風險管控制度

1、精品文檔風險管理制度1、目的為加強公司安全生產(chǎn)風險管理， 規(guī)范安全生產(chǎn)風險辨識、 評估與 管控工作，防范和遏制安全生產(chǎn)事故。2、適用范圍適用于公司安全生產(chǎn)風險辨識、評估與管控工作。3、職責3.1 公司主要負責人對公司風險管控工作全面負責，主要職責包括： 組織建立健全風險管控規(guī)章制度， 組織制定安全生產(chǎn)風險管控教育和 培訓計劃，保證風險管控經(jīng)費投入， 開展安全生產(chǎn)風險管控督促檢查， 并定期開展“重大風險”管控措施落實情況監(jiān)督檢查，組織制定風險 事件應急預案或措施，及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件。3.2 安全質(zhì)量部對公司風險管控工作具體負責，主要職責包括：建立 健全風險管控規(guī)章制度， 制定安全生產(chǎn)

2、風險管控教育和培訓計劃并組 織實施，制定風險管控經(jīng)費使用計劃并監(jiān)督實施， 執(zhí)行風險管控監(jiān)督 檢查，監(jiān)督落實“重大風險”管控措施，制定風險事件應急預案或措 施并監(jiān)督實施，及時、如實上報安全生產(chǎn)風險事件，定期開展風險管 控工作總結(jié)和改進建議。3.3 公司的業(yè)務部門對本單位的風險管控具體負責，職責包括：落實 風險管控規(guī)章制度，制定并落實風險管控措施，及時、如實上報安全 生產(chǎn)風險事件， 參加安全生產(chǎn)風險管控教育和培訓， 定期或不定期向 安全管理部門進行風險管控工作匯報和改進建議。3.4 公司基層單位實施具體風險管控，職責包括：落實風險管控規(guī)章 制度，開展風險監(jiān)測預警、警示告知、風險降低等風險管控工作，

3、開 展風險事件發(fā)生后的應急處置工作， 參加安全生產(chǎn)風險管控教育和培 訓，定期或不定期向業(yè)務管理部門進行工作匯報和改進建議。4、風險辨識4.1 確定辨識范圍公司根據(jù)業(yè)務經(jīng)營范圍， 綜合考慮不同業(yè)務范圍風險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風險事件發(fā)生情況， 研究確定一個或以上風險辨識 范圍。4.2 劃分作業(yè)單元 按照風險管理需求“獨立性”原則，根據(jù)業(yè)務范圍、生產(chǎn)區(qū)域、 管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進行作業(yè)單元劃分，并建立作業(yè)單 元清單。4.3 確定風險事件針對不同作業(yè)單元， 結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際， 綜合考慮歷史 風險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風險事件。風險事件分析表見附表 1 。4

4、.4 分析致險因素 針對不同作業(yè)單元， 按照人、設(shè)施設(shè)備 （含貨物或物料） 、環(huán)境、 管理四要素進行主要致險因素分析。致險因素分析表見附表 2 。4.5 編制風險辨識手冊 針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)， 按照相關(guān)法規(guī)標準和本規(guī)范相關(guān)要求，編制風險辨識手冊，明確風險辨識范圍、劃 分作業(yè)單元、確定風險事件、分析致險因素。5、風險評估5.1 風險評估指標體系確定風險等級主要由風險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴重程度（C） 決定。5.1.1 指標體系分級標準（ 1） 可能性指標分級標準 可能性統(tǒng)一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低 、 極低?？赡苄耘袛鄻藴时硪姼奖?3 。（ 2）

5、 后果嚴重程度分級標準 后果嚴重程度統(tǒng)一劃分為四個級別，特別嚴重、嚴重、較嚴重、 不嚴重。后果嚴重程度判斷標準表見附表 4 、后果嚴重程度等級取值表見附表 5 。5.1.2 指標體系確定方法（1） 可能性指標確定方法 針對不同作業(yè)單元， 搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況 頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識到的主要致險因素，結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗， 進行風險事件發(fā)生可能性評價， 并通過可能性判斷標準， 進行突發(fā)事 件發(fā)生可能性評分。（2）后果嚴重程度指標確定方法針對不同作業(yè)單元， 分析風險事件發(fā)生后， 可能造成的最大人員 傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，綜合參考歷史上類似事件后 果損失，根據(jù)后果嚴重程

6、度判斷標準，進行后果嚴重程度指標評分。5.2 風險等級評估標準 安全生產(chǎn)風險等級 （D） 由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小。風險等級大小（D）由風險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴 重程度（C）兩個指標決定。D= L* C；風險等級取值區(qū)間表見附表 6 。5.3 整體風險評估標準 根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風險管理經(jīng)驗，進行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級風險數(shù)量閾值設(shè)置。當區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級的 風險數(shù)量處于閾值范圍內(nèi)，則認為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風險等級達到一 定級別。 當整體風險處于 “重大風險” 時，應根據(jù)“風險管控” 要求， 積極加強風險管控。5.4 風險等級的調(diào)整與變更 風險管

7、理對象初評為“重大風險”后，針對不可接受風險，公司應針對主要致險因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時通過人、 財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風險等級，經(jīng)重新評估后可變更 風險等級。針對因主、客觀因素，不可降低的“重大風險”，應積極 加強風險管控。發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)， 或已有主要致險因素發(fā)生變化， 導致發(fā) 生風險事件可能性， 或后果嚴重程度顯著變化時， 應及時開展風險再 評估，并變更風險等級。6、管控措施6.1 警示告知公司將風險基本情況、 應急措施等信息通過安全手冊、 公告提醒、 標識牌、講解宣傳、 網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進入風險 工作區(qū)域的外來人員，指導、督促做好安全防范。

8、在主要風險場所設(shè)置安全警示標識， 標明警示內(nèi)容， 并將主要風險類型、位置、風險危害、影響范圍、致險因素、可能發(fā)生的風險事 件及后果、安全防范與應急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人 員。存在重大風險時，應當將重大風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、 可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、 管控措施和安全防范與應 急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。 應在風險影響的場所 （區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標識，并以文字或圖像等方 式，給出進入重大風險區(qū)域注意事項提示。6.2 風險降低 公司根據(jù)風險辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險因素，采取有效的風險降低措施，降低風險等級。存

9、在重大風險的， 應根據(jù)主要致險因素的可控性， 積極制定風險 降低工作制度， 并建立重大風險降低專項資金， 滿足生產(chǎn)經(jīng)營單位針 對重大風險的管控需求。6.3 應急處置 公司應加強風險事件應急處置體系建設(shè)，包括：完善應急預案， 理順應急管理機制，組建專兼職應急隊伍，儲備應急物資和裝備，加 強應急演練等。突發(fā)事件發(fā)生后，應依據(jù)中華人民共和國突發(fā)事件 應對法，按照“分級負責、屬地管理”的原則，嚴格執(zhí)行公司制定 的相關(guān)應急預案、應急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，接受地方政府、行業(yè)管理部門 的統(tǒng)一應急指揮決策、應急協(xié)調(diào)聯(lián)動、應急信息發(fā)布，并積極開展突 發(fā)事件現(xiàn)場的應急處置工作。重大風險應單獨編制專項應急措施， 定期開展重

10、大風險應急處置 演練。6.4 登記備案落實重大風險信息登記備案規(guī)定，如實記錄風險辨識、評估、監(jiān) 測、管控等工作， 并規(guī)范管理檔案。重大風險應單獨建立清單和專項 檔案。應明確信息登記責任人，嚴格遵守報備內(nèi)容、方式、時限、質(zhì) 量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。 重大風險信息報備主要內(nèi)容包括： 基本信息、管控信息、預警信息和事故信息等。6.5 教育培訓生產(chǎn)經(jīng)營單位應結(jié)合本單位風險管理實際， 針對全體員工特別是 關(guān)鍵崗位人員，加強風險管理教育培訓，明確教育培訓內(nèi)容、對象、 時間安排等。6.6 檔案管理公司應落實檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實記錄風險辨識、 評估、管控，以及教育培訓、登記備案等工作痕跡和

11、信息，遵守行業(yè) 管理部門相關(guān)信息報備要求，重大風險應單獨建檔。附表1 :風險事件分析表風險辨識范圍(業(yè)務名稱)作業(yè)單元典型風險事件附表2 :致險因素分析表風險辨識范圍(業(yè)務名稱)作業(yè)單元典型風 險事件致險因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附表3 :可能性判斷標準表序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35極低極不可能(0-1備注：1可能性指標取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2區(qū)間符號 【】”包括等于，“()”不包括等于3口：【0-1】表示0取值W1附表4 :后果嚴重程度判斷標準表后果嚴重 程度后果嚴重程度總體判斷標準定義

12、特別嚴重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理條例中特別重大事故傷亡標準；(2) 經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中特別重大事故經(jīng)濟損失標準；(3) 環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境火害或公共衛(wèi)生事件；(4 )社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特 別重大影響。嚴重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理條例中重大事故傷亡標準；(2) 經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中重大事故經(jīng)濟損失標準；(3) 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)

13、境火害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重 大影響。較嚴重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理條例中較大事故傷亡標準；(2) 經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中較大事故經(jīng)濟損失標準；(3) 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較 大影響。不嚴重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查 處理條例中一般事故傷亡標準；(2) 經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務院生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例中一般事故經(jīng)濟損失標準；(3) 環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災害或公共衛(wèi)生事件；(4) 社會影響