工程竣工資料整理歸檔管理辦法

關(guān)于加強竣工資料歸檔管理的通知各項目監(jiān)理部為使公司工程竣工資料整編科學(xué)、合理、規(guī)范，各項目監(jiān)理部在整編工程竣工資料過程中，要嚴格按照公司工程竣工資料整理歸檔管理辦法和寧夏建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站編制的建筑工程資料管理規(guī)程DB64/2662010的要求進行整編。在資料整編上要嚴肅、認真，確保質(zhì)量，保證上交的工程竣工資料規(guī)范、合理，否則，竣工驗收資料不合格公司將不予接收，并作為年底考核的內(nèi)容。附件工程竣工資料整理歸檔管理辦法銀川夯實工程咨詢有限公司二0一三年一月八日工程竣工資料整理歸檔管理辦法1工程檔案資料是工程建設(shè)的重要組成部分，是項目建設(shè)、管理、運行、維護、改建、擴建等工作的重要依據(jù)，也是落實工程質(zhì)量終身責(zé)任制的重要憑證。為進一步加強工程檔案資料的歸檔整理工作，做好工程竣工驗收工作，依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB503192000、建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范GB503282001、建筑工程資料管理規(guī)程（DB64/2662010）及公司管理手冊、程序文件、質(zhì)量記錄等，特制定本辦法。一、工程監(jiān)理文件的收集整理和歸檔1、工程檔案資料是整個工程建設(shè)全過程中形成的應(yīng)當歸檔保存的文字、圖紙、圖表、聲像、計算材料等不同形式與載體的各種歷史記錄。分三個階段項目準備階段形成的文件、項目施工階段形成的文件、項目竣工階段形成的文件。2、對與工程建設(shè)有關(guān)的重要活動、記載工程建設(shè)主要過程和現(xiàn)狀、具有保存價值的各種載體的文件（包括電子版）均應(yīng)收集齊全，整理立卷后歸檔。3、總監(jiān)理工程師為項目監(jiān)理部監(jiān)理資料的總負責(zé)人,應(yīng)在項目監(jiān)理機構(gòu)明確專人負責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理和歸檔。4、各專業(yè)工程監(jiān)理工程師應(yīng)隨著工程項目的進展負責(zé)收集、整理本專業(yè)的監(jiān)理資料,并進行認真檢查,不得接受經(jīng)涂改的報審資料,并將資料交與指定的資料管理員存放保管。各類監(jiān)理資料應(yīng)按資料形成先后順序或項目完成情況及時收集，并考慮按單位工程、分部2工程、分項工程劃分。監(jiān)理資料應(yīng)滿足“整理及時、真實齊全、分類有序”的要求。5、由總監(jiān)指定的項目資料管理員應(yīng)及時對各專業(yè)的監(jiān)理資料的形成、積累、組卷和歸檔進行監(jiān)督、檢查驗收各專業(yè)的監(jiān)理資料,并分類、分專業(yè)建立案卷盒,按規(guī)定編目、整理,做到存放有序、整齊,如將不同類資料放在同一盒內(nèi),應(yīng)在脊背處標明，以便于跟蹤檢查。6、對于已歸指定管理資料員保管的監(jiān)理資料,如本項目監(jiān)理部人員需要借用,必須辦理借用手續(xù),做好借閱登記記錄，用后及時歸還；其他人員借用,須經(jīng)總監(jiān)同意,辦理借用手續(xù),資料員負責(zé)收回。7、項目監(jiān)理部負責(zé)所管轄項目工程檔案資料的催交、檢查驗收、整理、移交，并對資料的系統(tǒng)性、真實性負責(zé)。在被監(jiān)理項目竣工驗收后一個月內(nèi)，由總監(jiān)理工程師負責(zé),將監(jiān)理資料整理、裝訂成冊分別移交業(yè)主及公司工程部歸檔，并辦理移交簽收手續(xù)。監(jiān)理資料在移交給公司工程部前必須由總監(jiān)理工程師審核并簽字。向公司歸檔及歸檔時間應(yīng)符合下列要求（1）、已向建設(shè)單位移交監(jiān)理文件，并已辦理移交手續(xù)，有雙方簽字蓋章檔案交接單（見附件四和附件五）。（2）、監(jiān)理文件向公司移交時限及要求工程項目通過竣工驗收后的30天內(nèi)向公司工程部辦理完結(jié)監(jiān)理文件移交手續(xù)（見附件四和附件五）。二、監(jiān)理文件資料歸檔的質(zhì)量要求1、歸檔的資料應(yīng)為原件，應(yīng)采用打印的形式并使用檔案規(guī)定用3筆，手工簽字，在不能夠使用原件時，應(yīng)在復(fù)印件或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。2、資料必須完整、真實準確、系統(tǒng)，與工程實際相符合，并做到字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、裝訂整齊、簽字手續(xù)齊全完備。3、材料的載體和書寫應(yīng)符合耐久性要求，應(yīng)采用耐久性強的書寫材料，不能使用熱敏紙，不能用鉛筆、圓珠筆、紅墨水或純藍墨水書寫。4、工程文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4大?。?97MM210MM）。（不夠A4紙大小的紙張要粘貼在空白A4紙上，成冊的除外）5、工程檔案資料的照片（含底片）及聲像檔案，要求圖像清晰，聲音清楚，并應(yīng)附相應(yīng)的文字說明，并做到內(nèi)容準確。三、監(jiān)理文件資料的組卷要求1、立卷應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律，保持卷內(nèi)文件的有機聯(lián)系，便于檔案的保管和利用。2、歸檔的監(jiān)理材料應(yīng)按年度、工程項目種類（民用、市政等）分類組卷。并以案卷形式移交，同時要保證案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表等項目的填寫齊全、準確。3、在對監(jiān)理材料進行組卷時要以監(jiān)理合同為依據(jù)。一項監(jiān)理合同可能包含多個單項工程。各個單項工程共用部分按合同項統(tǒng)一組卷，其他部分按單項工程組卷。當一個工程項目的檔案材料過厚時4（每卷的厚度一般不宜超過40MM，如建設(shè)單位有特殊要求時，應(yīng)按照其特殊要求進行組卷），可組成兩卷或若干卷。卷內(nèi)文件材料的排列要遵循工程項目文件材料形成的規(guī)律。4、同一案卷內(nèi)不能有重份文件，不同載體的文件要分別組卷。5、卷內(nèi)文件材料要編寫頁碼，頁碼的編寫要符合以下標準（1）、卷內(nèi)文件材料凡有書寫內(nèi)容的頁面均應(yīng)編寫頁號，空白頁不編寫頁號。所編頁號采用打號機打印，用阿拉伯數(shù)字從1起自然流水開始依次編寫。（2）、單面書寫的文件材料，在右下角編寫頁號；雙面書寫的文件材料，正面在右下角、反面在左下角編寫頁號。（3）、漏編頁號時，可在漏編頁前頁號的后面加“”及所漏頁號來表示（如第6頁漏編，則在第5頁標“56”，同時在卷內(nèi)備考表中注明“6為漏頁”或“56頁為一頁”）。頁號編重時，在重頁的各頁號后面用括號編順序小號（如第5、第6兩頁都編成第5頁時，則編為5（1）、5（2）頁，并在備考表中注明“第5頁共兩頁”）。無論編重頁號或是漏編頁號，備考表中除有上述說明外，還要說明本卷總共實有頁數(shù)。6、每卷檔案要附卷內(nèi)目錄，卷內(nèi)目錄排列在卷內(nèi)文件材料的首頁之前，不編寫頁號，每卷目錄與本卷內(nèi)容相符，用打印機打印。7、卷內(nèi)備考表要注明卷內(nèi)文件的總頁數(shù)，各類文件的頁數(shù)（照片的張數(shù)）、立卷人、審核人以及立卷人（或?qū)徍巳耍Π妇斫M卷情況填寫的說明或?qū)彶?。說明主要是對卷內(nèi)文件復(fù)印情況、頁碼錯誤5情況、文件的更換情況、主要文件缺少情況等的說明。如沒有需要說明的事項可不必填寫。立卷人、審核人是本案卷立卷責(zé)任人，應(yīng)對本案卷立卷負責(zé)（卷內(nèi)備考表見附件三）。四、監(jiān)理文件資料的裝訂要求1、文件資料裝訂時，文件材料下口和右口取齊，左口和上口可適當切齊，卷內(nèi)文件材料不得露出卷皮之外。2、文件材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式。案卷內(nèi)不應(yīng)有易銹蝕的裝訂物。3、外文應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號、及裝訂形式。4、卷皮、卷內(nèi)表格的規(guī)格案卷封皮、卷內(nèi)目錄、備考表、移交封面、移交清冊的尺寸為標準A幅面紙張。5、案卷封皮（見附件一）6、卷內(nèi)目錄（見附件二）（1）、序號以一份文件為單位，用阿拉伯數(shù)字從1依次標注。（2）、文件題名填寫工程文件原有的文號或圖號。（3）、文件編號填寫文件標題的全稱。（4）、編制單位銀川夯實工程咨詢有限公司（5）、編制日期文件形成日期；（6）、頁次填寫文件在卷內(nèi)所排列的起始頁號，最后一份文件填寫起止頁號。6五、監(jiān)理資料的內(nèi)容（一）、移交業(yè)主歸檔保存的監(jiān)理資料由于各地區(qū)對監(jiān)理單位需移交的監(jiān)理資料的要求各不相同，因此項目監(jiān)理部應(yīng)按工程所在地的工程檔案管理要求并結(jié)合建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的要求，將需移交的監(jiān)理資料組卷后交給業(yè)主。如果沒有具體規(guī)定，應(yīng)包括下列資料1、工程開工/復(fù)工報審表2、工程暫停令3、施工組織設(shè)計（方案）報審表4、施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表5、分包單位資格報審表6、主要施工機械設(shè)備/計量設(shè)備報審表7、施工測量放線報驗單8、單位工程竣工報驗單9、分項工程報驗單10、分部工程報驗單11、工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表12、工程款支付申請表13、工程款支付證書14、工程延期報審表15、費用索賠審批表16、費用索賠申請表717、工程計量報審表18、工程變更單19、工程變更費用報審表20、工程質(zhì)量事故報告單21、工程質(zhì)量事故處理方案報審表22、施工單位申請表（通用）23、第一次工地會議紀要24、工地監(jiān)理協(xié)調(diào)會議紀要25、監(jiān)理工程師通知26、監(jiān)理工程師通知回復(fù)單27、工作聯(lián)系單28、工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備監(jiān)理臺賬29、見證取樣計劃30、監(jiān)理旁站方案31、監(jiān)理巡檢抽檢記錄32、不合格項處置記錄33、監(jiān)理月報34、監(jiān)理規(guī)劃35、監(jiān)理實施細則36、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告（二）、移交公司工程部歸檔保存的監(jiān)理資料第一冊基本建設(shè)程序資料1、項目批復(fù)文件82、建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附件3、建設(shè)工程規(guī)劃許可證4、地質(zhì)勘察報告5、施工圖設(shè)計審查、審批文件6、施工招標文件（中標通知書）7、施工承包合同8、監(jiān)理招標文件（中標通知書）9、監(jiān)理委托合同10、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書11、建設(shè)工程質(zhì)量保證體系審查表12、建設(shè)工程質(zhì)量整改通知書13、建設(shè)工程質(zhì)量整改情況報告書14、建設(shè)工程施工許可證15、工程概況表16、工程竣工報告17、建設(shè)工程竣工驗收報告18、勘察單位工程質(zhì)量檢查報告19、設(shè)計單位工程質(zhì)量檢查報告20、規(guī)劃驗收認可文件21、公安消防驗收意見書22、節(jié)能驗收合格證23、環(huán)保驗收合格證24、建設(shè)工程竣工驗收備案表9第二冊監(jiān)理管理資料1、工程開工/復(fù)工報審表附件（1）工程開工報告（2）具備開工或復(fù)工條件的相關(guān)資料2、施工組織設(shè)計方案報審表附件施工組織設(shè)計（方案）3、分包單位資格報審表附件（1）分包單位資質(zhì)材料（2）分包單位業(yè)績材料4、主要施工機械設(shè)備報審表附件（1）施工機械設(shè)備有關(guān)技術(shù)說明、調(diào)試結(jié)果（2）計量設(shè)備經(jīng)法定檢測部門鑒定的鑒定證明5、施工測量放線報驗單附件（1）專職測量人員崗位證書（2）測量設(shè)備鑒定證書復(fù)印件（3）測量放線依據(jù)材料及放線成果6、試驗室資格報審表附件（1）試驗室的資質(zhì)等級及試驗范圍（2）法定計量部門對試驗室出具的計量檢定證明（3）試驗室管理制度（4）試驗人員的資格證書（5）本工程的試驗項目及其要求107、施工進度計劃（調(diào)整計劃）報審表附件施工進度計劃表8、工程款支付申請表附件工程量清單及計算方法9、工程款支付證書附件項目監(jiān)理機構(gòu)審查記錄10、工程變更單11、工程變更費用報審表12、工程延期報審表13、工程計量報審表14、工程質(zhì)量事故報告單15、工程質(zhì)量事故處理方案報審表16、施工單位申請表（通用）17、費用索賠申請表18、費用索賠審批表19、總監(jiān)授權(quán)委托書20、總監(jiān)代表授權(quán)委托書21、監(jiān)理規(guī)劃22、監(jiān)理實施細則23、監(jiān)理工程師通知單24、監(jiān)理工程師通知回復(fù)單25、工作聯(lián)系單1126、工程暫停令27、第一次工地會議紀要28、工地監(jiān)理協(xié)調(diào)會議紀要29、旁站監(jiān)理方案30、旁站監(jiān)理記錄31、平行檢驗檢查記錄32、監(jiān)理巡檢抽檢記錄33、不合格項處置記錄34、見證取樣授權(quán)委托書35、見證取樣及送檢見證人備案表36、見證取樣計劃37、工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備監(jiān)理臺賬38、見證取樣記錄39、監(jiān)理月報40、監(jiān)理工作總結(jié)41、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告42、監(jiān)理日志第三冊工程報驗資料1、單位工程竣工報驗單附件（1）單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄（2）單位工程質(zhì)量控制資料核查記錄（3）單位工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能12抽查記錄（4）單位工程觀感質(zhì)量檢查記錄2、_分部工程報驗申請表附件分部工程質(zhì)量驗收記錄及結(jié)構(gòu)驗收報告3、_分項工程報驗申請表附件分項工程質(zhì)量驗收記錄第四冊材料報驗資料工程材料/機械/設(shè)備報審表附件（1）數(shù)量清單。即名稱、產(chǎn)地、規(guī)格、數(shù)量。（2）證明資料。即合格證、性能檢測報告等。（3）自檢結(jié)果。即承包單位的進場驗收記錄、復(fù)試報告和項目監(jiān)理機構(gòu)見證取樣證明。第五冊施工試驗及安全功能檢驗資料建筑工程1、施工試驗資料建筑與結(jié)構(gòu)（1）土壤試驗報告匯總表（2）土壤干密度試驗報告（3）土壤擊實試驗報告（4）樁基檢測報告（5）地基與基礎(chǔ)處理檢測報告（6）砂漿配合比通知單（7）砂漿試驗報告匯總表13（8）砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告（9）混凝土配合比通知單（10）混凝土實驗報告匯總表（11）混凝土（試塊）抗壓強度試驗報告（12）混凝土抗?jié)B試驗報告（13）混凝土抗凍試驗報告（14）飾面磚粘結(jié)強度試驗報告（15）后置埋件拉拔試驗報告（16）鋼結(jié)構(gòu)焊接探傷報告（17）鋼結(jié)構(gòu)防火涂料厚度檢測報告給排水與采暖（1）排水管道灌水試驗記錄（2）_管道系統(tǒng)強度嚴密性試驗記錄（3）設(shè)備強度嚴密性試驗記錄（4）閥門強度嚴密性試驗記錄（5）管道系統(tǒng)通水試驗記錄（6）管道系統(tǒng)清洗、消毒試驗記錄（7）補償器預(yù)拉伸記錄（8）室內(nèi)消火栓系統(tǒng)試射試驗記錄（9）采暖系統(tǒng)試運行和調(diào)試記錄（10）鍋爐封閉及烘爐記錄（11）鍋爐煮爐試驗記錄14（12）鍋爐試運行記錄建筑電氣（1）電氣接地電阻測試記錄（2）電氣絕緣電阻測試記錄（3）電氣器具通電安全檢查記錄（4）電氣設(shè)備空載試運行記錄（5）建筑物照明通電試運行記錄（6）漏電開關(guān)模擬試驗記錄2、工程安全和功能檢驗（抽檢）記錄建筑與結(jié)構(gòu)（1）屋面淋水試驗記錄（2）有防水要求的地面蓄水試驗記錄（3）建筑物垂直度、標高、全高檢測記錄（4）抽氣（風(fēng)）道檢查記錄（5）幕墻及外窗性能檢測報告（6）建筑物沉降觀測測量記錄（7）節(jié)能、保溫測試記錄（8）室內(nèi)環(huán)境檢測報告（9）結(jié)構(gòu)實體混凝土強度檢驗記錄（10）結(jié)構(gòu)實體鋼筋保護層厚度檢驗記錄給排水與采暖（1）給水管道通水試驗記錄15（2）散熱器壓力試驗記錄（3）衛(wèi)生器具滿水（通水）試驗記錄（4）暖氣、消防、燃氣管道壓力試驗記錄（5）排水干管通球試驗記錄建筑電氣（1）照明全負荷試驗記錄（2）大型燈具牢固性試驗記錄（3）避雷接地電阻測試記錄（4）線路、插座、開關(guān)接地檢驗記錄第五冊施工試驗及安全功能檢驗資料市政基礎(chǔ)設(shè)施工程1、土壤試驗報告匯總表2、土壤最大干密度與最佳含水量試驗報告3、土壤壓實度試驗報告4、砂漿配合比通知單5、砂漿試驗報告匯總表6、砂漿（試塊）抗壓強度試驗報告7、混凝土配合比通知單8、混凝土實驗報告匯總表9、混凝土（試塊）抗壓強度試驗報告10、混凝土抗?jié)B試驗報告11、混凝土抗折試驗報告12、水泥穩(wěn)定土計量試驗記錄1613、水泥穩(wěn)定土篩分試驗14、灰土灰計量試驗記錄15、鉆心試驗記錄16、瀝青馬歇爾試驗記錄17、道路基層混合料抗壓強度試驗報告18、瀝青混合料壓實度試驗記錄19、回彈彎沉記錄20、無壓力管道嚴密性試驗記錄21、水池滿水試驗記錄22、污泥消化池氣密性試驗記錄23、供水管道水壓試驗記錄24、供熱管道水壓試驗記錄25、供熱管網(wǎng)（場站）熱運行記錄26、燃氣管道嚴密性試驗驗收單27、燃氣管道強度試驗記錄28、燃氣管道通水試驗記錄29、戶內(nèi)燃氣設(shè)施強度/嚴密性試驗記錄30、燃氣儲罐總體試驗記錄31、閥門強度嚴密性試驗記錄32、補償器安裝記錄33、補償器冷拉記錄34、供水、供熱管網(wǎng)清洗記錄1735、管道吹（沖）洗記錄36、管道系統(tǒng)吹洗（脫脂）記錄37、電氣接地電阻測試記錄38、電氣絕緣電阻測試記錄39、電氣照明全負荷試運行記錄40、電機試運行記錄41、運轉(zhuǎn)設(shè)備空載試運行記錄42、調(diào)試記錄43、設(shè)備負荷聯(lián)動試運行記錄第六冊安全管理資料1、危險性較大的分部分項工程專項施工方案報審表及專項方案。包括（1）、開挖深度超過3M（含3M）或雖未超過3M但地質(zhì)條件和周邊環(huán)境復(fù)雜的基坑（槽）支護、降水工程。（2）、開挖深度超過3M（含3M）的基坑（槽）的土方開挖工程。（3）、模板工程及支撐體系各類工具式模板工程包括大模板、滑模、爬模、飛模等工程。混凝土模板支撐工程搭設(shè)高度5M及以上；搭設(shè)跨度10M及以上；施工總荷載10KN/M及以上；集中線荷載15KN/M及以上；高度大于支撐水平投影寬度且相對獨立無聯(lián)系構(gòu)件的混凝土模板支18撐工程。承重支撐體系用于鋼結(jié)構(gòu)安裝等滿堂支撐體系。（4）、起重吊裝及安裝拆卸工程采用非常規(guī)起重設(shè)備、方法，且單件起吊重量在10KN及以上的起重吊裝工程。采用起重機械進行安裝的工程。起重機械設(shè)備自身的安裝、拆卸。（5）、腳手架工程搭設(shè)高度24M及以上的落地式鋼管腳手架工程。附著式整體和分片提升腳手架工程。懸挑式腳手架工程。吊籃腳手架工程。自制卸料平臺、移動操作平臺工程。新型及異型腳手架工程。（6）、拆除、爆破工程建筑物、構(gòu)筑物拆除工程。采用爆破拆除的工程。（7）、其它建筑幕墻安裝工程。鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程。人工挖擴孔樁工程。地下暗挖、頂管及水下作業(yè)工程。19預(yù)應(yīng)力工程。采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技