某電力公司風力發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊

風力發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊（2016版）中國大唐集團公司二一六年一月編制和使用說明中國大唐集團公司以下簡稱集團公司自組建以來，以科學發(fā)展觀統(tǒng)領全局，堅持安全發(fā)展、科學發(fā)展的理念，不斷夯實安全生產(chǎn)基礎，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過程中，有效控制了安全風險，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術、新工藝、新材料、新裝備帶來的安全風險增多，原有管理人才、技術人才被不斷稀釋，同時國家對安全生產(chǎn)也提出了更高的標準和要求，公司系統(tǒng)肩負的社會責任越來越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大。2011年，集團公司提出了創(chuàng)建本質安全型企業(yè)的目標，以“人員無傷害、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞、設備無障礙、風險可控制，實現(xiàn)人機環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質安全型企業(yè)的基本要求。為了準確理解和把握創(chuàng)建本質安全型企業(yè)的精神實質，首先要理解和掌握幾個概念第一，安全是一個相對的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營過程中已知的風險控制在人們可接受的范圍內。第二，危險源是導致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險有害物質的生產(chǎn)裝置、設施或場所。第三，風險是危險源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風險度一般來講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風險是由于危險源的客觀存在而客觀存在的，安全風險是不可消除的（可替代），所以對安全風險只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是指作業(yè)場所、設備及設施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷，事故隱患由我們對引發(fā)危險源釋放能量或危險有害物質的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對事故隱患的管控就是要對危險源的控制條件進行管控。第六，本質安全是工程術語，一是指設備本身具有安全性，即使是在設備發(fā)生故障的情況下，也不會造成事故；二是設備本身具有的防護性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風險長期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內。第八，標準化管理是把行之有效的風險管控措施強制性執(zhí)行的手段。I第九，體系化管理是將安全風險管控的措施和要求進行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進。風險管理是預期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對管理過程進行綜合判斷和評價，通過趨勢分析來判斷危險源管控措施的落實水平，從而揭示企業(yè)安全風險管控水平。集團公司充分調研、論證國際和國內已經(jīng)建立和成熟運行的安全生產(chǎn)管理體系，結合對現(xiàn)代安全管理理論的認識和方法的把握，依托集團公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機制，按照體系化管理的模式，以風險管控為重點，以標準化管理為核心，對集團公司組建以來行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進行全面總結、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質安全生產(chǎn)管理體系，實現(xiàn)安全風險管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風險管控體系是對風險預期的管理，是對危險源引發(fā)危險事故的條件進行管控。實現(xiàn)本質安全的根本途徑就是不斷完善以安全風險管控為重點的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過程中的安全風險穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。安全生產(chǎn)的過程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過程。本質安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項復雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進、持續(xù)改進。目前，集團公司本質安全管理體系遵循“管理制度化、制度標準化、標準流程化、流程軌道化、信息實時化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術標準、管理標準、工作標準，以及領導責任、技術責任、現(xiàn)場管理責任、監(jiān)督責任，轉化為可執(zhí)行、可監(jiān)測、可預警的管理要素，并按照管理要素屬性進行分類，劃分為管理、人員、設備、環(huán)境四個管理單元，按照“目標明確、標準完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績評價、持續(xù)改進”的要求對管理要素進行標準化管理，每個管理要素均設置目標、指標、流程與節(jié)點、相關文件等部分。目標是要素要達到的管理目的和標準；指標是要素實現(xiàn)管理目標的量化評價工具；流程是由若干節(jié)點組成，節(jié)點是要素管理要控制的重點環(huán)節(jié)。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，集團公司2011年建立了本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（以下簡稱體系規(guī)范），構建了本質安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目標引導、指標評價、流程和節(jié)點控制的思路，結合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和集團公司相關規(guī)章制度、II標準和要求，對管理要素的控制節(jié)點提出重點控制內容和要求，在體系規(guī)范的基本框架上充實內容形成本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求（以下簡稱重點要求）。按照體系化思想和風險控制的管理思路，對各管理要素控制節(jié)點的管控重點要求細化風險控制措施，建立風險管控效果評估標準，最終形成本質安全型火力（風力）發(fā)電企業(yè)安全風險評估手冊（以下簡稱評估手冊），規(guī)范了集團公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質安全型企業(yè)工作。集團公司為了更好地貫徹落實國家推進安全生產(chǎn)標準化建設的有關要求，對評估手冊與發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標與評級標準進行有效整合，形成了發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊（以下簡稱指導手冊），實現(xiàn)了“一次查評、得出兩個分數(shù)，出兩份報告、達到兩個目的”。為了使本質安全型發(fā)電企業(yè)風險管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點控制措施更加具體和可操作，評估標準和結果更加準確、合理，并突出風險日常管控的理念，集團公司自2014年以來組織專家多次對原體系規(guī)范、重點要求、指導手冊進行完善。目前，集團公司本質安全管理體系包含體系規(guī)范2014版、重點要求2014版、指導手冊2016版和相關管理辦法等。本手冊為風力發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊。其中管理單元由陜西公司負責，人員單元由大唐國際負責，設備單位由新能源公司負責，環(huán)境單元由安徽公司負責，最終由新能源公司結合風電企業(yè)實際進行統(tǒng)稿，北京中唐電設備監(jiān)理有限公司進行校稿。該指導手冊對風力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點提出控制要求和檢查、評估標準，指導企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實安全生產(chǎn)責任。同時通過對各管理要素管理過程痕跡的檢查，檢驗各管理要素的管理過程是否按照規(guī)范的體系正常運行，各項風險管控措施是否按照要求落實到位，實現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風險以及企業(yè)系統(tǒng)風險度的目的，關注失分項，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進，努力實現(xiàn)本質安全型企業(yè)。指導手冊使用方法和要求一、風險度計算方法（一）要素風險度III各管理要素采用專家賦值法，確定標準分，通過對管理要素控制節(jié)點的風險管控效果進行評估，根據(jù)對安全風險的影響程度進行分檔扣分，來綜合判斷該管理要素的風險度，計算方法如下要素風險度（1要素實際得分要素標準分值）100（二）單元風險度通過計算各單元的總得分率來確定單元的風險度，計算方法如下單元風險度（1單元實際得分單元標準分值）100（三）企業(yè)風險度通過計算各單元風險度的算數(shù)平均值來確定企業(yè)的風險度，計算方法如下企業(yè)風險度單元風險度單元數(shù)量二、安全生產(chǎn)人員評價標準的使用方法（一）依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)人員基本資料、薪點值和指標權重，對照附錄一水力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標準，計算每位安全生產(chǎn)人員學歷要求、專業(yè)要求、職稱要求、工作經(jīng)歷、崗位經(jīng)驗、技能資格、持證上崗、健康條件八項指標得分，計算出每位人員得分。評價因素評價因素說明權重學歷要求1本人取得國家承認的最高學歷，以畢業(yè)證書為準2根據(jù)不同崗位設置不同的評價標準10專業(yè)要求3本人所學專業(yè)，以畢業(yè)證書為準4所學專業(yè)應適合本崗位10IV職稱要求1本人取得職稱等級，以專業(yè)技術資格證書為準2根據(jù)不同崗位設置不同的評價標準10工作經(jīng)歷1擔任本崗位前與本崗位相關工作的年限2根據(jù)不同崗位設置不同評價標準20崗位經(jīng)驗1從事現(xiàn)崗位的實際工作年限2根據(jù)不同崗位設置不同評價標準20技能資格1本人技能等級，以職業(yè)技能鑒定資格證書為準2根據(jù)不同崗位設置不同的評價標準10持證上崗滿足培訓要求并取得相應資格證書10健康條件1評價年度內病假累計三個月以上不得分2經(jīng)鑒定患有職業(yè)病或不宜從事本崗位工作的病癥不得分10（二）按照安全生產(chǎn)人員評價計分原則，依次計算出崗位得分率、部門得分率、企業(yè)得分率，依據(jù)企業(yè)得分率計算評估手冊中人員質量得分。（三）長期外委的運行、維護單位、檢修項目單位和特許經(jīng)營單位全部列入維護部。（四）長期外委的運行、維護、單位檢修項目單位和特許經(jīng)營單位未實行心薪點制時，各崗位對照維護部或設備部的薪點。（五）對照風力發(fā)電企業(yè)特種（設備）作業(yè)人員列表，按照安全生產(chǎn)人員評價計分原則，計算出特種（設備）作業(yè)人員持證率。（二）安全生產(chǎn)人員評價計分原則1人員得分V人員應得分P該人員所在崗位薪點數(shù)人員實得分Q依據(jù)評價標準各因素得分總和人員得分率10PQ當崗位缺員時，該崗位得分為0。2崗位得分崗位應得分KM崗位實得分G當MNN1Q崗位實得分G當MN崗位得分率10K注M為崗位定員人數(shù)；N為實際在崗人數(shù)3部門得分部門應得分J1部門實得分JG部門得分率0部門應得分部門實得分VI注J為該部門崗位數(shù)4企業(yè)人員質量得分企業(yè)應得分1LK企業(yè)實得分LG企業(yè)得分率0企業(yè)應得分企業(yè)實得分注L為企業(yè)崗位數(shù)。5特種（設備）作業(yè)人員持證率持證率10企業(yè)應取證人數(shù)企業(yè)實際取證人數(shù)三、安全風險管控效果評估計分注意事項（一）指導手冊中要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度或文件中包含相應內容的體現(xiàn)就可以。（二）指導手冊中專項工作要求召開專項會議、下發(fā)專項會議紀要，對于合并召開的會議，會議紀要明確涉及的各項具體內容。（三）按指導手冊進行評估時，風電公司所屬風電場按照車間對待，風電場的檢修中心、集控中心按照班組對待。（四）按指導手冊相應評估項目進行自評估時，評分計入“安全風險管控效果評估標準得分”，同時結合查評情況和“電力VII安全生產(chǎn)標準化達標評估標準”相關查評內容（在指導手冊中序號欄中序號用小括號括住項目）進行綜合判斷打分，記入“標準化達標查評項目”得分欄?！鞍踩L險評估得分”與“標準化達標查評得分”分別統(tǒng)計，互不影響。通過一次查評，得出兩項查評得分，形成兩份查評報告，在評估企業(yè)風險管控體系的同時，檢查和驗證標準化達標工作，確定相應達標等級。四、評估問題中出現(xiàn)原有設計標準與現(xiàn)在國家法律、法規(guī)、標準和要求不符時，按如下原則執(zhí)行（一）國家明令必須淘汰的設備、設施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級；（二）國家最新法律、法規(guī)、標準和要求中有強制規(guī)定的項目必須按新要求進行整改；（三）其他設備、設施和系統(tǒng)問題以消除缺陷為主。通過消除缺陷，滿足原設備、設施和系統(tǒng)設計安全水平；（四）通過消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴重威脅安全生產(chǎn)的問題，則必須按現(xiàn)有標準進行整改；（五）現(xiàn)有設備、設施基本滿足原設計安全水平，按現(xiàn)有標準改進后安全水平可顯著提高，如費用不多，工作量不大，應按現(xiàn)有標準進行改進；五、對評估專家的要求（一）認真學習體系規(guī)范、重點要求和指導手冊內容，理解安全風險控制體系化管理的思想，熟悉風險控制重點內容和管控效果評估標準。按照各管理要素的流程、節(jié)點控制是否符合體系正常運行的思路來判斷和分析該管理要素存在的問題和風險，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢性問題，分析可能存在的安全風險，提出有針對性的建議和意見。（二）按評估單元和要素情況配備專業(yè)的評估人員。評估人員要具有良好的技術素質和職業(yè)精神，理解和掌握國家和集團公司相關法律、法規(guī)、標準和制度，工作要嚴肅、認真、負責，每個評估問題的提出都要認真對照相關標準和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實說話，不能大而化之，也不能把個人認識當作標準進行判斷，集團公司將不定期組織開展風險評估專家培訓工作。VIII請各單位將執(zhí)行過程中的問題及時反饋集團公司安全生產(chǎn)部。0目錄一、管理單元111方針112目標213安全生產(chǎn)責任制414安全生產(chǎn)機構715法律、法規(guī)和其他要求1016體系文件與記錄1317安全生產(chǎn)費用管理1718安全生產(chǎn)會議2019安全生產(chǎn)信息管理21110發(fā)包工程管理23111外部市場管理30112兩措管理31113安全檢查32114危險源管理37115應急管理42116班組管理49117兩票管理52118交接班制55119巡回檢查制57120設備定期輪換與試驗制59121事故事件管理60122審核與糾正管理671二、人員單元7221崗位設置及人員能力7222教育培訓7423人員準入7824特種（設備）作業(yè)人員8025安全文化管理81三、設備單元8431規(guī)劃設計8432監(jiān)造安裝8733試運調試9034生產(chǎn)物資準備9435信息網(wǎng)絡安全9436設備工況與狀況10037點檢19838生產(chǎn)任務管理20039缺陷管理203310設備檢修204311技術改造209312可靠性212313管理212314節(jié)能214315供應商214316管理215317環(huán)境保護215318技術監(jiān)控216319技術資料2182320科技進步220321實驗室222322特種設備222323備品配件224四、環(huán)境單元22941職業(yè)衛(wèi)生22942安全設施23943安全工器具與勞動防護用品24744消防管理25245交通安全25846治安保衛(wèi)26347?；?6848防災減災管理27049特殊作業(yè)管理276附錄一風力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標準283表1風力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員評價標準283表2風力發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)人員崗位列表314表3風力發(fā)電企業(yè)特種（設備）作業(yè)人員列表317附錄二安全風險檢查表318安全風險檢查表01電氣安全用具318安全風險檢查表02手持電動工具319安全風險檢查表03移動式電動機具320安全風險檢查表04動力、照明配電箱321安全風險檢查表05低壓臨時電源線路322安全風險檢查表06安全帶323安全風險檢查表07腳扣及升降板3243安全風險檢查表08腳手架325安全風險檢查表09腳手架組件及安全網(wǎng)326安全風險檢查表10移動梯臺（含梯子、高凳）327安全風險檢查表11電梯328安全風險檢查表12橋式、門式起重機329安全風險檢查表13自行式起重機330安全風險檢查表14各式電動葫蘆、電動卷揚機、垂直升降機331安全風險檢查表15起重機械吊鉤332安全風險檢查表16起重機械鋼絲繩333安全風險檢查表17起重機械滑輪及卷筒334安全風險檢查表18手動小型起重設備335安全風險檢查表19交、直流電焊機336安全風險檢查表20鉆床337安全風險檢查表21砂輪機338安全風險檢查表22沖、剪、壓機械339安全風險檢查表23金屬切削機床340安全風險檢查表24主要木工機械341安全風險檢查表25壓力容器342安全風險檢查表26小型空氣壓縮機343安全風險檢查表27勞動保護及個體防護用品344安全風險檢查表28安全帽345安全風險檢查表29各類機動車輛346安全風險檢查表30高壓氣瓶347安全風險檢查表31氧氣、乙炔的物理、化學特性348安全風險檢查表32六氟化硫的物理、化學特性349附錄三中國大唐集團公司風力發(fā)電企業(yè)安全風險管控體系標準依據(jù)3504表1管理單元評審依據(jù)350表2人員單元評審依據(jù)351表3設備單元評審依據(jù)352表4環(huán)境單元評審依據(jù)3600一、管理單元序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1管理單元300011方針45111導入101企業(yè)應按照國家“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，指導本企業(yè)安全生產(chǎn)工作；2企業(yè)應按照全國人大常委會法制工作委員會社會法室編著的中華人民共和國安全生產(chǎn)法解讀中對安全生產(chǎn)方針的釋義和解讀作為培訓教材，向職工進行安全生產(chǎn)方針的教育查企業(yè)有關體系文件未體現(xiàn)企業(yè)按照安全生產(chǎn)方針指導安全生產(chǎn)工作的要求，不得分112傳達與溝通251對安全生產(chǎn)方針的教育和培訓，應每年進行一次；2教育培訓活動應通過安全日活動、三級安全教育等方式進行；3通過報紙、電視、網(wǎng)絡、會議對安全生產(chǎn)方針的宣傳進行強化查企業(yè)每年安全教育培訓計劃、執(zhí)行情況痕跡資料1未每年對安全生產(chǎn)方針進行教育和培訓，不得分；2新工三級安全教育無安全生產(chǎn)方針內容的，每人扣本項標準分的5，扣完為止；3未通過會議、網(wǎng)絡、簡報等任一形式對方針宣傳進行強化的，扣本項標準分的20；4抽查企業(yè)510名員工，1人不掌握扣本項標準分的5，三分之一及以上未掌握，不得分中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第二十五條1次/年113回顧10企業(yè)每年對安全生產(chǎn)方針落實情況進行查企業(yè)事故事件管理資料1次/年1序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次與改進回顧，對不符合安全生產(chǎn)方針的做法進行糾正發(fā)現(xiàn)因工期不合理、違反標準、設備帶病運行、留有隱性缺陷引發(fā)不安全事故的，不得分12目標90（511）目標的制定101電力企業(yè)應制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標；2安全生產(chǎn)目標應明確企業(yè)安全狀況在人員、設備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項安全指標；3安全指標應科學、合理，包括不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4安全生產(chǎn)目標應經(jīng)企業(yè)主要負責人審批，以文件形式下達1未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標、未經(jīng)企業(yè)主要負責人審批，不得分；2指標不全面、內容有缺失，扣2分；3指標不明確，不易于員工獲取并貫徹落實，扣2分；4未以正式方式下達，扣2分121設定20依據(jù)上級要求，結合生產(chǎn)實際，制定企業(yè)安全生產(chǎn)目標，并滿足以下要求1符合或嚴于上級下達的目標及相關方的要求，并應予以量化；2涵蓋安全指標、職業(yè)健康指標；3體現(xiàn)持續(xù)改進要求，不低于上一年度水平查企業(yè)有關文件資料（工作報告、與上級公司簽訂的責任書、安委會紀要等）1未制定企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標，不得分；2企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標與上級要求不符或低于上級下達的目標及相關要求，不得分；3企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標應涵蓋安全指標、職業(yè)健康指標，一處不合格扣，扣本項標準分的20；4企業(yè)制定的安全生產(chǎn)目標低于上一年度水平，扣本項標準分的201發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第511條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十四條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九、十三、十四條1次/年2序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次（512）目標的控制與落實151根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標制定相應的分級（廠級、部門、班組）目標；2基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責，制定相應的分級控制措施1未制定相應目標和控制措施，不得分；2控制措施不明確、不具體，未結合崗位特點，扣2分122確認30目標確認應按層次逐級進行，可量化、可考核，并分解為杜絕指標和控制指標1橫向分解到各生產(chǎn)部門（風電場、集控中心、檢修中心、項目部）；2縱向按照四級控制要求分解到各級、直至每各崗位；3目標確認應逐級簽訂目標責任書。企業(yè)副職與企業(yè)安全第一責任人簽訂（責任范圍應與分管工作范圍一致）；部門負責人代表部門與企業(yè)安全第一責任人簽訂；班長代表班組與部門負責人簽訂；班員與班長簽訂查企業(yè)各級責任書1目標沒有分解為杜絕指標和控制指標，不得分；2目標沒有按層次逐級量化分解到部門、班組、個人，不得分；3沒有逐級簽訂目標責任書，不得分；4目標量化后，下級目標低于上級目標，發(fā)現(xiàn)一項本項標準分的101發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第512條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十三條1次/年（513）目標的監(jiān)督與考核151制定安全生產(chǎn)目標考核辦法；2定期對安全生產(chǎn)目標實施計劃的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查與糾偏；3對安全生產(chǎn)目標完成情況進行評估與考核1未實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標，不得分；2未制定目標考核辦法，扣2分；3未對安全生產(chǎn)目標完成情況進行檢查評估，未按辦法對目標執(zhí)行情況考核，扣2分123實施與監(jiān)測30各級人員簽訂目標責任書后，應制訂實現(xiàn)相應安全目標的保證措施，并經(jīng)上級行政正職審核簽字并備案1班員的保證措施，應經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案；2班長、部門（風電場、檢修中心、集查各級安全目標保證書1班員的保證措施（同工種、同崗位可制定同一個保證措施），未經(jīng)班長審核簽字，并在班組備案的，扣本項標準分的20；2班長、部門管理干部的保障措施未簽名1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第512條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大1次/年3序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次控中心）管理干部的保證措施，應經(jīng)部門負責人審核簽字，并在部門備案；3部門負責人和分管公司領導的保證措施，應經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字，并在安監(jiān)部備案或未經(jīng)部門負責人審核簽字并在部門備案的，扣本項標準分的20；3部門負責人和分管公司領導的保證措施未簽名或未經(jīng)企業(yè)行政正職審核簽字并在安監(jiān)部備案的，扣本項標準分的20；4企業(yè)生產(chǎn)部門（風電場、檢修中心、集控中心）、班組各級保證措施未結合工作性質、崗位特點，不同工種和不同崗位措施雷同的，每人扣本項標準分的10，扣完為止唐集團制201548號）第二、十一、十三、十四、十五、十六條124回顧與獎懲101部門（風電場、檢修中心、集控中心）每月對目標（指標）的完成情況進行分析與考核；2企業(yè)每半年對目標（指標）的完成情況進行回顧，并在需要時及時修正或調整查部門月度分析會記錄、企業(yè)安委會資料1部門未對月度目標（指標）完成情況進行分析與考核的，不得分；少1項，扣本項標準分的10，扣完為止；2企業(yè)未對年度安全目標（指標）完成情況進行總結分析的，不得分；少1項，扣本項標準分的10，扣完為止1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第513條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大唐集團制201548號）第十一條第1條1次/年；第2條1次/半年13安全生產(chǎn)責任制155（524）安全生產(chǎn)責任制201制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責任制，明確各部門、各級、各類崗位人員安全生產(chǎn)責任；2企業(yè)主要負責人應按照安全生產(chǎn)法律法規(guī)賦予的職責，建立、健全本單位安全生產(chǎn)責任制，組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證本單位安1未建立安全生產(chǎn)責任制，或安全生產(chǎn)責任制未有效落實造成事故，不得分；2各級、各類人員安全職責未體現(xiàn)崗位工作相關性，未落實安全生產(chǎn)責任制，扣5分；3未制定責任追究制度和考核制度，無安全生產(chǎn)獎懲記錄，扣5分4序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次全生產(chǎn)投入的有效實施，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事；3各級、各類崗位人員要認真履行崗位安全生產(chǎn)職責，嚴格落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度；4企業(yè)應建立責任追究制度，對安全生產(chǎn)職責履行情況進行檢查、考核131管理制度50依據(jù)安全生產(chǎn)法、集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定、安全生產(chǎn)責任制管理辦法、安全生產(chǎn)“黨政同責、一崗雙責”暫行規(guī)定相關要求，制定符合本企業(yè)的安全生產(chǎn)責任制管理辦法（實施細則）1明確責任制管理的歸口部門；2按照企業(yè)機構設置，劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確所屬各部門的職責；3明確責任制的修改條件和修改程序；4明確責任制落實情況的檢查與考核；5明確責任制履行不到位的問責事項與程序；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇查安全生產(chǎn)責任制管理制度1未制定本企業(yè)安全生產(chǎn)責任制管理制度,不得分；2未明確責任制管理的歸口部門，扣本項標準分的10；3未劃分安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系及，未明確所屬各部門的職責，每個扣本項標準分的10，扣完為止；3未明確責任制的修改條件和修改程序，扣本項標準分的10；4未明確責任制落實情況的檢查與考核，扣本項標準分的10；5未明確責任制履行不到位的問責事項與程序，扣本項標準分的10；6與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，扣扣本項標準分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第四、十八、十九條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第542條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第三條；4中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九條；5中國大唐集團公司安全生產(chǎn)“黨政同責、一崗雙責1次/年5序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次”暫行辦法（大唐集團黨制20155號）132溝通與落實751各部門（風電場、集控中心、檢修中心、項目部）負責人按照責任制管理辦法中分配的本部門職責，組織修訂本部門責任制，按照縱向到底、橫向到邊的原則，將部門職責分配到各崗位，明確各崗位的責任范圍、責任人員和考核標準實現(xiàn)全覆蓋；2歸口部門按照責任制管理辦法，組織修訂責任制；3歸口部門將各部門修訂的責任制進行收集匯總，形成全廠的責任制，按規(guī)定程序發(fā)布；4崗位（部門）調整后，責任部門應在30日內對安全生產(chǎn)責任制進行相應的補充完善；5修訂后的安全生產(chǎn)責任制應發(fā)放到每個員工，并由上級部門組織學習，確保各級人員熟悉自身崗位安全職責，留存相關資料；6各部門、各級人員應按照責任制規(guī)定的責任范圍，嚴格履行崗位職責；7企業(yè)應在各單項工作的具體制度中，對各崗位的責任范圍進行延伸和細化，明確相關人員的具體責任事項，落實領導責任、技術責任、監(jiān)督責任和現(xiàn)場管查安全生產(chǎn)責任制1責任制與現(xiàn)有機構、領導配備和崗位設置不符，扣本項標準分的15；2現(xiàn)場詢問，每發(fā)現(xiàn)一人不熟悉本崗位安全職責，扣本項標準分的10，最多扣本項標準分的40；查現(xiàn)場1現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)布置工作時不布置安全措施、重大技術改造工程缺少保證安全的組織措施、技術措施等“管生產(chǎn)不管安全”的典型問題，扣本項標準分的20；2現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)未進行控制的安全隱患，每處扣本項標準分的10；查單項工作的具體制度發(fā)現(xiàn)具體工作中領導責任、技術責任、監(jiān)督責任和現(xiàn)場管理責任未明確的，每項制度扣本項標準分的101中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第十九條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第十八條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大唐集團制201548號）第九條1次/年6序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次理責任133回顧與獎懲301各部門（風電場、集控中心、檢修中心、項目部）負責人結合當月生產(chǎn)工作完成情況，對各崗位履責情況進行檢查、考核，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正；對責任制適用性進行評價，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關資料；2責任制歸口管理部門每月結合當月全廠各項工作任務完成情況，對各部門履責情況進行檢查、考核，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正；對責任制適用性進行評價，作為下次修訂的依據(jù)。留存相關資料；3責任制歸口管理部門每年對各部門責任制修訂意見和建議進行收集匯總，向主管領導報告，必要時組織進行全面修訂；4企業(yè)發(fā)生因責任制落實不到位引發(fā)的事件、事故，應按企業(yè)獎懲規(guī)定進行考核，不得降低標準；5企業(yè)每年進行安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先時，應將安全生產(chǎn)責任制履責情況作為重要考核內容1查部門分析會資料各部門每月未對各崗位履責情況進行檢查、考核，每少一次扣本項標準分的10；2查有關資料會議記錄（1）責任制歸口管理部門每月未對各部門履責情況進行檢查、考核，每少一次扣本項標準分的10；（2）企業(yè)每年未對責任制適用性進行確認的，扣本項標準分的30；3查事故事件管理資料企業(yè)發(fā)生因責任制落實不到位引發(fā)的事件、事故，未按企業(yè)獎懲規(guī)定進行考核，或降低考核標準的，扣本項標準分的30；4查年度安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先資料企業(yè)每年進行安全生產(chǎn)獎優(yōu)評先時，未將安全生產(chǎn)責任制履責情況作為重要考核內容，扣本項標準分的5/人次1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第十九條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)責任制管理辦法（大唐集團制201548號）第十一條第1、2條1次/月；第3、5條1次/年14安全生產(chǎn)機構90141管理制度201按照集團公司要求，建立安全生產(chǎn)機構設置和管理人員配置的管理制度；查管理制度1無安全生產(chǎn)機構設置管理制度，不得分1中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主1次/年7序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2制度必須明確部門、風電場（檢修中心、集控中心）、班組設置的標準、人員職數(shù)、調整的權限和程序；2制度內容不符合要求，每處扣本項標準分的20席令第十三號）第二十一條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第522、523條；3中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第二十四條；4中國大唐集團公司安全生產(chǎn)監(jiān)督工作規(guī)定（2015版）第十四條（521）安全生產(chǎn)委員會101成立以主要負責人為領導的安全生產(chǎn)委員會，明確機構的組成和職責，建立健全工作制度和例會制度；2企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生產(chǎn)委員會會議，總結分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項查管理制度1無安全生產(chǎn)機構設置管理制度，不得分；2制度內容不符合要求，每處扣5分（522）安全生產(chǎn)保障體系101建立由生產(chǎn)領導負責和有關單位主要負責人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2企業(yè)、部門（車間）主要負責人應每月組織召開安全生產(chǎn)分析會議,形成會議記錄并予以公布；1未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會并建立相關制度，不得分；2未按規(guī)定召開會議或會議記錄不完整，扣2分/次；3重大、重要安全事項未經(jīng)安委會研究確定，扣3分8序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3落實安全生產(chǎn)保障體系職責，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費用等需要（523）安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201設置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級安全監(jiān)督人員和所需的設施器材；2企業(yè)應當加強安全監(jiān)督隊伍建設，鼓勵和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊安全工程師資質；3建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡會議，并做好會議記錄；4安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡要嚴格履行安全生產(chǎn)職責，布置、督促、落實企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整1未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2未每月召開安全分析例會，扣2分/次；會議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問題，扣1分/次；未針對問題制定改進措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時間、負責人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3安全保障體系不健全、不符合要求，職責未有效落實，每項扣1分142機構設置301建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，明確兩個體系隸屬部門；2機構設置必須明確各部門（集控中心、檢修中心、風電場）和班組的人員配置標準、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求；3機構設置必須以正式文件發(fā)布；4建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門（檢修中心、集控中心、風電場）安全員、班查機構設置文件1機構設置未以正式文件發(fā)布，不得分；2沒有建立健全兩個體系，扣本項標準分的30；3未明確各部門和班組的人員配置標準、各工種人數(shù)和各類人員持證上崗要求，每項扣本項標準分的5，扣完為止；4與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等未納入企業(yè)統(tǒng)一管理范疇，扣本項標準分的30；本節(jié)點的實質是對141所定制度的落實。因此其依據(jù)應為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應條款要求9序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次組專（兼）職安全員組成三級安全監(jiān)督責任主體網(wǎng)絡；5與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關系的多種經(jīng)營、租賃經(jīng)營等應納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應建立兩個體系5沒有建立三級安全監(jiān)督網(wǎng)絡的，不得分；6安全監(jiān)督機構不是由行政正職主管，不得分143崗位人員配置401企業(yè)領導班子成員必須配備分管安全生產(chǎn)的副職；2保證體系人員配置（1）按照標準配置生產(chǎn)及管理人員；（2）落實人員持證上崗要求；3安全監(jiān)督管理人員配置（1）按照標準配置管理人員；（2）落實管理人員持證上崗要求；4特種作業(yè)人員和特種設備操作人員配置（1）按標準配置特種作業(yè)人員和特種設備操作人員；（2）落實特種作業(yè)人員和特種設備操作人員持證上崗要求1查企業(yè)領導班子分工文件未配備和明確分管安全生產(chǎn)副職，扣本項標準分的60；2查職工花名冊，未按機構設置文件配置人員的，每少1人扣本項標準分的5；3安全監(jiān)督部門正職的調整未經(jīng)上級同意，扣本項標準分的30本節(jié)點的實質是對141所定制度的落實。因此其依據(jù)應為按照前款依據(jù)所制定的本單位管理制度中明確的相應條款要求15法律、法規(guī)和其他要求130（541）法律法規(guī)與標準規(guī)范151建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范；1未明確識別主管部門的，扣5分；2未建立相關制度，扣5分；3未根據(jù)識別和獲取的法律法規(guī)及時完善本企業(yè)規(guī)章制度和規(guī)程的，扣1分/項；4未將識別和獲取的法律法規(guī)對相關人員10序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2企業(yè)職能部門應及時識別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并跟蹤、掌握有關法律法規(guī)、標準規(guī)范的修訂情況，及時提供給企業(yè)內負責識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；3企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求及時傳達給從業(yè)人員；4企業(yè)應遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，并將相關要求及時轉化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中進行教育培訓的，扣1分/項151管理制度201建立識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度；2明確主管部門，確定獲取國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準獲取的渠道、方式和頻次查管理制度1未制定識別本企業(yè)適用的法律、標準規(guī)范制度，不得分；2制度未明確主管部門，確定相關的獲取渠道、方式和頻次，每處扣本項標準分的151發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第541條；2中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第四條1次/年152識別與獲取301建立企業(yè)適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范清單，每年更新、公布一次；2獲取清單所列法律法規(guī)、標準規(guī)范、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準；3法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準變化后及時更新查企業(yè)適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范清單文件1企業(yè)每年未公布適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準清單，不得分；2清單沒有經(jīng)過組織審核、簽署審核意見，扣本項標準分的50；發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第541條1次/年11序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次3清單所列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準不是國家最新版本，每個扣本項標準分的1；4法律法規(guī)、標準規(guī)范版本與清單所列不符，每個扣本項標準分5153傳達30組織從業(yè)人員學習適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、標準規(guī)范，確保其了解相關重點要求；留存學習資料1查法律法規(guī)、標準規(guī)范文本（1）未及時下發(fā)（含內網(wǎng)公布）法律法規(guī)、標準規(guī)范文本，不得分；（2）各班組無法提供或檢索（內網(wǎng)）清單所列的法律法規(guī)文本，每個文本扣本項標準分的3；（3）各部門無法提供或檢索（內網(wǎng)）本專業(yè)適用的標準規(guī)范文本，每個文本扣本項標準分的5；2查企業(yè)安全教育培訓計劃及執(zhí)行的資料（1）無新獲取的法律法規(guī)、標準規(guī)范（以清單所列為準）的教育培訓項目，每項扣本項標準分的10；（2）已經(jīng)實施的項目，無痕跡資料（記錄或課件、簽到表、臺賬、檔案等），每項扣本項標準分的5。3抽查35人，員工不了解中華人民共和國安全生產(chǎn)法規(guī)定的從業(yè)人員義務的，每人扣本項標準分的1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第541條1次/年154轉化40法律、法規(guī)和上級相關要求中，要求企業(yè)制定制度、管理辦法或實施細則的，查企業(yè)相關制度、規(guī)程1國家法律法規(guī)、標準規(guī)范要求企業(yè)編制發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)1次/年12序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次必須轉化實施細則的，企業(yè)未在一年內響應制訂，每個扣本項標準分的10；2根據(jù)國家最新法律法規(guī)、標準規(guī)范，企業(yè)應修訂而一年內未修訂相關制度、規(guī)程，每個扣本項標準分的5安全201123號第541條155回顧與更新10企業(yè)每年對識別、獲取、傳達、轉化法律法規(guī)、標準規(guī)范的工作進行總結，對下年度清單更新和制度修編工作提出建議查法律法規(guī)、規(guī)程標準獲取工作總結1無工作總結，不得分；2未對下年度清單更新和制度修編工作提出建議，扣本項標準分的501次/年16體系文件與記錄155（542）規(guī)章制度15建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標準要求的各項規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1規(guī)章制度不全，扣2分/項；2相關崗位的規(guī)章制度配置不全，扣1分/處543安全生產(chǎn)規(guī)程101企業(yè)應配備國家及電力行業(yè)有關安全生產(chǎn)規(guī)程；2企業(yè)應編制運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關設備操作規(guī)程等有關安全生產(chǎn)規(guī)程；3企業(yè)應將有關安全生產(chǎn)規(guī)程發(fā)放到相關崗位1未明確各部門、崗位應配備的規(guī)章制度，扣2分/項；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產(chǎn)規(guī)程，扣1分/項；2編制的安全生產(chǎn)規(guī)程內容不全或不符合要求，扣2分/項161體系文件制定15企業(yè)制定體系規(guī)范規(guī)定的文件應考慮以下因素或要求1法律、法規(guī)和國家、行業(yè)標準及上級要求；抽查企業(yè)相關制度文本1依據(jù)法律、法規(guī)或引用國家、行業(yè)標準及上級要求不準確，每個制度扣本項標準分的6；1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第542條；1次/年13序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次2流程管理與節(jié)點控制要求；3與有關方面簽署協(xié)議派生出的要求；4與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息；5事故教訓和上級反措要求2制度內容的流程、節(jié)點缺失，不符合體系規(guī)范要求，每個制度扣本項標準分的6；3與有關方面簽署協(xié)議派生出的要求、與企業(yè)發(fā)展相關的外部信息、事故教訓和上級反措要求未在制度中體現(xiàn)，每個制度扣本項標準分的62中國大唐集團公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定（大唐集團制201547號）第四條、三十條；3中國大唐集團公司本質安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范、中國大唐集團公司本質安全型發(fā)電企業(yè)風險要素管控重點要求162文件批準與發(fā)布10體系文件批準與發(fā)布流程應規(guī)范，程序完整，及時有效，并認真審查以下內容1體系文件發(fā)布與執(zhí)行時間；2體系文件的版本與編號；3批準和發(fā)放控制；4解釋權；5變更與廢止；6體系文件存檔要求1查體系文件審批流程（1）體系文件未履行審批手續(xù)發(fā)布的，不得分；（2）體系文件批準與發(fā)布流程不規(guī)范，程序不完整，每個制度扣本項標準掃的10；2查發(fā)布的文件發(fā)布體系文件時，文件發(fā)布與執(zhí)行時間、文件的版本與編號、批準和發(fā)放控制、解釋權、變更與廢止、文件存檔要求等內容不明確的，每處扣本項標準分101中國大唐集團公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團制201356號）第二十七條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第544條1次/年163文件發(fā)放與培訓201審批后的體系文件發(fā)放到相關崗位；2相關崗位人員對新發(fā)布的體系文件進行學習培訓，培訓記錄、人員簽到表齊全；3培訓宜由體系文件起草人主講1查體系文件發(fā)放資料部門、班組無法提供或檢索（內網(wǎng)）相關體系文件文本，每個文件扣本項標準分的5；2查部門、班組學習培訓資料有班組或部門對新發(fā)的相關體系文件未組織學習現(xiàn)象的，扣本項標準分的201中華人民共和國安全生產(chǎn)法（中華人民共和國主席令第十三號）第二十五條；2發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第541次/年14序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1條；3發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第542條164文件執(zhí)行反饋10建立體系文件執(zhí)行反饋渠道，明確責任部門，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準備查文件執(zhí)行反饋的資料各體系文件歸口部門未收集文件執(zhí)行中存在的問題，每項制度扣本項標準分的5中國大唐集團公司規(guī)章制度管理辦法（大唐集團制201356號）第二十七條1次/年544評估和修訂101每年至少一次對企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗等規(guī)程的有效性進行檢查評估；及時完善規(guī)章制度、操作規(guī)程，每年發(fā)布有效的法律法規(guī)、制度、規(guī)程等清單；2每35年對有關制度、規(guī)程進行一次全面修訂、重新印刷發(fā)布；3規(guī)章制度、操作規(guī)程的修訂、審查應嚴格履行審批手續(xù)1未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；2未按要求及時修訂有關規(guī)程和規(guī)章制度，扣2分/項；3未按規(guī)定履行規(guī)程、規(guī)章制度審批手續(xù)，扣2分/項165文件變更與廢止151體系文件變更時，應明確文件執(zhí)行時間及原相關文件（含文件名和文號）廢止的具體時間，防止新舊文件混用和防止文件外流；2廢止體系文件應將紙質版和電子版同時廢除；3每年公布現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單1查體系文件（1）體系文件變更時，未明確文件執(zhí)行時間及原相關文件（含文件名和文號）廢止的具體時間，每份文件扣本項標準分的20；（2）現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)使用已廢止文件（含紙質版和電子版），每份文件扣本項標準分的20；2查企業(yè)年度有效安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第544條1次/年15序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次（1）未公布現(xiàn)行有效的制度清單，不得分；（2）清單所列規(guī)章制度不是最新版本，每個扣本項標準分的10166文件保存5按企業(yè)檔案管理要求做好保存工作檔案室找不到應存檔保管的文件，不得分1發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第545條；2中國大唐集團公司公文處理辦法大唐集團制20131號第二十八條1次/年167文件回顧10企業(yè)每年對體系文件執(zhí)行中收集的問題和修改意見進行討論，對體系文件進行修訂查企業(yè)收集的體系文件問題匯總資料1未對各歸口部門收集的意見進行匯總的，不得分；2未根據(jù)收集意見制定下年度制度修編計劃的，扣本項標準分的50發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范及達標評級標準電監(jiān)安全201123號第544條1次/年（545）文件和檔案管理101嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保規(guī)章制度、規(guī)程編制、使用、評審、修訂的有效性；2建立主要安全生產(chǎn)過程、事件、活動、檢查的安全記錄檔案，并加強對安全記錄的有效管理。安全記錄至少包括班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不安全事件記錄、事故調查報告、安全生產(chǎn)通報、安全日活動記錄、安全會議記錄、安全檢查記錄等1未建立檔案管理制度，沒有按制度執(zhí)行不得分；2未按規(guī)定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項或一次扣2分；3安全臺賬、記錄內容不全面或不具體，每項扣1分16序號控制節(jié)點標準分風險管控重點要求管控效果評估評審依據(jù)頻次168數(shù)據(jù)記錄建立301按照體系文件要求，針對各要素管理制度要求，建立相應的數(shù)據(jù)記錄（含表格、日志、臺賬、各類記錄和網(wǎng)絡平臺信息）（1）法律法規(guī)規(guī)定的記錄；（2）各要素管理制度中明確的記錄；（3）各種技術標準要求的記錄；（4）其