國(guó)際貿(mào)易理論綜述

一、國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生與發(fā)展國(guó)際貿(mào)易很重要，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的研究也是必然的。 最初是15世紀(jì)末16世紀(jì)初，即西方國(guó)家資本原始積累階段，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的研究已經(jīng)出現(xiàn)。 當(dāng)時(shí)的主要理論是重商主義。 重商主義主要研究對(duì)外貿(mào)易如何給一國(guó)帶來財(cái)富，財(cái)富完全用金銀貨幣來衡量。 據(jù)他們說，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的貿(mào)易是一部分人向別人支付貨幣，一部分人受益，另一部分人受害。 國(guó)內(nèi)貿(mào)易的結(jié)果只是國(guó)內(nèi)不同集團(tuán)之間的社會(huì)財(cái)產(chǎn)再分配，社會(huì)財(cái)產(chǎn)總量沒有增加。 對(duì)外貿(mào)易可以使一國(guó)從國(guó)外獲得金銀貨幣致富。 因此，重商主義貿(mào)易研究主要側(cè)重于如何進(jìn)行貿(mào)易，具體是鼓勵(lì)商品出口，限制商品進(jìn)口，增加貨幣流入，增加社會(huì)財(cái)產(chǎn)。如何做到多少出口少的進(jìn)口，末期的重商主義與初期的觀點(diǎn)不同。 早期的重商主義強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易超額，主張抑制商品的進(jìn)口和貨幣的流失。 晚期重商主義(16世紀(jì)后半期到17世紀(jì)末)從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來看，允許一定期間內(nèi)外貿(mào)收入超額，最終的貿(mào)易結(jié)果保證超額，貨幣最終回歸國(guó)內(nèi)就可以了。 但是，無論早晚，重商主義都主張限制進(jìn)口，貿(mào)易研究有限。18世紀(jì)末葉，重商主義的貿(mào)易觀念受到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的挑戰(zhàn)，被自由貿(mào)易思想所取代。 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表亞當(dāng)史密斯的基本經(jīng)濟(jì)思想是“自由放任”，這一原則也被用于國(guó)際貿(mào)易理論。 在那位著名的國(guó)富論年，史密斯推論著從個(gè)人之間的交換到國(guó)家之間的交換。 他認(rèn)為，每個(gè)人只生產(chǎn)自己擅長(zhǎng)生產(chǎn)的東西，換別人擅長(zhǎng)生產(chǎn)的東西比自己的任何東西都要合算，所以各國(guó)之間的分工和換算也應(yīng)該一樣合算。 因此，他認(rèn)為無論出口還是進(jìn)口，一國(guó)都能獲利。 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)代表大衛(wèi)里加特用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理本書說明了自由貿(mào)易的好處。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看，國(guó)際貿(mào)易研究不僅僅是如何進(jìn)行貿(mào)易，還開始分析貿(mào)易的原因和結(jié)果及相應(yīng)的政策。 從經(jīng)典史密斯、李嘉圖到20世紀(jì)瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克托爾、俄羅斯，現(xiàn)代萊昂蒂夫、塞繆爾遜、巴巴斯蒂、瓊斯、克魯格曼等多位經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度分析了國(guó)際貿(mào)易的理論和政策。 方法越來越細(xì)致，手段越來越嚴(yán)格，國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的獨(dú)立分支發(fā)展。二、國(guó)際貿(mào)易理論的基本框架國(guó)際貿(mào)易理論是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中非常重要的部分，其基礎(chǔ)是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。 國(guó)際貿(mào)易理論可以說是開放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。 國(guó)際貿(mào)易理論研究的范圍不僅包括商品和服務(wù)的國(guó)際流動(dòng)，還包括生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)和技術(shù)知識(shí)的國(guó)際傳遞。 生產(chǎn)要素和技術(shù)知識(shí)作為一種特殊商品擁有獨(dú)特的國(guó)際市場(chǎng)，而作為要素投入對(duì)商品和服務(wù)的生產(chǎn)起著重要作用。 國(guó)際貿(mào)易理論研究了商品、服務(wù)和生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)的原因和方向，也研究了流動(dòng)的結(jié)果。 這些結(jié)果包括各國(guó)的生產(chǎn)、消費(fèi)、商品價(jià)格和對(duì)社會(huì)各群體利益的影響。關(guān)于商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)和技術(shù)知識(shí)的國(guó)際轉(zhuǎn)移的各種商業(yè)、產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)政策也是國(guó)際貿(mào)易理論研究的對(duì)象。 商業(yè)或貿(mào)易政策直接影響貿(mào)易的數(shù)量和價(jià)格，產(chǎn)業(yè)政策和消費(fèi)政策通過參與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)間接影響貿(mào)易。 國(guó)際貿(mào)易研究還包括動(dòng)態(tài)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響，即國(guó)際貿(mào)易變動(dòng)的原因和結(jié)果。從研究性質(zhì)看，國(guó)際貿(mào)易理論也像其他經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，可以分為實(shí)證理論和規(guī)范理論。 實(shí)證分析主要表明各種經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，分析各種貿(mào)易行為和政策的前因后果，不論其好壞。 實(shí)證研究是一項(xiàng)技術(shù)分析，如各種檢驗(yàn)、測(cè)量。 規(guī)范理論主要是診斷和評(píng)論實(shí)證分析的結(jié)果。 這種診斷和評(píng)論大大反映了不同的認(rèn)識(shí)和價(jià)值觀。 例如，在分析進(jìn)口關(guān)稅的結(jié)果時(shí)，實(shí)證貿(mào)易理論明確了這一政策對(duì)消費(fèi)者、生產(chǎn)者、全國(guó)的損失。 如何看待這些利益和損失，這些得失的重要性是規(guī)范理論的問題。 但是，任何具體的研究都是兩者緊密相連，不可分割的。 實(shí)證分析為規(guī)范理論提供了基礎(chǔ)，脫離實(shí)證分析理論是沒有說服力的。 光靠實(shí)證分析，沒有規(guī)范的研究就失去了經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)意義。 因此，整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論體系是實(shí)證與規(guī)范的統(tǒng)一。1 .國(guó)際貿(mào)易基本理論國(guó)際貿(mào)易理論通常分為“基本理論”和“貿(mào)易政策”兩大部分。 國(guó)際貿(mào)易的基本理論主要研究貿(mào)易基礎(chǔ)、貿(mào)易影響、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用三個(gè)問題。論國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，即探討貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 各國(guó)間為什么發(fā)生貿(mào)易？各國(guó)在什么情況下發(fā)生國(guó)際貿(mào)易？ 為什么有些國(guó)家出口紡織品，其他國(guó)家出口電視？ 什么因素決定了一國(guó)的進(jìn)出口模式？ 這些是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)問題。 國(guó)際貿(mào)易的基本原則是低價(jià)進(jìn)口，高價(jià)出口。 因此，只有在產(chǎn)品在國(guó)家和國(guó)家之間價(jià)格不同的情況下才會(huì)發(fā)生貿(mào)易。那么，各國(guó)間的物價(jià)水平為什么不同呢？簡(jiǎn)單來說，這是因?yàn)楦鲊?guó)的市場(chǎng)有不同的供給和需求。 我們知道產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格是由各國(guó)國(guó)內(nèi)的供給和需求決定的。 不同的供應(yīng)曲線反映了不同的生產(chǎn)成本，不同的生產(chǎn)成本也反映了不同的生產(chǎn)技術(shù)和要素價(jià)格。 不同的需求曲線反映了各國(guó)收入差異、產(chǎn)品偏好差異、各國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差異。 那么，各國(guó)間產(chǎn)品價(jià)格的差異是如何產(chǎn)生的呢？這些問題的解釋形成了不同的國(guó)際貿(mào)易理論模式。大多數(shù)國(guó)際貿(mào)易理論模式是從供應(yīng)方面的生產(chǎn)成本來說明國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，包括經(jīng)典史密斯和李嘉圖模式、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的梅克風(fēng)模式，以及現(xiàn)代“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”模式等。(1)根據(jù)技術(shù)的不同說明貿(mào)易基礎(chǔ)的史密斯模型和李嘉圖模型國(guó)際貿(mào)易古典模式的兩位代表人物是著名的亞當(dāng)史密斯和大衛(wèi)李嘉圖。 他們首先提出了自由貿(mào)易的理論。 在他們的理論中，勞動(dòng)是最主要的生產(chǎn)投入。 因此，他們認(rèn)為產(chǎn)品的成本是由勞動(dòng)生產(chǎn)率決定的，勞動(dòng)生產(chǎn)率是由生產(chǎn)技術(shù)決定的。 史密斯和李嘉圖制作了用技術(shù)差異來說明貿(mào)易基礎(chǔ)的古典貿(mào)易模式。 史密斯的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)模型和李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)模型為這方面的研究奠定了基礎(chǔ)。(2)資源不同配置說明貿(mào)易基礎(chǔ)的赫特奧林模型瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克托和俄羅斯建議，各國(guó)的資源儲(chǔ)備狀況決定了他們產(chǎn)品生產(chǎn)的相對(duì)成本，即一國(guó)資源儲(chǔ)備的相對(duì)富裕程度決定了該國(guó)不同產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。 他們認(rèn)為生產(chǎn)產(chǎn)品不僅需要?jiǎng)趧?dòng)力，還需要不同的生產(chǎn)要素。 資本、土地和其他生產(chǎn)因素也在生產(chǎn)中發(fā)揮著重要作用。 另外，產(chǎn)品的生產(chǎn)不同，生產(chǎn)要素的配置也不同，各國(guó)生產(chǎn)要素的儲(chǔ)備比例不同，各國(guó)的產(chǎn)品成本也不同。 因此，產(chǎn)品生產(chǎn)的相對(duì)成本取決于技術(shù)差異，但是由生產(chǎn)中使用的要素比例和一國(guó)要素的不足程度決定。 赫克托和俄羅斯發(fā)展的模式被稱為要素配置模式或資源提供模式。(3)根據(jù)市場(chǎng)和生產(chǎn)規(guī)模的不同，說明貿(mào)易基礎(chǔ)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模式如何解釋資源與技術(shù)接近國(guó)家之間成本差異？ 經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模是決定產(chǎn)品成本的重要因素。 在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)越來越成為主要產(chǎn)業(yè)，但由于這些產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是固定投資巨大，存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)。 產(chǎn)品市場(chǎng)越大，生產(chǎn)規(guī)模越大，平均成本越低，反而越高。 因此，由于生產(chǎn)規(guī)模不同，因此即使要素和技術(shù)相似，各國(guó)間的生產(chǎn)成本也不同。 這個(gè)理論的主要貢獻(xiàn)者是保羅克魯格曼等。(4)說明成本優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)的產(chǎn)品周期理論各國(guó)成本的優(yōu)勢(shì)并不一定。 各國(guó)產(chǎn)品的成本領(lǐng)先不斷變化。 很多發(fā)達(dá)國(guó)家最先生產(chǎn)紡織品、鋼鐵、家電、汽車等，然后失去了這些行業(yè)的領(lǐng)先地位，從原來的純出口國(guó)變成了純進(jìn)口國(guó)。 產(chǎn)品循環(huán)理論從產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的變化中強(qiáng)調(diào)不同因素在不同階段的作用，說明這種貿(mào)易基礎(chǔ)的變化。 這個(gè)理論主要是由弗農(nóng)提出的。從需求方面說明貿(mào)易基礎(chǔ)主要有：(1)用喜好的不同來說明貿(mào)易模式的需求模式除了考慮不同生產(chǎn)成本不同供給曲線對(duì)價(jià)格的影響外，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家還從需求角度探討貿(mào)易模式。 如果給予相同技術(shù)、相同要素的配置相同的生產(chǎn)規(guī)模，兩個(gè)國(guó)家可能有完全相同的生產(chǎn)能力和成本函數(shù)，但這兩個(gè)國(guó)家仍然可能以不同的產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行貿(mào)易。 原因之一是各國(guó)消費(fèi)者的偏好不同。 美國(guó)和日本共同生產(chǎn)大米，假設(shè)兩國(guó)生產(chǎn)大米的成本相同，但日本人對(duì)大米的喜好比美國(guó)人大的話，日本的大米有可能比美國(guó)高，日本有可能從美國(guó)進(jìn)口大米。(2)根據(jù)收入差異說明貿(mào)易模式的林德模式如果各國(guó)的喜好也相似的話，貿(mào)易還是可能的嗎？ 經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德從各國(guó)收入差異說明貿(mào)易模式。 我們知道收入不同，需求曲線就不同。 收入高，消費(fèi)者想支付的價(jià)格高。 一般來說，如果喜好和成本相同，同一產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國(guó)家的絕對(duì)價(jià)格會(huì)比發(fā)展中國(guó)家高。 這不僅解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)品主要出口到其他發(fā)達(dá)國(guó)家的理由(發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易約占全球貿(mào)易總量的50% )，還解釋了發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)入歐美市場(chǎng)的理由，而不是進(jìn)入其他發(fā)展中國(guó)家。第二，關(guān)于貿(mào)易的影響國(guó)際貿(mào)易理論不僅解釋貿(mào)易為什么發(fā)生，還分析自由貿(mào)易帶來的各種影響。 總的來說，自由貿(mào)易給各國(guó)帶來利益，這種利益有多大？ 利潤(rùn)分配如何？一些利潤(rùn)集團(tuán)受損嗎？ 貿(mào)易對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)有什么影響？ 什么是短期影響，什么是長(zhǎng)期影響？ 經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)情況全面分析了自由貿(mào)易的影響。(一)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。 需考察的本國(guó)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格或相對(duì)價(jià)格，本國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品的產(chǎn)量，本國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品的消費(fèi)量。(二)對(duì)本國(guó)社會(huì)福利的影響。 本國(guó)的社會(huì)福利包括生產(chǎn)者的利益、消費(fèi)者的利益、社會(huì)整體的純利益。 進(jìn)一步分析生產(chǎn)者中不同因素所有者的利益，如勞動(dòng)者利益、資本所有者利益和土地所有者利益。(三)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)和外貿(mào)伙伴利益的影響。 具體而言，國(guó)際貿(mào)易理論還分析了貿(mào)易對(duì)他國(guó)經(jīng)濟(jì)(價(jià)格、產(chǎn)量、消費(fèi)量等)和他國(guó)各階層利益(生產(chǎn)者、消費(fèi)者、各種因素的所有者等)的影響，以及對(duì)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格的影響。對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響分析既包括局部市場(chǎng)、整體經(jīng)濟(jì)中的整個(gè)國(guó)家，也包括世界整體、短期影響分析，還包括長(zhǎng)期影響分析。第三，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)波動(dòng)國(guó)際貿(mào)易研究的第三個(gè)方面是貿(mào)易模式和貿(mào)易量的動(dòng)態(tài)變化。 在以前的模型中，一般假定技術(shù)的變化和資源的儲(chǔ)備不變。 但是現(xiàn)實(shí)情況是，技術(shù)進(jìn)步，資本和勞動(dòng)力資源增加，技術(shù)變動(dòng)和資源增加對(duì)貿(mào)易有何影響？ 因素的國(guó)際流動(dòng)(移民、國(guó)際投資等)如何影響一國(guó)的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易？ 相反，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步有何影響？ 近年來，貿(mào)易理論在這方面的研究有很多成果。表1-2簡(jiǎn)要總結(jié)了國(guó)際貿(mào)易主要理論模式的主要代表人物、重要假設(shè)和主要結(jié)論。表1-2國(guó)際貿(mào)易的主要理論模式主要理論模型主要理論貢獻(xiàn)者重要假設(shè)決定貿(mào)易模式的主要因素古代古典貿(mào)易理論1 .絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模式亞當(dāng)史密斯勞動(dòng)是唯一的要素投入固定產(chǎn)品邊際成本完全競(jìng)爭(zhēng)的商品和要素市場(chǎng)固定規(guī)模報(bào)酬(無規(guī)模)經(jīng)濟(jì))不考慮需求生產(chǎn)技術(shù)絕對(duì)不同(絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異)2 .比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易模式大衛(wèi)李嘉圖生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)不同(相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異)新古典貿(mào)易理論1 .資源配置貿(mào)易模式赫克托露林區(qū)兩種以上要素投入產(chǎn)品的邊際成本增加完全競(jìng)爭(zhēng)的商品和要素市場(chǎng)固定規(guī)模的報(bào)酬(無規(guī)模的經(jīng)濟(jì))資源不同2 .特殊因素貿(mào)易模式保羅塞繆爾森現(xiàn)代貿(mào)易理論在中國(guó)1 .規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易模式保羅克魯格曼產(chǎn)品生產(chǎn)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)不完全競(jìng)爭(zhēng)的商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)生產(chǎn)規(guī)模不同2 .產(chǎn)品周期貿(mào)易模式雷蒙德弗農(nóng)生產(chǎn)技術(shù)的不同階段2 .國(guó)際貿(mào)易政策分析國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)重要部分是關(guān)于貿(mào)易政策的分析。 國(guó)際貿(mào)易政策分析主要研究貿(mào)易政策的影響和貿(mào)易政策制定中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)方面的問題。第一、貿(mào)易政策的影響這部分內(nèi)容主要是對(duì)各種貿(mào)易政策(包括關(guān)稅、定額、出口補(bǔ)貼等)和影響貿(mào)易的其他經(jīng)濟(jì)政策(包括產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)政策等)的實(shí)證分析。貿(mào)易政策的基本性質(zhì)是對(duì)自由貿(mào)易的干預(yù)。 這種介入有限制貿(mào)易的，也有鼓勵(lì)貿(mào)易的，也有進(jìn)口方面的政策，也有出口方面的政策。 但是，任何貿(mào)易政策都會(huì)影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，包括對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的影響、對(duì)貿(mào)易量的影響、對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)量和消費(fèi)量的影響、各種生產(chǎn)因素的收益、各種集團(tuán)對(duì)利益和社會(huì)福利整體的影響等。 對(duì)貿(mào)易大國(guó)要分析貿(mào)易政策對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的影響和貿(mào)易條件變化的影響。 貿(mào)易政策的研究還包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的研究。70年代以來，隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，不完全競(jìng)爭(zhēng)被引入貿(mào)易政策分析，這方面的研究大大豐富。第二，貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析強(qiáng)調(diào)社會(huì)利益最大化。 因此，貿(mào)易政策的實(shí)證分析表明，參與自由貿(mào)易的政策會(huì)給整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶來利潤(rùn)和福利凈損失。 但是，為什么各國(guó)政府要利用政策參與貿(mào)易呢？決定各國(guó)不同時(shí)期產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的主要因素是什么？對(duì)這些問題的研究是國(guó)際貿(mào)易政策分析的另一個(gè)重要組成部分，構(gòu)成了貿(mào)易政策制定過程中的政治和經(jīng)濟(jì)利益，人們稱之為貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。與國(guó)際貿(mào)易理論密切相關(guān)的