ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)教材

1,熱烈歡迎各位前來參加ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn),女士們、先生們：,2,環(huán)境審核術(shù)語定義,環(huán)境審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方,3,審核(ISO/DIS9000)：為獲得證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。,環(huán)境審核術(shù)語定義,4,審核準(zhǔn)則：與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求。（ISO/DIS9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010),環(huán)境審核術(shù)語定義,5,審核證據(jù)(ISO14010)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動(dòng)與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗(yàn)結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法。,環(huán)境審核術(shù)語定義,6,審核證據(jù)(ISO/DIS9000)經(jīng)驗(yàn)證的事實(shí)陳述或與審核有關(guān)其他的信息的記錄注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的,環(huán)境審核術(shù)語定義,7,審核發(fā)現(xiàn)(ISO/DIS9000)：將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果。,環(huán)境審核術(shù)語定義,8,審核結(jié)論：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)果(ISO/DIS9000),環(huán)境審核術(shù)語定義,9,委托方：委托方(ISO14010)委托進(jìn)行審核的組織審核委托方(ISO/DIS9000)要求審核的個(gè)人或組織,環(huán)境審核術(shù)語定義,10,受審核方：受審核的組織。,環(huán)境審核術(shù)語定義,11,相關(guān)方：與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體（ISO/DIS9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體（ISO14004),環(huán)境審核術(shù)語定義,12,技術(shù)專家：為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)對于被審核的某個(gè)特殊的領(lǐng)域，提供專業(yè)知識或經(jīng)驗(yàn)的人員(ISO/DIS9000),環(huán)境審核術(shù)語定義,13,環(huán)境審核基本特征,1.系統(tǒng)性根據(jù)計(jì)劃安排按規(guī)定方法進(jìn)行系統(tǒng)地審核后,對環(huán)境活動(dòng)/事項(xiàng)作出客觀的評價(jià)2.客觀性承擔(dān)審核任務(wù)的職能機(jī)構(gòu)和審核人員與被審核領(lǐng)域無直接的責(zé)任關(guān)系,確保客觀、公正地獲取審核證據(jù),14,環(huán)境審核基本特征,3.符合性根據(jù)審核目的、范圍、準(zhǔn)則,驗(yàn)證環(huán)境活動(dòng)/事項(xiàng)的符合程度4.文件化無論是審核的方法、步驟,還是審核過程都應(yīng)以文字的形式記錄下來,以充分體現(xiàn)此項(xiàng)工作的嚴(yán)謹(jǐn)、客觀、公正,15,環(huán)境審核的主要特點(diǎn),1.以保護(hù)環(huán)境為最終目的盡管各類環(huán)境審核的目的、內(nèi)容及方法各不相同,但是他們最終目的都是為了減少環(huán)境污染和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展.2.以抽樣檢查貫穿整個(gè)審核過程受時(shí)間、空間、條件等諸多因素制約,必然導(dǎo)致審核工作只能采取抽樣的方式進(jìn)行.,16,環(huán)境審核的主要特點(diǎn),3.是一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的評價(jià)過程環(huán)境審核是按照系統(tǒng)化、文件化的程序來控制整個(gè)過程的一個(gè)規(guī)范化活動(dòng),其中規(guī)范化的準(zhǔn)則、方法及過程都被以文件化的方式記錄下來.4.按規(guī)定的審核準(zhǔn)則實(shí)施環(huán)境審核任何類型的環(huán)境審核均有規(guī)范化的準(zhǔn)則作為依據(jù).,17,環(huán)境審核的主要特點(diǎn),5.客觀性環(huán)境審核具有鮮明的客觀性、公正性,是一個(gè)充分收集證據(jù)并以充分證據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行評價(jià)判斷的過程,其避免以主觀臆斷作為審核的結(jié)果.,18,1.環(huán)境標(biāo)志審核：對產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護(hù)要求進(jìn)行分析、評價(jià)的活動(dòng)。產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工具,環(huán)境審核的類型,19,2.清潔生產(chǎn)審核：對正在運(yùn)行的和計(jì)劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實(shí)行的分析和評估活動(dòng),目的是：發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染,環(huán)境審核的類型,20,3.環(huán)境行為符合性審核：對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價(jià)組織環(huán)境行為符合性的活動(dòng)。審核的結(jié)果可以為組織制定和實(shí)施環(huán)境改進(jìn)提供依據(jù),環(huán)境審核的類型,21,4.應(yīng)負(fù)責(zé)任審核：對組織的環(huán)境責(zé)任進(jìn)行的評審，目的是確定污染的最終責(zé)任者為銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)提供環(huán)境污染與風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，確定交易活動(dòng)中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,環(huán)境審核的類型,22,5.環(huán)境管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者,環(huán)境審核的類型,23,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的目的:通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效,24,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的1)組織應(yīng)建立并運(yùn)行文件化的環(huán)境管理體系2)組織的環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)清楚、層次分明3)組織的環(huán)境管理體系文件有效并且受控,25,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:2.環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng)一般來說,環(huán)境管理體系審核應(yīng)以ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)為指南,無論是內(nèi)部審核,還是外部審核,均應(yīng)有計(jì)劃地、系統(tǒng)地實(shí)施.同時(shí)應(yīng)保證審核人員的客觀獨(dú)立性和具備一定的環(huán)境保護(hù)知識及審核能力,以保證對環(huán)境管理體系作出客觀公正的評價(jià).,26,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的條件:3.環(huán)境管理體系審核是一種抽樣的過程由于環(huán)境管理體系的運(yùn)行是一個(gè)連續(xù)的過程,而審核活動(dòng)的時(shí)間和人員都是極為有限的,因此,環(huán)境管理體系審核活動(dòng)只能進(jìn)行抽樣檢查.,27,環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則：1.第一方審核：組織的EMS文件，適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求為審核準(zhǔn)則2.第二方審核:主要以合同或法定的要求為審核準(zhǔn)則3.第三方審核:主要以EMS、適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求、受審核方EMS文件為審核準(zhǔn)則,環(huán)境管理體系審核,28,環(huán)境管理體系審核的類型:1.環(huán)境管理體系內(nèi)部審核(第一方審核)由組織內(nèi)部人員進(jìn)行(需要時(shí),也可以由組織全部或部分委托外部人員來實(shí)施).其目的如下:a:驗(yàn)證環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的需求并且正常運(yùn)行b:為第二和第三方審核做準(zhǔn)備c:一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,采取糾正/預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改進(jìn),環(huán)境管理體系審核,29,環(huán)境管理體系審核,環(huán)境管理體系審核的類型:2.環(huán)境管理體系外部審核(分第二方審核與第三方審核)第二方審核由相關(guān)方或其代表進(jìn)行.其目的如下:1)選擇合適的合作伙伴2)證實(shí)合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求并且正在進(jìn)行3)促進(jìn)合作方改進(jìn)環(huán)境管理體系第三方審核由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或其委托的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行.其目的如下:,30,環(huán)境管理體系審核的類型:1)確定組織環(huán)境管理體系是符合規(guī)定要求2)確定現(xiàn)行的環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定環(huán)境目標(biāo)的有效性3)為受審核方提供一個(gè)改進(jìn)的機(jī)會4)確定受審核的環(huán)境管理體系是否被認(rèn)證/注冊5)提高企業(yè)聲譽(yù),增強(qiáng)競爭力,環(huán)境管理體系審核,31,環(huán)境管理體系審核,內(nèi)審和外審的相同點(diǎn),32,環(huán)境管理體系審核,內(nèi)審和外審的區(qū)別:項(xiàng)目內(nèi)審?fù)鈱?33,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審功能:1.評價(jià)EMS中各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)/事項(xiàng)執(zhí)行狀態(tài)的符合性;2.評價(jià)實(shí)施/實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案及預(yù)期環(huán)境績效等的有效性;3.評價(jià)滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價(jià)向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動(dòng)的可信性;5.評價(jià)持續(xù)改進(jìn)或污染預(yù)防的可能性;6.評價(jià)獲得第三方認(rèn)證/保持合格注冊的可能性,34,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審功能:1.評價(jià)EMS中各項(xiàng)環(huán)境管理活動(dòng)/事項(xiàng)執(zhí)行狀態(tài)的符合性;2.評價(jià)實(shí)施/實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境管理方案及預(yù)期環(huán)境績效等的有效性;3.評價(jià)滿足環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的一致性;4.評價(jià)向相關(guān)方提供綠色理念/產(chǎn)品/過程/活動(dòng)的可信性;5.評價(jià)持續(xù)改進(jìn)或污染預(yù)防的可能性;6.評價(jià)獲得第三方認(rèn)證/保持合格注冊的可能性,35,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審步驟:,審核過程,36,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS內(nèi)審范圍:1.審核應(yīng)覆蓋菹組織EMS的全部管理要素;2.在管理上,審核應(yīng)包括EMS覆蓋的全部部門和職能;3.在場所上,審核應(yīng)覆蓋到EMS所轄范圍;4.審核應(yīng)覆蓋組織EMS所涉及的活動(dòng)/產(chǎn)品及服務(wù);,37,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預(yù)審:1.文件審核的目的1)了解組織的環(huán)境管理體系是否滿足其體系建立的準(zhǔn)則及相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)的要求2)體系文件是否具備適用性和可操作性3)為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備,38,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預(yù)審:2.文件審核的要求1)判斷組織的體系文件是否覆蓋了其體系建立的準(zhǔn)則所適用的全部管理要求2)判斷組織的體系文件結(jié)構(gòu)層次及相應(yīng)關(guān)系是否明確3)判斷組織的實(shí)際情況是否與其文件相符4)判斷組織的體系文件是否現(xiàn)行有效,并符合文件控制的要求5)判斷組織對體系文件中所引用的名詞、術(shù)語、縮略語是否作出書面說明,39,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS文件預(yù)審:3.文件審核的對象主要是環(huán)境管理手冊和程序文件以及崗位的作業(yè)指導(dǎo)書等文件.除此以外還應(yīng)審閱一些資料,如:環(huán)評報(bào)告、環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)境法律、法規(guī)等.,40,文件的審核方法文件內(nèi)容的審核-符合性-系統(tǒng)性-協(xié)調(diào)性文件格式的審核-有效性-統(tǒng)一性,環(huán)境管理體系內(nèi)審,41,環(huán)境管理體系手冊審核對照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏手冊與程序應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系要素間接口邏輯關(guān)系清楚,環(huán)境管理體系內(nèi)審,42,環(huán)境管理體系內(nèi)審,程序文件審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件每一程序文件的內(nèi)容完整與其它文件協(xié)調(diào),43,環(huán)境管理體系內(nèi)審,文件格式審核有效版本審批文件受控標(biāo)識發(fā)布日期和版本變更編號一致修改標(biāo)識文件格式,44,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:年度審核計(jì)劃:通常采用集中審核或滾動(dòng)審核兩種方式:1)集中審核集中審核是指在一個(gè)相對集中的時(shí)間內(nèi)(通常在幾天內(nèi)),組織對全部要素和部門進(jìn)行集中審核.組織一般每年安排12次審核,可安排在外審前一個(gè)月進(jìn)行.集中審核具有連續(xù)性、系統(tǒng)性,能綜合地反映體系實(shí)施情況,且具有節(jié)省大量人力、物力、時(shí)間的特點(diǎn),缺點(diǎn)是因統(tǒng)一占用時(shí)間,可能在人員召集和生產(chǎn)上造成不便.盡管如此,目前眾多企業(yè)都采用這種審核方式,45,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS年度審核計(jì)劃（集中審核）:,46,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:2)滾動(dòng)審核滾動(dòng)審核是指組織每月對1個(gè)(或幾個(gè))部門(或要素)進(jìn)行一次審核,逐月開展,每年或半年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)一次.這種方式的特點(diǎn)是審核時(shí)間短,且靈活,人員召集方便,缺點(diǎn)是缺乏系統(tǒng)性,難以從深層次發(fā)現(xiàn)問題.,47,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS年度審核計(jì)劃（滾動(dòng)審核）:,48,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:不論是采用集中式審核還是滾動(dòng)式審核,均應(yīng)在一個(gè)審核周期(1年或半年)覆蓋所有部門和要素.年度審核計(jì)劃應(yīng)由最高管理者或管理代表批準(zhǔn)實(shí)施,必要時(shí)可在執(zhí)行過程中按程序要求調(diào)整,調(diào)整后計(jì)劃仍需得到批準(zhǔn)才能實(shí)施.,49,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:2.內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃:每次的審核計(jì)劃均應(yīng)在年度審核計(jì)劃指導(dǎo)下編寫,審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:a:審核目的;b:審核范圍;c:審核準(zhǔn)則;d:審核起止日期;e:審核組成員名單及分組情況;f:審核日程安排及會議安排.,50,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:制定內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃注意事項(xiàng):a:審核員計(jì)劃時(shí)注意避免審核員來自被審核部門,否則會影響客觀性和公正性;b:每次審核應(yīng)讓審核員輪換審查不同部門,這既有利于審核員了解組織各部門情況,也避免長期審?fù)徊块T可能會有作弊現(xiàn)象;c:審核日期安排上應(yīng)根據(jù)部門的環(huán)境問題嚴(yán)重程度合理分配審核時(shí)間,問題嚴(yán)重的部門要多安排時(shí)間審核,51,審核路線可以分為兩種：a)以部門審核為線路。這種審核路線比較節(jié)省時(shí)間，但審核的深度和全面性略欠缺。b)以標(biāo)準(zhǔn)要求為審核路線。(附后給出了一個(gè)審核計(jì)劃的實(shí)例。)這種審核路線審核比較全面、深入，但比較浪費(fèi)時(shí)間。一般以部門審核為線路比較常用。,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃:,52,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃（案例1）1.內(nèi)審目的：通過對公司ISO14001環(huán)境管理體系的審核,以評價(jià)其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性及運(yùn)作的有效性2.審核依據(jù):ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)公司環(huán)境體系文件相關(guān)的法律法規(guī),53,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃（案例1）3.審核范圍：工場及生活區(qū)公司所有相關(guān)職能部門4.審核人員:審核組長:李審核組員:張,陳,王,蘇,54,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃（案例1）5.審核日期：8月20日8月21日6.首次會議時(shí)間:8月20日上午8:309:007.末次會議時(shí)間:8月21日下午17:0017:30地點(diǎn):會議室8.參加人員:內(nèi)審員及公司經(jīng)理以上人員,55,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核計(jì)劃,9.審核日程安排,56,環(huán)境管理體系內(nèi)審,4.6,4.4.6,57,EMS審核計(jì)劃(案例2)審核目的：評價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準(zhǔn)則：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx審核日期：1999.12.2審核日程安排：,環(huán)境管理體系內(nèi)審,58,環(huán)境管理體系內(nèi)審,審核計(jì)劃日期及時(shí)間審核內(nèi)容8:309:30與管理者代表交談（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:3012:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動(dòng)力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:0013:00午餐13:0014:00污水處理站（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:0017:00環(huán)境管理辦公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:0018:00與公司有關(guān)人員交流,59,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的要求:a:精通審核程序、過程和技術(shù);b:有豐富的環(huán)保知識及了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;c:辦事公正、嚴(yán)謹(jǐn);d:口頭和書面表達(dá)能力強(qiáng);e:有較強(qiáng)的交際能力、組織能力、變通能力、傾聽能力等;f:經(jīng)過ISO14001內(nèi)審員的培訓(xùn),并考核合格.,60,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責(zé)和活動(dòng):1）審核所有階段的工作均由審核組長全權(quán)負(fù)責(zé)；2）審核組長應(yīng)確保審核根據(jù)組織的管理者認(rèn)可的審核范圍和計(jì)劃有效地實(shí)施與完成；3）與組織的管理者商定審核準(zhǔn)則和范圍；4）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景材料，如組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、工作現(xiàn)場及周圍環(huán)境的具體情況、以前審核的詳情等；,61,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責(zé)和活動(dòng):5）組建審核組，在人員的選用上，應(yīng)對可能存在的利害關(guān)系予以考慮，審核組最后組成應(yīng)于環(huán)境管理者代表達(dá)成一致；6）根據(jù)ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)與ISO14011：1996標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)審核組的活動(dòng)；7）制定審核計(jì)劃；8）將計(jì)劃傳達(dá)到審核組和管理者及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人；,62,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核組長的職責(zé)和活動(dòng):9）協(xié)調(diào)工作文件和詳細(xì)程序的準(zhǔn)備，并下達(dá)審核組；10）設(shè)法解決審核中出現(xiàn)的問題；11）當(dāng)審核無法實(shí)現(xiàn)時(shí)予以確認(rèn)，并向組織管理者通報(bào)原因；12）及時(shí)向管理者通報(bào)關(guān)于嚴(yán)重不符喝的審核發(fā)現(xiàn)；13）在審核規(guī)定時(shí)間內(nèi)向組織的管理者清晰地通報(bào)審核情況及編寫審核報(bào)告,63,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的職責(zé)和活動(dòng):1）根據(jù)審核組長的指導(dǎo)，支持審核組長開展工作；2）在審核范圍內(nèi)客觀地、高效地、富于成果地計(jì)劃與展開指定的工作；3）充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)，并進(jìn)而作出關(guān)于環(huán)境管理體系的審核結(jié)論；4）在審核組長指導(dǎo)下準(zhǔn)備工作文件；,64,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核組:審核員的職責(zé)和活動(dòng):1）將個(gè)人發(fā)現(xiàn)形成文件；2）負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證；3）保管好與審核有關(guān)部門的文件，如有要求應(yīng)予歸還；4）協(xié)助編寫審核報(bào)告；,65,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:審核工作文件包括:1）審核計(jì)劃；2）首末次會議簽到表；3）審核檢查表；4）空白不符合報(bào)告；5）糾正及驗(yàn)證措施報(bào)告；6）空白內(nèi)審報(bào)告。,66,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:審核檢查表作用:1.指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖2.明確審核要點(diǎn)和方法3.確保審核的系統(tǒng)和完整4.減少組員之間不必要的重復(fù)5.保持審核的方向和節(jié)奏6.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性7.作為審核的記錄檔案,67,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表準(zhǔn)備:1.了解審核的范圍2.確定審核的重點(diǎn)3.確定審核的策略4.文件收集和審查,68,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表內(nèi)容:1.審核的依據(jù)2.審核區(qū)域/部門3.檢查要點(diǎn)4.驗(yàn)證方法5.抽樣數(shù)6.驗(yàn)證結(jié)果(記錄),69,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表要點(diǎn):審核要點(diǎn)(查什么)a.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的要求逐項(xiàng)列出審核的內(nèi)容.b.應(yīng)注意邏輯順序.審核方法(怎樣查)a.說明應(yīng)出哪部門、哪個(gè)區(qū)域檢查(去哪查)b.說明應(yīng)找那些人來回答問題和證實(shí)(找誰查)c.說明應(yīng)查哪些文件資料記錄等證據(jù),包括現(xiàn)場觀察(如何查),70,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表注意事項(xiàng):1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時(shí),要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性,71,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核工作文件:編制審核檢查表事例:,72,環(huán)境管理體系內(nèi)審,73,環(huán)境管理體系內(nèi)審,74,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(首次會議):1.介紹審核組成員2.介紹審核目的和范圍3.審核計(jì)劃安排的確認(rèn)4.介紹審核的方法和程序5.問題澄清6.確認(rèn)末次會議時(shí)間7.審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序,75,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):1.審核方式a:按部門審核(以部門為單位進(jìn)行審核,對部門涉及EMS各要素的要求進(jìn)行審核)b:按要素審核(以要素為線索進(jìn)行審核,對一要素的不同環(huán)節(jié)到各個(gè)部門進(jìn)行審核)c:以環(huán)境因素為線索審核(以重大環(huán)境因素作為審核線索,貫穿全部要素進(jìn)行審核),76,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按部門審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.審核時(shí)間較集中2.審核效率高3.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較小缺點(diǎn):1.審核內(nèi)容比較分散2.要素的覆蓋可能不夠全面,77,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):按要素審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.目標(biāo)集中2.判斷清晰3.較好地把握體系中各個(gè)要素的運(yùn)行狀況缺點(diǎn):1.審核效率低2.對受審核部門正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響較大(各部門要接受多次審核),78,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):以環(huán)境因素為線索審核優(yōu)缺點(diǎn):優(yōu)點(diǎn):1.將環(huán)境體系的各要素有機(jī)地連接起來2.能清晰判斷環(huán)境管理體系的總體評價(jià)缺點(diǎn):1.審核效率低2.要素的覆蓋可能不夠全面,79,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核路線(收集證據(jù)):,記錄實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄實(shí)施情況記錄記錄,80,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):2.審核方法:a:提問與交談法b:查閱文件及記錄法c:現(xiàn)場觀察法,81,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:1.封閉式提問可用簡單的“時(shí)”或“否”回答;用以獲取專門的信息;有主動(dòng)權(quán),但信息量小,82,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:2.開放式提問答案需要解釋或表達(dá);可獲取較大的信息量;被動(dòng)性,有時(shí)會浪費(fèi)時(shí)間,83,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):c.提問與交談法:3.澄清式提問(開放式和封閉式的結(jié)合):用以獲取更多的專門信息或確認(rèn)已獲得的信息;帶有主觀導(dǎo)向的含義,不能經(jīng)常使用.,84,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:封閉式提問與開放式提問的比較,85,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):a.提問與交談法:審核技巧:1.不同受審核方,不同的話題;2.一次只談一個(gè)問題,并將問題搞清后再進(jìn)入下一項(xiàng)目;3.提問應(yīng)針對性,避免不具體的問題;4.使用開放式提問,并善于傾聽;5.對容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步確認(rèn);6.談話時(shí)注意對方的表情與態(tài)度.,86,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:查閱文件與記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法.查閱記錄如下:環(huán)境因素識別與評價(jià)記錄,法律法規(guī)的獲取與識別記錄,培訓(xùn)記錄,信息交流記錄,文件控制記錄,各運(yùn)行控制程序所要求的各種記錄,日常檢測、監(jiān)控記錄,不符合、糾正措施記錄,內(nèi)審記錄,管理評審記錄等.,87,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):b.查閱文件與記錄法:審核技巧:1.注重程序文件計(jì)劃等的一致性;2.記錄本身的完整性和可追溯性;3.記錄本身的內(nèi)容不可忽視;4.必要時(shí),與記錄的責(zé)任人進(jìn)行面談.,88,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:1.可用于判斷組織在實(shí)際工作中是否按程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求操作2.判斷有沒有重要的環(huán)境因素被遺漏,89,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):c.現(xiàn)場觀察法:審核技巧:1.程序、法規(guī)及其他要求如何,對照現(xiàn)場的實(shí)際情況進(jìn)行比較;2.不要只聽受審核方講,還應(yīng)去看.,90,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):3.取證方法:1)聽:注意傾聽回答的要點(diǎn),防止走神、或選擇性聽、或過早下結(jié)論等;2)看:觀看實(shí)際操作狀態(tài)、標(biāo)識;環(huán)境績效;人員資格證書;操作規(guī)程;3)查:查對數(shù)據(jù)、圖表、報(bào)告和實(shí)物等,特別是環(huán)評報(bào)告、三同時(shí)報(bào)告、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門檢測報(bào)告;4)測:抽查驗(yàn)證環(huán)境指標(biāo),91,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制a.審核計(jì)劃控制1.準(zhǔn)確界定本組織EMS必須覆蓋的范圍2.一般應(yīng)按已確認(rèn)的審核計(jì)劃實(shí)施3.有特殊起情況要求改變計(jì)劃,可適當(dāng)考慮4.審核中發(fā)現(xiàn)意外重大問題時(shí),可適度調(diào)整計(jì)劃5.發(fā)現(xiàn)一定數(shù)量的重要不符合時(shí),應(yīng)及時(shí)通報(bào)管理者代表或最高管理者.,92,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制b.審核活動(dòng)控制1.預(yù)定的抽樣計(jì)劃,確保重大環(huán)境活動(dòng)不遺漏2.敏銳觀察有明顯、立即性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)事項(xiàng)3.正確面對受審核方的各種態(tài)度,并能適應(yīng)4.善于審核發(fā)現(xiàn),并注重對EMS運(yùn)行的持續(xù)改進(jìn)能力污染預(yù)防及其控制能力、環(huán)境績效等信息、證據(jù)的收集5.恰當(dāng)掌握審核深度,并正確調(diào)整在“沒有發(fā)現(xiàn)問題”的情況下的心理狀態(tài),93,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制c.受審核方各種態(tài)度的控制各種態(tài)度可表現(xiàn)為:1.明確提出自己不足,需求幫助2.陪同人員自愿提供信息3.對立或挑戰(zhàn)的態(tài)度4.采取分散注意力的戰(zhàn)術(shù)5.暴露內(nèi)部矛盾,爭取內(nèi)審員的支持,94,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制d.科學(xué)、客觀、公正性的控制1.隨即抽樣,合理選取樣本2.判斷符合與不符合都必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)3.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)要取得受審核方的確認(rèn)4.開出的不符合項(xiàng)必須有審核準(zhǔn)則作為依據(jù),95,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制e.要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)1.客觀事實(shí)較單純時(shí)可直接得出不符合2.客觀事實(shí)較復(fù)雜時(shí),應(yīng)多方取證3.取證過程要關(guān)注各要素間的邏輯關(guān)系4.依照推理選擇取證路線5.取證時(shí)信息要充分,96,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(收集證據(jù)):4.審核控制f.與受審核部門負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)1.事實(shí)要得到受審核部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)同2.受審核部門同意采取糾正措施3.在客觀證據(jù)面前應(yīng)遵守原則4.相持不下時(shí),應(yīng)由管理者代表協(xié)調(diào),97,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):1.不符合判斷準(zhǔn)則根據(jù)ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn),對不符合的定義為:沒有滿足要求.在環(huán)境管理體系內(nèi)部審核中,其“要求”是指審核準(zhǔn)則.,98,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):一般地,下列情形將會出現(xiàn)不符合:環(huán)境管理體系文件不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和/或環(huán)境法律法規(guī)、相關(guān)文件要求環(huán)境管理體系運(yùn)行不符合環(huán)境管理體系文件規(guī)定環(huán)境活動(dòng)結(jié)果不符合預(yù)定的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)要求或預(yù)期的環(huán)境績效,99,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):2.不符合項(xiàng)的性質(zhì)通常,可以把不符合項(xiàng)分為“嚴(yán)重”和“次要”不符合項(xiàng)兩種:,100,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):嚴(yán)重不符合:1.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)失效,如:體系中部分要素沒有控制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素中的主要活動(dòng)不受控或不能證實(shí).2.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效3.不符合事實(shí)造成嚴(yán)重環(huán)境危害,如:重大環(huán)境事故、人員傷亡等,101,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):次要不符合:環(huán)境管理體系的運(yùn)行基本是正常的,各要素及活動(dòng)健全,但在執(zhí)行過程中存在失誤;或個(gè)別員工的差錯(cuò)造成不符合,可以較迅速得到糾正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情況,有可寬裕的程度,102,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合報(bào)告的內(nèi)容:1.受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名2.審核員姓名3.審核準(zhǔn)則4.不符合事實(shí)的描述5.不符合類型6.建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期7.糾正措施完成情況及驗(yàn)證,103,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):不符合報(bào)告的描述:1.事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）2.在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）3.發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）4.為什么不合格（原因）5.誰在場（職位）6.采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）7.利于的改進(jìn)（幫助）,104,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項(xiàng):4.2環(huán)境方針1.未提供制定和評審目標(biāo)指標(biāo)的框架2.未表達(dá)改善對象和努力方向3.未作承諾4.對大眾公開方式不明確或未執(zhí)行,105,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項(xiàng):4.3策劃1.環(huán)境因素界定范圍不足2.數(shù)據(jù)資料收集不足3.法規(guī)收集不足4.法規(guī)符合性無具體證據(jù)5.指標(biāo)制定缺乏基礎(chǔ)6.目標(biāo)指標(biāo)制定未反映持續(xù)改善的承諾7.缺少長期目標(biāo)8.管理方案權(quán)責(zé)不清9.管理方案內(nèi)容不明確,106,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核發(fā)現(xiàn)):常見不符合事項(xiàng):4.4實(shí)施與運(yùn)行1.各級人員不了解職責(zé)2.訓(xùn)練計(jì)劃缺少全員認(rèn)知之訓(xùn)練3.專業(yè)技能未依EMS需求制定4.人員對作業(yè)偏離之環(huán)境影響認(rèn)知不足5.目標(biāo)指標(biāo)及相關(guān)法規(guī)未轉(zhuǎn)達(dá)6.外部溝通未實(shí)施7.未按程序、作業(yè)指導(dǎo)書要求操作8.文件未定期審查9.現(xiàn)場缺少運(yùn)行控制作業(yè)指導(dǎo)書10.應(yīng)急準(zhǔn)備狀況涵蓋不足11.不了解緊急應(yīng)變之職責(zé),107,環(huán)境管理體系內(nèi)審,EMS審核實(shí)施(審核