中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會

1、中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會八屆四次理事會會議材料之十關(guān)于水利水電行業(yè)中小勘測設(shè)計單位體制改革的調(diào)研報告中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會中小水利水電勘測設(shè)計單位分布在全國各地（市）、縣，各地經(jīng)濟發(fā)展不平衡，水利水電工程建設(shè)中，工程建設(shè)項目規(guī)模不一，中小勘測設(shè)計單位作為勘測設(shè)計隊伍合理結(jié)構(gòu)的有機組成部分，在資質(zhì)的許可范圍內(nèi)，承擔(dān)其項目，對我國水利水電建設(shè)做出了自己獨有的貢獻(xiàn)，對促進(jìn)局部區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了很大的作用，已經(jīng)形成我行業(yè)勘測設(shè)計隊伍中不可或缺的重要力量。中小勘測設(shè)計單位所處環(huán)境的特殊性，面臨問題的復(fù)雜性，使其在勘測設(shè)計單位改革過程中處于獨特的地位。為了更好的促進(jìn)中小勘測設(shè)計單位切實轉(zhuǎn)入科學(xué)發(fā)展軌道，

2、實現(xiàn)又好又快發(fā)展，針對中小勘測設(shè)計單位體制改革中存在的問題，根據(jù)中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會八屆三次理事會會議精神，協(xié)會組織開展了對我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位體制改革情況的調(diào)研。調(diào)研組在分析我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位體制改革情況資料的基礎(chǔ)上,選擇了廣東、山東、河南省的7個地（市）勘測設(shè)計單位進(jìn)行了實地考察，經(jīng)研究，形成了本調(diào)研報告。一、中小勘測設(shè)計單位現(xiàn)狀2000年以來，我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位認(rèn)真貫徹黨的十六大和歷次會議精神，落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有資產(chǎn)管理體制改革和勘測設(shè)計單位改革的一系列重大布署，抓住改革、調(diào)整、創(chuàng)新、管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，做了大量扎實有效的工作，總體思路是必須營造良好的發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)中小

3、勘測設(shè)計單位注重質(zhì)量提高、注重可持續(xù)發(fā)展、注重協(xié)作配合、注重提高經(jīng)濟效益和履行社會責(zé)任相結(jié)合。截至目前，一部分單位已完成改企，其中部分單位直接改制為有限責(zé)任公司。通過單位體制改革，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念,提高勘測設(shè)計水平和質(zhì)量,增強市場競爭力,為水利水電建設(shè)做好前期服務(wù),結(jié)合本單位的實際,在戰(zhàn)略定位、建設(shè)現(xiàn)代科技企業(yè)制度、科技創(chuàng)新、拓寬經(jīng)營思路等方面進(jìn)行努力探索和不斷創(chuàng)新，促進(jìn)了自身發(fā)展和單位經(jīng)濟效益的大幅提高。隨著我國水利水電建設(shè)事業(yè)的發(fā)展，我國各地的中小勘測設(shè)計單位,多已成為駐地行政主管的技術(shù)支撐，這些單位以當(dāng)?shù)刂行⌒退婍椖靠睖y設(shè)計收入為主要經(jīng)濟來源；單位職工人數(shù)幾十人到百十人，退休人員不多

4、，勘測及后勤人員也不多；由于日常承擔(dān)的勘測設(shè)計項目多在本地區(qū)，因此項目經(jīng)營和勘測設(shè)計成本較??；就單位經(jīng)濟狀況而言，單位之間存在差異較大。其中地處經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)和西南地區(qū)的單位，由于地方勘測設(shè)計項目較充足,單位經(jīng)濟效益好一些；還有一些成立時間較短的單位，由于退休人員和后勤人員不多，單位經(jīng)濟效益也較好。其他單位，由于地方?jīng)]有更多的設(shè)計項目提供,或是雖有項目但單位負(fù)擔(dān)過重，單位經(jīng)濟效益就較差。我行業(yè)的中小勘測設(shè)計單位大都靠地方吃飯，參與大市場競爭能力較弱，如地方經(jīng)濟發(fā)達(dá)，有資金投入工程建設(shè)，或地方水利水電資源豐富，當(dāng)?shù)氐目睖y設(shè)計單位就得到較多的勘測設(shè)計項目，反之，當(dāng)?shù)氐目睖y設(shè)計單位所能承攬的勘測設(shè)計項

5、目就較少，這就使得我行業(yè)中的中小勘測設(shè)計單位的發(fā)展很不平衡，有“暴富”的，也有難以為繼的。但是，我們此次調(diào)查看到，雖然我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位的經(jīng)濟水平有所不同，但與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的平均經(jīng)濟水平比較，我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位的經(jīng)濟水平大體都處于當(dāng)?shù)氐闹械然蛑械绕纤剑瑔挝坏纳姘l(fā)展和職工生活確也無憂。據(jù)不完全統(tǒng)計，我行業(yè)現(xiàn)有中小勘測設(shè)計單位300多個，縣級勘測設(shè)計單位沒有列入我們調(diào)查研究范圍。目前的中小勘測設(shè)計單位中，已完成改企的和仍保留事業(yè)單位性質(zhì)的單位都占少數(shù)，絕大部分單位是事業(yè)單位企業(yè)化管理。二、中小勘測設(shè)計單位現(xiàn)行管理模式通過對我行業(yè)中小勘測設(shè)計單位體制改革的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前中小勘測設(shè)計單位現(xiàn)行

6、管理模式，歸為企業(yè)與事業(yè)兩種模式。其中：企業(yè)又分為企業(yè)管理和公司制管理兩種模式，事業(yè)又分事業(yè)管理和事業(yè)單位企業(yè)化管理兩種模式，而事業(yè)單位企業(yè)化管理摸式，實際上就是企業(yè)管理摸式，因此我們將事業(yè)單位企業(yè)化管理歸類為企業(yè)管理摸式。勘測設(shè)計單位改革過程中，由于各種原因，出現(xiàn)了所謂“事業(yè)單位企業(yè)化管理”這一特有企業(yè)模式。企業(yè)化管理事業(yè)單位是政府機構(gòu)改革的產(chǎn)物, 它既有企業(yè)單位的屬性：自收自支、自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營、自我發(fā)展；又有事業(yè)單位的特征：服務(wù)性、公益性和知識密集性。事業(yè)單位企業(yè)化管理的勘測設(shè)計單位，雖然還保留事業(yè)單位名稱,多數(shù)已不具有事業(yè)單位功能和屬性，沒有事業(yè)費,我行業(yè)中的中小勘測設(shè)計單位絕大多數(shù)

7、屬于這種類型。所謂事業(yè)單位企業(yè)化管理，目前大概有兩種認(rèn)識。其一：事業(yè)單位企業(yè)化管理，就是用管理企業(yè)的模式來管理事業(yè)單位，采用企業(yè)中廣泛運用的科學(xué)的管理方法，協(xié)調(diào)好事業(yè)單位的各項活動和資源，從而達(dá)到其目標(biāo)；其二：凡國家不核撥事業(yè)經(jīng)費，實行自收自支、自主經(jīng)營、獨立核算、自負(fù)盈虧的事業(yè)單位，均屬企業(yè)化管理事業(yè)單位。此外，有少部分中小勘測設(shè)計單位，已完成改企，是名副其實的企業(yè)。這兩部分中小勘測設(shè)計單位執(zhí)行的是企業(yè)管理摸式。我行業(yè)中的廣東、江蘇省的大部分以及山東、浙江等省的少部分中小勘測設(shè)計單位，直接由事業(yè)單位改企轉(zhuǎn)制為有限責(zé)任公司，且其中多為民營公司，這部分中小勘測設(shè)計單位采用的是公司制管理摸式。我行

8、業(yè)中的云南、黑龍江等省的少部分中小勘測設(shè)計單位，尚保留有事業(yè)費，保留了事業(yè)單位體制，這部分中小勘測設(shè)計單位執(zhí)行的事業(yè)管理模式。（一）企業(yè)（企業(yè)化）管理模式早在八十年代初期，勘測設(shè)計單位進(jìn)行改革，推行事業(yè)單位企業(yè)化管理，經(jīng)過二十多個年頭，目前，絕大多數(shù)勘測設(shè)計單位，無論是2000年后已正式改為企業(yè)的，還是尚未正式改為企業(yè)的,各單位都已形成了一整套，既適合本單位、本地區(qū)，又符合國家政策法規(guī)的成熟的企業(yè)管理模式。這里需要說明的一點是,由于勘測設(shè)計單位受幾十年事業(yè)管理體制的影響, 且改革還不夠徹底，進(jìn)行企業(yè)(企業(yè)化)管理后，許多方面還留存事業(yè)管理體制的痕跡，如內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置以及人事、勞動用工、分配制度等

9、，雖原則上都按照企業(yè)的模式進(jìn)行了改革。但由于改革的復(fù)雜性，很多單位的改革,局部出現(xiàn)事業(yè)、企業(yè)兩種性質(zhì)的管理制度并存的現(xiàn)象。1、組織機構(gòu)：實行院長（企業(yè)法定代表人）負(fù)責(zé)制，設(shè)置院長1人，副院長若干人，總工程師1人，副總工程師若干人。成立黨委會（總支、支部），工會、職工代表大會。2、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置從企業(yè)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，對原來的組織機構(gòu)進(jìn)行重新組織和調(diào)整，依據(jù)需要進(jìn)行崗位設(shè)置。內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置一般分為職能部門和生產(chǎn)部門。職能部門有：辦公室、人力資源部、經(jīng)營（項目）部、財務(wù)（資產(chǎn)）部；生產(chǎn)部門有：規(guī)劃、設(shè)計處（室）若干、勘測隊（室）。院下設(shè)監(jiān)理公司、后勤等部門3、三項制度1）人事制度雖然采用企業(yè)化管理，但由于

10、有的單位的事業(yè)性質(zhì)還沒有改變，所以單位還有責(zé)任和義務(wù)保證上級主管部門下達(dá)的各項事業(yè)任務(wù)的完成。單位主要領(lǐng)導(dǎo)由主管部門任命，中層干部則由單位任命，其他人員按照全員聘用制的要求，推行競爭上崗，引入能進(jìn)能出、能上能下、雙向選擇和優(yōu)勝劣汰的用人機制。2）勞動用工制度部分單位的企業(yè)化改革不是很徹底，在用工制度上，仍采用在事業(yè)單位推行的聘用合同制。聘用合同制，本質(zhì)上屬于事業(yè)單位性質(zhì)的勞動用工制度，單位要按照國家編制機構(gòu)下達(dá)的編制限額聘用人員，所以，采用聘用合同制的單位，還沒有完全脫離事業(yè)單位的模式。絕大多數(shù)單位，都已全面推行勞動合同制。員工在雙向選擇的原則上實行全員勞動合同制，被聘用的員工與單位簽訂新的勞

11、動合同。以勞動合同的形式確定單位與職工之間的人事關(guān)系及雙方義務(wù)和權(quán)利。- 建立崗位管理制度。按需定崗，以崗定人?？茖W(xué)合理的設(shè)置崗位，明確不同崗位的職責(zé)、權(quán)力和任職要求，把事業(yè)單位職工的身份管理轉(zhuǎn)變?yōu)閸徫还芾怼? 加強聘后管理，健全考核制度。單位與職工簽訂勞動合同后，建立聘后管理的各項規(guī)章制度，把考核結(jié)果作為人員選拔任用、培訓(xùn)進(jìn)修、人員獎懲、工資報酬等的依據(jù)。- 更加靈活的用人機制。改變事業(yè)單位現(xiàn)有的、單一的、固定的用人方式,實行崗位固定與崗位流動相結(jié)合、專職與兼職相結(jié)合的用人制度。充分發(fā)揮人才市場的資源配置作用,實現(xiàn)人才資源配置的社會化、市場化。3）分配制度工資發(fā)放打破原有事業(yè)單位工資結(jié)構(gòu)，按

12、崗位工資加績效工資定薪，體現(xiàn)效益優(yōu)先，多勞多得原則。增強各生產(chǎn)部門的分配自主權(quán)，強化激勵機制和自我約束機制。崗位工資本著按崗、按任務(wù)、按職責(zé)定酬的原則,根據(jù)崗位性質(zhì)、責(zé)任大小、難易程度、工作環(huán)境等因素確定崗位工資待遇，實行以崗位責(zé)任工資為主體的多種分配形式，做到崗變薪變、績優(yōu)薪優(yōu)，合理拉開分配差距，逐步建立重實績、重貢獻(xiàn)分配機制。鼓勵技術(shù)、管理因素參加分配。各單位根據(jù)自已的實際情況制定了績效工資分配辦法。由事業(yè)性質(zhì)轉(zhuǎn)為企業(yè)，并進(jìn)一步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是勘測設(shè)計單位改革的發(fā)展方向，企業(yè)管理模式作為介于事業(yè)管理模式和公司制管理模式中間的一種管理模式，在具備條件的情況下，事業(yè)單位可以根據(jù)自己的實際情

13、況適時的建立企業(yè)制度，采用企業(yè)（企業(yè)化）管理模式，為進(jìn)一步建立現(xiàn)代企業(yè)制度做好準(zhǔn)備。（二）公司制管理模式通過調(diào)研我們了解到，已改制為公司的勘測設(shè)計單位，感受到了公司制管理模式的靈活性，激勵競爭機制的先進(jìn)性，公司制現(xiàn)代企業(yè)管理模式對于促進(jìn)單位改革的深入發(fā)展，提高單位經(jīng)濟效益，發(fā)揮著關(guān)鍵作用。1、建立法人治理結(jié)構(gòu)中小勘測設(shè)計單位改制成立公司，建立法人治理結(jié)構(gòu)，形成股東會、董事會、監(jiān)事會的公司管理體制；公司內(nèi)部進(jìn)行機制改革，建立并逐步完善激勵和競爭機制，最終將勘測設(shè)計單位建成為現(xiàn)代化的科技型企業(yè)。2、公司機構(gòu)設(shè)置圖股東會董事會監(jiān)事會總經(jīng)理總工程師副總經(jīng)理生產(chǎn)部門子公司管理部門3、公司內(nèi)部管理制度建立

14、與激勵競爭機制相應(yīng)的人事、用工、分配三項制度，這也是勘測設(shè)計單位公司制改革的難點。已完成改制公司的單位，結(jié)合本地區(qū)、本單位實際，三項制度都還在研究制定過程中，都還沒有形成較成熟的辦法。4、改制程序這里我們只是將調(diào)查的已改為公司的各單位，在改制過程中所進(jìn)行的程序和需要準(zhǔn)備的文件，整理提供給將實施改制公司的單位，以供參考。15職工代表大會勘測設(shè)計單位組織清產(chǎn)核算公司章程改制可研報告改制方案募股方案改制申請上級主管部門政府主管部門上級主管部門資 產(chǎn) 評 估 立 項國資辦資產(chǎn)評估評估確認(rèn)評估批復(fù)政府有關(guān)部門論證通過論證政府主管部門批準(zhǔn)工商局第一步：申請階段第二步：資產(chǎn)評估階段第三步：論證批復(fù)階段（1）

15、改制程序框圖（2）改制準(zhǔn)備的文件a）設(shè)計院職工（代表）大會決議改制方案及相應(yīng)的配套文件，經(jīng)職工代表大會通過。b）設(shè)計院改制申請向上級主管部門申請，本設(shè)計院改制為有限責(zé)任公司。c）設(shè)計院改制方案設(shè)計院改制方案主要內(nèi)容：單位基本情況，改制目的，改制原則，改制的思路，改制程序與步驟，組織領(lǐng)導(dǎo)。d）設(shè)計院改制可行性研究報告經(jīng)調(diào)查研究，多方論證本設(shè)計院改制為有限責(zé)任公司的可行性，改制為設(shè)計院對發(fā)展所起的作用。e）公司章程依照中華人民共和國公司法，結(jié)合本單位、本地區(qū)實際，起草擬成立的公司章程。f）募股方案募股方案須經(jīng)本院職工代表大會通過。方案中包含企業(yè)狀況，出資情況，募集資金投向及效益預(yù)測，認(rèn)股辦法等?！?/p>

16、募股方案”的制定，是勘測設(shè)計單位由事業(yè)單位改制為民營有限責(zé)任公司過程中遇到的一個敏感性問題。首先需要強調(diào)的是，“募股方案”要經(jīng)本院職工（代表）大會討論通過，一般由本院全體職工集體購買本院產(chǎn)權(quán),股權(quán)總量也等同公司注冊資本金額度，由認(rèn)股職工以現(xiàn)金形式一次性投入。在調(diào)研中了解的情況是，這些規(guī)模不大的公司,法定代表人一般都是相對控股，持股比例約10%70%不等，有的甚至高達(dá)80%。以某公司為例，提供一個較有代表性的方案（其中中層干部正職與副職之間持股比例相同）：股權(quán)發(fā)配方案表持股人員結(jié)構(gòu)人數(shù)（個）占全院人數(shù)比例（%）持股比例（%）院領(lǐng)導(dǎo)院長1936.8512.85副院長18總工18副總工28中層干部（

17、包含正職和副職）1018.227.5技術(shù)骨干1527.319.25一般職工2545.516.4合計55100100g）上級主管部門批復(fù)同意設(shè)計院改制h）資產(chǎn)評估立項申請向上級主管單位申請開展單位資產(chǎn)評估i）資產(chǎn)評估報告由中介機構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評估j）政府國資委（辦）對資產(chǎn)評估報告的審核驗證意見k）上級主管部門關(guān)于對設(shè)計院國有資產(chǎn)處置的請示l）政府國資委（辦）對設(shè)計院國有資產(chǎn)處置的批復(fù)（3）公司董事、監(jiān)事候選人確定經(jīng)院黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)席會研究提出候選人，廣泛征求院內(nèi)各單位和職工意見，上報上級主管部門同意。（4）公司首屆股東會議程公司首屆股東會議程：作籌建公司工作報告，審議通過公司章程，選舉公司董事、監(jiān)事。董

18、事會選舉董事長，監(jiān)事會選舉監(jiān)事會主席。公司制管理模式是目前國際通用的一種先進(jìn)管理模式，是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要方面，能夠充分體現(xiàn)激勵競爭機制的優(yōu)勢，有利于企業(yè)發(fā)展。但各單位應(yīng)根據(jù)自己的實際情況，在條件成熟的情況下，可以采用公司制管理模式。（三）事業(yè)管理模式我行業(yè)中極少數(shù)中小勘測設(shè)計單位，至今仍執(zhí)行事業(yè)管理模式。事業(yè)管理模式是大家所熟悉的，這里不再贅述。由于這些單位規(guī)模小，勘測設(shè)計項目來源靠當(dāng)?shù)靥峁┯斜Ｕ?，項目成本低，每年的?jīng)濟收入，夠單位支出,事業(yè)單位體制適用這些單位。這種管理模式保持了單位與主管部門緊密聯(lián)系，并有上下級關(guān)系，項目來源有保障，但參與市場競爭能力較差。用人機制不夠靈活，不利于

19、優(yōu)秀人才的引進(jìn)，不利于調(diào)動職工主觀能動性。工資水平相對較低，人員收入相對平均。 三、對下一步中小勘測設(shè)計單位改革幾點建議（一）勘測設(shè)計單位進(jìn)行體制改革是必然的隨著勘測設(shè)計單位改革的繼續(xù)深入，國家事業(yè)單位分類改革的推進(jìn)，勘測設(shè)計單位進(jìn)行體制改革是必然趨勢。國家明確要求設(shè)計單位要改為企業(yè)，只有企業(yè)才能進(jìn)入設(shè)計市場，也意味著勘測設(shè)計單位為了進(jìn)入市場只能改為企業(yè)。與此同時，國家全面推進(jìn)事業(yè)單位分類改革，在有的地方改革方案中明確了水利規(guī)劃為公益事業(yè)，承擔(dān)單位可化為公益類事業(yè)單位。中小型水利水電勘測設(shè)計單位多為規(guī)劃設(shè)計合一單位，既承擔(dān)具有公益性質(zhì)的規(guī)劃編制任務(wù)，又承擔(dān)市場化的勘測設(shè)計任務(wù)。這也為設(shè)計單位改

20、革提供了選擇空間。設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)本地區(qū)、本單位以及當(dāng)?shù)厥袌銮闆r，做好改革準(zhǔn)備工作。（二）中小勘測設(shè)計單位體制改革不建議制訂統(tǒng)一的時間表從長遠(yuǎn)看，中小勘測設(shè)計單位只有堅持不懈的改革，才有利于單位的生存與發(fā)展。但是，我們應(yīng)看到，當(dāng)前每個中小勘測設(shè)計單位，改革中都遇到了自己難于解決的問題，如何解決存在的問題，需要一個過程。單位改革應(yīng)從穩(wěn)定的大局出發(fā)，從維護單位絕大多數(shù)職工利益出發(fā)，各單位要選擇適合自己的最好時機進(jìn)行改革，上級主管部門在改革時間上不應(yīng)搞一刀切。（三）中小勘測設(shè)計單位體制改革不應(yīng)統(tǒng)一一個模式中小勘測設(shè)計單位是否改企，改企是否轉(zhuǎn)制，首先應(yīng)通過各單位職工代表大會同意，并最終由上級主管部門批準(zhǔn)

21、。盡管前一時期，各地政府部門出臺的改革文件，都要求中小勘測設(shè)計單位改企轉(zhuǎn)制，并成為國有資產(chǎn)全部退出的民營有限責(zé)任公司。但事實是，由于各單位所處環(huán)境不同，要求中小勘測設(shè)計單位體制改革，統(tǒng)一實行這個模式很難，應(yīng)允許各單位選擇適合自己的模式進(jìn)行改革。四、中小勘測設(shè)計單位改革發(fā)展遇到的共性問題（一）在市場競爭中還處于弱勢地位。隨著國家進(jìn)一步規(guī)范設(shè)計市場，工程建設(shè)項目設(shè)計實行招投標(biāo)的范圍正在擴大。中小勘測設(shè)計單位普遍規(guī)模小，技術(shù)實力、資金不足，在市場競爭中還處于弱勢地位。隨著當(dāng)?shù)卣苯影才沤o單位的勘測設(shè)計項目的減少，單位的經(jīng)濟收入受到影響，將面臨的是市場競爭的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。（二）承擔(dān)工程勘測設(shè)計不能足額取費長期以來，由于各種原因，中小勘測設(shè)計單位承擔(dān)的本地勘測設(shè)計項目中，相當(dāng)一部分沒能按國家頒發(fā)的工程勘測設(shè)計取費標(biāo)準(zhǔn)足額取費。當(dāng)?shù)卣块T不及時結(jié)算勘測設(shè)計單位的勘測設(shè)計費用的情況屢見不鮮，有的甚至過了幾年仍沒兌現(xiàn)，支付的勘測設(shè)計費一般都已打了折扣，有的地區(qū)甚至還在執(zhí)行國家已廢止的1992年的取費標(biāo)準(zhǔn)。工程勘測設(shè)計不能足額取費、欠費的現(xiàn)象普遍存在，對于部分中小勘測設(shè)計單位的欠費額