新公司法與律師服務(wù)

新公司法與律師服務(wù)新空間,主講人：徐永前律師北京市大成律師事務(wù)所,主要內(nèi)容,一、公司法改革與公司治理二、強(qiáng)化公司自治與公司章程制定三、鼓勵(lì)投資并購(gòu)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整四、鼓勵(lì)自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整五、關(guān)注訴訟救濟(jì)與公司律師作用六、新企業(yè)破產(chǎn)法與律師實(shí)務(wù),一、公司法改革與公司治理,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)做強(qiáng)做大的一般規(guī)律良好的公司治理機(jī)制是企業(yè)做強(qiáng)做大的根本保證,公司治理機(jī)制內(nèi)涵,公司法人治理結(jié)構(gòu)（激勵(lì)制約協(xié)調(diào)一致、分權(quán)制衡的基礎(chǔ)制度安排）外部治理市場(chǎng)體系（六大市場(chǎng)）法律法規(guī)體系（以公司法為核心）,新公司法的價(jià)值取向一個(gè)強(qiáng)化兩個(gè)鼓勵(lì)三個(gè)關(guān)注,1）強(qiáng)化公司自治2）鼓勵(lì)投資(改制)并購(gòu)3）鼓勵(lì)自主(技術(shù))創(chuàng)新4）關(guān)注利益主體和相關(guān)者和諧發(fā)展5）關(guān)注主體法律適用的統(tǒng)一性6）關(guān)注可訴性,1）強(qiáng)化公司自治,按照私法自治原則，把公司法的一些強(qiáng)制性規(guī)范變?yōu)槿我庑砸?guī)范，減少法律的強(qiáng)制性干預(yù)，增強(qiáng)公司章程的法律效力，賦予公司更多的意思自治。例如，表決權(quán)的確定、紅利的分配方式、出資的估價(jià)、股東大會(huì)和董事會(huì)的權(quán)利劃分、對(duì)外投資和擔(dān)保等，均由公司章程確定。第三十五條股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。,“同股同權(quán)同利”變化情形分紅表決權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)分配,1、有限公司分紅權(quán)可自由約定。表決權(quán)可自由約定。公司法第43條：“股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。”剩余財(cái)產(chǎn)分配不能自由約定。新公司法第187條第2款：“公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配?！?、股份公司（可自由約定）新公司法第167條第4款：“公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司依照本法第三十五條的規(guī)定分配；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外?！保ú荒茏杂杉s定）新公司法第104條第1款：“股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)?！保ú荒茏杂杉s定）新公司法第187條第2款（同上）。,強(qiáng)化公司自治,第五十條有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。,2）鼓勵(lì)投資（改制）并購(gòu)順應(yīng)加快進(jìn)行國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的步伐,黨的十六大報(bào)告指出，要“放手讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理和資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流，以造福于人民”。第十五條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。第二十六條有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十，也不得低于法定的注冊(cè)資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣三萬(wàn)元。,股權(quán)出資和債權(quán)出資越來(lái)越普遍的出資形式,第二十七條股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。尤其在企業(yè)改制、資產(chǎn)重組，包括上市公司組建的過(guò)程中，以股權(quán)和債權(quán)的置換完成對(duì)新公司的出資是許多投資者優(yōu)先選擇的出資方式，在商業(yè)銀行改革和資產(chǎn)重組過(guò)程中所實(shí)行的“債轉(zhuǎn)股”，也是債權(quán)出資的一種特殊形式。,3）鼓勵(lì)自主（技術(shù)）創(chuàng)新順應(yīng)加快進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的步伐,第二十七條第三款：全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。,4）關(guān)注利益主體和相關(guān)者和諧發(fā)展,原公司法尋求的價(jià)值主要是一種債權(quán)人利益的保護(hù)。一定程度上忽略了投資者的利益和需求。新公司法出資方式的擴(kuò)大強(qiáng)化了公司的資本和資產(chǎn)信用，最終造福廣大債權(quán)人。“法人格否定制度”的設(shè)立從事后救濟(jì)的角度保護(hù)債權(quán)人的利益。,5）關(guān)注主體法律適用的統(tǒng)一性,在公司法之前有三部外資企業(yè)法和全民所有制工業(yè)企業(yè)法，在公司法體系之外獨(dú)來(lái)獨(dú)往了二十多年。引發(fā)的問(wèn)題是法律之間的沖突和矛盾。第二百一十八條外商投資的有限責(zé)任公司和股份有限公司適用本法；有關(guān)外商投資的法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)進(jìn)行規(guī)范的公司制改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；股份制是公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式,市場(chǎng)主體法律體系,公司法合伙企業(yè)法獨(dú)資企業(yè)法合作社法破產(chǎn)法,6）關(guān)注可訴性,規(guī)定了解決公司僵局的司法途徑。針對(duì)當(dāng)前一些公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中陷入僵局，通過(guò)協(xié)商解決不成，又沒(méi)有其他救濟(jì)手段的狀況，這次修改專門增加一條規(guī)定：公司因經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東遭受重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司（第183條）。,關(guān)注可訴性,第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。第一百五十三條董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。,二、強(qiáng)化公司自治與公司章程制定,公司章程，被形象地稱為“公司憲法”，它是對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均具有約束力的自律性文件，是公司設(shè)立運(yùn)行的依據(jù),公司章程對(duì)公司及股東來(lái)說(shuō)是最為重要的法律文件。公司章程的價(jià)值在于其內(nèi)容具體、針對(duì)性強(qiáng)、操作性強(qiáng)。如果只是簡(jiǎn)單照抄照搬公司法的規(guī)定，公司章程就失去了應(yīng)有的價(jià)值和存在的必要性。2006年是公司章程的全面修訂年。新公司法為鼓勵(lì)公司自治，允許公司章程和股東協(xié)議在不違反公司法中的強(qiáng)制條款、誠(chéng)實(shí)信用原則、公序良俗原則和公司本質(zhì)的前提下，自由規(guī)范公司內(nèi)部關(guān)系。目前許多公司章程都是以93年公司法為藍(lán)本制定的，而新公司法徹底修改了原公司法的許多制度設(shè)計(jì)，因此公司章程全面修訂已經(jīng)成為每家公司面臨的一項(xiàng)緊迫任務(wù)。,新公司法與公司章程的關(guān)系,公司法確立的是一般規(guī)則或原則，是對(duì)所有公司都適用的規(guī)定，而由于各個(gè)公司自身存在獨(dú)特性，這就要由公司章程對(duì)公司法所確立的一般規(guī)則或原則加以細(xì)化，使其具體化。因此，在一定程度上，公司法與公司章程之間體現(xiàn)了哲學(xué)上普遍性與特殊性的關(guān)系。第一，公司章程的規(guī)定是對(duì)公司法規(guī)定的細(xì)化。例如，公司法第45條第3款規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。,新公司法與公司章程的關(guān)系,第二，公司章程的內(nèi)容是對(duì)公司法規(guī)定的補(bǔ)充。補(bǔ)充不同于細(xì)化：前者是指某事項(xiàng)已有公司法的相關(guān)規(guī)定，公司章程也對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定，其所規(guī)定的內(nèi)容是與公司法的規(guī)定平行、并列的；而后者是指公司法沒(méi)有與之并列的規(guī)定，僅僅把內(nèi)容的制定權(quán)授予了公司章程。區(qū)分補(bǔ)充性規(guī)定和細(xì)化性規(guī)定的意義在于其適用方式不同：對(duì)于某一事項(xiàng)來(lái)說(shuō)，前者如果對(duì)公司法規(guī)定的補(bǔ)充合乎法律規(guī)定，適用時(shí)還須綜合公司法與公司章程，方能考察其全貌和遵守規(guī)定；而后者如果對(duì)公司法規(guī)定的細(xì)化合乎法律規(guī)定，適用時(shí)只需考量公司章程的規(guī)定即可，因?yàn)楣菊鲁桃盐展痉ǖ脑擁?xiàng)規(guī)定。,新公司法與公司章程的關(guān)系,第三，公司章程的內(nèi)容是對(duì)公司法規(guī)定的替代，它排除了公司法規(guī)定的適用。第76條規(guī)定，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。公司法通過(guò)賦予公司章程這種排除權(quán)，給予了章程更大的自主權(quán)，也擴(kuò)充了公司自治的空間，因此，這種規(guī)定實(shí)則是賦予當(dāng)事人意思自治理念的體現(xiàn)。,公司章程的類型,1、有限責(zé)任公司章程的制定2、一人有限公司章程的制定：設(shè)董事會(huì)的一人有限公司、設(shè)執(zhí)行董事的一人有限公司3、國(guó)有獨(dú)資公司章程的制定4、股份有限公司章程的制定：一般股份有限公司、上市公司5、中外合資企業(yè)章程的制定6、外商獨(dú)資企業(yè)章程的制定7、企業(yè)集團(tuán)章程的制定,三、鼓勵(lì)投資并購(gòu)與國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整,國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的最基本手段國(guó)有企業(yè)改制并購(gòu)的法律政策框架改制并購(gòu)模式與政策法規(guī)適用國(guó)資委的五字經(jīng)：退、管、改、治、監(jiān),國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的最基本手段,改制是國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的最基本手段改制是股權(quán)、資產(chǎn)、債務(wù)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等六個(gè)重組的過(guò)程。股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化主要通過(guò)并購(gòu)得以實(shí)現(xiàn)。,國(guó)有企業(yè)改制并購(gòu)的法律政策框架,以十五大特別是十五屆四中全會(huì)以來(lái)的國(guó)家大政方針為指導(dǎo)，以公司法為基本法，涵蓋企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)，以下簡(jiǎn)稱暫行條例）、關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見（國(guó)辦發(fā)200396號(hào)，以下簡(jiǎn)稱96號(hào)文）、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見（國(guó)辦發(fā)200560號(hào)，以下簡(jiǎn)稱60號(hào)文）、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱3號(hào)令）、關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法的通知（國(guó)經(jīng)貿(mào)企改2002859號(hào)，以下簡(jiǎn)稱859號(hào)文）、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制的通知（國(guó)資發(fā)分配2005250號(hào)，以下簡(jiǎn)稱250號(hào)文）等法律、法規(guī)和規(guī)章在內(nèi)的相對(duì)完善的體系。,改制并購(gòu)模式與政策法規(guī)適用,企業(yè)整體改制同時(shí)引入戰(zhàn)略投資者企業(yè)主輔分離主業(yè)改制和境內(nèi)外上市或引入外資企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流前兩種模式的改制應(yīng)嚴(yán)格按照96號(hào)文和60號(hào)文的規(guī)定規(guī)范進(jìn)行，第三種模式的改制應(yīng)按照859號(hào)文和250號(hào)文的規(guī)定規(guī)范進(jìn)行。改制過(guò)程中涉及的存量產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或改制后的公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)執(zhí)行3號(hào)令的規(guī)定，進(jìn)場(chǎng)交易，競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓。,改制后的律師實(shí)務(wù),如何通過(guò)制度設(shè)計(jì)和法律文件制作幫助國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)改制時(shí)核銷的資產(chǎn)損失、移交資產(chǎn)及相關(guān)負(fù)債的監(jiān)督管理,名詞解釋,核銷資產(chǎn)損失一般是指企業(yè)在改制中予以核銷的下列資產(chǎn)：1經(jīng)鑒定需在一年內(nèi)拆除的危房、建筑物和經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)審核確須核銷的房屋、建筑物。2經(jīng)鑒定，超年限使用、技術(shù)含量低、長(zhǎng)期閑置、不能正常使用的機(jī)器設(shè)備。3經(jīng)核查有帳無(wú)物及應(yīng)報(bào)廢處理的存貨。4經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)審查核實(shí)、確定，3年以上無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)找不到債務(wù)人且無(wú)法收回的呆、壞賬，3年以內(nèi)確因?qū)Ψ剿劳?、破產(chǎn)、政府責(zé)令關(guān)停企業(yè)的應(yīng)收賬款。5國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要核銷的其他資產(chǎn)。相關(guān)負(fù)債是指企業(yè)改制時(shí)金融機(jī)構(gòu)貸款本金，未支付的金融機(jī)構(gòu)貸款利息(含加息、罰息)，欠繳的水費(fèi)、電費(fèi)、社保費(fèi)滯納金，政府部門的借款以及國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要監(jiān)管的其他負(fù)債等。移交資產(chǎn)是指未納入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍，產(chǎn)權(quán)移交給資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的城市規(guī)劃屬城市道路、綠化等公益基礎(chǔ)設(shè)施用地、經(jīng)批準(zhǔn)移交的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)以及企業(yè)的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。,監(jiān)管協(xié)議、資產(chǎn)移交協(xié)議等重要法律文件的簽訂,企業(yè)應(yīng)與資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司簽訂監(jiān)管協(xié)議、資產(chǎn)移交協(xié)議并編制監(jiān)督管理資產(chǎn)、相關(guān)負(fù)債匯總表。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)在企業(yè)提供所需資料后一段時(shí)間內(nèi)，完成監(jiān)管協(xié)議、資產(chǎn)移交協(xié)議。簽訂監(jiān)管、移交協(xié)議企業(yè)應(yīng)提供以下資料：1國(guó)有資產(chǎn)主管機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)資產(chǎn)損失核銷的批復(fù)；2社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書和審計(jì)報(bào)告書；3核銷資產(chǎn)損失及相關(guān)負(fù)債的明細(xì)資料；4移交管理的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)明細(xì)資料；5移交管理的未計(jì)人改制范圍的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)明細(xì)資料；6資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司需要的其他資料。已完成改制工作，但未辦理核銷資產(chǎn)損失或相關(guān)負(fù)債監(jiān)管手續(xù)和未列入改制范圍資產(chǎn)移交手續(xù)的改制企業(yè)應(yīng)與資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司補(bǔ)充辦理相關(guān)監(jiān)管協(xié)議和資產(chǎn)移交協(xié)議。,資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司運(yùn)作中的法律實(shí)務(wù),資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司對(duì)資產(chǎn)損失及相關(guān)負(fù)債的處置可依法采取多種手段，多種方式，堅(jiān)持獲取最大收益、盡量減少損失的原則。1對(duì)應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款及預(yù)付帳款等呆壞帳的處置，可以采取提成獎(jiǎng)勵(lì)、代理催收、債務(wù)重組等方式。采取經(jīng)濟(jì)的、行政的、法律的手段催收，企業(yè)主管部門或國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司要與企業(yè)簽訂回收目標(biāo)責(zé)任書，企業(yè)要與應(yīng)收帳款責(zé)任人員簽訂回收協(xié)議，造成損失的，追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、行政責(zé)任直至法律責(zé)任。市國(guó)資委對(duì)企業(yè)主管部門或資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施目標(biāo)責(zé)任管理。2對(duì)固定資產(chǎn)、存貨等實(shí)物資產(chǎn)，由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司收繳實(shí)物，采取拍賣，協(xié)議轉(zhuǎn)讓、以物抵債等多種市場(chǎng)定價(jià)方式集中處置。改制企業(yè)可以享受優(yōu)先購(gòu)買的優(yōu)惠。,關(guān)于職工持股的功能定位與法律政策,職工持股的功能定位積極鼓勵(lì)主輔分離、輔業(yè)改制中職工持股積極鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)、科研院所型企業(yè)的科技骨干、管理骨干持股積極探索內(nèi)外貿(mào)企業(yè)尤其是外貿(mào)企業(yè)業(yè)務(wù)骨干、管理骨干持股中小企業(yè)可實(shí)行全員持股不鼓勵(lì)富余人員多的大型企業(yè)搞全員持股職工持股不能搞平均主義,關(guān)于股權(quán)激勵(lì)問(wèn)題,新公司法吸收了類似英美法庫(kù)存股的概念，公司會(huì)出現(xiàn)持有自己股份的情形。第143條規(guī)定：公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）減少公司注冊(cè)資本；（二）與持有本公司股份的其他公司合并；（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。公司因前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。.公司依照第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。,職工持股的規(guī)范方向,股權(quán)集中：結(jié)合管理層股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì),公司收購(gòu)向管理層集中。表決權(quán)集中：做到兩分開。一是作為勞動(dòng)者受勞動(dòng)法保護(hù)的核心法定權(quán)利和作為委托投資者受商法（信托法、公司法、合同法等）的契約安排分開；二是表決權(quán)和分紅權(quán)分開，淡化表決權(quán)，強(qiáng)化分紅權(quán)。,國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的“退”兼評(píng)“郎顧之爭(zhēng)”,為什么退？從何處退？凱雷收購(gòu)徐工退給誰(shuí)？鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)、個(gè)人和境外投資者參與國(guó)有企業(yè)改制，推動(dòng)非上市國(guó)有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和股權(quán)交易，形成混合所有制企業(yè)。如何退？依托到位的出資人代表各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)，憑借資本市場(chǎng)，依法規(guī)范進(jìn)行。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整國(guó)退民進(jìn)，不是退出一切競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。國(guó)有企業(yè)不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革也很難搞好。,“管”與國(guó)資委使命,管資產(chǎn)：一個(gè)到位，兩個(gè)加快管企業(yè)：事無(wú)巨細(xì)，一攬?jiān)谏碛膳R終關(guān)懷走向終極關(guān)懷由輸血喂奶轉(zhuǎn)向加速推進(jìn)流動(dòng)重組,“改”與和諧社會(huì),換體制：走向股份制公司股份制是公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式.公司是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)數(shù)百年歷史長(zhǎng)河中大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰后的選美冠軍.股權(quán)多元化特別是混合所有制;市場(chǎng)化的用工制度;管理和技術(shù)創(chuàng)新等等。換空氣：樹立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念、培養(yǎng)股份制意識(shí)、形成公司治理文化從內(nèi)耗走向和諧國(guó)有企業(yè)制度創(chuàng)新后的文化變遷國(guó)營(yíng)企業(yè)國(guó)有企業(yè)股份制公司斗爭(zhēng)文化內(nèi)耗文化和諧文化,“治”與誠(chéng)信國(guó)家,誠(chéng)信的兩種類型:合同法意義上的誠(chéng)信信托法意義上的誠(chéng)信（更帶有根本性）誠(chéng)信董事是誠(chéng)信公司的關(guān)鍵角色誠(chéng)信公司是誠(chéng)信中國(guó)的核心要素公司誠(chéng)信制度體系建設(shè)至關(guān)重要,公司董事誠(chéng)信制度建設(shè)的三項(xiàng)內(nèi)容,公司董事誠(chéng)信制度建設(shè)包括自律、他律和法律體系建設(shè)三項(xiàng)內(nèi)容，前二者屬于道德層面的約束。但僅有道德約束是不夠的，還是靠法律約束即最終能提供訴訟救濟(jì)手段。正如美國(guó)著名法學(xué)家理查德波斯納為紀(jì)念法律的道路發(fā)表100周年的演講中表述的思想：道德話語(yǔ)與道德踐行其實(shí)是兩回事，了解什么是應(yīng)該做的，什么是合乎道德的，并沒(méi)有為做此事提供任何動(dòng)機(jī)，也沒(méi)有創(chuàng)造任何動(dòng)力，動(dòng)機(jī)和動(dòng)力必須來(lái)自道德之外。因此，道德行為產(chǎn)生需要道德之外的動(dòng)機(jī)和動(dòng)力，自律、他律和法律應(yīng)該“三管齊下”，方可構(gòu)筑有效的公司董事誠(chéng)信制度。,“監(jiān)”與公司治理水平,世界銀行課題報(bào)告產(chǎn)權(quán)改革主旋律出資人“監(jiān)管”與“督導(dǎo)”職能分開關(guān)于國(guó)資委應(yīng)管到哪一級(jí)防止新的“錯(cuò)位”、“越位”淡化神圣感，強(qiáng)化平等意識(shí),律師服務(wù)新空間,關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律意見書（3號(hào)令）關(guān)于改制方案的法律意見書（60號(hào)文）關(guān)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過(guò)程法律及相關(guān)咨詢服務(wù)（國(guó)資委企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作指南）,四、鼓勵(lì)自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的內(nèi)涵：1、國(guó)內(nèi)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)西部開發(fā)、中部崛起和東北等老工業(yè)基地的振興推進(jìn)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程2、全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整即經(jīng)濟(jì)全球化：以科技的迅猛發(fā)展為動(dòng)力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以跨國(guó)公司為載體：股份制和良好的公司治理,高新技術(shù)如何產(chǎn)業(yè)化以科技的迅猛發(fā)展為動(dòng)力,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的兩個(gè)輪子風(fēng)險(xiǎn)投資：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、撒切爾夫人名言股權(quán)激勵(lì)：人力資本定價(jià),風(fēng)險(xiǎn)投資和股權(quán)激勵(lì)的政策法律框架,合伙企業(yè)法（即將修改）國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部關(guān)于國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見的通知（國(guó)辦發(fā)200248號(hào)）國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)200578號(hào)）國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳、科學(xué)技術(shù)部辦公廳、北京市人民政府辦公廳關(guān)于組織北京市中關(guān)村科技園區(qū)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)和企業(yè)化轉(zhuǎn)制科研院所開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作的通知,大成所的做法參與規(guī)則設(shè)定強(qiáng)化律師作用,鼓勵(lì)律師確定專業(yè)方向和研究專題，寫實(shí)務(wù)論文、著專業(yè)書籍、編操作指南，堅(jiān)持不懈。參與重大課題研究（國(guó)務(wù)院研究室定點(diǎn)聯(lián)系單位）。把握主旋律，參與相關(guān)政策規(guī)則設(shè)定，充分體現(xiàn)律師價(jià)值。同行之間多交流。在全國(guó)律協(xié)省市律協(xié)各專業(yè)委員會(huì)上加強(qiáng)交流。在政策向法律過(guò)渡的過(guò)程中充分體現(xiàn)價(jià)值。,五、關(guān)注訴訟救濟(jì)與公司律師作用,公司設(shè)立糾紛與司法救濟(jì)股東權(quán)司法救濟(jì)控股股東侵權(quán)糾紛與司法救濟(jì)公司法人人格否定訴訟股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛和司法救濟(jì)董事、監(jiān)事、高管責(zé)任糾紛及其司法救濟(jì)公司清算糾紛及其司法救濟(jì),董事、監(jiān)事、高管責(zé)任糾紛及其司法救濟(jì)措施之一股東代表訴訟制度,明確規(guī)定了股東代表訴訟制度。規(guī)定了股東對(duì)于公司董事、高級(jí)管理人員違反董事、高管人員義務(wù)的情況下，代表公司表決權(quán)十分之一的股東可以向公司監(jiān)事會(huì)請(qǐng)求對(duì)其提起訴訟，如果監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定情況下，提起訴訟的，股東可以代表公司提起訴訟。,股東代表訴訟,一種賦予股東為了公司的利益而提起損害賠償訴訟的制度安排。具體地，它是指公司的董事、監(jiān)事和高管人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，而公司又怠于行使起訴權(quán)時(shí)，符合條件的股東可以以自己的名義向法院提起損害賠償?shù)脑V訟。,四類可提起股東代表訴訟的情形,(1)新公司法21條，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益的情形；(2)新公司法第152條第一款和第二款，董事、監(jiān)事、高級(jí)管人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，給公司造成損失的情形；(3)新公司法第152條第三款，他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的情形；(4)新證券法第47條，上市公司董事會(huì)怠于行使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5以上的股東的短期交易歸入權(quán)的。,我國(guó)司法實(shí)踐中典型的股東代表訴訟類型與操作實(shí)務(wù),1股東對(duì)董事、高管違法經(jīng)營(yíng)給公司造成損失所提起的損害賠償之訴董事、高管違法經(jīng)營(yíng)或在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中違反忠實(shí)、善管義務(wù)，給公司造成實(shí)際損失的，且公司怠于對(duì)其行使訴權(quán)的，股東可以代位公司提起損害賠償之訴。例如，2001年，浙江五芳齋實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)因違法以公司資產(chǎn)向公司股東提供擔(dān)保，使公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。公司另一股東狀告董事長(zhǎng)損害公司利益，法院判決董事長(zhǎng)個(gè)人賠償公司所遭受的損失。再如，2003年4月中旬，三九醫(yī)藥的一名股東代表公司，就關(guān)聯(lián)公司資金造成利息損失，以及公司高管未合規(guī)披露信息被證監(jiān)會(huì)罰款50萬(wàn)等事由，向法院提出要求公司董事長(zhǎng)趙新先向公司賠償兩萬(wàn)遠(yuǎn)的訴訟請(qǐng)求。,2小股東對(duì)于大股東侵害公司利益所提起的返還或損害賠償之訴,大股東損害上市公司利益的情況在中國(guó)資本市場(chǎng)上屢見不鮮，由于大股東的控制地位，上市公司不太可能自行起訴大股東要求賠償損失。股東代表訴訟制度賦予小股東代表公司起訴大股東，要求其賠償公司損失的權(quán)利。例如：2004年發(fā)生了“小股東狀告蓮花味精大股東案”(見21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道2004年7月29日)，小股東以蓮花集團(tuán)占用上市公司巨額資金并構(gòu)成對(duì)其本人及全體流通股股東的侵權(quán)為由，將蓮花集團(tuán)及蓮花味精一同告上了法庭。小股東本次起訴最核心的請(qǐng)求是判令控股股東蓮花集團(tuán)歸還所占用上市公司11億元的資金，并向全體流通股股東道歉。,3股東對(duì)外部人侵害公司行為所提起的損害賠償之訴,公司股東、董事、管理層以外的第三人侵犯公司利益，如果公司拒絕或怠于行使訴權(quán)，股東也有權(quán)代位公司提起損害賠償之訴。,3股東對(duì)外部人侵害公司行為所提起的損害賠償之訴,1994年張家港市滌淪長(zhǎng)絲廠訴香港大興工程有限公司案。該案中張家港市滌淪長(zhǎng)絲廠與香港吉雄有限公司合資成立的張家港吉雄化纖有限公司，該合資公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與香港大興工程公司發(fā)生的購(gòu)銷合同糾紛，因控制合資企業(yè)的港方吉雄公司與賣方大興公司有直接利害關(guān)系，其拒絕召開董事會(huì)以合資企業(yè)名義起訴大興公司，致使長(zhǎng)絲廠利益受到損害而無(wú)法得到法律保護(hù)。最高人民法院在1994年11月04作了復(fù)函認(rèn)為，“長(zhǎng)絲廠可在合營(yíng)企業(yè)董事會(huì)不作起訴的情況下行使訴權(quán)，人民法院依法應(yīng)當(dāng)受理?！?3股東對(duì)外部人侵害公司行為所提起的損害賠償之訴,直接利害關(guān)系股東股東怠于起訴合同糾紛代位合資公司直接起訴,公司法律部律師所的重要部門,公司法律部重組改制部投資并購(gòu)部,六、新企業(yè)破產(chǎn)法與律師實(shí)務(wù),企業(yè)破產(chǎn)法是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的一部重要法律。它與公司法、合伙企業(yè)法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法等法律共同構(gòu)成我國(guó)市場(chǎng)主體的法律體系，規(guī)范著我國(guó)企業(yè)的設(shè)立與成長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)與并購(gòu)、和解與重整，以及清算與“死亡”的全過(guò)程。深入學(xué)習(xí)貫徹企業(yè)破產(chǎn)法，對(duì)于促進(jìn)優(yōu)勢(shì)企業(yè)對(duì)陷困企業(yè)的兼并重組、出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)企業(yè)的自救、進(jìn)入破產(chǎn)程序企業(yè)的重整與和解，以及對(duì)無(wú)可救治企業(yè)的破產(chǎn)清算退出，凈化市場(chǎng)環(huán)境，優(yōu)化市場(chǎng)主體，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有極其重要的意義。,關(guān)于破產(chǎn)管理人,在本法出臺(tái)以前，我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)事務(wù)是由法院指定的清算組成員組成清算組進(jìn)行的。這種成員主要是企業(yè)的上級(jí)主管部門及財(cái)政、銀行、工商等部門的有關(guān)人員。這類人員組成清算組負(fù)責(zé)辦理國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)事務(wù)是可行的，但由他們辦理所有企業(yè)的破產(chǎn)事務(wù)就具有多方面的問(wèn)題。從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)看，建立管理人制度，從破產(chǎn)申請(qǐng)受理后即由法院指定管理人，由管理人接受破產(chǎn)企業(yè)的相關(guān)財(cái)產(chǎn)管理和破產(chǎn)事務(wù)的處理。對(duì)于社會(huì)中介機(jī)構(gòu)介入破產(chǎn)事務(wù)處理，有效維護(hù)債權(quán)人利益是十分必要和有效的。為此，在起草組確定在企業(yè)破產(chǎn)事務(wù)中引入管理人制度后，各界的反映是積極的。但對(duì)于這種制度的推行也顧慮幾個(gè)問(wèn)題，一是管理人由誰(shuí)擔(dān)任，是組織還是個(gè)人，不少人擔(dān)心如果由個(gè)人擔(dān)任管理人，將一個(gè)將要破產(chǎn)的大企業(yè)交由他來(lái)管理，風(fēng)險(xiǎn)太大；,關(guān)于破產(chǎn)管理人,二是有人擔(dān)心，一個(gè)企業(yè)整套經(jīng)營(yíng)班子搞了那么長(zhǎng)時(shí)間都搞不好，交給管理人就能搞好嗎（因?yàn)楣芾砣顺袚?dān)有組織企業(yè)重組的責(zé)任），而且這樣做是否排除原企業(yè)有關(guān)人員和債權(quán)人參與破產(chǎn)工作；三是對(duì)于管理人的產(chǎn)生是由法院還是由債權(quán)人會(huì)議主導(dǎo)，擔(dān)心完全由法院主導(dǎo)不利于保護(hù)債權(quán)人利益；四是擔(dān)心管理人收費(fèi)太高，會(huì)加大破產(chǎn)事務(wù)的成本，進(jìn)一步損害債權(quán)人的利益；五是建立這一制度需要一大批這樣的專業(yè)人士，目前我們還做不到，而且這里還有個(gè)管理人資格由誰(shuí)頒發(fā)，即由業(yè)務(wù)主管部門，還是人民法院考核頒發(fā)證件的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)反復(fù)討論與修改，立法機(jī)關(guān)對(duì)大家的意見作了充分吸收，一方面對(duì)于管理人的產(chǎn)生作了相應(yīng)修改，對(duì)于管理人的組成規(guī)定了多方面的機(jī)構(gòu)人選；另一方面規(guī)定在管理人接管企業(yè)事務(wù)后，可根據(jù)需要聘用相關(guān)人員，包括原企業(yè)有關(guān)人員參與破產(chǎn)事務(wù)管理。而且對(duì)于管理人資格、管理人報(bào)酬等也作了相關(guān)規(guī)定。,管理人職責(zé),企業(yè)破產(chǎn)法第二十五條規(guī)定，管理人履行下列職責(zé)：接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告；決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù)；決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支；在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè)；管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)；代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序；提議召開債權(quán)人會(huì)議；人民法院認(rèn)為管理人應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。本法對(duì)管理人的職責(zé)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。,管理人職責(zé)的具體內(nèi)容,（一）接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料。即在受人民法院指定擔(dān)任管理人后，即要從債務(wù)人處接管其全部財(cái)產(chǎn)、以及與財(cái)產(chǎn)相關(guān)的各類印章、賬冊(cè)、文書、資料等，以便正常開展破產(chǎn)事務(wù)，保證債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的安全與完整。（二）調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況，制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告。即為依法辦理破產(chǎn)事務(wù)，要對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行全面調(diào)查，包括現(xiàn)有各類財(cái)產(chǎn)總額，對(duì)外承擔(dān)的債務(wù)，對(duì)其它企業(yè)享有的債權(quán)等進(jìn)行全面清理清查。在此基礎(chǔ)上制作財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告，作為以后工作的參考或依據(jù)。（三）決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù)。即根據(jù)破產(chǎn)申請(qǐng)的辦理情況，對(duì)債務(wù)人內(nèi)部相關(guān)事務(wù)作出決定，如繼續(xù)經(jīng)營(yíng)中有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事務(wù)的組織指揮，根據(jù)合同情況決定是否繼續(xù)履行，以及根據(jù)履行合同的需要組織生產(chǎn)等。（四）決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支。即在破產(chǎn)事務(wù)中，對(duì)債務(wù)人進(jìn)行有關(guān)活動(dòng)的費(fèi)用開支進(jìn)行決定或批準(zhǔn)，例如決定繼續(xù)生產(chǎn)所開支的有關(guān)費(fèi)用，決定開支破產(chǎn)費(fèi)用或共益?zhèn)鶆?wù)等。,管理人職責(zé)的具體內(nèi)容,（五）在第一次債權(quán)人會(huì)議召開之前，決定債務(wù)人繼續(xù)或者停止?fàn)I業(yè)。由于對(duì)債務(wù)人是否需要繼續(xù)營(yíng)業(yè)要由債權(quán)人會(huì)議作出決定。而企業(yè)經(jīng)營(yíng)有時(shí)具有連續(xù)性，第一次債權(quán)人會(huì)議未召開前，該機(jī)構(gòu)尚未成立，無(wú)法作出決定此時(shí)，如果需要繼續(xù)營(yíng)業(yè)時(shí)，管理人可以根據(jù)情況作出繼續(xù)營(yíng)業(yè)的決定。（六）管理和處分債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。在管理破產(chǎn)事務(wù)中，有時(shí)為了保證事務(wù)處理的需要，需對(duì)于某種財(cái)產(chǎn)進(jìn)行進(jìn)行處理，如對(duì)易損物品的變賣，履行合同所處分的財(cái)產(chǎn)等。（七）代表