自查報(bào)告和整改計(jì)劃（共8篇）

1、自查報(bào)告和整改計(jì)劃（共8篇） 第1篇：自查報(bào)告和整改措施篇1：自查自糾報(bào)告及整改措施自查自糾報(bào)告及整改措施自開(kāi)展黨的群眾路線實(shí)踐活動(dòng)以來(lái)，我局組統(tǒng)一部署的黨員干部自查自糾的工作要求，緊緊圍繞“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”總要求，以“為民務(wù)實(shí)清廉”主題為載體，立足實(shí)際，突出特色，注重實(shí)踐，扎實(shí)推進(jìn)學(xué)_實(shí)踐活動(dòng)深入開(kāi)展，取得了初步成效。集中開(kāi)展作風(fēng)建設(shè)，特別是形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)“四風(fēng)”問(wèn)題，聯(lián)系思想和工作實(shí)際，結(jié)合自身存在問(wèn)題撰寫(xiě)個(gè)人剖析對(duì)照材料，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)活動(dòng)。我結(jié)合工作中存在的問(wèn)題，對(duì)照檢查如下： 一.學(xué)_不夠，運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的能力不強(qiáng)。在實(shí)踐中，存在以干帶學(xué)

2、，特別是當(dāng)工作與學(xué)_發(fā)生矛盾是，往往認(rèn)為學(xué)_是“軟指標(biāo)”，從而導(dǎo)致學(xué)_的自覺(jué)性不高，學(xué)_的系統(tǒng)性不夠，學(xué)_效果不佳。二.工作方法不是很多，思考不夠，沒(méi)有突破，沒(méi)有打開(kāi)新局面。欠缺創(chuàng)新意識(shí)，沒(méi)有充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性。 三.工作作風(fēng)不認(rèn)真，求真務(wù)實(shí)的精神不夠。在工作中，自己存在對(duì)工作不積極，有時(shí)著裝不整齊，對(duì)工作中遇到問(wèn)題，不想辦法，拖拉散漫。 今后改進(jìn)的措施和努力的方向：一、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)_，增強(qiáng)理論功底。提高自己的政治敏銳性和政治鑒別力，樹(shù)立科學(xué)的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，要以解決思想和工作中存在的實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，以改進(jìn)自己的工作作風(fēng)和工作方式、提高工作成就為落腳點(diǎn)特別要理論聯(lián)系實(shí)際，不斷提高

3、理論學(xué)_的效果，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相統(tǒng)一。二、樹(shù)立無(wú)私奉獻(xiàn)和艱苦奮斗的精神。要牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想，樹(shù)立為黨為人民無(wú)私奉獻(xiàn)的精神，把個(gè)人追求融入到黨的事業(yè)中，堅(jiān)持工作第一，人民利益第一，努力做到善于克服消極思維，模糊認(rèn)識(shí)所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作，善于從政治、全局的高度認(rèn)識(shí)事物，不斷完善和提高自己，腳踏實(shí)地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務(wù)水平。三、要進(jìn)一步務(wù)實(shí)創(chuàng)新，增強(qiáng)工作實(shí)效。堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，在科學(xué)理論的指導(dǎo)下，通過(guò)實(shí)現(xiàn)學(xué)_方式、工作理念、工作手段和工作機(jī)制的創(chuàng)新，最終達(dá)到工作成效不斷提高。不斷總結(jié)和完善工作經(jīng)驗(yàn)，提出新思路、新方案，

4、拿出新舉措，開(kāi)創(chuàng)工作新局面。要以開(kāi)展黨的群眾路線實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī)，對(duì)在路政執(zhí)法中出現(xiàn)的問(wèn)題，查找原因，想出好的解決辦法，使我們求真務(wù)實(shí)、真抓實(shí)干的工作作風(fēng)有一個(gè)新的提升。 通過(guò)自查自糾思想深處根源，找到自己努力方向及時(shí)改正缺點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自我凈化、自我完善、自我革新，自我提高，修正缺點(diǎn)、增強(qiáng)黨性的目的，使自己真正從思想和行動(dòng)上得到提高，做一名合格的路政執(zhí)法人員。 年08月09日篇1：自查自糾報(bào)告及整改措施 自查自糾報(bào)告及整改措施自開(kāi)展黨的群眾路線實(shí)踐活動(dòng)以來(lái)，我局組統(tǒng)一部署的黨員干部自查自糾的工作要求，緊緊圍繞“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”總要求，以“為民務(wù)實(shí)清廉”主題為載體，立足實(shí)際，突出特色，

5、注重實(shí)踐，扎實(shí)推進(jìn)學(xué)_實(shí)踐活動(dòng)深入開(kāi)展，取得了初步成效。集中開(kāi)展作風(fēng)建設(shè)，特別是形式主義、官僚主義、享樂(lè)主義和奢靡之風(fēng)“四風(fēng)”問(wèn)題，聯(lián)系思想和工作實(shí)際，結(jié)合自身存在問(wèn)題撰寫(xiě)個(gè)人剖析對(duì)照材料，開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)活動(dòng)。我結(jié)合工作中存在的問(wèn)題，對(duì)照檢查如下： 一.學(xué)_不夠，運(yùn)用理論指導(dǎo)實(shí)踐的能力不強(qiáng)。在實(shí)踐中，存在以干帶學(xué)，特別是當(dāng)工作與學(xué)_發(fā)生矛盾是，往往認(rèn)為學(xué)_是“軟指標(biāo)”，從而導(dǎo)致學(xué)_的自覺(jué)性不高，學(xué)_的系統(tǒng)性不夠，學(xué)_效果不佳。二.工作方法不是很多，思考不夠，沒(méi)有突破，沒(méi)有打開(kāi)新局面。欠缺創(chuàng)新意識(shí)，沒(méi)有充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性。 三.工作作風(fēng)不認(rèn)真，求真務(wù)實(shí)的精神不夠。在工作中，自己存在對(duì)工作不積

6、極，有時(shí)著裝不整齊，對(duì)工作中遇到問(wèn)題，不想辦法，拖拉散漫。 今后改進(jìn)的措施和努力的方向：一、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)_，增強(qiáng)理論功底。提高自己的政治敏銳性和政治鑒別力，樹(shù)立科學(xué)的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，要以解決思想和工作中存在的實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，以改進(jìn)自己的工作作風(fēng)和工作方式、提高工作成就為落腳點(diǎn)特別要理論聯(lián)系實(shí)際，不斷提高理論學(xué)_的效果，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相統(tǒng)一。二、樹(shù)立無(wú)私奉獻(xiàn)和艱苦奮斗的精神。要牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想，樹(shù)立為黨為人民無(wú)私奉獻(xiàn)的精神，把個(gè)人追求融入到黨的事業(yè)中，堅(jiān)持工作第一，人民利益第一，努力做到善于克服消極思維，模糊認(rèn)識(shí)所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作，善

7、于從政治、全局的高度認(rèn)識(shí)事物，不斷完善和提高自己，腳踏實(shí)地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務(wù)水平。三、要進(jìn)一步務(wù)實(shí)創(chuàng)新，增強(qiáng)工作實(shí)效。堅(jiān)持解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)，在科學(xué)理論的指導(dǎo)下，通過(guò)實(shí)現(xiàn)學(xué)_方式、工作理念、工作手段和工作機(jī)制的創(chuàng)新，最終達(dá)到工作成效不斷提高。不斷總結(jié)和完善工作經(jīng)驗(yàn)，提出新思路、新方案，拿出新舉措，開(kāi)創(chuàng)工作新局面。要以開(kāi)展黨的群眾路線實(shí)踐活動(dòng)為契機(jī)，對(duì)在路政執(zhí)法中出現(xiàn)的問(wèn)題，查找原因，想出好的解決辦法，使我們求真務(wù)實(shí)、真抓實(shí)干的工作作風(fēng)有一個(gè)新的提升。 通過(guò)自查自糾思想深處根源，找到自己努力方向及時(shí)改正缺點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自我凈化、自我完善、自我革新，自我提高，修正缺點(diǎn)、增

8、強(qiáng)黨性的目的，使自己真正從思想和行動(dòng)上得到提高，做一名合格的路政執(zhí)法人員。 年08月09日vvv第2篇：自查報(bào)告和整改措施自查報(bào)告和整改措施自查報(bào)告我嚴(yán)格按照這次教師作風(fēng)集中整頓的要求，自查報(bào)告如下：1、學(xué)_的要求和動(dòng)力不夠?qū)W(xué)_的要求不夠高，學(xué)_的內(nèi)容較淺，學(xué)_的范圍較窄，系統(tǒng)性、專(zhuān)業(yè)性、深入性不強(qiáng)，從而使得學(xué)_的效果不明顯。動(dòng)力不足，缺乏學(xué)_的主動(dòng)性。主要表現(xiàn)在：一是學(xué)_的自覺(jué)性不強(qiáng)。沒(méi)改變那種“要我學(xué)” 為“我要學(xué)” 的良好學(xué)_慣。自己較注重單位安排的各種思想政治及業(yè)務(wù)學(xué)_，而對(duì)其他學(xué)_的主動(dòng)性不夠;二是學(xué)_的鉆勁不夠。學(xué)_過(guò)程中，我認(rèn)真做了筆記，但往往淺嘗輒止，沒(méi)有作深入消化，領(lǐng)會(huì)內(nèi)涵

9、，應(yīng)用實(shí)踐;三是學(xué)_重點(diǎn)不清。自己沒(méi)有認(rèn)真把握學(xué)_重點(diǎn)，但求面面俱到，忽視了與教學(xué)直接相關(guān)的重點(diǎn)學(xué)_。2、責(zé)任意識(shí)不夠強(qiáng)由于大局意識(shí)不夠，往往只管自己職責(zé)以內(nèi)的事，其它的事就少有過(guò)問(wèn)。有時(shí)，自己明明看到班上存在問(wèn)題，認(rèn)為自己不是班主任，不該自己管也就放之任之;有時(shí)自己認(rèn)為無(wú)足輕重、無(wú)礙大局、可干可不干的事，也就無(wú)動(dòng)于衷;有時(shí)本該今天干完的事，也隨便拖到明天干。3、教學(xué)工作創(chuàng)新不夠因?yàn)樗枷虢夥懦潭炔粔?，教學(xué)工作中仍有些默守陳規(guī)，拘泥于傳統(tǒng)教學(xué)思維和模式，不能放開(kāi)思維，開(kāi)拓創(chuàng)新。在處理問(wèn)題時(shí)老喜歡“看別人的” 或是用一貫的老套路、老辦法。對(duì)于各種教學(xué)規(guī)章制度不加辯證分析地貫徹執(zhí)行。4、對(duì)工作的熱情

10、度不夠教學(xué)工作是一項(xiàng)既單調(diào)而又枯燥乏味的重復(fù)性工作，剛接觸時(shí)，還覺(jué)得新鮮。但日復(fù)一日地重復(fù)，思想上也就有所動(dòng)搖，工作熱情有所減退，對(duì)工作的積極性也大不如初，滋生了不求有功，但求無(wú)過(guò)的工作態(tài)度通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)_，我深刻反省了自己工作學(xué)_中存在的問(wèn)題，仔細(xì)分析了存在問(wèn)題的原因，認(rèn)識(shí)了問(wèn)題的所在尋找今后改進(jìn)的措施，我決心從以下幾方面進(jìn)行整改：1、加強(qiáng)學(xué)_，提高自身的素質(zhì)和能力認(rèn)真學(xué)_書(shū)本知識(shí)，做到全面學(xué)_和重點(diǎn)學(xué)_相結(jié)合，不斷給自己“加油” 和“充電” ，經(jīng)常和同事們相互交流、相互競(jìng)賽，努力提高自己的教學(xué)水平和能力;認(rèn)真學(xué)_各種規(guī)章制度，樹(shù)立愛(ài)崗敬業(yè)和安全教學(xué)的責(zé)任意識(shí);積極參加學(xué)校的思想政治學(xué)_，

11、努力提高自己的思想素質(zhì)。2、嚴(yán)于律已，增強(qiáng)為學(xué)生服務(wù)的意識(shí)我們工作的最終目標(biāo)要體現(xiàn)在為學(xué)生服務(wù)上。所以在教學(xué)工作中，自己始終要圍繞為學(xué)生服務(wù)這先決條件，嚴(yán)于律已，一絲不茍地干好自己的本質(zhì)工作。多抽時(shí)間與學(xué)生進(jìn)行溝通和交流，增強(qiáng)為學(xué)生服務(wù)的責(zé)任意識(shí)。3、開(kāi)拓創(chuàng)新，樹(shù)立大局意識(shí)在教學(xué)工作中，要開(kāi)拓創(chuàng)新，敢于突破常規(guī)思維，想別人之所沒(méi)想、所不想，樹(shù)立敢闖、敢冒的精神，只要所思、所識(shí)、所想、所為符合教學(xué)工作的要求和學(xué)生的實(shí)際，就大膽地干。自己要勇于剖析自己。經(jīng)常對(duì)照檢查自己的思想和言行，做到有則改之，無(wú)則加勉;要積極地開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)。虛心向其他同志請(qǐng)教，請(qǐng)別人幫助查找問(wèn)題，對(duì)于別人的批評(píng)和指正，自

12、己決不敷衍，堅(jiān)決摒棄面子思想。努力樹(shù)立大局意識(shí)和集體意識(shí)，一切以學(xué)校大局為重，服從學(xué)校和領(lǐng)導(dǎo)的安排，認(rèn)真做好教學(xué)工作。最后，希望文章對(duì)您有所幫助，如果有不周到的地方請(qǐng)多諒解，更多相關(guān)的文章正在創(chuàng)作中，希望您定期關(guān)注。謝謝支持！第3篇：公積金自糾自查報(bào)告和整改計(jì)劃自糾自查報(bào)告和整改計(jì)劃上海市公積金管理中心*區(qū)管理部：我司自建立以來(lái)，人事行政方面一直沒(méi)有建立相關(guān)專(zhuān)職部門(mén)或?qū)Ｂ毠芾砣藛T，由于兼職人員對(duì)參加住房公積金相關(guān)政策事宜等的一些要求不是很了解，造成公司至今仍未建立住房公積金賬戶?，F(xiàn)接到關(guān)于參加住房公積金繳存情況執(zhí)法檢查的通知，我司將在規(guī)定期限內(nèi)依法進(jìn)行公積金賬戶開(kāi)戶，后續(xù)依法繳納。上海*有限公

13、司-7-22第4篇：華聯(lián)股份公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃_華聯(lián)商廈股份有限公司公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題 根據(jù)監(jiān)管部門(mén)新近出臺(tái)的規(guī)章，公司將進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度；制定一些新的規(guī)章制度；進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度；進(jìn)一步規(guī) 范投資者接待工作。二、公司治理概況 公司高度重視法人治理的規(guī)范。公司依據(jù)公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)，制定并完善了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、獨(dú)立董事工作制度、投資者關(guān)系管理辦法、募集資金管理辦法等管理規(guī)章。公司還設(shè)立了董事

14、會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì) 委員會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。 公司聘請(qǐng)了三位獨(dú)立董事，獨(dú)立董事認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，出席董事會(huì)和股東大會(huì)，審議會(huì)議議案，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，并 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司發(fā)展及時(shí)提出有關(guān)建議。 公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面完全獨(dú)立于控股股東，具有獨(dú) 立完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 為充分發(fā)揮高級(jí)管理人員的積極性，公司股東大會(huì)通過(guò)了公司高級(jí)管理人員報(bào)酬的提案，把高級(jí)管理人員的收入和公司的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。對(duì)下屬門(mén)店實(shí) 行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制。 在日常經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)活動(dòng)中，公司在各

15、個(gè)環(huán)節(jié)都重視內(nèi)部控制制度的建立，制定了店長(zhǎng)工作手冊(cè)、營(yíng)運(yùn)本部工作手冊(cè)、管理本部工作手冊(cè)、財(cái)務(wù)本部工作手冊(cè)、行政人事本部工作手冊(cè)、企劃本部工作手冊(cè)、公司印章使用規(guī) 1定、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度、簽批流程及權(quán)限規(guī)定、關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度以及考勤請(qǐng)假制度等日常經(jīng)營(yíng)管理制度?；旧?涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)方面，能夠有效地貫徹執(zhí)行。三、公司治理存在的問(wèn)題及原因1、根據(jù)監(jiān)管部門(mén)新近出臺(tái)的規(guī)章，公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度需要進(jìn)一步修訂和完善。 需修訂的制度包括：信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、投資者關(guān)系管理辦法、募集資金管理辦法等。2、根據(jù)最新法規(guī)，公司尚需制定一些新的規(guī)章制度。涉及擔(dān)保

16、、關(guān)聯(lián)交易等重要事項(xiàng)原來(lái)是在公司章程中予以規(guī)范，為了細(xì)化相關(guān)制度，將從公司章程中單列出來(lái)，制定專(zhuān)項(xiàng)制度。 需要新制定的制度包括：控股子公司管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、重大投資管理制度、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理守則等。3、公司規(guī)章制度的宣傳和培訓(xùn)力度有待加強(qiáng)。公司總部通常做法是集中組織高管、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人、子公司負(fù)責(zé)人等核心人員學(xué)_有關(guān)規(guī)章制度，再要求在部門(mén)或子分公司內(nèi)部學(xué)_。但是，由于公司規(guī)模大、人員多，很難保證所有員工都能做到熟悉所有規(guī)章制度。借此次自查，公司擬再進(jìn)行一次更深 入的培訓(xùn)。4、投資者接待工作有待進(jìn)一步規(guī)范。雖然到公司現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪

17、的投資者很少，但公司也應(yīng)事先做好來(lái)訪準(zhǔn)備工作，比如制作投資者來(lái)訪登記表，可以提供給投 資者的有關(guān)資料等。四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人1、進(jìn)一步修訂公司部分現(xiàn)有規(guī)章制度。 需要修訂的規(guī)章制度有：信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、2投資者關(guān)系管理辦法、募集資金管理辦法。 整改時(shí)間及責(zé)任人：年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。2、制定一些新的規(guī)章制度。 公司將制定的規(guī)章制度有：控股子公司管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、重大投資管理制度、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理守則等。 整改時(shí)間及責(zé)任人：年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。3、進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)章制度的宣

18、傳和培訓(xùn)力度。 要求公司各部門(mén)、各分子公司對(duì)內(nèi)部所有人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為公司法、證券法等有關(guān)法規(guī)，公司章程以及涉及到公司治理、內(nèi)部控制的各項(xiàng)規(guī)章制度，做到每名員工都熟悉規(guī)章制度，保障各項(xiàng)規(guī)章制度得到有效落實(shí)。整改時(shí)間及責(zé)任人： 公司總部員工培訓(xùn)：年6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。 公司下屬門(mén)店（_安貞店、鄭州店、成都店、蘭州店、石家莊店、呼和浩特店）員工培訓(xùn)：年7月31日前完成，責(zé)任人：各店店長(zhǎng)。4、進(jìn)一步規(guī)范投資者接待工作。 根據(jù)有關(guān)法規(guī)及公司制度，制作投資者來(lái)訪問(wèn)登記表，要做好來(lái)訪投資者的登記、談話內(nèi)容記錄等工作。在辦公場(chǎng)所準(zhǔn)備好可以提供給投資者的有關(guān)資料等。 整改時(shí)間及責(zé)任人： 年

19、6月30日前完成，責(zé)任人：李翠芳。五、有特色的公司治理做法 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來(lái)采取由董事會(huì)提名董事候選人、監(jiān)事會(huì)提名監(jiān)事候選人，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的方式。這樣，逐步形成公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)能夠站在有利于上市公司利益的角度發(fā)表意見(jiàn)。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對(duì)大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現(xiàn)有董事中，沒(méi)有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 3的零售業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) 無(wú)。 _華聯(lián)商廈股份有限公司董事會(huì)年6月 日 4附件：_華聯(lián)商廈股份有限公司公

20、司治理自查事項(xiàng) 公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)公司字28號(hào)）和_證監(jiān)局關(guān)于_證監(jiān)局開(kāi)展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知（京證公司發(fā)18號(hào)），對(duì)照公司法、證券法等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了自查。自查結(jié)果如下：一、公司基本情況、股東狀況(一)公司的發(fā)展沿革、目前基本情況； 本公司前身中商股份有限公司是于_年1月19日經(jīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)體改生_9號(hào)文批準(zhǔn)，由中商企業(yè)集團(tuán)公司、中國(guó)商業(yè)對(duì)外貿(mào)易總公司和浙江省商業(yè)集團(tuán)公司共同發(fā)起，采取募集設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)字（_

21、）88號(hào)批復(fù)批準(zhǔn)，于_年5月4日公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股4,500萬(wàn)股，_年6月在深圳證券交易所掛牌 上市。 公司于_年5月29日辦理工商設(shè)立登記，正式成立。公司設(shè)立時(shí)總股本17,800萬(wàn)股，其中：發(fā)起人股13,300萬(wàn)股，占公司總股本的74.72%；社會(huì)公眾股4,500萬(wàn)股，占公司總股本的25.28%。 經(jīng)公司_年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司以_年6月30日總股本17,800萬(wàn)股為基數(shù)，于_年10月23日進(jìn)行_年中期利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。具體方案為：向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股。本次資本公積金轉(zhuǎn)增股本完成后，公司股份總數(shù)增至24,920萬(wàn)股，其中：發(fā)起人股18,620萬(wàn)股，占公司總

22、股本的74.72%；社會(huì)公眾股6,300萬(wàn)股，占公司總股本的25.28%。年至年,公司原非流通股東發(fā)生變更,變更后非流通股股東持股情況為：_中商華通科貿(mào)有限公司、_世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司，分別持有公司29.08%、23.66%、21.98%的股份。 經(jīng)公司年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司名稱(chēng)由中商股份有限公司變 更為_(kāi)華聯(lián)商廈股份有限公司。 經(jīng)年7月3日股權(quán)分置改革相關(guān)股東大會(huì)審議通過(guò)，本公司于年7月10日實(shí)施股權(quán)分置改革實(shí)施方案，本公司全體非流通股股東向流通股股東送股，全體流通股股東每10股獲得3股的對(duì)價(jià)股份。本公司股本結(jié)構(gòu)變更為有限售條件的流通股16,730萬(wàn)股，占

23、本公司總股本的67.14%，無(wú)限售條件的流通股8,190萬(wàn)股，占本公司總股本的32.86%。 股改后，公司主要股東_中商華通科貿(mào)有限公司、_世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司，分別持有公司26.13%、21.26%、19.75% 的股份。 本公司屬商品流通企業(yè)，主要經(jīng)營(yíng)百貨購(gòu)物中心連鎖業(yè)務(wù)。主營(yíng)范圍：百貨、針紡織品、包裝食品、副食品等的銷(xiāo)售；連鎖店管理；商業(yè)設(shè)施出租和對(duì)銷(xiāo)貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)等。 本公司目前擁有從事百貨業(yè)務(wù)的安貞華聯(lián)、成都華聯(lián)、石家莊華聯(lián)、蘭州華聯(lián)四個(gè)分公司以及呼市華聯(lián)、河南華聯(lián)兩個(gè)全資子公司，同時(shí)還擁有_華聯(lián)綜合超市股份有限公司13.40%的股權(quán)、華聯(lián)財(cái)務(wù)有限公

24、司37%的股權(quán)。 截止年12月31日，公司總資產(chǎn)為120,775.99萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為55,638.50萬(wàn)元，年度實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入115,866.68萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1,837.75 萬(wàn)元。 (二)公司控制關(guān)系和控制鏈條，請(qǐng)用方框圖說(shuō)明，列示到最終實(shí)際控制人；任武20%洋浦鑫隆源房地產(chǎn)有限公司28.08% _中商華通科貿(mào)有限公司 6 26.13% 本公司 (三)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司的影響； 公司股東_中商華通科貿(mào)有限公司、_世紀(jì)國(guó)光科貿(mào)有限公司、_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司，分別持有公司65,115,808股、52,975,350股、49,208,842股的股份，持股

25、比例分別為26.13%、21.26%、19.75%。 控股股東名稱(chēng)：_中商華通科貿(mào)有限公司 法定代表人：任武 成立日期：年4月30日 注冊(cè)資本：26000萬(wàn)元 經(jīng)營(yíng)范圍：技術(shù)開(kāi)發(fā)及轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢及服務(wù)（中介除外），電腦圖文設(shè)計(jì) 制作、承辦展覽展示，組織文化藝術(shù)交流活動(dòng)（演出除外）等。 控股股東根據(jù)有關(guān)法規(guī)行使股東權(quán)利，參與本公司決策，但不影響本公司獨(dú) 立性。 公司實(shí)際控制人：任武，中國(guó)國(guó)籍，沒(méi)有取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)，洋浦 鑫隆源房地產(chǎn)有限公司董事長(zhǎng)、_中商華通科貿(mào)有限公司董事長(zhǎng)。 公司實(shí)際控制人沒(méi)有直接干預(yù)本公司業(yè)務(wù)。 (四)公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)

26、公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān) 聯(lián)交易等情況；公司控股股東及實(shí)際控制人不存在“一控多”現(xiàn)象。(五)機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響； 目前公司無(wú)機(jī)構(gòu)投資者。 7(六)公司章程是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的上市公司章程指引(年修 訂)予以修改完善。 已經(jīng)按照上市公司章程指引(年修訂)進(jìn)行了修改完善。二、公司規(guī)范運(yùn)作情況 (一)股東大會(huì) 1.股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。 2.股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定； 股東大會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。 3.股東大會(huì)提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小

27、股東的話語(yǔ)權(quán)； 股東大會(huì)提案審議符合程序，能夠確保中小股東的話語(yǔ)權(quán)。 4.有無(wú)應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi) 的臨時(shí)股東大會(huì)，有無(wú)應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)股東大會(huì)？如有，請(qǐng)說(shuō)明其原因； 沒(méi)有應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求召開(kāi) 的臨時(shí)股東大會(huì)，也沒(méi)有應(yīng)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)的股東大會(huì)。 5.是否有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況？如有， 請(qǐng)說(shuō)明其原因； 有單獨(dú)或合計(jì)持有3%以上股份的股東提出臨時(shí)提案的情況。 年4月26日，華聯(lián)股份三屆十三次董事會(huì)，審議通過(guò)了關(guān)于出售安貞華聯(lián)商廈房地產(chǎn)、裝修資產(chǎn)的議案。由于時(shí)間緊急，華聯(lián)股份未能發(fā)布完整的資

28、產(chǎn)出售公告，因此，也未能將該議案列入年年度股東大會(huì)會(huì)議通知。因此，公司第一大股東_中商華通科貿(mào)有限公司提出將該議案作為臨時(shí)提案提交到華聯(lián)股份年5月30日召開(kāi)的年年度股東大會(huì)審議。 8董事會(huì)于年4月29日召開(kāi)三屆十四次會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于審核_中商華通科貿(mào)有限公司向公司年年度股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的議案。董事會(huì)認(rèn)為，上述議案符合上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)及公司章程等相關(guān)規(guī)定，同意將該提案作為臨時(shí)提案提交公司于年5月30日召開(kāi)的 年年度股東大會(huì)審議并表決。 6.股東大會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全；會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露；股東大會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全；會(huì)議決議充分及時(shí)披露。 7.公司是否有重大事

29、項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，是否有先實(shí)施后審議的情況？ 如有，請(qǐng)說(shuō)明原因；公司沒(méi)有重大事項(xiàng)繞過(guò)股東大會(huì)的情況，沒(méi)有先實(shí)施后審議的情況。 8.公司召開(kāi)股東大會(huì)是否存在違反上市公司股東大會(huì)規(guī)則的其他情形。 公司召開(kāi)股東大會(huì)不存在違反上市公司股東大會(huì)規(guī)則的其他情形。 (二)董事會(huì) 1.公司是否制定有董事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則； 公司制定有董事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度等相關(guān)內(nèi)部規(guī)則。 2.公司董事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源情況； 公司現(xiàn)有9名董事，其中3名獨(dú)立董事。董事候選人由董事會(huì)提名?，F(xiàn)有董 事有三名在公司第三大股東_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職。 3.董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是

30、否存在缺乏制約監(jiān)督 的情形； 董事長(zhǎng)的簡(jiǎn)歷：趙國(guó)清，男，1952年12月出生，研究生學(xué)歷，曾于部隊(duì)服役，任團(tuán)主任職務(wù)，后任xx市青山區(qū)政府辦公室副主任，哈爾濱市監(jiān)察局辦公室主任、市紀(jì)檢委宣教室主任、黨風(fēng)室主任、辦公廳主任，_華聯(lián)綜合超市股 9份有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司黨委書(shū)記、_華聯(lián)商廈股份有限公司董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)的主要職責(zé)：（1）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（3）簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；（4）簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（5）行使法定代表人的職權(quán)；（6）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況

31、下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（7）在董事會(huì)閉會(huì)期間，管理公司信息披露事項(xiàng)；（8）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 除任_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司黨委書(shū)記外，不存在其他兼職情況。 不存在缺乏制約監(jiān)督的情形。 4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國(guó)有控股的上市公司任免董事是否 符合法定程序；現(xiàn)有董事均具備上市公司任職資格，均通過(guò)法定程序進(jìn)行任免。 5.各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會(huì)會(huì)議以及其他履行職責(zé)情況； 各董事均能勤勉盡責(zé)，認(rèn)真參加董事會(huì)、股東大會(huì)，認(rèn)真審議有關(guān)議案。在 日常工作中，經(jīng)常關(guān)注公司發(fā)展，并提出有關(guān)建議。 6.各董事專(zhuān)業(yè)水

32、平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發(fā) 揮的專(zhuān)業(yè)作用如何； 公司董事均具有較高的政策水平及相關(guān)專(zhuān)業(yè)水平，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)。既有零售業(yè) 工作背景的，也有財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)工作背景的，還有證券業(yè)工作背景的。 董事會(huì)設(shè)有董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董 事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，分工明確。 在公司重大決策以及投資方面能夠發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用，各自從自身專(zhuān)業(yè)工作背景 及知識(shí)結(jié)構(gòu)方面給予建議。 107.兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對(duì)公司運(yùn)作的影響，董事與公司是 否存在利益沖突，存在利益沖突時(shí)其處理方式是否恰當(dāng)； 除3名獨(dú)立董事外，公司其余6名董事中，有4名兼職董事，占6名董

33、事的66.67%。兼職董事能夠認(rèn)真參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)，了解和關(guān)心公司日常經(jīng)營(yíng)情況，在進(jìn)行決策時(shí)能夠做出有根據(jù)的判斷。董事與公司不存在利益沖突，在 審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避相關(guān)議案的表決。 8.董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 董事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。 9.董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定；董事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。 10.董事會(huì)是否設(shè)立了下屬委員會(huì)，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員 會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況； 董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四 個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。 戰(zhàn)略

34、委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）對(duì)總經(jīng)理提出的公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略方案進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；（2）對(duì)總經(jīng)理提出的重大投資計(jì)劃方案以及調(diào)整方案進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出意見(jiàn)；（3）董事會(huì)要求的其他事項(xiàng)；（4）上市 地證券監(jiān)管部門(mén)賦予的其他職責(zé)。 提名委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）研究董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（2）廣泛收尋合格的董事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的人選；（3）對(duì)董事候選人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的人選進(jìn)行審查并提出建議；（4）董事會(huì)交辦的其他工作；（5）上市地證券監(jiān) 管部門(mén)賦予的其他職責(zé)。 薪酬委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）研究董事、監(jiān)事與高級(jí)管理人員

35、考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議； （2）研究和審查董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬11政策與方案；（3）董事會(huì)交辦的其他工作；（4）上市地證券監(jiān)管部門(mén)賦予的其 他職責(zé)。 審計(jì)委員會(huì)履行以下職責(zé)：（1）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)師；（2）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（4）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（5）審查公司的內(nèi)控制度；（6）完成董事會(huì)交 辦的其他工作；（7）履行上市地證券監(jiān)管部門(mén)賦予的其他職責(zé)。 各委員會(huì)根據(jù)各自的職責(zé)分工開(kāi)展工作。 11.董事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露； 董事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議充分及時(shí)披

36、露。12.董事會(huì)決議是否存在他人代為簽字的情況； 除授權(quán)委托其他董事參加董事會(huì)并行使表決權(quán)外，不存在其他代簽情況。13.董事會(huì)決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況；董事會(huì)決議不存在篡改表決結(jié)果的情況。 14.獨(dú)立董事對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策、對(duì)外投資、高管人員的提名及其薪 酬與考核、內(nèi)部審計(jì)等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用； 能夠起到監(jiān)督咨詢作用。獨(dú)立董事能夠主動(dòng)關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)情況，仔細(xì)詢問(wèn)重大事項(xiàng)的相關(guān)情況。積極參加董事會(huì)、股東大會(huì)，在會(huì)上積極發(fā)表意見(jiàn)。公司也會(huì)通過(guò)各種方式向獨(dú)立董事匯報(bào)日常經(jīng)營(yíng)情況，獨(dú)立董事能夠根據(jù)有關(guān)法 規(guī)，并根據(jù)自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做出判斷，并提出建議。15.獨(dú)立

37、董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響； 獨(dú)立董事能夠獨(dú)立行使職責(zé)。沒(méi)有受到公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。 16.獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員 的配合； 12獨(dú)立董事履行職責(zé)能夠得到充分保障，能夠得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合。 17.是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng) 處理；不存在獨(dú)立董事任期屆滿前,無(wú)正當(dāng)理由被免職的情形。 18.獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情 況； 獨(dú)立董事的工作時(shí)間安排適當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會(huì)的情況。19.董事會(huì)秘書(shū)是否為公司高管人員，其工作情況如何

38、； 董事會(huì)秘書(shū)為公司高管人員，能夠勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行有關(guān)法規(guī)、公司章程 賦予的職責(zé)。20.股東大會(huì)是否對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得 到有效監(jiān)督。股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)合理合法，并得到有效監(jiān)督。 (三)監(jiān)事會(huì) 1.公司是否制定有監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則或類(lèi)似制度； 公司制定有監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。2.監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成與來(lái)源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定； 公司監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事構(gòu)成，其中1名職工監(jiān)事，符合有關(guān)規(guī)定。 3.監(jiān)事的任職資格、任免情況； 公司監(jiān)事具備擔(dān)任上市公司監(jiān)事的任職資格和能力。監(jiān)事由監(jiān)事會(huì)提名，股 東大會(huì)選舉產(chǎn)生，其中職工監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。4.監(jiān)事會(huì)的召

39、集、召開(kāi)程序是否符合相關(guān)規(guī)定； 13監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)規(guī)定。5.監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定； 監(jiān)事會(huì)的通知時(shí)間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。 6.監(jiān)事會(huì)近3年是否有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為； 監(jiān)事會(huì)近3年沒(méi)有對(duì)董事會(huì)決議否決的情況，未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的不實(shí)之 處，未發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理履行職務(wù)時(shí)的違法違規(guī)行為。 7.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄是否完整、保存是否安全，會(huì)議決議是否充分及時(shí)披露； 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完整、保存安全，會(huì)議決議充分及時(shí)披露。8.在日常工作中，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)

40、督職責(zé)。 在日常工作中，監(jiān)事會(huì)能夠勤勉盡責(zé)，監(jiān)事會(huì)會(huì)議認(rèn)真審議有關(guān)議案，積極參加公司董事會(huì)和股東大會(huì)。認(rèn)真檢查公司財(cái)務(wù)情況，監(jiān)督董事、高管的履行職務(wù)情況，關(guān)注公司重大經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)及出售情況、關(guān)聯(lián)交易情況等，做到 了解公司，并發(fā)揮監(jiān)督作用。 (四)經(jīng)理層 1.公司是否制定有經(jīng)理議事規(guī)則或類(lèi)似制度； 公司制定有總經(jīng)理工作細(xì)則。 2.經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)方式選出，是否形 成合理的選聘機(jī)制； 公司總經(jīng)理由董事會(huì)提名委員會(huì)考察提名，報(bào)董事會(huì)聘任。副總經(jīng)理由公司 總經(jīng)理提名，并經(jīng)提名委員會(huì)考察，報(bào)董事會(huì)聘任。 3.總經(jīng)理的簡(jiǎn)歷，是否來(lái)自控股股東單位； 14馬婕，女，196

41、3年3月出生，工商管理碩士。曾在兆龍飯店、燕莎商城工作，曾任_華聯(lián)商廈股份有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任_華聯(lián)商廈股份有限公司董事、總經(jīng)理。不是來(lái)自控股股東單位。 4.經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制； 經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施有效控制，制定有一系列內(nèi)部管理規(guī)章 制度。 5.經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性； 經(jīng)理層在任期內(nèi)能夠保持穩(wěn)定性。6.經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完成情況如何， 是否有一定的獎(jiǎng)懲措施； 經(jīng)理層有任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)完成了預(yù)定的目標(biāo)，并根據(jù)完 成情況進(jìn)行了一定的獎(jiǎng)勵(lì)。 7.經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)是否能對(duì)公

42、司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向； 經(jīng)理層沒(méi)有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)能對(duì)公司經(jīng)理層實(shí)施有效 的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾向。8.經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確；經(jīng)理層建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，各部門(mén)、各崗位都有明確的部門(mén)崗位職責(zé)，責(zé)權(quán) 清晰。 9.經(jīng)理層等高級(jí)管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利 益，未能忠實(shí)履行職務(wù),違背誠(chéng)信義務(wù)的,其行為是否得到懲處； 經(jīng)理層等高級(jí)管理人員能夠忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股東的最大利 益。 1510.過(guò)去3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相

43、應(yīng)措施。 過(guò)去3年不存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況。(五)公司內(nèi)部控制情況 1.公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地 貫徹執(zhí)行； 公司內(nèi)部管理制度主要包括：總經(jīng)理工作細(xì)則、信息披露管理制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度、投資者關(guān)系管理辦法、募集資金管理辦法、獨(dú)立董事工作制度、店長(zhǎng)工作手冊(cè)、營(yíng)運(yùn)本部工作手冊(cè)、管理本部工作手冊(cè)、財(cái)務(wù)本部工作手冊(cè)、行政人事本部工作手冊(cè)、企劃本部工作手冊(cè)、公司印章使用規(guī)定、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度、簽批流程及權(quán)限規(guī)定、關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度以及考勤請(qǐng)假制度等日常經(jīng)營(yíng)管理制度?；旧虾w了公司法人治理、日常重大活動(dòng)及財(cái)

44、務(wù)等各個(gè)方面，并能夠有效 地貫徹執(zhí)行。 2.公司會(huì)計(jì)核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全； 公司會(huì)計(jì)核算體系按照有關(guān)規(guī)定建立健全，已經(jīng)按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則修訂了會(huì)計(jì) 政策及會(huì)計(jì)估計(jì)。 3.公司財(cái)務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)是否有效執(zhí) 行；公司財(cái)務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，制定有內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度、簽批流程及權(quán) 限規(guī)定等制度，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)節(jié)能夠有效執(zhí)行。 4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況； 公司公章、印鑒管理制度完善，制定有公司印章使用規(guī)定，嚴(yán)格按照規(guī) 定執(zhí)行。 165.公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú) 立性； 公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)制

45、定有關(guān)內(nèi)部管理制度，在制度建設(shè)上能夠保持 獨(dú)立性。 6.公司是否存在注冊(cè)地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情況，對(duì)公司經(jīng) 營(yíng)有何影響；公司注冊(cè)地與辦公地都在_市，但不在同一地點(diǎn)，幾家門(mén)店分別處在不同 城市，但公司能夠有效控制。 7.公司如何實(shí)現(xiàn)對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存 在失控風(fēng)險(xiǎn)； 公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司能夠?qū)嵤┯行У墓芾砗涂刂?，?duì)于分公司，公司各門(mén)店，公司對(duì)店長(zhǎng)具有任免權(quán)，在財(cái)務(wù)、企劃等方面實(shí)行統(tǒng)一管理， 不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。 8.公司是否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)； 公司相關(guān)管理制度能夠有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，能抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。 9.公司是否設(shè)

46、立審計(jì)部門(mén)，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效； 公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制完備、有效，能夠及時(shí)監(jiān)督公 司有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 10.公司是否設(shè)立專(zhuān)職法律事務(wù)部門(mén)，所有合同是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，對(duì) 保障公司合法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮效用如何； 公司設(shè)立專(zhuān)職法律室，所有合同都要經(jīng)過(guò)內(nèi)部法律審查，保障公司合法經(jīng)營(yíng)， 保護(hù)公司利益不受損害。 11.審計(jì)師是否出具過(guò)管理建議書(shū)，對(duì)公司內(nèi)部管理控制制度如何評(píng)價(jià)， 公司整改情況如何。 17審計(jì)師最近幾年沒(méi)有出具過(guò)管理建議書(shū)。12.公司是否制定募集資金的管理制度；公司制定有募集資金管理辦法。 13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計(jì)劃效益； 公司前次募集資金

47、使用效果良好，達(dá)到計(jì)劃效益。 14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定， 理由是否合理、恰當(dāng)； 公司前次募集資金有投向變更的情況，程序符合相關(guān)規(guī)定，理由合理、恰當(dāng)。15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公 司利益的長(zhǎng)效機(jī)制。 公司嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益。公司把相關(guān)規(guī)定要求公司財(cái)務(wù)部及相關(guān)部門(mén)人員認(rèn)真落實(shí)規(guī)定要求，在工作中嚴(yán)格執(zhí)行，在資金調(diào)度過(guò)程中，有嚴(yán)格的審批程序，通過(guò)相關(guān)人員把關(guān)，杜絕占用上市公司資金現(xiàn)象的發(fā)生。同時(shí)，公司把相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)發(fā) 給大股東，使得大股東及其附屬企業(yè)及時(shí)了解有

48、關(guān)政策法規(guī)，并嚴(yán)格執(zhí)行。三、公司獨(dú)立性情況 1.公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其 關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無(wú)兼職； 除公司董事長(zhǎng)在公司第三大股東擔(dān)任黨委書(shū)記外，公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事 會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中沒(méi)有兼職情況。 2.公司是否能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工； 公司能夠自主招聘經(jīng)營(yíng)管理人員和職工。 183.公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)、人事等機(jī)構(gòu)是否具有獨(dú)立性， 是否存在與控股股東人員任職重疊的情形； 公司的經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)、采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)、人事等機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立性，不存在與控 股股東人員任職重疊的情形。 4.公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否

49、明確，是否存在資產(chǎn)未過(guò)戶的 情況；公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，不存在資產(chǎn)未過(guò)戶的情況。 5.公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于大股東； 公司主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所均為租賃，獨(dú)立于大股東。 6.公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對(duì)完整、獨(dú)立； 公司的輔助經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)和配套設(shè)施相對(duì)完整、獨(dú)立。 7.公司商標(biāo)注冊(cè)與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)是否獨(dú) 立于大股東； 公司為全國(guó)華聯(lián)商廈集團(tuán)總部的成員，具有獨(dú)立第三方擁有的“華聯(lián)商廈” 的使用權(quán)。無(wú)形資產(chǎn)獨(dú)立于大股東。 8.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何； 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)、公司財(cái)務(wù)核算具有獨(dú)立性，不受股東單位影

50、響。9.公司采購(gòu)和銷(xiāo)售的獨(dú)立性如何； 公司的采購(gòu)和銷(xiāo)售具有獨(dú)立性性。 10.公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的 獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響； 公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位沒(méi)有資產(chǎn)委托經(jīng)營(yíng)。 1911.公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 的獨(dú)立性影響如何； 公司對(duì)控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在某種依賴性。 12.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)； 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。 13.公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序； 公司與控股股東或其控股的其

51、他關(guān)聯(lián)單位沒(méi)有關(guān)聯(lián)交易。 14.關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例是多少，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立 性有何種影響； 公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位之間的關(guān)聯(lián)交易所帶來(lái)利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例為0。 15.公司業(yè)務(wù)是否存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險(xiǎn)；公司業(yè)務(wù)不存在對(duì)主要交易對(duì)象即重大經(jīng)營(yíng)伙伴的依賴。16.公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東。公司內(nèi)部各項(xiàng)決策獨(dú)立于控股股東。四、公司透明度情況 1.公司是否按照上市公司信息披露管理辦法建立信息披露事務(wù)管理制度， 是否得到執(zhí)行。公司制定了信息披露管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。 202.公司是否制定了定期報(bào)告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行

52、情況，公司近年來(lái)定期報(bào)告是否及時(shí)披露，有無(wú)推遲的情況，年度財(cái)務(wù)報(bào)告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn) 無(wú)保留意見(jiàn)，其涉及事項(xiàng)影響是否消除； 公司在編制定期報(bào)告時(shí)，提前將編制計(jì)劃、定期報(bào)告所需內(nèi)容、董事會(huì)議案內(nèi)容、工作分工、董事會(huì)審議時(shí)間、披露時(shí)間等分發(fā)給相關(guān)部門(mén)，要求各部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行，證券部匯集各部門(mén)資料后，編制定期報(bào)告。經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)把關(guān)，報(bào)董事會(huì)審議，并根據(jù)董事會(huì)意見(jiàn)修改后披露。公司信息披露管理制度中對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序規(guī)定的不夠詳細(xì)，在本次修訂中，將細(xì)化相關(guān)內(nèi)容。 公司定期報(bào)告能夠及時(shí)披露。年度財(cái)務(wù)報(bào)告有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的情 況，所涉及事項(xiàng)已經(jīng)消除。 3.上市公司是否制定了重大事件的報(bào)告、

53、傳遞、審核、披露程序，落實(shí)情況 如何； 公司制定了重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，對(duì)重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序進(jìn)行了規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行。 4.董事會(huì)秘書(shū)權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到保障； 董事會(huì)秘書(shū)具有相關(guān)法規(guī)和公司章程規(guī)定的權(quán)限，其知情權(quán)和信息披露建議 權(quán)能夠得到保障。 5.信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行 為。 公司信息披露管理制度制定了保密措施，沒(méi)有發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕 交易行為。 6.是否發(fā)生過(guò)信息披露“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止類(lèi)似情況；除發(fā)布股東大會(huì)補(bǔ)充通知外，沒(méi)有發(fā)生其他信息披露“打補(bǔ)丁”情況。 217.公司近年來(lái)是否接受過(guò)監(jiān)管

54、部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或其他因信息披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見(jiàn)進(jìn)行了相應(yīng)的整改； _年，公司接受_證監(jiān)會(huì)巡檢，不存在其他因信息披露不規(guī)范而被處 理的情形。8.公司是否存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施； 公司不存在因信息披露問(wèn)題被交易所實(shí)施批評(píng)、譴責(zé)等懲戒措施。 9.公司主動(dòng)信息披露的意識(shí)如何。 公司能夠主動(dòng)披露重大信息，能夠主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通。五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)。 1.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；(不 包括股權(quán)分置改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。)公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，沒(méi)有采取過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票形式

55、。 2.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形；(不包括股權(quán)分置 改革過(guò)程中召開(kāi)的相關(guān)股東會(huì)議。)公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)征集投票權(quán)的情形。 3.公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制； 公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)沒(méi)有采用過(guò)累積投票制。 4.公司是否積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制 度，具體措施有哪些； 公司積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,制定了投資者關(guān)系管理制度，明確投資者關(guān)系管理部門(mén)，規(guī)定對(duì)外披露信息要公平，保證公司聯(lián)系方式暢通，保障 中小股東參加股東大會(huì)的權(quán)利等。 225.公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施；公司注重企業(yè)文化建設(shè)，在公司及門(mén)店公共位

56、置以墻報(bào)等形式宣傳公司文 化，評(píng)選各類(lèi)標(biāo)兵，弘揚(yáng)正氣，以舉辦晚會(huì)等形式活躍員工業(yè)余生活。 6.公司是否建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股 權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何； 公司建立了績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)有關(guān)崗位制定了考核標(biāo)準(zhǔn)。公司尚未實(shí)施股權(quán) 激勵(lì)機(jī)制。 7.公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實(shí)施效果如何，對(duì)完善公司治理制 度有何啟示； 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來(lái)采取由董事會(huì)提名董事候選人、監(jiān)事會(huì)提名監(jiān)事候選人，由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的方式。這樣，逐步形成公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)能夠站在有利于上市公司利益的角度發(fā)表意見(jiàn)。上市公司的利益就是全體股

57、東的利益，避免公司決策對(duì)大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現(xiàn)有董事中，沒(méi)有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東_華聯(lián)集團(tuán)投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 的零售業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。 8.公司對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見(jiàn)建議。 公司治理涉及面廣，內(nèi)容多，各公司情況又不盡一致，公司在制定有關(guān)制度時(shí)，雖然不能千篇1律，但也要有章可循。因此，希望監(jiān)管部門(mén)在發(fā)布有關(guān)法規(guī) 時(shí)，多制定一些類(lèi)似工作指引性質(zhì)的文件，以便上市公司參考。 公司聯(lián)系電話及電子郵箱：聯(lián)系電話6301 電子郵箱：zgs_zhengquanbeijing-hual

58、 23第5篇：財(cái)務(wù)自查自糾報(bào)告和整改計(jì)劃財(cái)務(wù)自查自糾報(bào)告和整改計(jì)劃財(cái)務(wù)自查自糾報(bào)告和整改計(jì)劃為進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)政資金管理,嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律,全面提高財(cái)政資金使用效益和財(cái)政財(cái)務(wù)管理水平,從源頭上治理違法違紀(jì)行為,確保財(cái)政資金安全完整,根據(jù)xx市人民政府辦公室關(guān)于開(kāi)展全市財(cái)務(wù)大檢查的通知(xxxx號(hào))文件的要求,xx鎮(zhèn)對(duì)年度財(cái)政財(cái)務(wù)收支及資金管理使用情況進(jìn)行一次全面的大檢查,具體情況如下:一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織財(cái)政所及時(shí)向政府領(lǐng)導(dǎo)作專(zhuān)題匯報(bào),得到了領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,并組織了全體財(cái)務(wù)人員參加的關(guān)于財(cái)政財(cái)務(wù)自檢自查的會(huì)議,依照相關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī),制定規(guī)范了檢查程序、檢查時(shí)間及工作要求.嚴(yán)格按照“通知”要求,組織開(kāi)展自檢自查工作,確保按期圓滿完