兩體系建設相關內(nèi)容方案

=兩體系建設總目錄1、 成立兩體系建設組織機構2、制定風險分級管控實施方案3、制定隱患排查治理實施方案4、開展兩體系建設專項培訓5、風險分級管控制度6、安全隱患排查治理管理制度7、附件 兩體系建設“一企一冊”1、 成立兩體系建設組織機構=二零一七年六月=XX字【2017】XX號關于成立安全生產(chǎn)“兩個體系”建設推進工作組織機構的通知各部門、各項目部：為適應新形勢下公司的安全生產(chǎn)發(fā)展需要，并提高公司安全生產(chǎn)管理水平，減少事故的發(fā)生，加快安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作，經(jīng)集團公司高層領導研究決定，現(xiàn)設置安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查“兩個體系”建設推進工作組織機構。特此通知。 = 2017年X月X日附件1安全生產(chǎn)“兩個體系”建設組織機構組 長：xxx =總經(jīng)理副組長：xxx =副總經(jīng)理成 員：xxx /xxx /xxx /xxx/xxx /xxx /xxx 下設“兩個體系”建設辦公室，辦公室設在=安全生產(chǎn)處，xxx任辦公室主任，具體協(xié)調調度“兩個體系”建設工作開展情況。必要時向領導小組組長匯報，組織召開專題會議。附件2 “兩個體系”建設工作領導小組主要職責 1、組織、監(jiān)督、指導、考核安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系工作的開展及各項措施的落實。2、傳達學習和貫徹關于安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系有關政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿足公司實際運行狀況的安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系實施方案。組織編制安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系推進工作實施方案。4、全面展開工作，明確各單位進度和質量要求，適時指導和調度，并制定考核辦法。5、定期召開安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系工作專題會，固化成果、健全檔案，持續(xù)降低事故風險。6、對員工進行安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系建設宣貫和培訓。7、做好風險分級評價過程控制。編寫安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系，組織排查風險點、作業(yè)步驟確認、危險源辨識、風險評價、風險分級管控、確定重大風險，完成“一企一冊”。8按照“分級管理、分線負責”、“管業(yè)務必須管安全”的原則，各成員具體落實安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查體系建設過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務范圍內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。9、制定風險點分級管控措施，并在工作現(xiàn)場制作懸掛風險管控標識牌。10、建立常態(tài)機制、加強動態(tài)管理，每年至少一次對風險點進行調整，遇有法規(guī)變動、重大人事調整、工藝變更、新改擴項目、原料、設備、產(chǎn)品變動等及時進行風險評估，確保風險點的安全。為確保雙重預防體系建設順利推行，安全生產(chǎn)處為該項工作的開展牽頭部門，負責督導及考核；各責任部門及相關參與部門應履行風險點識別、 風險評價及風險管控過程中應承擔的職責。并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。 =XXX字【2017】2X號關于下發(fā)企業(yè)一級風險管控方案的通知各部門、各項目部：為適應新形勢下公司的安全生產(chǎn)發(fā)展需要，并提高公司安全生產(chǎn)管理水平，減少事故的發(fā)生，加快安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作。按照風險分級管控要求，經(jīng)集團公司安全生產(chǎn)委員會評審，現(xiàn)下發(fā)企業(yè)一級風險管控方案，請各部門認真學習。特此通知。 = 2017年X月X日一級風險管控方案為全面落實公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任，確保風險有效受控，構建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結合公司實際，特制訂此方案。一、適用范圍：本方案適用于在建工程施工作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況的一級風險，包括項目工程范圍內(nèi)各個施工階段的風險管理、風險評價、風險控制。二、一級風險管控組織機構組 長：xxx 副組長：xxx 成員：xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx 三、職責 1公司總經(jīng)理負責一級風險管理和風險評價的領導工作，組織制定風險評價程序和指導書，明確風險管理的目的和范圍。 2主管安全的副經(jīng)理協(xié)助風險管理和評價工作，成立風險管理組織，進行風險評價，確定風險等級，主持風險評審工作。 3安全生產(chǎn)處是風險管理的歸口管理部門，負責對項目一級風險分析記錄的審查與控制。 4.項目經(jīng)理必須對項目的風險源進行分析，對項目的施工人員進行教育和培訓，并組織施工人員進行定期的風險巡查，主持處理施工過程中出現(xiàn)的安全風險問題。四、風險分級公司及項目采用作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風險點進行分級，根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。1.一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。2.二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。3.三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。4.四級風險，即低風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。五、一級風險控制措施1.公司對在建項目各個階段存在一級風險的風險點實行掛牌督辦，下發(fā)重大事故隱患掛牌督辦通知書。2.公司安全生產(chǎn)處組織對一級風險的分部分項工程制定專項安全施工方案。超過一定規(guī)模危險性較大分部分項工程專項施工方案進行專家論證。3.一級風險的分部分項工程施工前由公司安全生產(chǎn)處對項目部管理人員進行安全技術交底，明確分部分項工程危險部分及可能導致的生產(chǎn)安全事故，針對危險部位采取的具體預防措施、作業(yè)中應遵守的安全操作規(guī)程和規(guī)范以及應注意的安全事項、作業(yè)人員發(fā)現(xiàn)事故隱患應采取的措施和發(fā)生事故后應采取的躲避和急救措施。4.公司和項目部在施工現(xiàn)場對一級風險點進行公示，項目部負責實施。5.項目部加強班前教育，重點從思想上對施工作業(yè)人員進行安全生產(chǎn)交底，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；正確使用機器設備和工具；介紹各種安全活動以及作業(yè)環(huán)境的安全檢查和交接班制度。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領導，采取措施。6. 公司和項目部應分別制定重大事件應急處置預案，設置應急處置管理小組，明確人員職責。在重大事件發(fā)生時，及時啟動應急處置方案。在現(xiàn)場明顯區(qū)域公示應急預案公示牌。7.公司安全生產(chǎn)處按月跟蹤落實一級風險點管控落實情況，并按月公布相關信息。六、文件管理公司及項目部做好保存一級風險管控過程的記錄資料，并按照山東省建筑施工現(xiàn)場安全管理資料規(guī)程納入安全技術資料管理。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。=2017年6月3日 兩體系建設“一企一冊”2、 制定風險分級管控實施方案=二零一七年X月1.適用范圍本實施方案適用于=的風險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)（1）中華人民共和國安全生產(chǎn)法國家主席令 第13號令 （2）建筑工程安全生產(chǎn)管理條例（中華人民共和國國務院令 第393號）（3）山東安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號） （4）關于推進全市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主題責任落實的實施方案（濟安監(jiān)字【2015】53號）（5）關于落實濟寧市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任實施細則的通知（濟安監(jiān)字【2015】52號）（6）關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（魯政辦字201636號）（7）關于加快推進安全生產(chǎn)風險管控與隱患排查治理兩個體系建設的工作方案（魯安辦發(fā)201610號）（8）關于印發(fā)濟寧市安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設實施方案的通知（濟安字201614號）（9）建筑企業(yè)安全風險分級管控實施指南(試用版)其他相關安全生產(chǎn)法規(guī)、標準、文件以及=安全生產(chǎn)管理制度等有關規(guī)定。3.總體要求、目標與原則3.1 總體要求結合本公司特點，建立精準、動態(tài)、高效、嚴格的風險分級管控體系，全面辨識、評估安全風險，落實風險分級管控主體責任，采取有效措施控制重大安全風險，對公司風險實施差異化、標準化分級管控。根據(jù)安全風險等級及嚴重程度、落實預防和應急措施，化解和降低安全風險，提升公司安全生產(chǎn)水平。3.2 工作目標全面落實本公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任,確保風險有效受控,構建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。 3.3基本原則堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任，確保風險分級管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康。4.組織管理機構4.1機構設置4.1.1企業(yè)是安全生產(chǎn)風險分級管控的責任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風險管控領導小組，負責安全風險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調、指導工作。4.1.2公司應以建工集團總經(jīng)理為首的體系建設和運行領導機構，成員至少包括企業(yè)技術負責人、安全總監(jiān)、各處室及科室負責人，領導機構負責統(tǒng)籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協(xié)調體系建設的各項工作，日常辦事機構宜設置在安全生產(chǎn)處。4.1.3項目部風險管控工作小組應由項目負責人任組長，成員至少包括項目技術負責人、安全負責人、施工員、機械員、資料員、班組長等部門負責人。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。4.2職責4.2.1公司職責1、公司風險管控領導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行，負責對項目部安全生產(chǎn)風險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導；2、公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。3、公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責公司級安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單；5、公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監(jiān)督指導。4.2.2項目部職責1、項目部風險管控領導小組負責項目風險分級管控體系的建立與運行，負責對施工作業(yè)班組風險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導；2、項目部應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。3、項目部應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；4、負責項目部安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單；5、負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行監(jiān)督指導。4.2.3班組職責1、負責本施工作業(yè)班組涉及的風險分級管控體系的運行，負責對施工作業(yè)人員風險分級管控進行監(jiān)督指導；2、掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；3、負責本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報項目部；4、負責落實一、二級風險管控措施，實施三級風險管控工作，對四級風險的管控進行監(jiān)督指導；5、對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風險管控交底；4.2.4施工作業(yè)人員職責1、掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；2、對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；3、負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。5.術語和定義5.1風險指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險(R)可能性(L) 后果(C)。5.2危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.5風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.6風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據(jù)有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）5.7風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結合的風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。6.風險分級管控工作程序風險分級管控工作程序主要包括：風險點確認、危險源辨識、風險評價、編制清單、制定措施、管控實施、驗證效果等關鍵控制環(huán)節(jié)。公司應針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展7.風險點識別方法7.1 風險點識別范圍的劃分要求風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，涵蓋公司施工活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。風險點識別范圍以項目部為單位組織，以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進行劃分。其中生產(chǎn)單位將每個工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。 7.2 風險點識別方法 以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.3風險點排查7.3.1風險點排查內(nèi)容風險點排查的目的主要包括兩個方面：一是明確企業(yè)風險管控的重點；二是明確政府監(jiān)管企業(yè)過程中應重點關注的對象。施工區(qū)域應對施工現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構筑物等可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、管理情況等進行排查。風險點排查應包括安全管理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業(yè)、施工用電、物料提升機與施工升降機、塔式起重機與起重吊裝、施工機具等方面存在的風險點。7.3.2 建立風險點排查臺賬公司應根據(jù)企業(yè)資質情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一企一冊”；項目部應根據(jù)承包工程情況建立風險點排查臺賬，實現(xiàn)“一項目一冊”。臺賬信息應包括：風險點名稱、風險點位置、風險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風險點風險等級、管控層級、管控措施、應急處置要求等信息。7.3.3 風險點排查的方法公司應根據(jù)承包工程的類別等級按照國家相關技術標準、管理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)施工活動中存在的風險點。項目實施過程中對施工現(xiàn)場的場地情況、施工環(huán)境、施工階段、分部分項工程，以及設備、設施、裝置、作業(yè)活動、管理情況等進行風險點排查。8.危險源辨識8.1事故類型 依據(jù)參照GB64411986企業(yè)傷亡事故分類 進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。8.2危險源識別的內(nèi)容1、危險源辨識的范圍，應覆蓋施工現(xiàn)場所有的作業(yè)活動，包括施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構筑物或其他設施。2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài)，應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)。3、危險源辨識還應考慮常規(guī)和非常規(guī)施工作業(yè)活動等。4、物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境和管理的缺陷等因素。8.3危險源辨識方法危險源辨識應采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、安全檢查表和獲取外部信息等方法，從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個方面，對危險源進行分析，以確保充分、全面、無遺漏地對危險源進行辨識。工作危害分析、安全檢查表是常用的兩種方法。1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序，將每個施工工序中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全施工的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全施工；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。2、安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定施工現(xiàn)場及周邊構筑物的狀態(tài)是否符合安全要求，通過檢查發(fā)現(xiàn)建筑施工過程中存在的風險，提出改進措施的一種方法。8.4危險源識別的步驟1、施工作業(yè)人員應將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源向班組負責人匯報。2、施工作業(yè)班組負責組織對施工范圍內(nèi)可能的危險源和施工作業(yè)人員上報的危險源進行匯總，填寫危險源清單，及時上報項目部。3、項目部負責組織應對施工現(xiàn)場、周邊環(huán)境等可能或已經(jīng)造成安全風險的危險源進行識別，填寫危險源清單，報公司安全生產(chǎn)處。4、公司安全生產(chǎn)處對項目部上報的危險源清單進行匯總，編制企業(yè)危險源清單。5、危險源的識別應在建筑工程材料設備進場、施工、驗收等過程中隨時進行評價，及時補充發(fā)現(xiàn)的新的危險源。9.風險評價9.1風險評價基本要求風險評價應滿足以下要求，以確保其科學合理性：1、在危險源充分辨識的基礎上，對其危害程度即風險進行評價；2、根據(jù)評價結果確定風險等級，制定管控措施；3、風險評價應為確定設施要求、培訓需求和運行控制提供信息，為管控目標、指標和管理方案提供依據(jù)；4、風險評價結果應形成文件，作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康安全管理體系中各項決策的基礎，為持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準。9.2風險等級的劃分根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。（1）一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。（2）二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。（3）三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。（4）四級風險，即低風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改進。9.3風險評價方法風險評價的方法很多，如安全檢查表法、專家評議法、頭腦風暴法、預先危險性分析法、事故樹分析法、風險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等。9.3.1作業(yè)條件風險程度評價（LEC）基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中：D風險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1、發(fā)生事故的可能性（L）表9.3.1-1 事故發(fā)生的可能性分值表（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預料相當可能可能，但不經(jīng)常可能性小，完全意外0.50.20.1很不可能，可能設想極不可能實際不可能2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）表9.3.1-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值表（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露2105每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）表9.3.1-3 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分值表（C）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷5000402-9人死亡，或10-49人重傷10005000151人死亡，或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡14、風險分級（D）表9.3.1-4 風險等級劃分表分數(shù)值風險等級風險顏色危險程度320一級（重大風險）紅極度危險160320二級（較大風險）橙高度危險70160三級（一般風險）黃顯著危險2070四級（低風險）藍一般危險20五級稍有風險9.3.2作業(yè)風險分析法（風險矩陣）作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=LS。其中：R代表風險值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。1、事故發(fā)生的可能性（L）取值表9.3.2-1 危害事件發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。2、事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值表9.3.2-2 危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道3、風險矩陣 根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=LS=1725：關鍵風險（級），需要立即停止作業(yè)；R=LS=1316：重要風險（級），需要消減的風險；R=LS=812：中度風險（級），需要特別控制的風險；R=LS=47：低度風險（級），需要關注的風險；R=LS=13：輕微風險（級），可接受或可容許風險。表9.3.2-3 風險矩陣（R）嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25不可容忍風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應對改進措施進行評估立即15-16巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序；定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等建立目標、指標，建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通1年內(nèi)治理4-8可容忍建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，并定期檢查條件具備時整改4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄9.3.2-4 風險分級9.4風險等級的確定根據(jù)建筑施工安全管理特點，安全生產(chǎn)風險等級可以按照以下規(guī)則進行直接判定，也可以按照風險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風險評價方法進行等級評定。1、對于列入危險性較大的分部分項工程安全管理辦法（建質200987號）的分部分項工程應作為一、二級風險，其中列入危險性較大的分部分項工程安全管理辦法附件二的可作為一級風險，列入附件一的可作為二級風險；2、未列入管理辦法附件但列入建筑施工安全檢查標準中的作為三、四級風險，其中屬于保證項目的可作為三級風險，其他可作為四級風險；3、凡列入國家安全技術標準、工程建設標準的強制性條款的，應作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視情況可作為二級或三級風險；4、違反國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應作一級風險，違反國家地方規(guī)范性文件的應作二級風險，違反省、市部門規(guī)范性文件的應作三級風險，其他違反規(guī)定的可作為四級風險。5、對有下列情形之一的，可直接判定為一級風險：（1）發(fā)生過生產(chǎn)安全事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；（2）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10 人以上的；（3）造成社會不良影響事件的；（4）現(xiàn)場直接觀察可能導致事故的。6、以上凡是交叉的，一律按最高等級對待，必要情況下可以實行提級管理。10.編制風險分級管控清單公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部各類風險信息的風險分級管控清單，實現(xiàn)“一企一冊”。結合公司實際，及時更新風險分級管控清單。項目部應在當前開工前，對風險進行辨識和評價，編制風險分級管控清單，并隨工程進度情況及時更新，實現(xiàn)“一項目一冊”。工程施工過程中，根據(jù)現(xiàn)場風險點的狀態(tài)和已采取的防控措施對風險點的危險等級進行重新辨識，及時消除或降低安全風險。11.風險分級管控措施根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施以應急措施等五個邏輯順序對每個風險點制定相應的實施風險管控措施。風險分級管控常用的措施有專項施工方案、安全技術交底、重大危險源公示、班前教育、應急預案等，公司根據(jù)風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上述多項管控措施進行綜合管控。11.1專項施工方案凡含有一級、二級風險的分部分項工程施工前，均應按規(guī)定編寫專項施工方案。超過一定規(guī)模的危險性較大分部分項專項施工方案應進行專家論證。11.2安全技術交底分部分項工程施工前或者有特殊風險項目作業(yè)前，都應由總承包單位有關技術人員對分包單位工程項目相關技術人員、分包單位工程項目相關技術人員對施工作業(yè)班組長、施工作業(yè)班組長對施工作業(yè)人員進行層級安全技術交底。11.3重大危險源公示公司建立重大危險源公示制度，對于一級、二級風險的重大危險源進行公示。危險源公示可以采用通過設立公示欄、公示牌、手機APP發(fā)布等多種形式。11.4班前教育班前教育是指班組長對本組人員在施工作業(yè)前對施工工序、作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機械、技術、安全等進行詳細的，有針對的培訓。班組安全培訓教育的主要內(nèi)容有本班組生產(chǎn)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設備狀況、防護設施等。班前教育應重點講解本工種的安全操作規(guī)程和崗位責任，重點從思想上對施工作業(yè)人員進行安全生產(chǎn)交底，自覺遵守安全操作規(guī)程，不違章作業(yè)；正確使用機器設備和工具；介紹各種安全活動以及作業(yè)環(huán)境的安全檢查和交接班制度。發(fā)現(xiàn)事故隱患，及時上報領導，采取措施。11.5應急處置預案公司和項目部應分別制定重大事件應急處置預案。建立突發(fā)事件的應急管理和應急響應程序，及時有效地實施應急處置工作，提高處置突發(fā)事件的能力；建立緊急情況下的應急處置機制，最大程度地預防和減少突發(fā)事件造成的損害，保障人身和財產(chǎn)安全。12.實施風險分級管控風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。管控層級可進行增加、合并或提級，結合公司機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風險的管控，由項目部負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導；三級風險的管控，由施工班組負責組織實施，項目部負責監(jiān)督指導。四級風險的管控，由施工作業(yè)人員進行實施，施工作業(yè)班組長負責監(jiān)督指導。13.文件管理公司應完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并按照山東省建筑施工現(xiàn)場安全管理資料規(guī)程納入安全技術資料管理。風險管控記錄資料應至少包括危險源清單、安全生產(chǎn)風險分級管控清單、安全技術交底、專項施工方案、安全教育記錄、應急處置方案、重大危險源管控方案等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。14.持續(xù)改進14.1評審和更新公司安全生產(chǎn)處應每年至少進行一次安全生產(chǎn)風險分級管控評審和更新工作，評審結果的內(nèi)容、結論以及確定的措施等內(nèi)容應做好記錄。工程項目部在新工程開工前應組織一次危險源識別、風險評價工作，以確保其適用性和有效性。當出現(xiàn)以下情況時，公司應對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：企業(yè)目標、要求發(fā)生變化時；法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；組織機構發(fā)生重大調整；補充新辨識出的危險源評價；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；已有的管控措施出現(xiàn)失效時。14.2溝通公司應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。附件：附件1 風險分析記錄附件2 危險性較大的分部分項工程風險等級劃分附件3 危險源辨識與風險評價清單（詳見附件）附件4 風險分級管控清單附件5 風險分級管控程序框圖附件1風險分析記錄1.作業(yè)活動清單序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注1安全管理安全生產(chǎn)責任制施工現(xiàn)場任何位置頻繁進行施工組織設計及專項施工方案安全技術交底安全檢查安全教育應急救援分包單位安全管理持證上崗生產(chǎn)安全事故處理安全標志2文明施工現(xiàn)場圍擋施工現(xiàn)場任何位置頻繁進行封閉管理施工場地材料管理現(xiàn)場辦公與住宿辦公生活區(qū)現(xiàn)場防火施工現(xiàn)場任何位置綜合治理公示標牌生活設施辦公生活區(qū)社區(qū)服務3扣件式腳手架施工方案施工現(xiàn)場外架與模板支架特定時間進行立桿基礎架體與建筑結構拉結桿件間距與剪刀撐腳手板與防護欄桿交底與驗收橫向水平桿設置桿件搭接層間防護構配件材質施工現(xiàn)場頻繁進行通道序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注4懸挑腳手架施工方案施工現(xiàn)場外架與模板支架特定時間進行懸挑鋼梁架體穩(wěn)定腳手板荷載交底要與驗收桿件間距架體防護層間防護構配件材質施工現(xiàn)場頻繁進行5承插式盤扣式鋼管支架施工方案施工現(xiàn)場外架與模板支架特定時間進行架體基礎架體穩(wěn)定桿件腳手板交底與驗收架體防護桿件接長架體內(nèi)封閉材質施工現(xiàn)場頻繁進行6滿堂紅腳手架施工方案施工現(xiàn)場外架與模板支架特定時間進行架體基礎架體穩(wěn)定桿件鎖件腳手板交底與驗收荷載材質通道施工現(xiàn)場頻繁進行7高處作業(yè)與吊籃施工方案施工現(xiàn)場所有場所頻繁進行安全裝置懸掛機構鋼絲繩序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注7高處作業(yè)與吊籃安裝作業(yè)施工現(xiàn)場所有場所頻繁進行升降作業(yè)交底與驗收安全防護吊籃穩(wěn)定荷載8基坑支護、土方作業(yè)施工方案基坑周邊特定時間進行臨邊防護基坑支護降排水基坑開挖坑邊荷載安全防護基坑監(jiān)測支撐拆除作業(yè)環(huán)境應急預案施工現(xiàn)場頻繁進行9模板支架施工方案建筑物每一樓層頻繁進行立桿基礎支架穩(wěn)定施工荷載交底與驗收立桿設置水平桿設置支架拆除支架材質10施工用電外電防護施工現(xiàn)場任何位置頻繁進行接地與接零保護系統(tǒng)配電線路配電箱與開關箱配電室與配電裝置現(xiàn)場照明用電檔案資料室序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注11起重吊裝施工方案施工現(xiàn)場任何位置頻繁進行起重機械鋼絲繩與地錨索具作業(yè)環(huán)境作業(yè)人員起重吊裝高處作業(yè)構件碼放警戒監(jiān)護12“三寶”“四口”及臨邊防護安全帽施工現(xiàn)場特定位置頻繁進行安全網(wǎng)安全帶臨邊防護洞口防護通道口防護攀登作業(yè)懸空作業(yè)移動式操作平臺物料平臺建筑物外圍懸挑式鋼平臺建筑物外架填表人： 審核人： 審核日期： 年 月 日2.設備設施清單序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注1物料提升機起重設備施工現(xiàn)場特定位置是2施工升降機起重設備施工現(xiàn)場特定位置是3塔式起重機起重設備施工現(xiàn)場特定位置是4平刨木工機械施工現(xiàn)場特定位置否5圓盤鋸木工機械施工現(xiàn)場特定位置否6手持電動工具電動工具施工現(xiàn)場特定位置否7鋼筋機械鋼筋機械施工現(xiàn)場特定位置否8電焊機電焊設備施工現(xiàn)場特定位置否9攪拌機攪拌設備施工現(xiàn)場特定位置否10翻斗車車輛施工現(xiàn)場特定位置否11潛水泵泵施工現(xiàn)場特定位置否12振搗器振搗機具施工現(xiàn)場特定位置否13泵送機械輸送設備施工現(xiàn)場特定位置否填表人： 審核人： 審核日期附件2危險性較大的分部分項工程風險等級劃分表序號分部分項工程風險等級一級二級1基坑支護、降水工程1.深度超過5m（含5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。2.深度雖未超過5m，但地質條件、周圍環(huán)境和地下管線復雜，或影響毗鄰建筑（構筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。開挖深度超過3m（含3m）或雖未超過3m但地質條件和周邊環(huán)境復雜的基坑（槽）支護、降水工程2土方開挖工程開挖深度超過3m（含3m）的基坑（槽）土方開挖工程3模板工程及支撐體系1.工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程。 2.混凝土模板支撐工程：支撐高度8m及以上；搭設跨度18m及以上，施工總荷載15kN/m2及以上；集中線荷載20kN/m及以上。 3.承重支撐體系：用于鋼結構安裝等滿堂承重支撐體系，承受單點集中荷載700Kg以上。1.各類工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飛模等。2.混凝土模板支撐工程：搭設高度5m及以上；搭設跨度10m及以上；施工總荷載10KN/m及以上；集中線荷載15KN/m;高度大于支撐水平投影寬度且相對獨立無聯(lián)系構件的混凝土模板支撐工程。3.承重支撐體系：用于鋼結構安裝等滿堂支撐體系。4起重吊裝及安裝拆卸工程1.采用非常規(guī)起重設備、方法，且單件起吊重量在100kN及以上的起重