技術(shù)轉(zhuǎn)移服務規(guī)范

1、ics點擊此處添加中國標準文獻分類號備案號：db11北京市地方標準db 11/t xxxxxxxxx技術(shù)轉(zhuǎn)移服務規(guī)范service specification for technology transfer xxxx - xx - xx發(fā)布xxxx - xx - xx實施北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布目次前言ii1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14總則35技術(shù)經(jīng)紀和相關(guān)服務76技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營97技術(shù)評估11附錄a（資料性附錄）技術(shù)轉(zhuǎn)移服務流程圖16附錄b（資料性附錄）技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營服務流程圖服務機構(gòu)自行開展服務17附錄c（資料性附錄）技術(shù)評估服務流程圖18附錄d（資料性附錄）技術(shù)信息登

2、記表19附錄e（資料性附錄）技術(shù)需求信息登記表21附錄f（資料性附錄）技術(shù)評估登記表22參考文獻23前言本標準按照gb/t 1.12009給出的規(guī)則起草。本標準由北京市科學技術(shù)委員會提出并歸口。本標準由北京市科學技術(shù)委員會組織實施。本標準起草單位：北京技術(shù)市場協(xié)會。本標準主要起草人：技術(shù)轉(zhuǎn)移服務規(guī)范1 范圍本標準規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)移服務的服務原則、服務要求和服務流程。本標準適用于北京市行政區(qū)域內(nèi)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移服務的機構(gòu)。2 術(shù)語和定義2.1技術(shù)轉(zhuǎn)移 technology transfer制造某種產(chǎn)品、應用某種工藝或提供某種服務的系統(tǒng)知識，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。2.2技術(shù)轉(zhuǎn)移服

3、務 technology transfer service為實現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移提供的各類服務。2.3技術(shù)轉(zhuǎn)移服務機構(gòu) technology transfer service organization從事各類技術(shù)轉(zhuǎn)移服務的機構(gòu)。以下簡稱服務機構(gòu)。2.4技術(shù)轉(zhuǎn)移服務委托人 clients委托服務機構(gòu)辦理技術(shù)轉(zhuǎn)移事務的組織或個人。以下簡稱委托人。2.5技術(shù)轉(zhuǎn)移服務人員 customer service為委托人提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務的專業(yè)工作人員。以下簡稱服務人員。2.6技術(shù)成果 technological achievements利用科學技術(shù)知識、信息和經(jīng)驗作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進等的技術(shù)方案。

4、包括專利、專利申請、技術(shù)秘密、計算機軟件、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種等。2.7技術(shù)秘密 technological secret指不為公眾所知悉，具有商業(yè)價值，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。2.8技術(shù)交易 technology transaction技術(shù)供需雙方對知識形態(tài)的商品和技術(shù)密集型服務進行交易的行為。包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務等。2.9技術(shù)轉(zhuǎn)讓 technology assignment合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，包括其它有權(quán)對外轉(zhuǎn)讓技術(shù)的人，將特定的專利、專利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人或者許可他人實施使用，由受讓方支付約定的費用的行為。包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)

5、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、計算機軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、植物新品種權(quán)轉(zhuǎn)讓和實施許可、集成電路布圖設(shè)計權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可等。2.10技術(shù)持有人 holder of technology擁有某項技術(shù)所有權(quán)或使用權(quán)的組織或個人。2.11技術(shù)經(jīng)紀 technology brokerage以知識、技術(shù)、經(jīng)驗和信息為促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、促成技術(shù)交易進行聯(lián)系、介紹、組織工業(yè)化開發(fā)并對訂立和履行技術(shù)合同提供服務。注： 與技術(shù)經(jīng)紀相關(guān)的服務內(nèi)容可包括技術(shù)咨詢、技術(shù)培訓、技術(shù)交易會、技術(shù)交易網(wǎng)站等。2.12技術(shù)經(jīng)紀人technical broker在技術(shù)市場中，以促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術(shù)交易而從事中介居間、

6、行紀或代理等，并取得合理傭金的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織。2.13技術(shù)集成 technology integration組織各方面專家、研發(fā)團隊和相關(guān)機構(gòu)，通過必要的資金、裝備條件與技術(shù)支持，對有產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)成果，進行二次開發(fā)、整合、配套、中試、工程化設(shè)計等為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的服務。2.14技術(shù)經(jīng)營 management of technology 從技術(shù)的研究開發(fā)到應用的過程中，策劃和管理技術(shù)的研究開發(fā)、采購、人力資源、生產(chǎn)、營銷等活動的服務，例如技術(shù)的買進和賣出、技術(shù)并購、技術(shù)入股、許可貿(mào)易等。2.15技術(shù)評估 technology assessment根據(jù)委托人的明確的目的，遵循一定的原則

7、、程序和標準，運用科學、可行的方法，對技術(shù)成果的技術(shù)水平和技術(shù)價值等進行綜合評估，做出結(jié)論，為技術(shù)交易提供參考的服務。2.16技術(shù)交易會 technology trade fair指在一定場所和期間，集中展示技術(shù)成果，組織相關(guān)各方進行洽談、簽約等技術(shù)交易活動的有形市場服務。2.17技術(shù)交易網(wǎng)站 technology exchange website基于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布技術(shù)信息、為促成技術(shù)交易提供網(wǎng)絡(luò)平臺的服務。2.18技術(shù)并購 technology motivated acquisition通過兼并掌握某項技術(shù)的企業(yè)，從而獲取所需技術(shù)的行為。2.19技術(shù)入股 technology appraised

8、 as capital stock技術(shù)持有人以技術(shù)成果作價投入到組織，換取該企業(yè)的股份，并取得相應收益的行為。2.20中試 pilot test即中間放大試驗，是根據(jù)試驗室研究的新產(chǎn)品制備方法，采用盡可能與常規(guī)生產(chǎn)近似的設(shè)備和工藝進行的小批量生產(chǎn)試驗。它是新產(chǎn)品研究過程中評價試驗室制備方法是否適合工業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)。2.21技術(shù)路線圖 technology roadmap是一種過程工具，通過時間序列系統(tǒng)描述技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)、產(chǎn)品和市場的互動關(guān)系，研究技術(shù)創(chuàng)新的方向和態(tài)勢、確定影響未來主導產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）的關(guān)鍵技術(shù)及其發(fā)展路徑，為科學制定研發(fā)計劃、有效組織研發(fā)、合理配置資源提供支撐。2.2

9、2技術(shù)聯(lián)盟 technology alliance由兩個或兩個以上的企業(yè)、院?；蛘块T圍繞技術(shù)的開發(fā)與運用，為實現(xiàn)某一技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標而建立的一種長期、持續(xù)、互惠互利的合作伙伴關(guān)系，形式包括合資企業(yè)、合作協(xié)議、許可合同等。2.23居間 intermediate居間人向委托人報告訂立合同的機會或者提供訂立合同的媒介服務。2.24行紀 commission行紀人以自己的名義為委托人從事技術(shù)交易。2.25代理 agency代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以委托人的名義與第三方進行技術(shù)交易。3 總則3.1 服務原則3.1.1 真實性原則服務機構(gòu)應向委托人提供真實信息。3.1.2 公正性原則 服務機構(gòu)應公平、公正

10、地對待服務過程中涉及的任何一方。3.1.3 告知原則服務機構(gòu)應全面、及時和準確地告知委托人該服務機構(gòu)的服務內(nèi)容、收費方法等基本情況和服務過程中的各種信息。3.1.4 保護知識產(chǎn)權(quán)和保密原則服務機構(gòu)應尊重和保護委托人的知識產(chǎn)權(quán)；對于委托人的技術(shù)秘密和其他商業(yè)秘密承擔保密義務，未經(jīng)委托人許可，不應向其他各方披露。3.2 服務內(nèi)容技術(shù)轉(zhuǎn)移服務內(nèi)容包括技術(shù)經(jīng)紀和相關(guān)服務、技術(shù)集成和技術(shù)經(jīng)營、技術(shù)評估。3.3 服務機構(gòu)3.3.1 服務機構(gòu)應根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，進行注冊或者登記。3.3.2 服務機構(gòu)應有與其服務范圍相適應的管理人員、服務人員和其它各類人員。3.3.3 服務機構(gòu)應根據(jù)業(yè)務需要，建立專兼職專家隊

11、伍和信息儲備。3.3.4 服務機構(gòu)應具有固定工作場所和符合要求的工作環(huán)境，應具備以下要素：a) 適宜的辦公場所；b) 配置合理的辦公基本設(shè)施；c) 安全、衛(wèi)生、舒適、美觀的客戶接待、洽談場所。3.4 服務人員3.4.1 服務人員應遵紀守法，遵守職業(yè)道德和操守，客觀公正，誠實守信。3.4.2 服務人員應具有大專以上或同等學力文化程度。3.4.3 服務人員應具有與所從事的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務相關(guān)的知識、工作經(jīng)驗和專業(yè)技能。其專業(yè)技能宜包括：a) 信息捕獲；b) 鑒別與評估；c) 調(diào)研與預測；d) 組織與洽談；e) 計劃與實施；f) 宣傳與傳播；g) 協(xié)調(diào)與應變；h) 學習與研究。3.4.4 服務人員應具有

12、良好的口頭、書面表達能力和組織協(xié)調(diào)能力。3.4.5 服務人員應有良好的職業(yè)形象和較強的服務意識。3.4.6 服務人員每年應接受不少于16學時的培訓。3.5 服務機構(gòu)制度建設(shè)3.5.1 基本要求服務機構(gòu)應建立健全各項制度，并逐步形成管理體系。管理體系應實現(xiàn)以下目的：a) 增強委托人和其它相關(guān)方滿意的程度；b) 節(jié)約成本和減少風險；c) 不斷提高服務機構(gòu)的業(yè)績；d) 增強信譽和營造服務機構(gòu)形象；e) 承擔社會責任；f) 滿足評價的需要。3.5.2 崗位管理制度分別針對服務機構(gòu)中的管理人員崗位、服務人員崗位和其它各類崗位，應確定以下內(nèi)容：a) 崗位職責，項目專人負責制；b) 工作量計算辦法；c) 崗

13、位業(yè)績考核辦法；d) 工作紀律要求。3.5.3 合同管理制度服務機構(gòu)建立合同管理制度，應確定以下內(nèi)容：a) 機構(gòu)負責人的主要職責；b) 合同承辦人員的主要職責；c) 合同保管人員的主要職責；d) 財務及其他與合同相關(guān)人員的主要職責；e) 合同專用章的保管和使用；f) 合同訂立審簽；g) 合同履行；h) 合同變更、解除；i) 合同糾紛處理；j) 合同資料管理。3.5.4 質(zhì)量監(jiān)督制度服務機構(gòu)建立服務質(zhì)量監(jiān)督管理制度，應包括以下內(nèi)容：a) 對服務策劃和服務方案的檢查；b) 服務中監(jiān)督；c) 服務結(jié)束后的總結(jié)和服務改進；d) 隨時接受社會監(jiān)督，處理投訴事件。3.5.5 風險防范制度服務機構(gòu)建立風險防

14、范制度，應包括但不限于以下內(nèi)容：a) 合同法律風險防范；b) 知識產(chǎn)權(quán)法律風險防范。3.5.6 保密制度服務機構(gòu)應針對以下內(nèi)容建立保密制度，并分別確定密級和泄密責任：a) 委托人的技術(shù)秘密和其它商業(yè)秘密；b) 委托人的個人身份資料；c) 影響服務機構(gòu)發(fā)展的重要資料；d) 服務機構(gòu)人事檔案及員工收入。3.5.7 其它制度服務機構(gòu)應建立其它利于自身發(fā)展的制度，例如：a) 人力資源管理制度；b) 檔案管理制度；c) 財務管理制度。3.6 服務一般要求3.6.1 服務機構(gòu)應依照法律法規(guī)、標準以及行業(yè)規(guī)范開展技術(shù)轉(zhuǎn)移服務活動。3.6.2 服務機構(gòu)用于營銷宣傳的各類資料、信息應合法、真實、可信。3.6.3

15、 服務機構(gòu)應根據(jù)業(yè)務需要收集和整理相關(guān)信息，嚴格審核信息的真實性、準確性和可靠性。3.6.4 服務機構(gòu)對不能接受的委托，應向申請人說明理由，退還其提供的材料。3.6.5 服務機構(gòu)應與委托人簽訂合同或協(xié)議，約定主要事項，不做任何超標準或超服務范圍的承諾。3.6.6 服務機構(gòu)應按合同要求開展服務，按合同約定收費；除不可抗力和對方違約，以及經(jīng)雙方當事人協(xié)商變更、解除外，應保證合同履行；不應強制改變服務項目或強制收費。出現(xiàn)不能實施合同的部分或全部條款的情況時，服務機構(gòu)應與委托人及時協(xié)商，達成新的共識或新的合同。3.6.7 經(jīng)委托人書面同意，服務機構(gòu)可將部分服務內(nèi)容轉(zhuǎn)委托，且應和轉(zhuǎn)委托的機構(gòu)簽訂合同，明

16、確各自的分工與職責。3.6.8 服務機構(gòu)應根據(jù)服務項目需要設(shè)置檔案保存期限，可分為永久（二十年以上）、長期（五至二十年）、定期（二至五年）等。3.7 服務流程3.7.1 申請與受理a) 申請人提出書面或口頭委托意向；服務機構(gòu)了解委托事項內(nèi)容、具體要求，并提示申請人，出具合法并真實的技術(shù)資料和證明材料；b) 向申請人說明可提供的服務內(nèi)容、費用及相關(guān)的權(quán)利和義務等內(nèi)容；c) 受理委托申請，進行相應記錄。3.7.2 初步評估與判斷a) 審核申請人提交的材料；b) 進行初步評估，判斷是否接受委托。如果可以接受委托，做好簽訂合同/協(xié)議的準備工作；如果不能接受委托，向申請人說明情況，退回相關(guān)材料，并備案、

17、歸檔。3.7.3 簽訂合同/協(xié)議與委托人溝通、協(xié)商，達成共識后，簽訂合同/協(xié)議。服務合同/協(xié)議應明確以下內(nèi)容：a) 服務項目名稱；b) 服務的內(nèi)容和要求；c) 服務的方式、期限和地點；d) 對委托人交給的技術(shù)資料、樣品的保管；e) 委托方的協(xié)作事項；f) 服務的質(zhì)量要求和驗收方法；g) 服務產(chǎn)生的技術(shù)成果的歸屬；h) 報酬、活動經(jīng)費和支付方式；i) 保密內(nèi)容、保密期限和泄密責任；j) 違約責任；k) 爭議的解決方式；l) 名詞和術(shù)語的解釋；m) 其他約定事項。注1： 可根據(jù)實際工作需要，按照合同法的分類選擇適合的合同類型。注2： 因提供訂立合同服務而促成合同成立的，服務機構(gòu)可要求委托人按照約定

18、支付報酬；未促成合同成立的，不應要求支付報酬，但可要求委托人支付進行聯(lián)系介紹等活動支出的必要費用。3.7.4 組織實施a) 按照服務合同/協(xié)議制定服務方案，并提供服務；b) 服務活動完成，按照合同/協(xié)議，組織驗收。如果驗收通過，進行服務收尾工作；如果驗收未通過，與委托人溝通，確定進一步工作的方案，繼續(xù)實施，直至驗收通過。3.7.5 服務總結(jié)、檔案歸檔和跟蹤服務a) 組織自評，收集委托人意見，進行服務總結(jié)，撰寫服務總結(jié)報告；b) 收集和整理與該服務項目相關(guān)的各種資料，并做歸檔處理；c) 與委托人溝通，確定后續(xù)跟蹤服務事項，開展后續(xù)跟蹤服務。3.7.6 服務改進通過自我評價、委托人評價和社會評價，

19、不斷發(fā)現(xiàn)服務質(zhì)量等方面存在的問題，及時分析產(chǎn)生的原因，制定糾正措施和預防措施，不斷提高服務水平。4 技術(shù)經(jīng)紀和相關(guān)服務4.1 服務內(nèi)容服務機構(gòu)可提供下列一項或多項服務：a) 進行居間、行紀或代理，參與交易過程，為簽訂和履行技術(shù)合同服務，例如為技術(shù)交易雙方尋找和篩選交易對象、組織談判、撮合交易、監(jiān)督交割、提供技術(shù)投融資服務等；b) 對技術(shù)信息的收集、分析；c) 對進行技術(shù)交易的技術(shù)成果進行綜合評價；d) 技術(shù)咨詢；e) 法律法規(guī)、政策咨詢和服務；f) 市場調(diào)研；g) 平臺服務，例如技術(shù)交易會、技術(shù)交易網(wǎng)站等；h) 與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的培訓服務；i) 其他服務。4.2 服務要求4.2.1 服務機構(gòu)應在

20、營業(yè)場所醒目位置公開明示相關(guān)資質(zhì)證明、所聘用的技術(shù)經(jīng)紀人或科技咨詢師的信息、使用的合同文本等事項。4.2.2 服務機構(gòu)應有相應的專職人員，人才配備結(jié)構(gòu)合理。專門從事技術(shù)經(jīng)紀服務的機構(gòu)，至少應有4名技術(shù)經(jīng)紀人或科技咨詢師。兼營技術(shù)經(jīng)紀服務的機構(gòu)，至少應有2名技術(shù)經(jīng)紀人或科技咨詢師。4.2.3 服務機構(gòu)發(fā)布技術(shù)信息應保證該信息的真實性、合法性和時效性。有以下情況之一，不應發(fā)布：a) 技術(shù)項目不屬于國家允許交易的項目，或有可能危害國家經(jīng)濟利益、安全利益；b) 技術(shù)持有人不能出具與項目相關(guān)的技術(shù)資料和證明材料；c) 技術(shù)項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定不清；d) 未得到技術(shù)持有人授權(quán)。4.2.4 服務機構(gòu)應及時

21、、如實地向委托人報告業(yè)務進行過程中的訂約機會、市場行情變化及其它有關(guān)情況，不應對委托人隱瞞與技術(shù)交易有關(guān)的重要事項。4.2.5 服務機構(gòu)舉辦技術(shù)交易會時，應明確交易會主題，根據(jù)主題定向征集參會方和參會項目。應提供洽談、簽約等服務支持：a) 營造利于技術(shù)展示、洽談的會展環(huán)境；b) 采用制作會場展板、印刷會刊及項目冊、媒體宣傳等方式推薦參會項目；c) 安排專人負責技術(shù)咨詢、合同簽約法律咨詢；d) 提供合同示范文本供簽約時選擇使用。服務機構(gòu)舉辦技術(shù)交易會時，如有共同組織者，應與共同組織者簽訂合同/協(xié)議，明確各方所承擔的責任。4.2.6 服務機構(gòu)管理的技術(shù)交易網(wǎng)站可具備技術(shù)交易信息發(fā)布、技術(shù)交易咨詢、

22、洽談、簽約、支付等功能。各技術(shù)交易網(wǎng)站之間宜能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)交易信息共享，可按以下方法進行：a) 當技術(shù)交易網(wǎng)站建立技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫時，所存貯的技術(shù)信息可見本標準附錄d技術(shù)信息登記表，所存貯的技術(shù)需求信息可見附錄e技術(shù)需求信息登記表，并可根據(jù)實際情況進行擴展；b) 當技術(shù)交易網(wǎng)站之間需要共享技術(shù)信息和技術(shù)需求信息時，宜將信息轉(zhuǎn)換為xml格式的文檔，其中包含至多一個技術(shù)信息的集合和至多一個技術(shù)需求信息的集合；技術(shù)信息的集合中包含至少一個技術(shù)信息，技術(shù)信息的內(nèi)容可見本標準附錄d技術(shù)信息登記表；技術(shù)需求信息的集合中包含至少一個技術(shù)需求信息，技術(shù)需求信息的內(nèi)容可見本標準附錄e技術(shù)需求信息登記表。4.2.7

23、服務人員若同時在兩個或兩個以上服務機構(gòu)中兼職，不得損害相關(guān)機構(gòu)利益。4.3 服務流程4.3.1 申請與受理a) 申請人提出委托意向，技術(shù)持有人可填寫技術(shù)信息登記表（見附錄d），技術(shù)需求人可填寫技術(shù)需求信息登記表（見附錄e）；b) 見3.7.1。4.3.2 初步評估與判斷a) 見3.7.2 a)，核實信息的有效性；b) 見3.7.2 b)。4.3.3 簽訂合同/協(xié)議見3.7.3。為促成委托人與第三方訂立技術(shù)合同提供服務的，可單獨與委托人訂立委托合同，也可在委托人與第三方的技術(shù)合同中訂立相應服務條款。4.3.4 組織實施a) 組成服務項目組，編制服務方案；b) 按照服務方案組織實施，例如，為促成技

24、術(shù)交易所提供的全過程服務可包括如下步驟：1) 協(xié)助技術(shù)交易雙方篩選、推薦交易對象和項目，例如提供必要的信息分析、誠信調(diào)查；2) 安排技術(shù)論證、項目可行性論證；3) 指導和協(xié)助技術(shù)持有人對項目進行有效的商業(yè)策劃；4) 組織考察、安排意向洽談；5) 協(xié)助對交易技術(shù)進行評估定價；6) 根據(jù)交易洽談的情況，協(xié)助確定交易形式；7) 協(xié)助擬定和簽訂技術(shù)交易合同；8) 協(xié)助和監(jiān)督交易雙方技術(shù)合同履行；9) 協(xié)助組織合同履行中的商品化、產(chǎn)業(yè)化開發(fā)；10) 協(xié)助調(diào)解合同履行中的糾紛；11) 根據(jù)新的委托促進項目的進一步合作；c) 見3.7.4 b)。4.3.5 服務總結(jié)、檔案歸檔與跟蹤服務見3.7.5。4.3.

25、6 服務改進見3.7.6。5 技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營 5.1 服務內(nèi)容服務機構(gòu)可提供下列一項或多項服務：a) 通過引進、消化、吸收、再創(chuàng)新，使相關(guān)技術(shù)實現(xiàn)增值；b) 在成熟產(chǎn)品的基礎(chǔ)上進行二次開發(fā)或新用途開發(fā)；c) 圍繞核心技術(shù)成果，就該技術(shù)轉(zhuǎn)化的相關(guān)技術(shù)和條件進行配套開發(fā)與集成；d) 對有產(chǎn)業(yè)化前景的技術(shù)成果進行中試；e) 技術(shù)的買進和賣出；f) 技術(shù)并購；g) 技術(shù)入股；h) 組織技術(shù)聯(lián)盟，聯(lián)合開發(fā)技術(shù)；i) 許可貿(mào)易；j) 技術(shù)路線圖設(shè)計；k) 為技術(shù)研制、中試、試生產(chǎn)等進行資金融通；l) 其他服務。5.2 服務要求5.2.1 服務機構(gòu)應具備與業(yè)務范圍相適應的中試、分析和試驗等工作條件，或有

26、相對固定的協(xié)作單位。5.2.2 服務機構(gòu)應建立技術(shù)成果庫、技術(shù)需求庫、專家?guī)旌涂萍贾薪闄C構(gòu)庫，并合理組織、利用。5.2.3 服務人員應了解相關(guān)技術(shù)的市場需求和變化情況。5.2.4 服務人員應善于組織參與技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營各方的交流。5.2.5 服務人員應密切跟蹤項目的進展情況，及時解決出現(xiàn)的問題。5.3 服務流程服務機構(gòu)可以根據(jù)委托人的具體要求，開展技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營服務；也可以是根據(jù)市場需要，自行立項開展相關(guān)服務活動。5.3.1 服務機構(gòu)受托開展服務5.3.1.1 申請與受理見3.7.1。5.3.1.2 初步評估與判斷5.3.1.2.1 考察擬進行技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營的技術(shù)項目。主要考察以下方

27、面：a) 技術(shù)背景、技術(shù)方案、技術(shù)特征及預期的技術(shù)效果；b) 知識產(chǎn)權(quán)狀況；c) 技術(shù)水平、技術(shù)成熟度、技術(shù)創(chuàng)新性；d) 產(chǎn)業(yè)化路線、商業(yè)模式；e) 市場容量、競爭狀況、市場前景；f) 其他。5.3.1.2.2 對技術(shù)項目進行可行性研究。主要評估以下方面：a) 實施的必要性；b) 技術(shù)的可行性；c) 經(jīng)濟的合理性；d) 其他。5.3.1.2.3 根據(jù)考察評估結(jié)果，確定是否進行技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營。如果能夠進行，做好簽訂合同/協(xié)議的準備工作；如果不能進行，向申請人說明情況，退回相關(guān)材料，并備案、歸檔。5.3.1.3 簽訂合同/協(xié)議見4.5.3。5.3.1.4 組織實施a) 成立服務組；b) 根據(jù)合

28、同/協(xié)議制定實施計劃，包括以下方面：1) 工作計劃；2) 人員、專家組織計劃；3) 資源組織計劃；4) 進度計劃、變更控制；5) 財務計劃；6) 應急計劃；7) 其他。c) 根據(jù)服務計劃組織實施；d) 對成本、質(zhì)量和進度進行監(jiān)控和中期檢查；e) 見3.7.4 b)。5.3.1.5 服務總結(jié)、檔案歸檔和跟蹤服務見3.7.5。5.3.1.6 服務改進見3.7.6。5.3.2 服務機構(gòu)自行立項開展服務5.3.2.1 獲取項目信息通過市場調(diào)查和預測，選擇目標市場和技術(shù)，確定實施目標。5.3.2.2 初步評估與判斷5.3.2.2.1 考察擬進行技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營的技術(shù)項目，見5.3.1.2.1。5.3.

29、2.2.2 對技術(shù)項目進行可行性研究，見5.3.1.2.2。5.3.2.2.3 根據(jù)考察評估結(jié)果，確定是否進行技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營。如果能夠進行，做好項目立項的準備工作；如果不能進行，將相關(guān)信息登記備案。5.3.2.3 項目立項進行項目立項，編寫項目立項文書，立項內(nèi)容包括：a) 項目名稱/編號、項目起止日期；b) 項目內(nèi)容、背景概述及項目建設(shè)的必要性和可行性；c) 實施方案；d) 項目組成員名單及分工；e) 項目成本費用預算；f) 項目經(jīng)濟效益初步估算；g) 其他。5.3.2.4 組織實施a) 根據(jù)項目立項文書制定實施計劃，包括內(nèi)容見5.3.1.4 b)； b) 根據(jù)項目計劃組織實施；c) 對成

30、本、質(zhì)量和進度進行監(jiān)控和中期檢查；d) 項目完成，按照項目立項文書，組織驗收。如果驗收通過，進行服務收尾工作；如果驗收未通過，按驗收評價意見確定進一步工作的方案，繼續(xù)實施，直至驗收通過。5.3.2.5 項目總結(jié)、檔案歸檔與后續(xù)工作a) 組織自評，撰寫總結(jié)報告；b) 收集和整理與該項目相關(guān)的各種資料，并做歸檔處理；c) 根據(jù)項目實施情況，確定項目延伸工作事項，開展相應工作。5.3.2.6 服務改進通過自我評價、內(nèi)部檢查和社會評價，不斷發(fā)現(xiàn)服務質(zhì)量等方面存在的問題，及時分析產(chǎn)生原因，制定糾正措施和預防措施，不斷提高服務水平。6 技術(shù)評估6.1 服務內(nèi)容服務機構(gòu)可提供下列一項或多項服務：a) 技術(shù)成

31、果的前期立項、中期實施、后期效果的評估；b) 技術(shù)成果的水平、經(jīng)濟效益、社會效益評估；c) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股、技術(shù)并購時的技術(shù)價值評估；d) 專利技術(shù)評估；e) 科技投資行為及運營績效的評估；f) 其他服務。6.2 服務要求6.2.1 服務機構(gòu)應根據(jù)評估對象和評估目的，運用恰當?shù)脑u估方法，出具合理的評估結(jié)論。6.2.2 服務機構(gòu)進行評估所依據(jù)的信息應真實、可靠。6.2.3 服務機構(gòu)應具有合理的人才結(jié)構(gòu)，應由相應領(lǐng)域?qū)I(yè)人員和具有以下專業(yè)知識的執(zhí)業(yè)人員構(gòu)成（包括外聘人員）：a) 技術(shù)經(jīng)濟；b) 科技管理；c) 系統(tǒng)工程；d) 財務會計；e) 計算機應用。6.2.4 服務機構(gòu)應安排本機構(gòu)專職人員

32、擔任評估項目的主持人；服務機構(gòu)負責人和評估項目主持人對評估結(jié)果負責。6.2.5 服務機構(gòu)可根據(jù)業(yè)務需要聘請專家參與評估工作, 聘請的專家應具備下列條件：a) 具有高級技術(shù)職稱（特殊情況下可聘請不多于評估項目組成員數(shù)四分之一的非高級技術(shù)職稱專家）；b) 對評估對象所屬專業(yè)有較豐富的理論知識和實踐經(jīng)驗，熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的狀況；c) 具有良好的科學道德和職業(yè)道德，認真嚴謹，秉公辦事，客觀公正，熱心科學技術(shù)事業(yè)，敢于承擔責任。6.2.6 服務機構(gòu)應提示委托人或技術(shù)持有人在不影響評估效果的前提下,保守相關(guān)技術(shù)秘密。6.2.7 評估中如需要向相關(guān)專家公開或部分公開技術(shù)訣竅等保密信息，服務機構(gòu)應征得

33、委托人與技術(shù)持有人的同意并與專家簽訂保密協(xié)議。6.2.8 服務機構(gòu)應獨立、客觀、公正和科學地給出評估結(jié)論，不受任何單位和個人的干擾和委托人意圖的影響。6.2.9 服務機構(gòu)和參與技術(shù)評估的人員與評估對象、委托人或技術(shù)持有人有直接利害關(guān)系的，應當回避。6.2.10 服務機構(gòu)應建立嚴格的復核制度，針對評估初稿進行仔細核查，驗證評估結(jié)果，糾錯補缺。6.2.11 服務人員應熟悉與技術(shù)評估相關(guān)的法律法規(guī)、理論方法、規(guī)范標準等。6.2.12 服務人員應具備較強的職業(yè)判斷能力，能勝任特定的評估業(yè)務。6.3 服務流程6.3.1 申請與受理a) 申請人提出委托評估意向，填寫技術(shù)評估登記表（見附錄f）；b) 服務機

34、構(gòu)了解委托評估事項內(nèi)容、具體要求；c) 提示申請人，出具合法并真實的技術(shù)資料和證明材料，具體包括：1) 申請人、技術(shù)持有人的法人資格證明或者自然人身份證明；2) 與評估對象權(quán)屬情況相關(guān)的資料；3) 評估對象為專利技術(shù)的，包括專利證書、專利權(quán)利要求書、專利說明書及其附圖等；評估對象為技術(shù)秘密的，包括與權(quán)屬相關(guān)的法律文件、保密協(xié)議、保密制度等。4) 若評估對象技術(shù)為兩方以上所有，還需技術(shù)分割協(xié)議。5) 與評估對象的研發(fā)過程相關(guān)的資料，例如技術(shù)簡要說明、可行性報告等相關(guān)證明材料；6) 與評估對象的獲利能力相關(guān)的資料，例如業(yè)務合同、財務證明、市場需求報告等；7) 各類鑒定證書、檢測報告、特殊行業(yè)許可證

35、明、查新檢索報告、用戶使用情況報告等；8) 其他材料。d) 向申請人說明服務內(nèi)容、服務時限、收費方法、后續(xù)服務、各方的權(quán)利和義務等內(nèi)容；e) 進行形式審查，受理委托評估申請，并進行相應記錄。6.3.2 初步核實與判斷a) 核實申請人提交材料的真實性；b) 見3.7.2 b)。6.3.3 簽訂合同/協(xié)議與委托人溝通、協(xié)商，達成共識后，簽訂評估合同/協(xié)議，主要內(nèi)容應包括：a) 評估范圍、對象；b) 評估目的和評估報告的用途；c) 評估基準日；d) 評估工作時限；e) 信息采集的范圍和方式；f) 評估報告的要求；g) 評估費用的數(shù)額與支付方式；h) 允許變通的評估內(nèi)容及其范圍；i) 評估報告的使用方

36、式、使用范圍及使用有效期；j) 相關(guān)信息和資料的保密；k) 爭議的處理方式；l) 違約責任；m) 當事人提出的其它責任和義務。6.3.4 組織實施6.3.4.1 成立評估項目組確定評估項目主持人和評估組的成員，評估組應由至少三名成員構(gòu)成（包括外聘人員和專家）。6.3.4.2 收集資料與信息核實進行評估資料的收集和整理，對委托人提供的技術(shù)方案、試驗數(shù)據(jù)等信息進行進一步核實。注： 信息核實可采用專家咨詢、市場調(diào)查、會議座談、現(xiàn)場勘查及必要的檢測鑒定等方法。6.3.4.3 制定方案制定評估實施方案，包括評估類別、程序、方法。注： 評估類別可包括：技術(shù)水平評估、市場前景評估、實施風險評估、技術(shù)經(jīng)濟評估

37、、技術(shù)價值評估等。6.3.4.4 實施評估6.3.4.4.1 進行技術(shù)成果的技術(shù)水平評估，包括以下內(nèi)容：a) 技術(shù)的來源、背景；b) 技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)狀況及保密狀況；c) 技術(shù)的先進性；d) 技術(shù)的創(chuàng)新性；e) 技術(shù)的可行性；f) 技術(shù)的有效性；g) 技術(shù)的成熟度；h) 技術(shù)的壟斷程度；i) 其它水平狀況。6.3.4.4.2 進行技術(shù)成果的市場前景評估，包括以下內(nèi)容：a) 市場容量；b) 相關(guān)產(chǎn)品的銷售情況；c) 技術(shù)實施時所需資源情況；d) 產(chǎn)品競爭能力；e) 價格及成本情況；f) 新技術(shù)的影響；g) 產(chǎn)業(yè)政策等外部因素的影響；h) 其它市場因素。6.3.4.4.3 進行技術(shù)成果的實施風險評估

38、，包括以下內(nèi)容：a) 研發(fā)風險；b) 技術(shù)風險；c) 生產(chǎn)風險；d) 市場風險；e) 管理風險；f) 資金風險；g) 環(huán)境風險；h) 其它風險。6.3.4.4.4 進行技術(shù)成果的技術(shù)經(jīng)濟評估，包括以下內(nèi)容：a) 盈虧平衡分析；b) 投資估算；c) 資金規(guī)劃；d) 成本估算；e) 利潤估算；f) 其它經(jīng)濟分析。6.3.4.4.5 進行技術(shù)成果的技術(shù)價值評估，考慮以下因素，并根據(jù)實際情況確定各因素的影響比重：a) 技術(shù)的經(jīng)濟效益、社會效益；b) 技術(shù)研究開發(fā)的成本；c) 技術(shù)的成熟度；d) 技術(shù)的生命周期；e) 技術(shù)的轉(zhuǎn)讓次數(shù)；f) 技術(shù)的法律狀態(tài)；g) 技術(shù)的壟斷程度；h) 技術(shù)買方的技術(shù)支撐能

39、力；i) 轉(zhuǎn)讓的方式、權(quán)限 ；j) 支付方式；k) 其它可能影響技術(shù)價格的重要因素。注1： 應在完成技術(shù)水平、市場前景、實施風險、技術(shù)經(jīng)濟單項評估的基礎(chǔ)上，進行技術(shù)價值評估。注2： 根據(jù)需要可選取收益法、市場法、成本法或其組合，也可選用其它方法，對技術(shù)價值進行估算，得出技術(shù)價格的參考區(qū)間。6.3.4.5 形成初稿綜合整理、分析研究評估資料，形成報告初稿，與委托人進行溝通。6.3.4.6 評估復核復核評估結(jié)論，對存在不合理評估的部分進行調(diào)整和修改。6.3.4.7 出具報告完成技術(shù)評估報告，并在計劃時間內(nèi)提交給委托人。報告可包括以下內(nèi)容：a) 技術(shù)評估目的；b) 技術(shù)評估對象及范圍；c) 技術(shù)評估

40、基準日；d) 技術(shù)評估原則；e) 技術(shù)評估依據(jù)；f) 技術(shù)評估方法；g) 技術(shù)評估過程；h) 技術(shù)評估結(jié)論；i) 特別事項說明；j) 技術(shù)評估基準日期后重大事項；k) 技術(shù)評估報告的適用范圍和期限；l) 技術(shù)評估報告提出日期；m) 其它重要內(nèi)容。6.3.5 服務總結(jié)、檔案歸檔與跟蹤服務見3.7.5。6.3.6 服務改進：見3.7.6。a附錄a （資料性附錄）技術(shù)轉(zhuǎn)移服務流程圖（適用于技術(shù)經(jīng)紀的服務流程、技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營中受托開展的服務流程）開始申請與受理簽訂合同/協(xié)議組織實施服務總結(jié)、檔案歸檔和跟蹤服務服務改進結(jié)束初步評估與判斷通過未通過bac附錄b （資料性附錄）技術(shù)集成與技術(shù)經(jīng)營服務流程圖服務機構(gòu)自行開展服務開始獲取項目信息項目立項組織實施項目總結(jié)、檔案歸檔與后續(xù)工作服務改進結(jié)束初步評估與判斷通過未通過附錄c （資料性附錄）技術(shù)評估服務流程圖開始申請與受理簽訂合同/協(xié)議成立評估項目組服務總結(jié)、檔案歸檔與跟蹤服務服務改進結(jié)束初步核實與判斷通過未通過收集資料與信息核實制定方案實施評估形成初稿評估復核出具報告組織實施bde附錄d （資料性附錄）技術(shù)信息登記表年 月 日基 本 信 息單位名稱/個人（如是個人，請補充身份證號）單位性質(zhì)科研院所 高校