浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格_期貨市場(chǎng)基本制度模擬試題

1、浙江2016 下半期貨從業(yè)資格：期貨市場(chǎng)基本制模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）1、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有 。 A期貨從業(yè)人員因工傷住院 B期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基公司 C期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司 D期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)2、加工商和農(nóng)場(chǎng)主通常所采用的套期保值方式分別是 。 A賣(mài)出套期保值；買(mǎi)入套期保值 B買(mǎi)入套期保值；賣(mài)出套期保值 C空頭套期保值；多頭套期保值 D多頭套期保值；空頭套期保值3、在進(jìn)透支交審查時(shí)，保證比標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。 A期貨交所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

2、 C國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)4、下哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)？（） AWMS=85BWMS=15 CK=85 DD=855、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失為能等特殊情形下能職責(zé)的， 期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為職責(zé)， 并自作出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī) B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自規(guī)則 C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程 D公司章程6、CME 的 3 個(gè)月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為 3 個(gè)月期本的歐洲美元定期存單。A1 000 美元B10 000 美元C100 000 美元D100 萬(wàn)美元7

3、、下關(guān)于期貨交的基本特征的說(shuō)法，正確的是 。A處在場(chǎng)外的廣大客戶(hù)想?yún)⑴c期貨交，只能委托期貨公司代交 B期貨合約保證比越高，期貨交的杠桿作用就越大 C在期貨價(jià)格上升時(shí)，可以通過(guò)低買(mǎi)高賣(mài)來(lái)獲 D當(dāng)交者的保證賬戶(hù)資足時(shí)，要求交者必須在下一個(gè)交日開(kāi)始前追加保證，做到“當(dāng)日無(wú)負(fù)債8、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董事以外的其他董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B期貨公司C公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D期貨交所9、（）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管的具體實(shí)施工作。 A中國(guó)期貨保證監(jiān)控中心有限責(zé)任公司 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)10、申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公

4、司高級(jí)管人員任職資格時(shí)， 在向相關(guān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的材中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。 A所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)B原工作單位保衛(wèi)部門(mén) C原工作單位人事部門(mén) D戶(hù)籍所在地派出所11、某紡織廠(chǎng) 3 個(gè)月后將向美國(guó)進(jìn)口棉花 250000 磅，當(dāng)前棉花價(jià)格為 72 美分/磅，為防止價(jià)格上漲，該廠(chǎng)買(mǎi)入 5 手棉花期貨避險(xiǎn)，成交價(jià)格 78.5 美分/磅。3個(gè)月后，棉花交貨價(jià)格為 70 美分/磅，期貨平倉(cāng)價(jià)格為 75.2 美分/磅，棉花實(shí)際進(jìn)口成本為 美分/磅。A73.3 B75.3 C71.9 D74.612、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等

5、融業(yè)務(wù)或者法、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)， 或者經(jīng)濟(jì)管工作 以上經(jīng)驗(yàn)。（）A3；3 B3；5 C5；7 D5；1013、為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管試辦法A企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 B期貨交管條C期貨交所管辦法D期貨經(jīng)紀(jì)公司管辦法14、通過(guò)期貨交形成的價(jià)格具有 的特點(diǎn)。 A對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)預(yù)期的功能 B間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C集中在交所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成 D被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交的重要參考依據(jù)15、期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)期貨交的，對(duì)交產(chǎn)生的損失， 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額得 。A超過(guò)損失的 60%B超過(guò)損失的 8

6、0%C低于損失的 60%D低于損失的 80%16、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為 1150 元/噸，買(mǎi)入價(jià)格為 1151 元/噸，前一成交價(jià)為 1153 元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為 元/噸。 A1150B1151 C1152 D115317、某投資者以 7 385 限價(jià)買(mǎi)進(jìn)日元期貨，則下 價(jià)位可以成交。A7387B7385C7384D738318、某日，英國(guó)銀公布的外匯牌價(jià)為 1 英鎊兌 1.21 美元，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是 。A美元標(biāo)價(jià)法 B浮動(dòng)標(biāo)價(jià)法 C直接標(biāo)價(jià)法D間接標(biāo)價(jià)法19、套交與投機(jī)交的區(qū)別在于 。A套交關(guān)注的是同合約或同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格關(guān)系，而投機(jī)交關(guān)注單個(gè)合約的絕

7、對(duì)價(jià)格變化B套交動(dòng)性較差，而投機(jī)交動(dòng)性好 C套交在同一時(shí)間同合約或同市場(chǎng)之間進(jìn)相反方向的交，投機(jī)交只做買(mǎi)或賣(mài)的交D套交活躍，而投機(jī)交很活躍20、10 期國(guó)債期貨合約的報(bào)價(jià)為97-125，則該期貨合約的價(jià)值為 美元。A97 125B97 039.01C97 390.63D102 659.3621、以真實(shí)身份從事期貨交的單位，交為符合期貨交所交規(guī)則的，交結(jié)果由承擔(dān)。A從事交的工作人員 B期貨交所C期貨公司 D單位自身22、以下關(guān)于套為描述正確的是 。A消除價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B提高期貨交的活躍程C保證套期保值的順實(shí)現(xiàn) D促進(jìn)交的暢化和價(jià)格的合化23、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)設(shè)賬戶(hù)的基本程序包括 。 A風(fēng)險(xiǎn)揭示

8、B簽署合同 C繳納保證 D下單交24、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（），為投資者提供合的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處糾紛。A交程序規(guī)定 B客戶(hù)糾紛處機(jī)制 C客戶(hù)投訴管機(jī)制 D客戶(hù)效機(jī)制25、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定明確， 期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A為損失的百分之五十以上 B超過(guò)損失的百分之五十 C為損失的百分之八十以上 D超過(guò)損失的百分之八十二、多項(xiàng)選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題得分

9、； 少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）1、期貨交所的職能有 。 A設(shè)計(jì)合約、安排上市 B監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C保證合約 D參與期貨價(jià)格的形成2、下關(guān)于成交和持倉(cāng)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是 。A成交和持倉(cāng)的變化可以反映合約交的活躍程和投資者的預(yù)期 B只有當(dāng)新的買(mǎi)入者和賣(mài)出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)才會(huì)增加，同時(shí)成交增加 C當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方有一方做平倉(cāng)交時(shí) (即換手)，持倉(cāng)變，但成交增加 D當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方均為原交者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)下，成交增加3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)離任審計(jì)，對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。A公司總經(jīng) B董

10、事長(zhǎng)C人事部負(fù)責(zé)人 D首席風(fēng)險(xiǎn)官4、下公司制期貨交所的為應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。 A收購(gòu)本期貨交所股份B股東轉(zhuǎn)讓其所持股份 C選舉、換非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 D對(duì)其股份進(jìn)其他處置5、期貨公司執(zhí)非受托人的交指造成客戶(hù)損失， 。A客戶(hù)有權(quán)予認(rèn)可 B客戶(hù)可以予以追認(rèn)C非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任6、芝加哥商業(yè)交所的英文縮稱(chēng)是（）ACBOT BCME CCBD DCBT7、在審期貨糾紛案件中， 關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的是（）。 A可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交席位C應(yīng)當(dāng)依法裁定得

11、轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D法院得裁定停止該會(huì)員交席位的使用8、 的工作人員用職務(wù)上的，挪用本單位或者客戶(hù)資進(jìn)非法活動(dòng)的，處 3 以下有期徒刑或者拘役。A期貨交所 B期貨經(jīng)紀(jì)公司 C證券交所 D保險(xiǎn)公司9、期貨投機(jī)減緩價(jià)格波動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)的前提有 。A價(jià)格低 B要性化操作 C適投機(jī) D長(zhǎng)期投資10、假設(shè)黃現(xiàn)價(jià)為733 美元/盎司，其存儲(chǔ)成本為每2 美元/盎司，一后支 付，美元一期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)為4%。則一期黃期貨的論價(jià)格為 美元/盎司。A735.00 B746.28 C764.91 D789.5511、交割倉(cāng)庫(kù)針對(duì)交割商品的管主要包括 。 A負(fù)責(zé)將交割商品從工廠(chǎng)運(yùn)至指定交割倉(cāng)庫(kù) B商品審驗(yàn)及開(kāi)具倉(cāng)單C交割儲(chǔ)備商品的

12、管 D為投資者提供配套服務(wù)12、我國(guó)期貨公司的分類(lèi)結(jié)果可用于 。 A期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi) B期貨公司新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) C確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍 D期貨投資者保障基同繳納比13、期貨公司有下（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A擬換董事長(zhǎng)、總經(jīng) B財(cái)務(wù)狀況惡化，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶(hù)產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大影響 D公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施14、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下（）為的，責(zé)改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的

13、罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。 A所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B所出具的文件有虛假記載 C所出具的文件有重大遺 D組織變相期貨交活動(dòng)15、當(dāng)黃的 屬性凸現(xiàn)時(shí)，黃的當(dāng)期供給對(duì)黃價(jià)格的影響較小。A自然 B貨幣 C社會(huì) D收藏16、關(guān)于侵權(quán)為責(zé)任的正確描述是（）。 A期貨交所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交所、期貨公司承擔(dān) B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶(hù)對(duì)賭等將客戶(hù)指入市交的為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失 C期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)交，客戶(hù)對(duì)交結(jié)果予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨

14、公司最多承擔(dān) 80%D期貨公司挪用客戶(hù)保證，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證造成客戶(hù)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任17、目前紐約商業(yè)交所是世界上最具影響的能源產(chǎn)品交所，上市的品種有 。 A原油 B汽油 C丙烷 D取暖油18、目前，我國(guó)大連商品交所上市的期貨品種包括 等。A大豆 B紅小豆 C豆粕 D啤酒大麥19、套期保值是通過(guò)建 機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交方式。A期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵 B以小博大的杠桿 C期貨市場(chǎng)代替現(xiàn)貨市場(chǎng) D買(mǎi)空賣(mài)空的雙向交20、與商品期貨相比，融期貨的特點(diǎn)有 。A交割 B全部采用現(xiàn)交割方式交割 C期現(xiàn)套容進(jìn) D容發(fā)生逼倉(cāng)情21、未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的

15、，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)改正，給予警告，單處或者并處 萬(wàn)元以下罰款。A3 B5 C10D122、某公司在 6 月 20 日預(yù)計(jì)將于 9 月 10 日收到 1 000 萬(wàn)美元，該公司打算到時(shí)將其投資于 3 個(gè)月期的歐洲美元定期存款。 6 月 20 日的存款為5.75%，該公司擔(dān)心到 9 月 10 日時(shí)會(huì)下跌，于是以94.29 的價(jià)格買(mǎi)進(jìn) CME 的 3 個(gè)月歐洲美元期貨合約進(jìn)套期保值交 (CME 的 3 個(gè)月期歐洲美元期貨合約面值為 1 000000 美元)。假設(shè) 9 月 10 日時(shí)存款跌到 5.15%，該公司以 94.88 的價(jià)格賣(mài)出 3 個(gè)月歐洲美元期貨合約。則下說(shuō)法正確的有 。A該公司需要買(mǎi)入 10 份 3 個(gè)月歐洲美元期貨合約 B該公司在期貨市場(chǎng)上獲 14 750 美元C該公司所得的息收入為143 750 美元D該公司實(shí)際收為5.74%23、下關(guān)于投機(jī)交的說(shuō)法，正確的有 。A違背市