交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識課件

1、交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,1,gg,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,2,考評知識,一、什么是交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評 二、如何實(shí)施考評 三、考評方法、技巧與注意事項(xiàng) 四、關(guān)于咨詢工作 五、關(guān)于后續(xù)監(jiān)督管理 六、相關(guān)問題探討,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,3,一、什么是交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評,一）交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化1、基本概念“交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是指通過建立交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定交通運(yùn)輸安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險(xiǎn)源，建立交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)預(yù)防機(jī)制，規(guī)范交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)行為，

2、使企業(yè)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)的過程,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,4,2、交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)分類等級1）交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)分類： 分為：道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、交通工程建設(shè)、城市客運(yùn)、港口碼頭企業(yè)。 其中港口碼頭企業(yè)分為三類：港口客運(yùn)（滾裝碼頭、渡船渡口）企業(yè)、港口普通貨物碼頭企業(yè)、港口危險(xiǎn)貨物碼頭企業(yè)。 水路運(yùn)輸企業(yè)分為三類：水路旅客運(yùn)輸企業(yè)、水路普通貨物運(yùn)輸企業(yè)、水路危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸企業(yè)。 。如下表,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,5,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)分類,交通運(yùn)輸企業(yè)安

3、全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,6,2）交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級 按考評指標(biāo)評分?jǐn)?shù)劃分為：一級、二級、三級，其中一級最高，三級最低。（考評指標(biāo)滿分1000分） 3）交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級分值 評為一級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評分?jǐn)?shù)不低于900分且完全滿足所有達(dá)標(biāo)企業(yè)必備條件； 評為二級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評分?jǐn)?shù)不低于700分且完全滿足二、三級達(dá)標(biāo)企業(yè)必備條件； 評為三級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評分?jǐn)?shù)不低于600分且完全滿足三級達(dá)標(biāo)企業(yè)必備條件,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,7,3、考評管理權(quán)限 交通運(yùn)輸部主管全國交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作并負(fù)責(zé)一級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評工作。 省級交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本管轄范圍

4、內(nèi)交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作和二、三級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評工作。 長江航務(wù)管理局、珠江航務(wù)管理局分別負(fù)責(zé)長江干線、西江干線跨省航運(yùn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作和二、三級達(dá)標(biāo)企業(yè)的考評工作,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,8,二）什么是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評 1、基本概念 是應(yīng)企業(yè)申請，由經(jīng)主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)指定的考評機(jī)構(gòu)組織經(jīng)主管機(jī)關(guān)培訓(xùn)合格持證的考評人員，對已建立并實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的企業(yè)制度文件和安全生產(chǎn)管理活動，按照規(guī)定的程序進(jìn)行評審并向主管機(jī)關(guān)出具評審報(bào)告的過程,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,9,2、考評分類： 交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評包括初次考評、換證考評和附加考評等三種

5、形式。 初次考評是指企業(yè)第一次申請安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的考評； 換證考評是指自初次考評合格證書簽發(fā)日每間隔三周年企業(yè)申請的換證考評 附加考評是發(fā)生以下四種情況時，主管機(jī)關(guān)或其指定的考評機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施的特殊考評。（1）企業(yè)發(fā)生重大及以上安全責(zé)任事故；（2）企業(yè)一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生二次及以上較大安全責(zé)任事故；（3）企業(yè)被舉報(bào)并經(jīng)核實(shí)其安全生產(chǎn)管理存在重大安全問題；（4）企業(yè)發(fā)生其他可能影響其安全生產(chǎn)管理的重大事件或主管機(jī)關(guān)認(rèn)為確實(shí)必要的,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,10,3、考評的目的 宣傳國家有關(guān)企業(yè)安全生產(chǎn)管理法律法規(guī)； 幫助企業(yè)查找安全生產(chǎn)制度和活動中存在的問題，指導(dǎo)企業(yè)完善內(nèi)部安全管理制度體系

6、，提高安全生產(chǎn)管理水平； 審核企業(yè)提供資料的真實(shí)性； 審核企業(yè)建立制度文件的符合性； 審核企業(yè)制度執(zhí)行的有效性,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,11,4、考評機(jī)構(gòu)-考評機(jī)構(gòu)籌建認(rèn)證管理細(xì)則1）考評機(jī)構(gòu)：是指經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)定，從事交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)考評的單位。2）考評機(jī)構(gòu)的分級分類： 分級：考評機(jī)構(gòu)的資質(zhì)分為一、二、三級，一級考評機(jī)構(gòu)由交通運(yùn)輸部認(rèn)定，二級、三級考評機(jī)構(gòu)由各地交通運(yùn)輸主管部門和長江航務(wù)管理局、珠江航務(wù)管理局認(rèn)定，并報(bào)交通運(yùn)輸部。 分類：考評機(jī)構(gòu)資質(zhì)類型分為道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營運(yùn)、城市客運(yùn)、交通運(yùn)輸工程建設(shè)五類。 同一級別考評機(jī)構(gòu)最多只能申請兩種專業(yè)類型,交通運(yùn)

7、輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,12,3）考評機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)： 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可，并取得資質(zhì)證書； 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)接受主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理，并按照主管機(jī)關(guān)賦予的權(quán)限開展工作； 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)健全考評質(zhì)量管理制度：完善機(jī)構(gòu)、明晰職責(zé)、有關(guān)考評工作程序（考評程序、考評員任用程序、考評組長任命程序等）、工作制度（檔案管理、考評員管理、考評工作總結(jié)分析等,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,13,5、考評員：(考評員培訓(xùn)考評發(fā)證管理細(xì)則)1）考評員是指經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)并考試合格、取得資格證書的人員。2）考評員專業(yè)類型分為道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營運(yùn)、城市客運(yùn)、交通運(yùn)輸工程建設(shè)五種。 一人最多只能申請兩種專業(yè)類

8、型考評員資格,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,14,3）考評員的責(zé)任與義務(wù)考評員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： （1）嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)，客觀公正，實(shí)事求是，保證考評工作質(zhì)量和真實(shí)性；（2）遵守考評紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，保守考評企業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密；（3）對考評工作負(fù)責(zé)；（4）對考評結(jié)論持有異議的，可向考評機(jī)構(gòu)報(bào)告，如對考評機(jī)構(gòu)的認(rèn)定仍有異議的，可向相應(yīng)的主管機(jī)關(guān)報(bào)告；（5）與申請考評的企業(yè)存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動回避；（6）自覺接受主管機(jī)關(guān)、考評機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；（7）年度繼續(xù)教育時間不少于8學(xué)時,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,15,考評員應(yīng)具有交通運(yùn)輸相關(guān)學(xué)歷和工作經(jīng)歷，并經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)、考試合

9、格取得資格。 考評員在考評企業(yè)時，應(yīng)當(dāng)出示考評員資格證?？荚u員從事考評工作，應(yīng)認(rèn)真做好考評記錄，保證考評工作規(guī)范、有序開展考評員個人信息變動應(yīng)及時向發(fā)證主管機(jī)關(guān)報(bào)告考評員常住地發(fā)生省際間變更的，應(yīng)申請換發(fā)資格證?？荚u員應(yīng)嚴(yán)格遵守本辦法和有關(guān)廉政規(guī)定，不得借考評工作謀取任何私利,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,16,4）考評組長的責(zé)任與義務(wù)具體考評實(shí)行組長負(fù)責(zé)制；能全面理解指標(biāo)釋義內(nèi)容；熟悉相關(guān)安全生產(chǎn)管理法律法規(guī)和知識；具有較好的宏觀控制和組織協(xié)調(diào)能力；具有較好的文字組織功底,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,17,二、如何實(shí)施考評,以交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評發(fā)證實(shí)施辦法為依據(jù) 以

10、初次考評的主要流程為主介紹 換證考評、附加考評參照初次考評進(jìn)行 附加考評應(yīng)針對引發(fā)附加考評的原因進(jìn)行。必要時可擴(kuò)大考評范圍，直至實(shí)施全面考評,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,18,實(shí)施考評的流程,一）申請與審核 （二）指定考評機(jī)構(gòu)（三）考評機(jī)構(gòu)核查 （四）組成考評組 （五）考評計(jì)劃與前期準(zhǔn)備（六）現(xiàn)場實(shí)施考評 （七）考評組向考評機(jī)構(gòu)提交現(xiàn)場考評報(bào)告（八）考評機(jī)構(gòu)審核、督促整改與驗(yàn)證（九）考評機(jī)構(gòu)向主管機(jī)關(guān)提交正式報(bào)告（十）主管機(jī)關(guān)審核、公告與發(fā)證,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,19,具體內(nèi)容如下,一）申請與審核 主管機(jī)關(guān)收到初次考評申請及所附材料后，應(yīng)審查以下內(nèi)容： 1、是否屬于本管

11、轄范圍； 2、是否滿足申請條件； 3、申請材料是否齊全,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,20,二）指定考評機(jī)構(gòu)1、原則：企業(yè)申請、就近原則、專業(yè)原則、交叉監(jiān)督2、形式：書面；考評系統(tǒng)；考評安排方案，交通廳網(wǎng)站專欄,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,21,三）考評機(jī)構(gòu)核查 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成對企業(yè)申請材料的真實(shí)性和符合性的核查； 對核查通過的企業(yè)啟動考評； 核查不通過的，應(yīng)及時告知主管機(jī)關(guān)和企業(yè)，并說明原因； 形式：書面；考評系統(tǒng)；電子郵件或機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,22,四）組成考評組 根據(jù)申請企業(yè)種類，安排3名以上（含3名）具有相應(yīng)資質(zhì)的考評員成立考評組

12、 任命考評組長（如何聘用與任命？） 形式：書面,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,23,五）考評計(jì)劃與前期準(zhǔn)備 制定具體考評計(jì)劃，告知企業(yè)后實(shí)施；與企業(yè)溝通； 考評前的準(zhǔn)備：相關(guān)企業(yè)基本情況了解-機(jī)構(gòu)組成，安全生產(chǎn)管理狀況，車輛種類、貨種或旅客、相關(guān)管理法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等；考評工作表的制作； 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到申請后25個工作日內(nèi)完成對企業(yè)的考評（現(xiàn)場考評,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,24,六）現(xiàn)場實(shí)施考評1、首次會議 一般由考評組長主持； 介紹參加首次會議雙方人員； 組長向企業(yè)確認(rèn)考評計(jì)劃及考評進(jìn)度表，介紹考評流程、考評方法及保密承諾。 企業(yè)應(yīng)向考評組介紹企業(yè)的組織構(gòu)架和安全生產(chǎn)工作等情

13、況,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,25,2、按計(jì)劃分組實(shí)施現(xiàn)場考評： 按考評指標(biāo)分 或按部門或崗位分 或按要素分； 現(xiàn)場考評記錄的填寫； 發(fā)現(xiàn)問題的描述：問題出處（文件或部門崗位）、問題描述(清楚明白)、違反何種規(guī)定什么條款及具體內(nèi)容表述（法律法規(guī)、企業(yè)已制定的文件規(guī)定）； 考評記錄與問題描述應(yīng)經(jīng)過企業(yè)相關(guān)人員確認(rèn),交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,26,3、小組會議 組長主持； 各考評員匯報(bào)現(xiàn)場考評情況，考評時間、對象、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、總體評價； 形成總體考評意見,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,27,4、交換意見 組長或組員全部參加 通報(bào)情況 聽取企業(yè)相關(guān)人員說明 進(jìn)一步核實(shí)相

14、關(guān)問題； 督促企業(yè)提出整改措施,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,28,5、編寫考評組考評報(bào)告：-內(nèi)容與形式/完整 封面：企業(yè)名稱、考評種類、考評機(jī)構(gòu)與考評時間； 目錄：序號、主要內(nèi)容、頁碼； 考評企業(yè)基本情況：參照申請表； 考評組成員姓名、資格與手寫簽名； 考評經(jīng)過綜述：參照考評計(jì)劃； 考評發(fā)現(xiàn)問題綜述與整改建議； 考評組現(xiàn)場考評結(jié)論與發(fā)證建議； 考評相關(guān)過程記錄：考評計(jì)劃、考評記錄表、考評問題清單（包括企業(yè)整改措施）； 參加首、末次會議人員簽名表； 相關(guān)證據(jù)（含文字、音像等,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,29,6、末次會議 由考評組長主持； 介紹參加末次會議人員（首次未參加的）；

15、組長通報(bào)考評經(jīng)過，提出考評組整改要求，宣布考評組的建議性結(jié)論； 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)講話 企業(yè)表態(tài)相關(guān)證據(jù)（含文字、音像等,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,30,七）考評組向考評機(jī)構(gòu)提交現(xiàn)場考評報(bào)告 （八）考評機(jī)構(gòu)審核、督促整改與驗(yàn)證 考評機(jī)構(gòu)收到考評組現(xiàn)場考評報(bào)告后，進(jìn)行審核后，提出審核意見?？荚u機(jī)構(gòu)審核內(nèi)容、形式與記錄等規(guī)定。 向企業(yè)提出考評機(jī)構(gòu)的整改意見，同時告知企業(yè)在1個月內(nèi)整改完畢，并向考評機(jī)構(gòu)申請驗(yàn)證。 形式：書面存檔；傳遞可以信息系統(tǒng)、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)或傳真（考評機(jī)構(gòu)規(guī)定） 驗(yàn)證： 1個月內(nèi)對企業(yè)整改情況進(jìn)行驗(yàn)證后形成正式考評報(bào)告,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,31,九）考評機(jī)構(gòu)向主

16、管機(jī)關(guān)提交正式報(bào)告，一般包括： 目錄：序號、主要內(nèi)容、頁碼； 考評企業(yè)基本情況：參照申請表； 考評組成員姓名、資格；考評機(jī)構(gòu)審核意見、審批意見與經(jīng)辦人員手寫簽名 考評綜述：參照考評計(jì)劃，包括考評機(jī)構(gòu)提出的整改意見與驗(yàn)證情況綜述； 仍然存在的問題清單與對企業(yè)的相關(guān)整改建議； 考評結(jié)論：與發(fā)證建議； 考評相關(guān)過程記錄：考評計(jì)劃、考評記錄表、考評問題清單（包括企業(yè)整改措施）、考評機(jī)構(gòu)提出的整改意見與驗(yàn)證記錄； 其他考評證據(jù)（含文字、音像等）和需要說明的問題,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,32,十）主管機(jī)關(guān)審核、公告與發(fā)證 主管機(jī)關(guān)審核：形式與內(nèi)容； 主管機(jī)關(guān)公示：外網(wǎng)和報(bào)刊公示期7天，公示期間

17、沒有實(shí)名舉報(bào)的應(yīng)向企業(yè)頒發(fā)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)等級證書，并向社會公布。公示期間如有實(shí)名舉報(bào)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)行核查，舉報(bào)不屬實(shí)和舉報(bào)屬實(shí)但不影響考評結(jié)論的應(yīng)予以發(fā)證；實(shí)名舉報(bào)屬實(shí)且影響考評結(jié)論的不予發(fā)證。 公布：發(fā)證企業(yè)在網(wǎng)站和報(bào)刊上對社會公布。 發(fā)證：交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評發(fā)證實(shí)施辦法附錄：證書說明中明確“證書正本1份；副本3份”-“證書正本1份，副本3份”，以便于運(yùn)管、公安等主管機(jī)關(guān)現(xiàn)場監(jiān)督管理,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,33,三、考評方法、技巧與注意事項(xiàng),一）考評方法1、資料核對2、人員詢問3、現(xiàn)場查驗(yàn)（觀察設(shè)施設(shè)備操作、方案預(yù)案演練，查閱文件和活動記錄驗(yàn)證）； 人員詢問、現(xiàn)

18、場查驗(yàn)可以按一定比例進(jìn)行抽查。 若有必要，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢測與測量。 每次考評要求對代表車輛（船舶、設(shè)備與設(shè)施等）作為基層班組進(jìn)行抽查,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,34,一）考評方法4、逐項(xiàng)對照考評指標(biāo)考評 必備指標(biāo)必須滿足并得到滿分，同時允許存在需要進(jìn)一步改進(jìn)的一般問題； 非必備指標(biāo)視滿足程度給分； 參照考評指標(biāo)釋義內(nèi)容（部分內(nèi)容按培訓(xùn)時糾正理解） 充分發(fā)揮專業(yè)判斷,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,35,二）考評技巧與注意事項(xiàng)1、核對資料：或文件審查，按照手冊、崗位職責(zé)、程序性文件、操作性文件從上到下的順序進(jìn)行，不易遺漏、重復(fù)；2、提問與交談： 一是要營造寬松良好融洽的氛圍，語氣平

19、和； 二是要平等，不要居高臨下、盛氣凌人； 三是提問要針對主要問題、近期問題、典型問題，逐步深入；目的是通過交談，發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)管理的實(shí)際情況，以便于全面、真實(shí)了解情況，全面、有效評價并提出為企業(yè)規(guī)范管理建議,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,36,二）考評技巧與注意事項(xiàng)3、現(xiàn)場查驗(yàn)樣品（記錄、臺賬與檔案）：主要、近期、典型，考慮抽樣的代表性與隨機(jī)性；現(xiàn)場觀看操作：突擊、隨機(jī)，觀察主要人員的表現(xiàn)；4、考評現(xiàn)場：多聽、多記、不爭論、不辯駁，不下結(jié)論。5、控制節(jié)奏：按照計(jì)劃控制進(jìn)度；提問與索要記錄相結(jié)合；要求回答問題簡明扼要，不要離開主題太遠(yuǎn),交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,37,二）考評

20、技巧與注意事項(xiàng) 6、關(guān)于考評記錄的要求： 1）考評證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄。 2）應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的考評發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù)。 3）應(yīng)當(dāng)記錄不符合和支持的考評證據(jù) 4）應(yīng)當(dāng)努力解決對考評證據(jù)和(或)考評發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。 5）首次-會議應(yīng)當(dāng)是正式的，并保存出席人員的記錄。 末次-會議應(yīng)當(dāng)是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄。 6）考評組和受考評方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)考評發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,38,二）考評技巧與注意事項(xiàng) 6、關(guān)于考評記錄的要求： 7）“工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保

21、存到考評結(jié)束。” 8）“考評組成員在任何時候都應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識產(chǎn)權(quán)信息的工作文件。” 9）“考評的相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與各方的協(xié)議，并按照考評方案程序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。除非法律要求，考評組和負(fù)責(zé)管理考評方案的人員若沒有得到考評委托方和（適當(dāng)時）受考評方的明確批準(zhǔn)，不應(yīng)當(dāng)向任何其他方泄露文件的內(nèi)容以及考評中獲得的其他信息或考評報(bào)告。如果需要披露考評文件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡快通知考評委托方和受考評方。,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,39,6、關(guān)于考評記錄的要求： 10）在考評過程中所收集的信息應(yīng)足以使： a)考評機(jī)構(gòu)能夠作出有依據(jù)的達(dá)標(biāo)等級決定； b)如發(fā)生申訴時，

22、可用于追溯； c)確保連續(xù)性，例如：在策劃下次復(fù)評時 （可能由不同的考評組進(jìn)行）。 對記錄的要求：客觀性、可追溯性、連續(xù)性,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,40,7、對考評機(jī)構(gòu)記錄的要求： 1）可能提供過的任何相關(guān)咨詢服務(wù)的記錄。 2）如果考評機(jī)構(gòu)考慮客戶已獲的認(rèn)證或接受的其他 審核，則應(yīng)收集充足的、可驗(yàn)證的信息，以證明對 考評方案的任何調(diào)整的合理性，并予以記錄。 3）考評機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄所確定的時間及其合理性。 4）考評機(jī)構(gòu)應(yīng)針對每個客戶將抽樣計(jì)劃的合理性形成文件。 5）保持了決定實(shí)施考評的理由的記錄,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,41,8、授予初次考評所需的信息 為使考評機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決

23、定，考評組至少應(yīng)向考評機(jī)構(gòu)提供以下信息： a)考評報(bào)告； b)對不符合的意見，適用時，還包括對客戶采取的糾正和糾正措施的意見； c)對提供給考評機(jī)構(gòu)用于申請考評的信息的確認(rèn)； d)對是否授予考評的推薦性意見及附帶的任何條件或評論。 考評機(jī)構(gòu)應(yīng)在評價考評發(fā)現(xiàn)和結(jié)論及任何其他相關(guān)信息（如公共信息、客戶對考評報(bào)告的意見）的基礎(chǔ)上做出認(rèn) 證決定,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,42,9、技術(shù)專家的使用問題 1）實(shí)施考評的三名或多名考評員，需要時，由技術(shù)專家提供支 持。 2）技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在考評員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。 3）如考評機(jī)構(gòu)使用技術(shù)專家，其體系應(yīng)包括選擇技術(shù)專家和如 何持續(xù)確保他們技術(shù)知識水平的

24、程序?？荚u機(jī)構(gòu)可依靠諸如 運(yùn)輸界或?qū)I(yè)協(xié)會的幫助。 4）技術(shù)專家在考評組中不能承擔(dān)獨(dú)立的考評任務(wù)并且應(yīng)在滿足 考評機(jī)構(gòu)通用能力準(zhǔn)則要求的考評員指導(dǎo)下開展工作，并且 在工作中始終與考評員密切合作。 5）計(jì)劃安排：應(yīng)有明確的分工。 6）技術(shù)專家的記錄應(yīng)當(dāng)受控,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,43,10、專家作用的發(fā)揮： 必要時，支持文件審查； 現(xiàn)場考評前，對考評員實(shí)施專業(yè)培訓(xùn)； 在考評員編寫檢查表時，提供專業(yè)支持（確定考評路線、抽樣計(jì)劃等）； 對考評員在現(xiàn)場抽取的與專業(yè)過程有關(guān)的信息和抽取的樣本，進(jìn)行確認(rèn)，并協(xié)助考評員作出判斷； 協(xié)助考評組判斷不符合； 協(xié)助考評組，對組織運(yùn)輸安全實(shí)現(xiàn)過程控制的

25、能力作出評價等。 專家的作用是否能夠得到充分發(fā)揮，影響到考評的有效性?？荚u員應(yīng)主動向技術(shù)專家尋求專業(yè)支持,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,44,11、報(bào)告可能降低考評結(jié)論可信程度/可靠性的情況 必要時，考評組長應(yīng)當(dāng)告知受考評方在考評過程中遇到的可能降低考評結(jié)論可信程度的情況。 考評報(bào)告包括“考評過程綜述，包括遇到的可能降低考評結(jié)論可靠性的不確定因素和(或)障礙,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,45,11、報(bào)告可能降低考評結(jié)論可信程度/可靠性的情況 當(dāng)受考評方的某些活動、過程或區(qū)域，由于市場原因或保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等原因沒有向考評組充分展現(xiàn)；或考評組不能獲得充分的客觀證據(jù)的情況；或在考評過程中

26、發(fā)生突發(fā)事件（質(zhì)量、安全、環(huán)保事故等）時，考評組在做出推薦考評注冊或建議持續(xù)保持考評資格時，應(yīng)充分識別和評價其對考評等級證書的可信性和對考評機(jī)構(gòu)造成的風(fēng)險(xiǎn)的影響。（這種情況，一般適用于復(fù)評。對初評，應(yīng)慎用。,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,46,考評結(jié)論可信程度/可靠性 考評過程的信心和可信度取決于進(jìn)行考 評的人員的能力。 能力 = 經(jīng)證實(shí)的個人素質(zhì)經(jīng)證實(shí)的應(yīng) 用知識和技能的本領(lǐng),交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,47,12、關(guān)注個人素質(zhì)： a）有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎； b）思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)； c）善于交往，即靈活地與人交往； d）善于觀察，即主動地認(rèn)識

27、周圍環(huán)境和活動； e）有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f）適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； g）堅(jiān)韌不拔，即對實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈； h）明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； I）自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,48,13、提高能力的途徑和方法 1）動力源：興趣/職業(yè)/責(zé)任/事業(yè) 2）提高能力的途徑： a）個人素質(zhì)的獲取 素質(zhì)：（見辭海） 是人的先天的解剖生理特點(diǎn)，主要是感覺器官和神經(jīng)系統(tǒng)方面的特點(diǎn)。素質(zhì)只是人的心理發(fā)展的生理?xiàng)l件，不能決定人的心理的內(nèi)容和發(fā)展水平。人的心理來源于社會實(shí)踐，素質(zhì)也是在社會實(shí)踐中逐漸發(fā)育和成熟起來的。某些素質(zhì)

28、上的缺陷可以通過實(shí)踐和學(xué)習(xí)獲得不同程度的補(bǔ)償,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,49,素質(zhì)具有先天性、實(shí)踐性。 素質(zhì)是心理發(fā)展的條件。 心理：感覺、知覺、記憶、思維、情感、性格等的總 稱，是客觀事物在人大腦中的反映。 心理來源于社會實(shí)踐。 某些素質(zhì)缺陷可以通過實(shí)踐和學(xué)習(xí)獲得不同程度的補(bǔ)償。 素質(zhì)具有相對穩(wěn)定性（其中的一部分是不可或不易改變 的）。素質(zhì)應(yīng)通過長期的生活、社會實(shí)踐的積累來塑 造，但很難通過短期的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)獲取,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,50,b)應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)的獲取：通過教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷等獲得。并通過持續(xù)專業(yè)發(fā)展和不斷參加審核來發(fā)展、保持和提高

29、能力。 知識： 人們在社會實(shí)踐中積累的經(jīng)驗(yàn)。屬于認(rèn)識的范疇。通過后天的實(shí)踐和學(xué)習(xí)獲取。 技能： 運(yùn)用知識和經(jīng)驗(yàn)執(zhí)行一定活動的方式。通過反復(fù)練習(xí)達(dá)到迅速、精確、運(yùn)用自如的技能被稱為技巧。熟練技巧的形成，既能鞏固和發(fā)展原有的技能，又能形成新的技能。技能、技巧只有在實(shí)踐活動中，通過勤學(xué)苦練，才能形成和發(fā)展。 3）提高能力的方法：學(xué)、問、聽、看、思、寫、講、干,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,51,14、當(dāng)考評不能達(dá)到審核目的時： 考評組長應(yīng)當(dāng)向考評委托方和受考評方報(bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?。這些措施可以包括重新確認(rèn)或修改考評計(jì)劃、改變考評目的、考評范圍或終止考評,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識

30、,52,15、考評的增值作用取決于： 機(jī)構(gòu)是否關(guān)注并充分識別客戶及消費(fèi)者的需求； 考評的管理能力（包括考評項(xiàng)目和人員能力管 理）； 考評人員的考評能力（含專業(yè)能力）； 考評的深度、抽樣的合理性、充分性； 考評報(bào)告綜合評價意見的充分性，及是否包括有 價值的改進(jìn)建議。 不符合項(xiàng)糾正措施驗(yàn)證的充分性,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,53,四、關(guān)于咨詢工作,主管機(jī)關(guān)自己不能開展咨詢工作；不倡導(dǎo)，但不可回避；需要高質(zhì)量、專業(yè)和負(fù)責(zé)任的咨詢；嚴(yán)厲打擊低水平、只重收費(fèi)、不負(fù)責(zé)任的咨詢應(yīng)教會企業(yè)如何規(guī)范管理實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的目的：規(guī)范、提高,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,54,五、關(guān)于后續(xù)監(jiān)督管理,將制定

31、實(shí)施企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督管理辦法 監(jiān)督對象：企業(yè)、考評機(jī)構(gòu)、考評員；監(jiān)督方式：抽查、暗訪、派員觀察、受理舉報(bào)； 抽查：按比例5%-10%；抽查企業(yè)、考評機(jī)構(gòu)、考評員；內(nèi)容：對企業(yè)參照現(xiàn)場考評；對考評機(jī)構(gòu)查制度完善、制度落實(shí)、臺賬檔案；對考評員主要通過考評記錄：考評記錄表和問題描述,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,55,暗訪：不通知突擊檢查； 派員觀察：派員隨考評組觀察現(xiàn)場考評情況； 受理舉報(bào)：對所有舉報(bào)全部登記備案，凡是收到實(shí)名舉報(bào)的，必查；不實(shí)名舉報(bào)的，考評或現(xiàn)場監(jiān)督時核實(shí)； 必要時采取專家評議、征求被考評企業(yè)意見等方式,交通運(yùn)輸企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評知識,56,發(fā)現(xiàn)問題的處理 考評機(jī)構(gòu)或考評員如有違法違紀(jì)行為的，主管機(jī)關(guān)應(yīng)做出處理直至取消其考評資格。 主管機(jī)關(guān)相關(guān)管理人員和