試析既判力的作用

1、試析既判力的作用論文摘要 既判力理論是民事判決效力諸多理論中的核心所在，有關(guān)既判力理論的研究在某些大陸法系國家已經(jīng)建立起了具有嚴密邏輯結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)體系，并運用到司法實踐當中。而在我國，既判力理論引入時間不算短，但只是在理論界討論的沸沸揚揚，在司法實踐當中卻少有人問及，究其根底，原因是人們對既判力不甚了解，對其作用更了解甚少。本文從對既判力的基本內(nèi)容出發(fā)，探討了既判力的作用。 論文關(guān)鍵詞 既判力 消極作用 積極作用 一、既判力概述 （一）既判力概念 所謂既判力，即是法院為解決民事糾紛依法行使審判權(quán)做出的終局判決所具有的確定力和通用力。且不論判決結(jié)果正義與否，當事人和法院都要受到該判決的拘束，當事人

2、不得在事后主張與判決內(nèi)容相反的內(nèi)容，法院也不得在事后做出與判決內(nèi)容相矛盾的判決。由此可以看出，既判力是在確定判決的語境下進行探討的，那么何謂“確定判決”？確定的判決就是“判決已達到用通常的不服申訴不能剝奪其存在的狀態(tài)”。確定判決的這種確定力分為形式上的確定力和實質(zhì)上的確定力，確定判決的不可上訴性稱之為形式上的確定力，確定判決所裁判的訴訟標的對當事人和法院所具有的強制性約束力稱之為實質(zhì)上的確定力。大陸法系國家所探討的既判力指的是確定判決實質(zhì)上的確定力。我國對既判力做出的具有代表性的定義是“生效的民事判決所裁判的訴訟標的對雙方當事人和法院具有的強制通用力”。 （二）既判力歷史沿革 對既判力理論的研

3、究不是一蹴而就的，既判力理論起源于古羅馬時期的訴權(quán)消耗論，該時期由于程序法和實體法還沒有進行區(qū)分，訴訟構(gòu)造上是以“訴”為基礎的。羅馬法學者認為，一個爭議點一旦以某個訴的形式進行了審理，訴權(quán)和請求權(quán)因此被消耗，不允許當事人就該爭議點在再進行訴訟，也就是對“一事不再理”的概括。古羅馬法時期的訴權(quán)消耗理論，在長期的司法實踐中衍生出兩個相應的訴訟規(guī)則：其一，對同一訴權(quán)或請求權(quán)不允許兩次訴訟系屬。同一訴權(quán)或同一請求權(quán)只能有一次訴訟系屬；其二，如果當事人針對同一個已經(jīng)經(jīng)過審理并作出確定判決的案件再次提起訴訟，被告可以實施“既判事項的抗辯”或“訴訟系屬的抗辯”，使原告的訴訟請求不能系屬。 隨著程序法和實體法

4、的分離，法國一些學者又以審判權(quán)消耗理論來理解既判力，該理論認為除當事人通過提起程序瑕疵的抗辯、再審程序或者第三人提起取消判決的之訴外，法官不能撤銷或改變已經(jīng)做出的生效判決，因為此前法官已經(jīng)對案件做出了終局判決，訴訟即告終結(jié)，預示著所有法官已從該案中釋放出來，對案件的審判權(quán)已經(jīng)行使，不能二次行使審判權(quán)。此外，隨著人們對訴權(quán)理論的研究，也有些學者認為原被告雙方在訴訟中的關(guān)系實際上是一種契約關(guān)系，提出了裁判契約說，認為法官根據(jù)雙方提出的請求、主張和事實做出判決，這是雙方依據(jù)契約約定做出的權(quán)利處分，對于判決理應得到尊重，受到判決內(nèi)容的拘束，不得再次請求法院對此進行處理。裁判契約說將既判力歸結(jié)為私法領(lǐng)域

5、的契約效力，而將作出裁判的法院視為一種解決糾紛的工具，對判決的效力沒有影響。這似乎是得不到實踐推敲的，國家權(quán)威說就是對此說的反駁，在一些既判力研究發(fā)達的國家，人們認為終局判決的作出機關(guān)是代表國家公權(quán)力行使審判權(quán)的法院，此判決具有國家強制力，判決確定的權(quán)利義務關(guān)系具有不可撤銷性，不容置疑。事實上這是國家公權(quán)力逐漸滲入到司法領(lǐng)域的表現(xiàn)，社會生活的穩(wěn)定必定需要一個具有強大力量作為后盾的權(quán)威進行合理干預方能和諧有序。 （三）既判力的效力根據(jù) 既判力的本質(zhì)學界還沒有達成統(tǒng)一的共識，無論是注重確定判決屬于創(chuàng)設權(quán)利狀態(tài)的實體法說，還是注重判決程序價值的訴訟法說和主張確定判決確定權(quán)利狀態(tài)的權(quán)利實在說都存在自身

6、的缺陷，或是忽略了實體法上的效力，或是忽略了程序法上的效力，或是忽略了二者的綜合效力等等。既判力的本質(zhì)回答了既判力為什么會具有這種約束力，那么既判力的這種拘束力的效力來源在何處？現(xiàn)在比較流行的有三種學說：一是法的安定說，該學說在德國、法國和日本三國基本站穩(wěn)了腳跟。該學說認為既判力作為國家行使審判權(quán)而帶來的制度效力，是國家一次性解決糾紛和保持法律狀態(tài)穩(wěn)定性的需要，它意在維護國家權(quán)威和社會公共利益；二是程序保障下的自我歸責說，該說認為當事人基于平等的訴訟地位，在正當程序的保障下各自充分運用攻防手段進行程序交涉，對各自的行為負責，那么判決的結(jié)果就當然的認為是具有既判力的，而不再以判決是否符合其他客觀

7、標準加以衡量，從某種意義上來說是實現(xiàn)了羅爾斯所說的純粹的程序正義；三是“二元說”，該說是法的安定學說和程序保障下的自我規(guī)則說的綜合，認為判決的產(chǎn)生是經(jīng)過法院保證當事人充分行使訴訟權(quán)利和當事人平等行使權(quán)力下共同作用的結(jié)果，二者當然的受到該判決既判力的拘束，既判力是民事訴訟制度的內(nèi)在要求和程序保障的必然要求，應當結(jié)合當事人的程序權(quán)利、實體權(quán)利和尊重法院審判權(quán)威兩個支點中求得。 二、既判力的一般作用 既判力的根據(jù)、本質(zhì)和主客觀界限等在我國學術(shù)理論界已經(jīng)得到了廣泛的討論，但大家對其作用都是一筆帶過，學術(shù)界普遍認為既判力的一般作用包括兩個：一是消極作用，二是積極作用。 （一）消極作用 既判力的消極作用在

8、學理上又稱為“一事不再理說”，是指在訴訟標的同一的情形下，前訴判決對后訴判決程序上的拘束力，也就是說禁止當事人和法院進行反復訴訟，是一種不作為的效力，概括為“不得為之”，包括兩種情況，第一種情況是前訴和后訴訴訟標的同一的情形，舉例如甲向法院主張對乙占有的丙物的所有權(quán)，若法院終局判決確認甲享有丙物所有權(quán)，則乙不得再向法院主張享有丙物的所有權(quán)或主張甲不享有對丙物的所有權(quán)；若法院終局判決，駁回了甲的訴訟請求，則甲不得再以同一訴訟標的向法院請求對丙物的所有權(quán)。同時，法院也必須依照“一事不再理原則”，對類似于上述兩種情況當事人、訴訟標的和訴因相同的案件不得進行審理，當以訴訟不合法駁回起訴。第二種情況是前

9、訴和后訴訴訟標的具有先決關(guān)系的場合，如在前述舉例中法院判決甲對丙物享有所有權(quán)，甲在后訴中提起要求乙返還原物所有權(quán)的給付之訴，此時后訴法院就必須以前訴判決為基點，在后訴中不得再就已判事項進行審理，更不得作出與前訴確定判決相矛盾的判決。 既判力的消極作用并不是絕對的，大多大陸法系國家的民事判決立法中都有明確的例外規(guī)定，即“法律另有規(guī)定”，所謂法律另有規(guī)定，是指法律允許當事人和法院就同一訴訟標的再次通過訴訟處理的理由。例如德國民事訴訟法、法國民事訴訟法和日本民事訴訟法中都有對判決中有誤寫、誤算或類似的顯然錯誤的，法院可以依職權(quán)隨時更正，并且更正可不經(jīng)言詞辯論裁判的規(guī)定。在我國，法律上雖對此沒有做出明

10、確規(guī)定，但也有學者也有這樣的表述：訴訟標的在確定的終局判決經(jīng)法院作出后，除法律另有規(guī)定的以外，當事人不得就該訴訟標的另行起訴。但這些規(guī)定只是涉及到一些非實質(zhì)性錯誤，對實體性錯誤都未涉及。 （二）積極作用 既判力的積極作用又稱之為“拘束力說”，表現(xiàn)為兩個方面：一是終局的確認當事人之間的實體權(quán)利或法律關(guān)系；二是禁止就確定判決的既判事項為相異主張或矛盾判決。前者是既判力在實體方面的積極作用，后者是既判力程序方面的積極作用。此種作用是要求當事人和法官作出積極作為的義務，這種作為義務表現(xiàn)為“遵守裁判”，因為前訴判決已經(jīng)對權(quán)利義務關(guān)系已經(jīng)做出了定性，前訴判決即便是不正當?shù)漠斒氯撕头ㄔ憾家袷嘏袥Q內(nèi)容，受判

11、決內(nèi)容的拘束。與既判力的消極作用不同，既判力的積極作用得到了廣泛一致的認同，不管是美國的“間接不可否認”原則，還是法國禁止重復審理，都認為前訴判決是后訴判決的基點，后訴法院必須遵守前訴判決的既判力，不得作出相矛盾的判決。 三、既判力在司法實踐中的作用 既判力的消極作用和積極作用是學界一致的觀點，在司法實踐中人們?nèi)绾芜\用既判力維護自己的既得利益呢？既判力的現(xiàn)實作用又是如何表現(xiàn)出來的呢？ （一）既判力作為防御工具 終局判決最終確定了當事人之間的權(quán)利義務關(guān)系，當事人甚至第三人可以援引判決的既判力提出被訴訴訟標的有關(guān)內(nèi)容已被前訴法院作出判決的抗辯，以防止不必要的訴訟參加和訴訟成本的不必要的增加，使已經(jīng)

12、過判決的糾紛就此定位，遏制無理纏訟現(xiàn)象。 （二）督促當事人在訴訟過程中積極實施舉證、質(zhì)證等訴訟權(quán)利 根據(jù)現(xiàn)代審判程序正當化建設和程序正義地位的不斷，訴訟當事人平等地受到正當程序保障下行使訴訟權(quán)利，進行訴訟攻防，但是如果由于當事人怠于進行實施舉證、質(zhì)證辯論等訴訟權(quán)利喪失有利的訴訟攻勢，導致的訴訟后果則應當由其自行負擔，而不是期待在將來可以再有機會通過訴訟將局勢搬到回來，這樣就可以積極有效的督促當事人積極行使舉證、質(zhì)證等訴訟權(quán)利。 （三）減輕法院負擔的作用 法官對糾紛的解決是根據(jù)對證據(jù)的綜合分析，以及考慮效率、安定、程序公正等因素而對案件的客觀事實進行把握，最終作出判決，判決的內(nèi)容被推定符合案件事

13、實，后訴法院法官依職權(quán)對確定判決進行調(diào)查，以避免重復審判，使所有法官從原來的案件中全身而退。 （四）維護國家權(quán)威，實現(xiàn)程序公正 糾紛解決審理的過程，并不僅僅是為了得到一個判決或和解協(xié)議的結(jié)果，更是為了實現(xiàn)這一過程的程序價值，也即符合程序公正。既判力能夠有效遏制法官肆意推翻生效判決，使程序循回往復，繼而增強了對代表國家公權(quán)力的審判權(quán)權(quán)威的公信力。 （五）保障效率與公平 訴訟的進行需要投入大量的人力、財力、物力等訴訟成本，重復審判必定導致訴訟成本的提高，而且糾紛必將會糾纏下去，得不到有效解決，訴訟效益不但得不到提高反而會下降，并且無休止的訴訟也將使無辜當事人受到困擾，通過既判力可以定紛止爭，實現(xiàn)相

14、對公平。 四、結(jié)語 既判力已經(jīng)成為現(xiàn)代民事訴訟法上一項重要的訴訟制度，既判力的內(nèi)容及其程序規(guī)則已經(jīng)成為現(xiàn)代民事訴訟中解釋民事判決效力的“圣經(jīng)”。在我國司法實踐中，既判力理論似乎并未受到青睞，即使在我國2012年8月31日最新修訂的民事訴訟法亦未道出真正意義上的既判力，第155條和第175條制作出了象征性的規(guī)定，且對既判力的效力方面只字未提，并且由于我們長期受“真實客觀”、“有錯必糾”的傳統(tǒng)訴訟觀念的影響，造成了當事人重復起訴現(xiàn)象普遍，法官對先訴判決不夠尊重，再審程序輕易啟動等現(xiàn)象使得訴訟成本不斷增加，造成社會關(guān)系的不穩(wěn)定，最終致使人們對通過訴訟解決糾紛失去信心，隨之甚至會對國家權(quán)威造成挑戰(zhàn)。既

15、判力理論要想在我國發(fā)揮其應有之作用必然還要走一段很長的路。29c91afe4ced1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91afedd1b6c87d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9c91fe4ced1b6c8795ad29c91af95ad9c91afe4ced1b6c8795ad91afe4ced1b6c8795ad9d1b6c8795ad9c91afe4ced1b6c8795a1afe4ced1b6c8795ad9

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