xxx市社會保險事業(yè)管理局內(nèi)部控制自查報告[范本]

xxx市社會保險事業(yè)管理局內(nèi)部控制自查報告xxx市社會保險事業(yè)管理局內(nèi)部控制檢查自查報告根據(jù)省勞動和社會保障廳關(guān)于在全省開展社會保險經(jīng)辦機構(gòu)養(yǎng)老保險內(nèi)部控制檢查的通知（x勞社辦發(fā)XX59號）文件精神，旨在促進對我市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)養(yǎng)老保險建立健全內(nèi)部控制機制，維護基金安全完整，了解我市基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)管理內(nèi)部控制的現(xiàn)狀，建立健全內(nèi)部控制機制，促進經(jīng)辦機構(gòu)嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和各項社會保險政策的規(guī)定，確保養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)依法合規(guī)開展及基金安全完整。通過這項檢查將圍繞養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)管理內(nèi)控制度的建立和養(yǎng)老保險基金管理使用，對我市經(jīng)辦機構(gòu)的內(nèi)部控制度建設(shè)實施情況和運行結(jié)果開展了全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、領(lǐng)導(dǎo)重視，成立專班。為了確保自查工作的貫徹落實，勞動和社會保障局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心部署，為盡快理順局系統(tǒng)的內(nèi)部控制程序，健全完善內(nèi)控機制做著積極的努力。一是按要求編制保險局關(guān)于開展基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制的自查工作方案。明確自查工作的目的、自查范圍和自查內(nèi)容，并對自查的組織實施提出了具體明確的步驟、方案還特別對自查中發(fā)現(xiàn)的問題、整改期限提出了嚴格的要求；二是成立專班，由勞動局副局長xxx同志親自領(lǐng)導(dǎo)，抽出幾名政策熟、業(yè)務(wù)能力強的人員組成自查工作專班，集中力量，集中時間，全力以赴的搞好自查工作；三是認真學(xué)習(xí)，吃透文件精神，對專班人員集中、反復(fù)學(xué)習(xí)文件，認真領(lǐng)會文件精神，嚴格按照文件要求和程序逐條逐項對照執(zhí)行。二、集中力量，分布自查圍繞保險局系統(tǒng)經(jīng)辦內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況的現(xiàn)狀，開展了實地調(diào)查研究，審計、稽核、財務(wù)深入各經(jīng)辦科室一線了解情況收集問題，掌握了養(yǎng)老保險內(nèi)部經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)控制度執(zhí)行現(xiàn)狀，對開展好養(yǎng)老保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)控自查做到心中有數(shù)。一是開展工作協(xié)調(diào)及時聯(lián)系相關(guān)業(yè)務(wù)管理科室，征求他們內(nèi)控機制的工作意見和建議，及時完成有關(guān)內(nèi)控制度建設(shè)檢查要求材料的撰寫；二是確定業(yè)務(wù)大廳為自查工作試點科室，認真組織內(nèi)控專項自查試點工作的實施。并要求自查工作堅持客觀公正、實事求是，不回避問題，依照內(nèi)部控制檢查內(nèi)容提要結(jié)合自身的內(nèi)部控制的建設(shè)和基金管理使用情況，從制度建設(shè)控制、業(yè)務(wù)經(jīng)辦控制、財務(wù)會計控制、信息系統(tǒng)控制、運行結(jié)果等方面逐項對照進行自查；審計、財務(wù)、稽核及各業(yè)務(wù)科長同志密切協(xié)作，按時限要求順利開展了自查工作。三、自查情況1、制度建設(shè)情況根據(jù)國家有關(guān)勞動保險法律、法規(guī)政策，制定了一整套符合本單位實際，適合本單位業(yè)務(wù)特點和管理要求的內(nèi)部控制制度以及崗位責(zé)任制；依據(jù)xx省養(yǎng)老保險管理系統(tǒng)建設(shè)實施暫行辦法，結(jié)合本單位業(yè)務(wù)運行體系和管理要求，科學(xué)合理設(shè)置了養(yǎng)老保險登記、申報核定、繳費記錄、待遇審核、待遇發(fā)放和財務(wù)基金結(jié)算等六個環(huán)節(jié)。并按業(yè)務(wù)運行環(huán)節(jié)設(shè)置管理崗位及管理崗位職責(zé)，強化了各業(yè)務(wù)科室運行管理操作規(guī)程（特別是數(shù)據(jù)庫信息和計算機系統(tǒng)管理操作規(guī)程），規(guī)范了內(nèi)部機構(gòu)稽核監(jiān)督工作制度，加強了社會保險內(nèi)部審計監(jiān)督工作，制定了目標(biāo)責(zé)任考核制度及組織實施措施，以有力的監(jiān)督行為，確保經(jīng)辦依法合規(guī)，捍衛(wèi)基金完整安全。2、實施情況制度的建立，重在實施。實際工作中每個環(huán)節(jié)嚴格按照制定的相關(guān)規(guī)章、規(guī)程、制度實施管理。首先，組織全局干部職工認真學(xué)習(xí)社會保險基金財務(wù)制度、社會保險基金會計制度、社會保險基金會計核算若干問題補充規(guī)定及各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，熟悉本崗位責(zé)任制和工作要領(lǐng)，管理要求，使每個科室、每位職工都感到人人扛指標(biāo)，人人擔(dān)責(zé)任的原則，將工作任務(wù)、工作目標(biāo)落實到人，充分調(diào)動每個人的積極性和創(chuàng)造性；做到科學(xué)、規(guī)范、文明服務(wù)操作；對有關(guān)的重要崗位，人員進行合理設(shè)置、明確職責(zé)，形成各業(yè)務(wù)科室的互相制約的關(guān)系。其次，每個部門業(yè)務(wù)經(jīng)辦管理制度的落實，由本部門的負責(zé)人把關(guān)，部門負責(zé)人的責(zé)權(quán)關(guān)系明確，嚴格實行決策，審批和報告制度。重大事項集體決策，重要事項兩人以上審批，重大、突發(fā)異常事件及時報告，建立管理的第二道防線；第三，由單位辦公室、內(nèi)審科人員定期對制度的執(zhí)行情況進行檢查審核，同時及時調(diào)整不符合內(nèi)控機制要求的規(guī)定、做法，糾正違規(guī)違紀問題，并對責(zé)任人追究責(zé)任。3、運行結(jié)果內(nèi)控制度執(zhí)行以來，結(jié)合實際運行的結(jié)果，不斷地規(guī)范和完善，通過自查，目前，我局從六個方面加強社會保險內(nèi)部控制機制基礎(chǔ)管理工作。一是從規(guī)范社會保險登記，申報核定，繳費記錄，待遇審核、待遇發(fā)放、基金財務(wù)管理六個環(huán)節(jié)入手，切實做到崗位職責(zé)分明，環(huán)節(jié)銜接嚴謹，業(yè)務(wù)運轉(zhuǎn)高效，進一步規(guī)范了職工個人賬戶，全面做好個人賬戶的建立、記錄、轉(zhuǎn)移、查詢、公布等工作，落實對帳制度，提高了參保職工個人保障意識和參與度；二是大力加強基金征繳管理力度，拓寬資金渠道，增強抗御風(fēng)險能力；三是加強信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，提高工作效率；加大宣傳力度，營造全社會參保意識氛圍；四是嚴格把關(guān)，堅決按照審批程序，對不符合政策規(guī)定的堅決剔除門外；五是完善監(jiān)督檢查體系，加強稽核、內(nèi)審、外審工作；五是強化申報核定，提高核定準確率，堅持按月申報、按月核定，實行核定征收“一條龍”服務(wù)。六是加強對系統(tǒng)各業(yè)務(wù)科、室的審計監(jiān)督檢查，做到對領(lǐng)導(dǎo)干部與基層員工的內(nèi)部監(jiān)督，確保社會保險經(jīng)辦干部忠于社保事業(yè)，堅守經(jīng)辦崗位，各司其職負起責(zé)任，依法合規(guī)開展工作，充分發(fā)揮內(nèi)控機制作用，有力的了維護基金安全完整，形成了一套嚴密、有效的管理制度，各部門、各環(huán)節(jié)能按照相關(guān)的規(guī)章、規(guī)程有序運作，有效地遏制了貪污、截留、挪用基金等違紀違規(guī)行為的發(fā)生，保護了人民的養(yǎng)命錢、活命錢。使全系統(tǒng)干部、職工盡職盡責(zé)地完成各項經(jīng)辦任務(wù)。四、存在的問題目前盡管已制定了一套形之有效的工作程序和管理制度，但是，通過