2015年陜西省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的自律管理模擬試題

2015年陜西省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的自律管理模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金銷(xiāo)售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。 A專(zhuān)業(yè)性 B服務(wù)性 C持續(xù)性 D適用性 2.在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 3.國(guó)家持股是指_持有上市公司股份。 A國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理部 B國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu) C國(guó)家 D國(guó)有事業(yè)單位 4.外資股發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)披露的負(fù)債情況是發(fā)行前_周的負(fù)債。 A4 B48 C812 D1216 5. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而_。 A減小 B增大 C不變 D沒(méi)有影響 6. 當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是_。 A投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B買(mǎi)入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C恒定混合策略的效果優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略 7. 我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)入對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的_內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A12個(gè)月 B24個(gè)月 C6個(gè)月 D3個(gè)月 8. 境內(nèi)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于 A1億人民幣 B12000萬(wàn)人民幣 C15000萬(wàn)人民幣 D18000萬(wàn)人民幣 9. 年弗雷德里克麥考萊首先提出的麥考萊久期。 A1938 B1939 C1940 D1942 10. 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)_億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)_以上。（） A3；15% B3；25% C4；15% D4；25% 11. 某股份公司發(fā)行面值1000元，利率為5%的債券，因當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)利率為6%，折價(jià)發(fā)行，價(jià)格為950.87元，則該債券的期限為（）年。 A5 B6 C7 D8 12. 根據(jù)國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格審批辦法規(guī)定，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)（）家。 A20 B30 C40 D50 13. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的_。 A0.1% B0.2% C0.5% D1% 14. 封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為_(kāi)。 A0.001元 B0.01元 C0.10元 D1.00元 15. （）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 A依法監(jiān)管 B保護(hù)投資者利益 C保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 D降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 16. 凈資本基本計(jì)算公式為_(kāi)。 A凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 B凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 C凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 D凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目 17. OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系，最好的買(mǎi)入機(jī)會(huì)是_。 AOBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升 BOBV線上升，此時(shí)股價(jià)下跌 COBV線與股價(jià)都急速上升 DOBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù) 18. （）不是上海證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。 A1天 B3天 C7天 D14天 19. 依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于_億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 A1 B2 C3 D5 20. 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。 A申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前 B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C公告刊登日為T(mén)日 D最后交易日為T(mén)+3日 21. 以下不可能出現(xiàn)的無(wú)差異曲線是（） A.A B.B C.C D.D 22. 股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交_表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向_報(bào)送公司章程草案。_ A創(chuàng)立大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B股東大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C董事會(huì) 中國(guó)人民銀行 D股東大會(huì) 中國(guó)人民銀行 23. 除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是_。 A兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券 B兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券 C兩者中期限較短的那個(gè)債券 D兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券 24. 某人投資1000元于年息10%，為期5年的債券(按年計(jì)息)，其單利終值為_(kāi)。 A1610.51元 B1500元 C1498.3元 D1300元 25. （）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。 A依法監(jiān)管 B保護(hù)投資者利益 C保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 D降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 26.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有_的獨(dú)立董事。 A1/2 B1/3 C1/2以上 D1/3以上 27.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為_(kāi)元。 A1.50 B6.40 C9.40 D11.05 28.下列各項(xiàng)中，_不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。 A戰(zhàn)爭(zhēng) B財(cái)政政策 C經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D貨幣政策 29.國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)_的原則進(jìn)行。 A誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) B誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) C誰(shuí)授權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) D誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán) 30. 反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是_。 A資產(chǎn)負(fù)債表 B利潤(rùn)表 C利潤(rùn)分配表 D現(xiàn)金流量表 31. 發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人首先應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管部門(mén)申請(qǐng)發(fā)行額度，目前負(fù)責(zé)額度申請(qǐng)受理的主管部門(mén)為_(kāi)。 A國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) B中國(guó)人民銀行 C國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 32. 根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)一回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，設(shè)定有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)，這稱(chēng)為_(kāi)。 A永久性資產(chǎn)配置 B突發(fā)性資產(chǎn)配置 C戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 33. _是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，在由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。 A招股意向書(shū) B招股說(shuō)明書(shū)目錄 C上市公告書(shū) D招股說(shuō)明書(shū)摘要 34. 關(guān)于三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法與CAPM模型之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是_。 A夏普指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) B詹森指數(shù)并非DACAPM為基礎(chǔ) C特雷諾指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) D三種指數(shù)均以CAPM為基礎(chǔ) 35. 以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法不正確的是（）。 A證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多的投資管理服務(wù) C具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定 D必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行 36. （）是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。 A市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制 37. 根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新質(zhì)押式過(guò)債回購(gòu)的品種中不包括_天。 A2 B4 C8 D182 38. 根據(jù)我國(guó)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法，應(yīng)當(dāng)主要投資于國(guó)債、建設(shè)債券、債券型證券投資基金以及上市企業(yè)債券等信用度高、流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是_。 A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 39. 公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。 A1 B2 C3 D4 40. 資產(chǎn)負(fù)債比率中的資產(chǎn)總額是扣除_后的資產(chǎn)凈額。 A累計(jì)折舊 B無(wú)形資產(chǎn) C應(yīng)收賬款 D遞延資產(chǎn) 41. 開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以_為基礎(chǔ)。 A市場(chǎng)供求關(guān)系 B市場(chǎng)存款利率 C基金份額凈值 D基金份額總額 42. 關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是_。 A債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象 B債券和股票都屬于有價(jià)證券 C從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段 D憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通 43. 按融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同方式，把公司融資方式分為（）。 A股權(quán)融資和債務(wù)融資 B直接融資和間接融資 C短期融資和長(zhǎng)期融資 D內(nèi)部融資和外部融資 44. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶費(fèi)用為_(kāi)。 A40元/戶 B100元/戶 C400元/戶 D免開(kāi)戶費(fèi) 45. 關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A中國(guó)人民銀行會(huì)同財(cái)政部，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核 B中國(guó)人民銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理 C國(guó)家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)債資金非居民人民幣專(zhuān)用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理 D財(cái)政部及國(guó)家有關(guān)外債、外資管理部門(mén)對(duì)發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理 46. 根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為_(kāi)。 A債券基金 B封閉式基金 C股票基金 D開(kāi)放式基金 47. 我國(guó)證券法以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在_。 A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益 B擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù) C打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害 D為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量 48. 國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償