技術狀態(tài)管理計劃

1、技術狀態(tài)管理計劃 QHA/QWJ-15 擬制: 日期 :_ 審核: 日期 : 批準: 日期 : 北京市半導體器件六廠 技術狀態(tài)管理計劃 1 引言 1.1技術狀態(tài)管理的目的和范圍 將產(chǎn)品技術狀態(tài)形成文件，在產(chǎn)品壽命周期的所有階段，對產(chǎn)品技術狀態(tài)進行嚴 格控制，確保產(chǎn)品功能特性和物理特性符合規(guī)定要求。確保參與產(chǎn)品研制開發(fā)、生產(chǎn) 制造、服務全過程的所有人員，在產(chǎn)品壽命周期的任一時間能夠使用正確有效的文 件；適用于我廠軍工產(chǎn)品設計開發(fā)過程、生產(chǎn)過程、檢驗和實驗過程、與顧客有關的 過程技術狀態(tài)控制。 1.2 產(chǎn)品的簡要說明 我廠軍工產(chǎn)品有硅二極管、場效應管系列。硅二極管涵蓋了開關管系列、穩(wěn)壓管系 列；場

2、效應管涵蓋了結型場效應管系列、 M0S 場效應管系列和恒流管系列。開關穩(wěn)壓 二極管的封裝為 DO-35、LL-34 玻璃封裝，場效應晶體管、恒流管為金屬封裝形式。 1.3 技術狀態(tài)管理計劃的主要特點及實施方法的概述 技術狀態(tài)管理主要包括以下幾部分內(nèi)容：技術狀態(tài)標識、技術狀態(tài)控制、技術狀態(tài) 紀實、技術狀態(tài)審核。具體實施方法按第58條款要求執(zhí)行。 2 相關文件 GJB33A-1997 半導體分立器件總規(guī)范 GJB3206A-2010 技術狀態(tài)管理 QZJ840611 半導體二、三極管 “七專 ”技術條件 QZJ840612 中小功率 N 溝道耗盡型場效應管 “七?！奔夹g條件 QHA/QWJ-22

3、技術文件管理制度 3 定義 3.1 技術狀態(tài) 在技術文件中規(guī)定的并且在產(chǎn)品中達到的功能特性和物理特性。 3.2功能特性 產(chǎn)品的性能指標和涉及約束條件，如產(chǎn)品技術指標、使用保障特性等。 3.3物理特性 產(chǎn)品的形體特征，如結構、尺寸、表面狀態(tài)、形狀、公差、質(zhì)量等，又稱實體特 性。 3.4技術狀態(tài)項 技術狀態(tài)項即能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術狀態(tài)管理的 硬件、軟件或集合體。 3.5功能技術狀態(tài)文件 規(guī)定產(chǎn)品的功能特性和驗證要求的技術狀態(tài)文件。 3.6分配技術狀態(tài)文件 規(guī)定技術狀態(tài)接口特性、從高一層技術狀態(tài)分配下來的功能和接口特性、附加的設計 約束條件，以及上述特性的驗證要求的技術狀

4、態(tài)文件。 3.7產(chǎn)品技術狀態(tài)文件 規(guī)定技術狀態(tài)項所有必需的功能特性、物理特性，以及驗收、使用、保障和報廢的 要求的技術狀態(tài)文件。 3.8 技術狀態(tài)基線 在產(chǎn)品壽命周期內(nèi)的某一特定時刻，被正式確認并作為今后研制生產(chǎn)、使用保障活動 基準，以及技術狀態(tài)改變判定的技術狀態(tài)文件。一般包括三種技術狀態(tài)基線，即功能 基線、分配基線和產(chǎn)品基線。 3.9技術狀態(tài)標識 確定技術狀態(tài)及其所需技術狀態(tài)文件，標識技術狀態(tài)項及其技術狀態(tài)文件，發(fā)放和保 持技術狀態(tài)文件，建立技術狀態(tài)基線的活動。 3.10技術狀態(tài)控制 技術狀態(tài)基線建立后，對提出的技術狀態(tài)更改申請、偏離許可申請和讓步申請所進 行的論證、評定、協(xié)調(diào)、審批和實施活

5、動。 3.11 技術狀態(tài)紀實 在產(chǎn)品壽命周期內(nèi)，為說明產(chǎn)品的技術狀態(tài)所進行的記錄、報告活動。 3.12 技術狀態(tài)審核 為確定技術狀態(tài)項與其技術狀態(tài)文件的一致程度而進行的正式檢查。包括功能技術 狀態(tài)審核和物理技術狀態(tài)審核。 4 職責 4.1 技術部負責技術狀態(tài)管理； 4.2 生產(chǎn)供應部嚴格按照產(chǎn)品技術狀態(tài)相關文件組織生產(chǎn)，不得隨意更改工藝，不得隨 意變更主要原材料、產(chǎn)品結構、性能、指標等，確需變更應提出變更申請，履行變更 手續(xù)，批準后方可實施。 4.3質(zhì)檢部在檢驗實驗過程中，應控制原材料及產(chǎn)品技術狀態(tài)的符合性，對發(fā)現(xiàn)的不符 合，在檢驗結論中注明，并按不合格品控制程序的相關規(guī)定執(zhí)行； 4.4銷售部

6、將用戶對產(chǎn)品技術狀態(tài)的控制要求，傳達到相關部門，并由主管部門將其體 現(xiàn)在生產(chǎn)、檢驗和實驗過程中。對產(chǎn)品技術狀態(tài)的I類更改，由技術部或銷售部負責 通知用戶或監(jiān)驗單位。 4.5質(zhì)保辦協(xié)助技術部對技術狀態(tài)管理的實施進行監(jiān)督檢查。 5.產(chǎn)品壽命周期各階段劃分及技術狀態(tài)管理重大事項安排 5.1產(chǎn)品壽命周期包括研制、生產(chǎn)、檢驗和實驗及交付后； 5.2新產(chǎn)品壽命周期階段可分為：產(chǎn)品設計或方案論證階段（定型產(chǎn)品技術改進）、初 樣（對于復雜產(chǎn)品）、正樣、設計定型或鑒定階段。本企業(yè)已定型產(chǎn)品的產(chǎn)品壽命周 期階段可分為：生產(chǎn)、檢驗和實驗、交付后。 5.3技術狀態(tài)管理重大事項的安排 a）由技術部組織技術狀態(tài)審核，成員

7、由相關部門人員組成；在產(chǎn)品壽命周期的各個階 段對技術狀態(tài)進行審核，監(jiān)督技術狀態(tài)管理的實施。 b）本企業(yè)在新品開發(fā)及定型產(chǎn)品的壽命周期內(nèi)應確定使用的技術狀態(tài)文件有：工程任 務書、協(xié)議書或合同、產(chǎn)品技術方案、設計文件、產(chǎn)品詳細規(guī)范、工藝操作規(guī)程、工 藝檢驗規(guī)范、原材料檢驗規(guī)范及其它技術性管理文件。 6技術狀態(tài)標識 6.1技術狀態(tài)項 本廠技術狀態(tài)項包括：芯片、玻殼、引線、管座、管帽、關鍵工藝 6.2技術狀態(tài)基線所需的技術狀態(tài)文件見下表1 表1技術狀態(tài)基線所需的技術狀態(tài)文件 序號 技術狀態(tài)文件名稱 文件編制、使用、固化 文件屬性 口 產(chǎn)口仃 設計 初樣 正樣 設計 定型 常規(guī) 生產(chǎn) 功能技 術狀態(tài) 文

8、件 分配技 術狀態(tài) 文件 產(chǎn)品技 術狀態(tài) 文件 1 產(chǎn)品技術方案 O 2 可靠性、安全性、保 障性、環(huán)境適應性質(zhì) 量計劃 O 3 產(chǎn)品設計文件 O 4 詳細規(guī)范試用稿 O 5 關鍵件重要件清單 O 6 采購規(guī)范 O 7 芯片及原材料進廠檢 驗規(guī)范 O 8 工藝操作規(guī)程 O 9 工藝檢驗規(guī)范 O 10 實驗大綱 O 11 詳細規(guī)范 O 12 經(jīng)批準的技術狀態(tài)更 改單申請和通知單 O O 13 經(jīng)批準的偏離許可、 讓步申請。 O O 注1：“ ”編制；“”需使用；固化；“O”屬于。 6.3標識制度 6.3.1技術狀態(tài)項的標識及各層次產(chǎn)品的標識 每個技術狀態(tài)項都應有標識，標識的內(nèi)容有型號、編號等信息

9、，標識應具有唯一 性。 6.3.2技術狀態(tài)文件的標識 a）產(chǎn)品的技術狀態(tài)文件包括：產(chǎn)品詳細規(guī)范、設計文件、產(chǎn)品圖紙、工藝操作規(guī) 程、工藝檢驗規(guī)范、采購規(guī)范、原材料進廠檢驗規(guī)范、壓焊圖等。 b）在產(chǎn)品形成過程中使用的各類文件，包括臨時文件，應有相應的標識。標識號 應具有唯一性，具體的文件編碼規(guī)則按技術文件管理制度執(zhí)行。 c）當產(chǎn)品通過鑒定后，與該產(chǎn)品定型有關的各類圖紙、工藝、材料、規(guī)范等內(nèi)容， 均應固化在各類文件中，且定型文件應有唯一性標識，即文件編號。技術文件標識由 技術部標準化統(tǒng)一標注。 6.4技術狀態(tài)文件的發(fā)放程序 6.4.1技術狀態(tài)文件經(jīng)過驗證審批后才能發(fā)放。 6.4.2技術狀態(tài)文件形成

10、后由技術部資料員在封頁加蓋受控印章并登記、存檔、填寫發(fā) 放編號后進行發(fā)放并填寫發(fā)放收回記錄。 7技術狀態(tài)控制 7.1技術狀態(tài)更改分類 7.1.1 I類更改 詳細規(guī)范、設計文件、工藝文件、協(xié)議書等技術狀態(tài)文件的更改，致使下列任一要求 超出規(guī)定的限值： a）產(chǎn)品性能指標； b）可靠性指標、環(huán)境實驗條件； c）產(chǎn)品結構； d）外形尺寸； e）關鍵工藝條件； f）A類原材料。 7.1.2H類更改 a）設計定型前，未經(jīng)確認的技術狀態(tài)文件，對滿足產(chǎn)品要求有影響； b）設計定型后，更改技術狀態(tài)文件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，但沒有達到I類更改程 度。 7.1.3川類更改 勘誤、統(tǒng)一標注方法、進一步明確技術要求等不影響

11、滿足產(chǎn)品或產(chǎn)品質(zhì)量的更改。 7.2 技術狀態(tài)更改的審批權限 7.2.1對于川類更改由原審批部門審批；對于I類、U類更改由技術部組織相關部門進 行評審，評審通過后經(jīng)副總工程師或主管廠長批準；對于I類更改還需用戶確認。 7.2.2 軍工重點工程配套產(chǎn)品技術狀態(tài)更改（結構、性能指標、關鍵原材料、關鍵工藝 等）應提前通知用戶，經(jīng)用戶確認后方可實施。 7.2.3 增長工程產(chǎn)品的技術狀態(tài)更改（結構、性能指標、關鍵原材料、關鍵工藝等）， 按軍用電子元器件可靠性增長工程工程考核程序與要求（試行）第三章規(guī)定執(zhí) 行。需用戶確認，專家認可，提交報告，審查審批等。 7.3 各類技術狀態(tài)更改申請程序 7.3.1 判定技

12、術狀態(tài)更改需求 7.3.1.1 各部門在提出技術狀態(tài)更改需求前應先判定更改的必要性和可行性，必要時開 展驗證。用戶提出的更改需求也應由雙方共同判定更改的必要性和可行性。 7.3.2 確定技術狀態(tài)更改類別 7.3.2.1 在編制技術狀態(tài)文件更改時應明確更改類別，當與用戶有分歧時經(jīng)雙方協(xié)商后 由用戶最后決定。 7.322設計定型后屬于產(chǎn)品結構改變的I類更改，應視為產(chǎn)品改型，按相關程序辦 理。 7.3.3 編制技術狀態(tài)更改申請 7.3.3.1技術狀態(tài)更改申請由變更發(fā)生部門的工藝、技術人員填寫技術狀態(tài)更改申請 單，技術狀態(tài)更改申請應有標識，標識號應具有唯一性。 7.3.3.21類技術狀態(tài)更改申請的內(nèi)容

13、應包括： a）更改申請的標識號； b）申請?zhí)岢龅牟块T、日期； c）更改類別； d）更改的技術狀態(tài)項的名稱、編號； e）受影響的其它技術狀態(tài)項的名稱、編號； f）受影響的技術狀態(tài)文件的名稱、編號； g）受影響的產(chǎn)品范圍（包括在制品、成品、已交付產(chǎn)品）； h）更改原因的簡要說明； i）更改內(nèi)容（包括更改前、更改后）； j）更改帶來的影響（包括對用戶使用要求、技術指標、質(zhì)量、進度、費用等影 響）； 7.3.3.3技術狀態(tài)更改申請應附必要的驗證資料（如實驗報告、保障性分析、成本分析 等資料） 733.4其它類型技術狀態(tài)更改申請內(nèi)容可參照I類技術狀態(tài)更改申請的內(nèi)容作適當剪 裁。 7.3.4 評審技術狀態(tài)

14、更改申請 對于I類、U類技術狀態(tài)更改申請由技術部組織相關部門及有關技術人員進行評 審。評審的內(nèi)容一般包括： a）受更改影響的其它技術狀態(tài)項； b）更改的效果包括不進行更改的影響和更改可以為產(chǎn)品帶來的改進； c）更改所發(fā)生的費用和更改實施進度； 7.3.5審批技術狀態(tài)更改申請 ,經(jīng) 7.3.5.1 I類技術狀態(tài)更改申請由本廠技術部負責人審核副總工程師或主管廠長批準 用戶認可。 735.2 U類、川類技術狀態(tài)更改申請應由本廠技術部負責人審核副總工程師或主管廠 長批準。 7.3.6 編制技術狀態(tài)更改通知 7.3.6.1技術部將經(jīng)批準的技術狀態(tài)更改申請的內(nèi)容形成技術狀態(tài)更改通知單。 7.3.6.2技術

15、狀態(tài)更改通知由技術部資料員發(fā)放到文件持有人。 7.3.6.31類技術狀態(tài)更改通知由技術部或銷售部通知用戶或監(jiān)驗單位。 7.3.7 實施并檢查技術狀態(tài)更改 7.3.7.1 技術部資料員應將批準的技術狀態(tài)文件更改納入技術狀態(tài)文件，當影響到進 度、費用改變時應由銷售部業(yè)務員反饋給用戶協(xié)商解決。 7.3.7.2 技術部資料員應檢查技術狀態(tài)更改的實施，涉及的相關文件應同時更改，并得 到批準，確保技術狀態(tài)文件的一致性。 7.3.7.3 技術狀態(tài)文件確定后或技術狀態(tài)變更確定后，技術人員和操作人，應嚴格按照 規(guī)定執(zhí)行，不得私自更改和變動。 7.4 偏離許可、讓步申請程序 7.4.1 產(chǎn)品制造前，如果需要臨時偏

16、離已批準的技術狀態(tài)文件,可提出偏離許可申請 ,在 產(chǎn)品制造期間或檢驗驗收過程中 ,如果產(chǎn)品指標出現(xiàn)偏離需放寬使用 ,可提出讓步申請。 7.4.2經(jīng)批準的偏離許可、讓步申請僅在指定范圍和時間內(nèi)適用，不能作為技術狀態(tài)文 件的更改依據(jù)。 7.4.3 提出偏離許可、讓步申請部門應填寫偏離許可、讓步申請單，申請單內(nèi)容應包 括：a)偏離許可、讓步申請的標識號； b) 申請單位或部門、申請日期； c) 技術狀態(tài)項產(chǎn)品名稱編號； d) 受影響的技術狀態(tài)文件名稱、編號； e) 受影響的產(chǎn)品范圍和數(shù)量； f) 偏離、不合格內(nèi)容； g) 偏離、不合格帶來的影響(質(zhì)量、進度、費用)； h) 必要的驗證結果； 7.4.

17、4 審批偏離許可和讓步 7.4.4.1產(chǎn)品設計定型前的偏離許可、讓步申請由技術部組織有關部門負責人及技術人 員進行評審，評審通過后報副總工程師或主管廠長批準。產(chǎn)品設計定型后的偏離許 可、讓步申請除履行廠內(nèi)審批手續(xù)外還應征得用戶同意。 7.4.4.2 在生產(chǎn)、檢驗或?qū)嶒炦^程中，如果產(chǎn)品指標出現(xiàn)偏離需放寬使用,可提出讓步申 請，由不合格品評審委員會進行評審，評審通過后報廠長批準，同時還應征得用戶同 意，放寬使用的產(chǎn)品由質(zhì)檢部進行跟蹤。 8 技術狀態(tài)紀實 8.1技術狀態(tài)紀實應包括： a) 已批準的現(xiàn)行的技術狀態(tài)文件和標記； b) 每一項技術狀態(tài)更改的申請、審批、實施的全過程； c) 技術狀態(tài)項的所有

18、偏離許可和讓步的狀況； d) 技術狀態(tài)審核結果，包括不符合的狀況和最終處理情況； 8.2 技術狀態(tài)紀實記錄的保存 8.2.1 技術部負責對技術狀態(tài)文件、技術狀態(tài)更改過程及審核記錄進行保存。 8.2.2 生產(chǎn)供應部、質(zhì)檢部對生產(chǎn)、檢驗和實驗過程的每一技術狀態(tài)紀實數(shù)據(jù)進行保 存。 9 技術狀態(tài)審核 9.1由技術部組織編制技術狀態(tài)審核計劃，確保相關方參與技術狀態(tài)審核。審核應每每 半年進行一次。 9.2 功能技術狀態(tài)審核 審核內(nèi)容包括： a) 審核產(chǎn)品的實驗報告確認報告是否準確、實驗工程和結果是否符合詳細規(guī)范要求。 b) 審核所有已確認的技術狀態(tài)更改是否已納入了技術狀態(tài)文件的要求。 c) 審核未達到質(zhì)

19、量要求的技術狀態(tài)項是否進行了原因分析，并采取了糾正措施。 d) 審查偏離許可、讓步接收的處理程序是否符合規(guī)定。 9.3 物理技術狀態(tài)審核 審核內(nèi)容包括： a) 審核代表產(chǎn)品的設計文件、工藝操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范等技術狀態(tài)文件 是否受控有效、完整統(tǒng)一、更改是否符合規(guī)定。 b) 審核代表產(chǎn)品壽命周期內(nèi)的記錄是否符合技術狀態(tài)文件并已實施。 c) 審核技術狀態(tài)項的偏離是否在批準的偏離許可、讓步范圍內(nèi)。 d) 審核代表產(chǎn)品使用保障資料完備性和正確性。 e) 確認外包方在制造地點所做的工藝、檢驗、實驗記錄或報告。 9.4 審核完成后應形成審核報告，報告中應給出審核結論，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項， 由被

20、審部門進行原因分析，采取相應的糾正措施，技術部進行跟蹤驗證。 10 質(zhì)量記錄 10.1 QRQWJ15-01/技術狀態(tài)更改申請單 10.2 QRQWJ15-02/技術狀態(tài)更改評審記錄 10.3QRQWJ15-03/技術狀態(tài)更改通知單 10.4QRQWJ15-04/技術狀態(tài)偏離許可、讓步申請單 10.5 QRQWJ15-05/技術狀態(tài)審核計劃 10.6QRQWJ15-06/技術狀態(tài)審核檢查記錄 10.7QRQWJ15-07/不符合項報告 10.8QRQWJ15-08/技術狀態(tài)審核報告 技術狀態(tài)更改申請單 QRQWJ15-01/ 申請部門/單位 申請日期 更改的技術狀態(tài)項 名稱 受影響的其它技 術

21、狀態(tài)項的名稱 技術狀態(tài)更改類別 I類類 川類 編號 更改方式 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 受影響的產(chǎn)品范圍 更改原因： 更改帶來的影響： 更改前內(nèi)容： 更改后內(nèi)容： 擬制： 研制單位（蓋章） 使用單位（蓋章） 審核： 年 月曰 代表人簽字： 年 月曰 批準： 技術狀態(tài)更改評審記錄 QRQWJ15-02/ 更改的技術狀態(tài)項 名稱 受影響的其它技術 狀態(tài)項的名稱 技術狀態(tài)更改類別 I類類 川類 編號 更改方式 受影響的技術狀態(tài) 文件的名稱 受影響的技術狀態(tài) 文件的名稱 受影響的技術狀態(tài) 文件的名稱 評審地點 評審時間 評審目的 評審內(nèi)容 評審意見 及結論 評審人簽名 職務（職稱） 單位/部門 技術狀態(tài)更改通知單 QRQWJ15-03/ 更改申請單編號 實施日期 更改的技術狀態(tài)項 名稱 受影響的其它技術 狀態(tài)項的名稱 技術狀態(tài)更改類別 I類 類 川類 編號 更改方式 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 受影響的技術狀態(tài)文 件的名稱 更改原因： 更改前