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送新開(kāi)賬戶(hù)數(shù)據(jù)至相關(guān)登記結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)在開(kāi)戶(hù)成功后將新開(kāi)賬戶(hù)數(shù)據(jù)分別發(fā)送至滬深分公司、開(kāi)放式基金TA、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓等登記結(jié)算系統(tǒng)。只有所開(kāi)立的證券賬戶(hù)涉及該市場(chǎng)時(shí)，才發(fā)送數(shù)據(jù)至該登記結(jié)算系統(tǒng)。7、登記結(jié)算系統(tǒng)日終發(fā)送新開(kāi)賬戶(hù)數(shù)據(jù)至交易所新開(kāi)立證券賬戶(hù)于次一交易日（T+1日）可用于交易。8、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)計(jì)算開(kāi)戶(hù)費(fèi)用統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)日終以開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)為單位按收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算開(kāi)戶(hù)費(fèi)。計(jì)算開(kāi)戶(hù)費(fèi)用時(shí)，按三要素判斷相同投資者是否已有曾休眠賬戶(hù)的注銷(xiāo)記錄，如有則新開(kāi)戶(hù)免費(fèi)，但休眠后的第二次開(kāi)戶(hù)仍屬于計(jì)費(fèi)范圍。二、中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)證券賬戶(hù)開(kāi)立特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)（保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社保機(jī)構(gòu)和合格境外投資者等開(kāi)立的機(jī)構(gòu)賬戶(hù)），產(chǎn)品賬戶(hù)，特殊業(yè)務(wù)賬戶(hù)（以結(jié)算參與人、上市公司、中國(guó)證券金融有限責(zé)任公司、中國(guó)結(jié)算名義開(kāi)立的特殊業(yè)務(wù)使用的賬戶(hù)）的開(kāi)立業(yè)務(wù)由中國(guó)結(jié)算柜臺(tái)受理。特殊法人機(jī)構(gòu)可以在中國(guó)結(jié)算任何一個(gè)柜臺(tái)系統(tǒng)一站式開(kāi)立滬、深證券賬戶(hù)，不再分市場(chǎng)分別辦理業(yè)務(wù)。未來(lái)中國(guó)結(jié)算將考慮提供網(wǎng)站遠(yuǎn)程受理方式。業(yè)務(wù)操作流程略。三、冒開(kāi)證券賬戶(hù)處理投資者發(fā)現(xiàn)其身份證件被他人冒用而無(wú)法開(kāi)立證券賬戶(hù)的，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建議投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)被冒開(kāi)的證券賬戶(hù)后重新開(kāi)戶(hù)。被冒開(kāi)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)不成功的，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)對(duì)該證券賬戶(hù)進(jìn)行標(biāo)注處理，中國(guó)結(jié)算處理成功后開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)可再為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。該項(xiàng)業(yè)務(wù)暫不提供實(shí)時(shí)接口，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)需郵寄或傳真材料至中國(guó)結(jié)算辦理，具體做法參見(jiàn)賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南。未來(lái)中國(guó)結(jié)算將考慮提供網(wǎng)站遠(yuǎn)程受理方式。對(duì)于一碼通賬戶(hù)下的證券賬戶(hù)全部為冒開(kāi)的情況，將該一碼通賬戶(hù)的客戶(hù)名稱(chēng)修改為“原名稱(chēng)（冒開(kāi)）” （括號(hào)用全角），作為冒開(kāi)賬戶(hù)標(biāo)識(shí)。對(duì)于一碼通賬戶(hù)下的部分證券賬戶(hù)為冒開(kāi)的情況，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)為冒開(kāi)的證券賬戶(hù)配發(fā)新的一碼通賬戶(hù)與客戶(hù)號(hào)（如果已有則不再新開(kāi)），客戶(hù)名稱(chēng)為“原名稱(chēng)（冒開(kāi)）”，其他信息使用原有客戶(hù)號(hào)和一碼通賬戶(hù)的信息，并將冒開(kāi)賬戶(hù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛至新的一碼通賬戶(hù)下。冒開(kāi)賬戶(hù)處理成功后，統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)日終將證券賬戶(hù)關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛數(shù)據(jù)發(fā)送給托管券商。托管券商需要對(duì)冒開(kāi)證券賬戶(hù)進(jìn)行核實(shí)，并做禁止買(mǎi)入限制。冒開(kāi)賬戶(hù)如需取消冒開(kāi)標(biāo)識(shí)，由原受理證券公司聯(lián)系中國(guó)結(jié)算辦理，中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)人員將冒開(kāi)證券賬戶(hù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛回正常的一碼通證券賬戶(hù)下。第三節(jié) 證券賬戶(hù)查詢(xún)一、投資者賬戶(hù)查詢(xún)投資者可以通過(guò)身份三要素、一碼通賬戶(hù)、證券賬戶(hù)中的任意一種信息查詢(xún)其所持有的一碼通賬戶(hù)和證券賬戶(hù)信息。該項(xiàng)查詢(xún)功能只用于查詢(xún)賬戶(hù)，不反饋賬戶(hù)注冊(cè)資料，賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)通過(guò)另外一項(xiàng)接口實(shí)現(xiàn)。1、開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)通過(guò)接口錄入賬戶(hù)查詢(xún)資料投資者持注冊(cè)的身份證明文件在開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)處申請(qǐng)賬戶(hù)查詢(xún)。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)核實(shí)身份證明材料無(wú)誤后，向統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送申請(qǐng)數(shù)據(jù)。輸入數(shù)據(jù)項(xiàng)：NO字段名稱(chēng)備注1客戶(hù)名稱(chēng)非必填2主要身份證明文件類(lèi)別非必填，字典(ZJLB)3主要身份證明文件代碼非必填4一碼通賬戶(hù)號(hào)碼非必填5證券賬戶(hù)類(lèi)別非必填，字典(ZHLB)6證券賬戶(hù)號(hào)碼非必填2、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)校驗(yàn)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)接收開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)發(fā)送的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，并對(duì)查詢(xún)申請(qǐng)作如下檢查：（1）開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)權(quán)限檢查：檢查開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)和其網(wǎng)點(diǎn)的狀態(tài)以及通信系統(tǒng)的用戶(hù)是否正常有效。不檢查賬戶(hù)的委托交易關(guān)系。（2）數(shù)據(jù)有效性檢查：請(qǐng)求信息分為三組：一是客戶(hù)名稱(chēng)、主要身份證明文件類(lèi)別、主要身份證明文件代碼，二是一碼通賬戶(hù)號(hào)碼，三是證券賬戶(hù)類(lèi)別、證券賬戶(hù)號(hào)碼；這三組信息中至少一組信息不能為空；三組信息都不為空或三組信息中有兩組不為空時(shí)，申報(bào)的證券賬戶(hù)應(yīng)屬于申報(bào)的一碼通賬戶(hù)，申報(bào)的一碼通賬戶(hù)應(yīng)屬于申報(bào)的客戶(hù)。3、統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)發(fā)送查詢(xún)結(jié)果統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)向開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)反饋查詢(xún)結(jié)果數(shù)據(jù)：NO字段名稱(chēng)備注1客戶(hù)名稱(chēng)2主要身份證明文件類(lèi)別字典(ZJLB)3主要身份證明文件代碼4一碼通賬戶(hù)號(hào)碼5一碼通賬戶(hù)狀態(tài)字典(YMTZT)6證券賬戶(hù)類(lèi)別字典(ZHLB)7證券賬戶(hù)號(hào)碼8證券賬戶(hù)狀態(tài)字典(ZQZHZT)9證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)日期10證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)11證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)日期12證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)13不合格標(biāo)識(shí)對(duì)于滬市賬戶(hù)，如果為不合格賬戶(hù)，則標(biāo)識(shí)為“1”；否則標(biāo)識(shí)為“0”。對(duì)于深市賬戶(hù)，如被查詢(xún)的證券賬戶(hù)在業(yè)務(wù)發(fā)起的券商處為不合格賬戶(hù)或被中國(guó)結(jié)算認(rèn)定為不合格賬戶(hù)，則標(biāo)識(shí)為“1”；否則標(biāo)識(shí)為“0”。14不合格導(dǎo)致的交易限制 字典(BHGJYXZ)15不合格原因類(lèi)別字典(BHGYYLB)16關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)