期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題

1、期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題資料僅供參考期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案 1 一、單選題1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣萬(wàn)元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案： A2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開(kāi)立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)合同B 、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則C、期貨交易所交易規(guī)則D、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)參考答案： D3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成 15 日 B 、交易完成 30 日C、收

2、到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間資料僅供參考參考答案： D4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)B 、注銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)資格D、注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證參考答案： A5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的從業(yè)人員， 其中應(yīng)包括專(zhuān)職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。A、3，2 B 、3，1C、5，2 D 、5，1參考答案： B6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、

3、 管理辦法和各項(xiàng)措施總稱(chēng)為（）：A、內(nèi)部控制機(jī)制 B 、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系 D、內(nèi)部控制模式資料僅供參考參考答案： B7、取得期貨從業(yè)人員資格證書(shū) 連續(xù)（ ）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書(shū)失效。A、1 B、3C、5 D、7參考答案： B8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的， 如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分 （）：A、暫停期貨從業(yè)人員資格6 至 12 個(gè)月B、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格C、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3 年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并給予罰款12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（）變更情形，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

4、核準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A、 變更法定代表人B、修改章程C、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東資料僅供參考參考答案： A、C、D13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由（ ）代其履行職責(zé)：A、第一副總經(jīng)理B 、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、總經(jīng)理指定的高層管理人員D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員參考答案： B14、期貨交易所應(yīng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告：A、每一季度結(jié)束后30 日內(nèi)B、每一年度結(jié)束后3 個(gè)月內(nèi)C、每一年度結(jié)束后60 日內(nèi)D、每一季度結(jié)束后30 日內(nèi)和每一年度結(jié)束后 60 日內(nèi)參考答案： B15、期貨交易所管理辦法自（ ）起施行， 1999 年 8 月 31 日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。A、 10月 1 日B、 7月 1 日C、 10月 1 日資料僅供參考D、 5月 1 日參考答案： B16、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)， 除期貨交易所外，（ ）能夠決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處理措施。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)參考答案： A17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是：A、身體狀況良好B、具有良好的職業(yè)道德C、從事期貨、證券工作5 年以上D、取得期貨從業(yè)人員資格參考答案